广东电网有限责任公司管理系统安全系统生产风险评估与控制管理系统研究细则

word某某电网某某公司安全生产风险评估与控制管理细如此某某电网某某公司统一编码：Q/CSG-GPG 2 11 004-20142014-09-10印发封面2014-09-10实施本制度信息制度名称某某电网某某公司安全生产风险评估与控制管理细如此制度编号Q/CSG-GPG 2 11 004-2014对应文号版 次变更概要修编时间状态角色人员编写陈斌、陈锋、谢宇风、胡健宁初审会签、审核孙发董俊宏王一波批准2014-09-10印发制度信息2014-09-10实施10 / 12某某电网某某公司安全生产风险评估与控制管理细如此1 总如此 为规X某某电网某某公司以下简称“公司安全生产风险评估与控制管理，动态、系统识别与评估安全生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，将全员、全业务、全过程的安全风险管控要求落实到安全生产的各个环节中，实现风险可控在控，特制定本管理细如此。 本管理细如此规定了风险评估与控制的策划、实施、检查与回顾等管理要求。1.3 本管理细如此适用于公司本部、直属各单位与县级子公司。2 规X性引用文件中华人民某某国安全生产法中华人民某某国主席令 第70号中华人民某某国职业病防治法中华人民某某国主席令 第52号中华人民某某国环境保护法中华人民某某国主席令 第22号中央企业全面风险管理指引国务院国有资产监视管理委员会 国资发改革2006108号中国南方电网某某公司安全管理规定Q/CSG210005-2014中国南方电网某某公司安全生产风险管理工作规定Q/CSG210008-2014安全生产风险管理体系2012年版3 术语和定义3.1 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。3.2 风险：某一特定危害可能造成的损失或损害潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.3 风险评估：辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进展比拟，确定风险是否可以容忍的全过程。3.4 基准风险评估：对企业生产过程中面临的危害和风险进展根本的、全面的识别和评估。3.5 基于问题的风险评估：对生产过程中出现的高风险对象或突出问题，进展有针对性的专项风险评估。3.6 持续的风险评估：对企业风险进展动态的识别和评估。3.7 风险控制：为消除或降低风险而采取管理或技术措施的行为。3.8 安全生产风险“四分管控：安全生产风险实行分类、分级、分层、分专业的评估、控制和管理。-分类：安全生产风险划分为人身风险、电网风险、设备风险、环境风险、职业健康风险、社会影响风险。其中，社会影响风险为上述中其他类别风险所衍生的风险。对不能明确分类或者分类未能达成一致意见的风险，由安全监管部门逐级上报确定。-分级：安全生产风险划分为“特高、高、中、低、可承受五个等级。除“可承受等级外，其他等级风险皆称为不可承受风险。-分层：安全生产风险按“网公司、分子公司、生产单位、部门、班组五个层次管理。-分专业：根据风险类别，按“谁主管、谁负责的原如此，明确风险的专业归口管理部门。3.9 风险控制层次：按消除/终止、替代、转移、工程改造、修理等、隔离、行政管理、个人防护的顺序依次选择风险控制方法。3.10 5W2H：做什么What、为什么要做Why、何时做When、由谁做Who、在哪里做Where、怎么做How、做到什么程度How much。4 职责 各级安全监管部门负责安全生产风险评估与控制的监视工作，是人身风险的归口管理部门。4.2各级生产设备管理部门是设备、作业风险的归口管理部门。4.3各级系统运行部门是电网风险的归口管理部门，并负责组织开展继电保护、调度自动化、通信等专业二次设备风险管控工作。4.4各级计划部门负责管控电网规划可能造成的环境风险；各级工程项目管理部门负责管控工程项目实施过程中造成的环境风险；各级生产设备管理部门负责管控生产过程中造成的环境风险；各级办公室综合管理部门负责管控办公、后勤管理过程中造成的环境风险。