证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案84

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7正确答案：B2. 单选题：下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表正确答案：C3. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。.责令改正，给予警告.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款.收购人对其收购不得行使表决权.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D5. 单选题：在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。A.B.C.D.正确答案：B6. 单选题：期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会正确答案：B7. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C8. 单选题：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A9. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上正确答案：C12. 单选题：（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A.基金托管人B.基金监管者C.基金份额持有人D.基金发起人正确答案：A13. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A14. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C17. 单选题：有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（）年内缴足；其中，投资公司在（）年内缴足。A.2；3B.2；5C.3；5D.5；2正确答案：B18. 单选题：（）可以担任股份有限公司的监事。A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年正确答案：A19. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B20. 单选题：基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（）。A.知情权B.表决权C.收益权D.监督权正确答案：D21. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A22. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C23. 单选题：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元?B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D24. 单选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A25. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构的监管A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%正确答案：B27. 单选题：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A.5日?B.10日C.15日?D.30日正确答案：B29. 单选题：公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。.公司改制.制定重要的规章制度.召开股东大会.经营方面的重大问题A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C31. 单选题：下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。.损害客户的合法权益.违规向客户提供有价证券.违规向客户提供资金.侵占客户的合法权益A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：制定证券公司风险处置条例的基本原则有（）。.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定.细化、落实证券法和企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B34. 单选题：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是()代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票A.B.C.D.正确答案：C35. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料正确答案：A36. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。.学历证书.身份证.参加证券从业人员资格考试的成绩单.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I基本信息II奖励信息III处罚处分信息IV协会自律规则规定的其他信息A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C38. 单选题：融资融券交易风险揭示书应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担正确答案：B39. 单选题：下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（）。A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人正确答案：A40. 单选题：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类正确答案：A41. 单选题：证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D42. 单选题：【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、正确答案：D43. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C44. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A45. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C46. 单选题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虑假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C47. 单选题：我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.3%B.5%C.2%D.10%正确答案：B48. 单选题：自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模；风险限额；资产配置；业务授权。A.、B.、C.、D.、正确答案：D49. 单选题：【2018年真题】证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案：A50. 单选题：集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、正确答案：B51. 单选题：【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B52. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A53. 单选题：高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A.3%B.1%C.3/10D.1/10正确答案：B54. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.100%正确答案：C55. 单选题：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.正确答案：B56. 单选题：期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A57. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D58. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D59. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A60. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C