4.5 各级基建、营销与其他职能部门负责本领域各类风险的评估与控制。人力资源管理部门是职业健康风险的归口管理部门。4.7各级风险管控部门单位配合风险归口管理部门做好各类风险联动。5 管理内容与方法5.1 风险评估5.1.1 公司本部、直属各单位风险管控部门应承接南方电网公司风险评估标准，组织细化或明确本级风险评估方法，并确保方法的有效性、适宜性和可操作性，同时积极探索各类风险评估的内在联系，不断优化风险评估方法。其中：系统运行部门负责组织细化或明确电网风险评估方法；生产设备管理部门负责组织细化或明确设备与作业风险评估方法；人力资源管理部门负责组织细化或明确职业健康风险评估方法；基建部门负责组织细化或明确施工风险评估方法；其他管理部门按风险管控和管理需要，组织细化或明确所管控风险的评估方法。5.1.2直属各单位风险管控部门按照以下流程组织开展风险评估：1确定风险评估的对象。2危害辨识。3确定风险描述，即列出危害可能引起风险的具体结果信息。4确定风险种类和X畴。5查找可能暴露于风险的人员、设备与其他信息。6列举控制风险的现有措施。7分析危害转化为风险的可能性、频率和后果的严重性。8量化风险结果并划分风险等级。9对不可承受的风险制定控制措施。10评估所制定控制措施的有效性和经济性。11风险评估结果和合理控制措施的审核。12制定后续行动建议。5.1.3 直属各单位风险管控部门应按照电网、设备、作业、环境、职业健康风险的评估方法组织开展危害辨识与基准风险评估，并实施基于问题的风险评估和持续风险评估，确保风险得到全面、动态、持续的识别。风险评估X围应涵盖安全生产风险目录表附录A所列类别。评估结果应尽可能量化，并按“特高、高、中、低、可承受五个等级进展分级。5.1.4直属各单位风险管控部门应基于基准风险评估的量化结果进展排序，建立风险概述，风险概述应包括人身、设备、电网、职业健康、环境影响、社会责任等企业关注内容，至少包括以下信息：1危害名称与信息描述。2风险种类和X畴。3风险值、风险等级与排序。4可能暴露于风险的人员、设备与其他信息。5现有与建议控制措施。6措施的经济性和有效性判断。7执行措施的责任人和时限。5.1.5直属各单位风险管控部门应对生产过程中所暴露出的高风险问题，以与本单位或电力行业发生的事故/事件暴露的高风险问题进展基于问题的风险评估。5.1.6直属各单位应运用以下方法，结合日常工作开展持续风险评估，动态识别危害因素与其风险，与时修订、完善原有的风险控制措施：1作业前评估、使用前检查、安全技术交底；2安全检查、日常巡视、交接班检查、安全区代表检查；3任务观察、体系审核等。5.1.7直属各单位风险管控部门应建立健全安全生产变化管理机制，通过基于问题或持续的风险评估动态识别变化可能带来的风险，并动态更新风险评估结果。应识别的变化包括：1法律法规、制度标准、管理流程、机构调整等引起的管理变化。2人员、作业环境、电网结构与运行方式、生产设备与参数、作业方法、新技术、新工艺、相关方等引起的生产条件变化。5.1.8公司本部、直属各单位风险管控部门应将风险评估结果文件化，并予以公布，重大的风险问题应与时提交本级安委会。5.1.9 各级系统运行部门负责组织开展电网风险评估，应考虑以下内容：1基于现有的电网运行环境，全面识别影响电力系统安全性、可靠性和稳定性的内、外部危害因素。其中内部因素包括：电网结构、运行方式、设备状况、施工作业影响、负荷特点等；外部因素包括：地域特征影响、自然灾害影响、污秽污闪影响、外力破坏影响等。2根据识别出的危害因素，对现有电网进展基准风险评估，编制电网风险概述，并每年动态更新；当运行方式变化、特殊运行方式、特殊保电时期，或发生影响电网安全运行的突发事件时应进展基于问题的电网风险评估，并根据风险评估结果适时发布电网风险预警。3电网风险评估结果应作为系统运行管理的驱动，输出给生产设备管理、计划、工程项目管理、人力资源、营销、物资管理等部门单位落实防X措施。5.1.10 直属各单位生产设备管理部门负责组织开展设备风险评估，应考虑以下内容：1根据设备运行环境、运行工况、维护水平、技术状况、安装环境与技术水平等因素建立设备故障分析模型，并应用在线监测、历史数据分析等手段，动态评价设备状态，确定设备的健康度；根据设备对电网安全稳定、用户的影响，以与设备价值等因素，确定设备的重要度。从设备健康度和重要度两个维度综合评估设备风险。2根据设备的健康度和重要度，对现有设备进展基准风险评估，编制设备风险概述，并每年动态更新；根据设备运行工况、运行环境、电网运行方式等变化开展持续的设备风险评估，针对设备的事故/事件、设备的技术改造等开展基于问题的设备风险评估，并基于评估结果动态更新设备运维策略。3设备风险评估结果应作为设备资产全生命周期管理的驱动，为设备选型、采购、安装、调试、验收、运行维护等环节的管理提供依据，并与时将评估结果反应到计划、工程项目管理和系统运行部门，涉与厂家或设备质量、设计问题的，同时反应到物资管理部门。5.1.11 直属各单位生产设备管理部门负责组织开展作业风险评估与关键任务分析，应考虑以下内容：1针对作业过程可能导致人员伤亡或威胁电网、设备安全运行的危害因素进展系统、全面的识别，考虑人员行为、设备、生产工具、管理手段、作业方法、材料、作业环境等因素的影响。2每年对辨识的危害因素进展基准风险评估，对作业任务进展关键任务分析，并编制作业风险概述；当影响作业过程安全的因素发生变化、出现新的作业任务或发生事故/事件等情况时，应进展基于问题的作业风险评估，对相关作业任务进展关键任务分析，并动态更新作业风险概述。3倡导作业前“2分钟风险思考方法，鼓励员工在作业前、执行每一步骤前进展“2分钟非正式风险评估，以清楚工作中的危害与其影响。4作业风险评估结果应作为人力资源、生产设备管理、工程项目管理、系统运行、安全监管等部门制定防X措施的依据。5.1.12 直属各单位人力资源管理部门负责组织开展职业健康风险评估，应考虑以下内容：1识别生产活动中可能危与人员健康的危害因素，包括：噪声、温度、照度、振动、工频电磁场、空气质量、人机工效、心理因素等。2根据识别出的危害因素，选择定性评估或定量检测的方法，对危害因素进展风险评估，编制职业健康风险概述，并公布危害因素检测结果。3职业健康风险评估结果应作为办公综合管理、人力资源、生产设备管理、工程项目管理、物资管理等部门制定防X措施的依据。5.1.13 公司、直属各单位计划部门、工程项目管理部门、生产设备管理部门、办公综合管理部门负责组织职责X围内的外部环境风险评估，应考虑以下内容：1识别电网规划、工程项目实施过程、生产过程、办公与后勤管理等过程中可能危与水土、大气、气候、生态与物种、古迹等外部环境的危害因素，包括：噪声、工频电磁场、粉尘、生产废料、生活垃圾、排放物等；根据识别出的危害因素，对产生的污染和对环境的影响作出评价，制定防治措施。2计划部门还应编制建设项目的环境影响报告书。5.2 风险控制5.2.1 公司、直属各单位应按照“四分管控的原如此，落实全员、全业务、全过程的安全风险闭环管控要求，防止各类安全生产事故/事件的发生。5.2.2 公司、直属各单位对风险实施分层分级的动态闭环管控。其中，公司重点管控高级与以上风险；直属各单位重点管控中级与以上风险，并负责督促部门、县/区供电局分局、县级子公司、供电所、班组做好不可承受风险的管控。5.2.3 直属各单位应依据风险评估结果，遵循风险控制层次理论，按照5W2H原如此对不可承受的风险制定风险控制措施或计划，明确责任部门、责任人、完成时间，综合考虑措施或计划的适用性、可行性、可操作性、经济性、资源保障以与可能带来的新风险。5.2.4 直属各单位应根据风险性质，选择适宜的风险控制途径对风险进展控制。如：1属于管理措施的融入到业务指导书；2属于作业过程执行的措施融入到作业标准；3属于设备维修改造的纳入技改修理项目计划；4属于完善电网结构的纳入电网规划和建设；5属于运行监控、巡检维护的纳入日常生产工作计划；6属于人员意识和技能的纳入培训计划；7属于作业环境的纳入日常费用或年度修理改造项目计划；8属于生产用具的纳入日常或年度生产用具维护、更新项目计划；9属于职业健康的纳入个人防护用品配置与员工健康体检计划。5.2.5 公司、直属各单位风险管控部门应基于风险开展差异化管理，根据风险等级制定差异化管控措施和到位标准。5.2.6 公司、直属各单位风险管控部门应根据风险性质将风险评估结果与时反应到相关的安全监管、规划设计、生产与设备管理、系统运行、工程建设、用户管理、应急管理、行政或新闻管理等部门进展协同管控。5.2.7 公司、直属各单位应根据风险评估方法，结合业务流程，建立并不断完善各类风险的管控模型，使风险管控模型与业务相匹配，并符合风险联动与闭环管理要求。5.2.8 公司、直属各单位应充分运用信息化手段，固化管理和作业流程，强化安全生产管理过程的数据信息收集、汇总和分析，促进各项生产业务、作业活动与其风险的动态闭环管理，并为管理的持续改良提供依据。5.3 协调与监视5.3.1 公司、直属各单位应对下属单位、部门、班组的风险管控工作落实情况进展指导、检查和监视，与时协调解决工作中存在的问题。5.3.2 公司、直属各单位风险管控部门应对管辖X围内的各类风险管控措施与计划的实施情况与控制效果进展分层、分级的检查、督促和指导，确保风险控制措施全面、与时、有效的落实。5.3.3 各级安全监管部门应将本单位风险管控完成情况作为安全监察重要内容，并列入各类安全检查方案与安全监察计划监视落实。5.4 回顾与总结5.4.1 公司、直属各单位风险管控部门应每年或当内部和外部变化发生时，对风险评估方法与控制措施的有效性进展回顾。5.4.2 各级安全监管部门每年年初应组织各风险管控部门对上一年度的风险管控情况进展总结回顾，并对本年度的风险进展分析和制定控制措施，形成年度安全生产风险分析报告，经本级安委会审议后发布。5.4.3 直属各单位风险管控部门应在发生事故/事件包括未遂、设备或作业程序变更、持续风险评估中发现明显不符合、风险控制措施执行后、员工反应新的风险信息或相关变化发生时，与时对相应的风险评估结果进展回顾和修订，动态更新风险概述相关信息，确保风险评估信息与生产实际相符。 记录保存 风险评估数据资料由参与风险评估的部门单位至少保存三年。 风险概述资料由风险管控部门单位至少保存三年。6 附如此6.1 本规定由公司安全监管部负责解释。6.2 本规定自发布之日起执行，某某电网公司安全生产风险评估与控制管理方法同时废止。附录A 安全生产风险分类目录表规X性附录风险X畴细分种类归类说明人身风险坠落高空、坑洞、坡崖坠落等风险。外力外物致伤割伤、扭伤、挫伤、擦伤、刺伤、撕折伤、冲击、挤压等物理致伤和动物咬伤等风险。触电工频电压触电、感应电触电、剩余电荷触电和受雷击等风险。烧、烫伤电弧烧伤、火焰烧伤、化学灼伤和高温烫伤等风险。中毒气体中毒、食物中毒、蛰咬中毒等所致的风险。窒息密闭场所窒息、压埋窒息、淹溺窒息等风险。电网风险减供负荷对用户停电的风险。电能质量不合格电压越限、频率越限和波形畸变等风险。系统失稳电压失稳、频率失稳、功角失稳和低频振荡等风险。非正常解列电网非正常解列的风险。设备风险设备损坏爆炸、烧毁、绝缘击穿、电气短路或外力、自然灾害等造成设备损坏的风险。设备性能下降设备虽然继续运行但性能下降的风险。被迫停运因设备存在缺陷被迫停运的风险。环境风险环境污染电力生产活动所引起大气污染、水体污染、土壤污染、电磁污染、噪声污染、光污染等风险。生态破坏电力生产活动所引起的地质灾害、植被破坏等风险。职业健康风险职业病在生产过程中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起疾病的风险具体参见职业病目录。职业性疾病冻伤、电磁辐射和人机成效不良等所致疾病的风险。公共卫生食物中毒、传染性疾病等风险。社会影响风险社会安全大面积停电、重要用户停电、电力供给危机等引起的社会安全风险。法律纠纷供电纠纷、民事纠纷等风险。声誉受损媒体负面报道、相关方投诉和上级单位、政府部门通报等引起的声誉受损风险。群体事件集体上访、聚众闹事等群体事件引起社会影响风险。注：社会影响风险是指因人身、电网、设备、环境、职业健康等方面风险衍生的风险。