证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案18

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：公司的公积金不得用于（）。A.扩大公司经营B.弥补公司亏损C.转增公司资本D.改善员工福利正确答案：D2. 单选题：有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。A.家庭财产B.全部财产C.部分财产D.个人财产正确答案：B3. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：期货交易的基本特征包括（）。.合约标准化.场所固定化.结算统一化.商品特殊化A.、B.、C.、D.、正确答案：B5. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：证券投资基金()。A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B.是直接投资工具C.所筹集资金主要投向实业D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案：A7. 单选题：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.10正确答案：D8. 单选题：【2018年真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人正确答案：D9. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上50万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D10. 单选题：可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的IV.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B11. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合公司法规定的是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意正确答案：C13. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C14. 单选题：下列属于内幕消息的是（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会正确答案：A17. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B19. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A20. 单选题：证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。资产配置策略；自营业务规模；可承受的风险限额；投资品种。A.B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B22. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B23. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I电话II网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：B24. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A25. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C26. 单选题：基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。.基金销售结算资金.基金份额.机构的自有资产.机构经营获得的利润A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D28. 单选题：根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV正确答案：C29. 单选题：在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者正确答案：A30. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A31. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。I替证券公司代理客户买卖证券业务II证券公司向客户垫付资金III不承担客户的价格风险IV分享客户买卖证券的差价A.III、IVB.II、IVC.I、IIID.I、II正确答案：C32. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A33. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。.投资的品种选择.投资组合.理财规划建议.投资金额A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C36. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日正确答案：B37. 单选题：证券公司不能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。A.对其有重大影响的B.其全资拥有的C.其控股的D.被同一机构控制的正确答案：A38. 单选题：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C40. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A41. 单选题：设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.正确答案：C42. 单选题：【2018年真题】()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪正确答案：D43. 单选题：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A44. 单选题：【2018年真题】证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案：A45. 单选题：客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7正确答案：A46. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。I网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.IIIIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D47. 单选题：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。.具有法定最低限额以上的实收货币资本.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.、B.、C.、D.、正确答案：A48. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：D49. 单选题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虑假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C50. 单选题：公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则正确答案：C51. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B52. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D53. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。.负责股东会会议的筹备.负责董事会会议的筹备.负责文件的保管.负责股东资料的管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B54. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C55. 单选题：金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C56. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直接参与信息披露违法行为.配合证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B57. 单选题：下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平正确答案：D58. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括（）。A.在商业银行开立的转融通专用资金账户B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户C.在商业银行开立的转融通资金交收账户D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户正确答案：C59. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B60. 单选题：股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：D61. 单选题：证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会正确答案：D62. 单选题：证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。A.每年B.每季度C.每月度D.每半年正确答案：B63. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C64. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。.高级管理人员.中国证监会.董事会.中国证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：C65. 单选题：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.、B.、C.、D.、正确答案：C66. 单选题：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度.具有满足业务需要的技术系统.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：A67. 单选题：下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为正确答案：A68. 单选题：证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（）。.责令改正.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：D69. 单选题：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。.诚实守信.独立客观.客户利益优先.专业审慎A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（）。A.招股说明书B.财务会计报告C.公司债券募集办法D.保荐书正确答案：D71. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：A72. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。年满18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户正确答案：B74. 单选题：基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.处10万元以上30万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.情节严重的，追究其刑事责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格正确答案：C75. 单选题：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确II.真实III.公正IV.规范A.I、II、IIIB.II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D76. 单选题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。.从事内幕交易.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：A77. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D78. 单选题：基金份额持有人大会的职权包括（）。.编制中期和年度基金报告.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.、B.、C.、D.、正确答案：D79. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A80. 单选题：下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件正确答案：D81. 单选题：证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易正确答案：B82. 单选题：证券发行与承销管理办法是（）。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案：C83. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A.B.C.D.正确答案：D84. 单选题：【2018年真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。有效性；合法性；及时性；真实性。A.B.、C.D.、正确答案：A85. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D86. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息正确答案：C87. 单选题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A.、B.、C.、D.、正确答案：D88. 单选题：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、正确答案：D89. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则不包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.独立客观D.公平公正正确答案：D90. 单选题：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时应当（）。制定严格有效的保密制度限定相关敏感信息的知悉范围采取必要且充分的保密措施设置仅双方知悉的密码保护A.B.C.D.正确答案：D91. 单选题：【2016年真题】下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资正确答案：A92. 单选题：商业银行担任基金托管人的，由（）核准。.国务院证券监督管理机构.证券交易所.国务院银行业监督管理机构.证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：A93. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。.中国证监会统一印制的申请表.企业法人营业执照.公司章程.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B94. 单选题：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C95. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。发行股票发行数额在500万元以上的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行正常经营活动的；转移或者隐瞒所募集资金的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A96. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理II客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管IV从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D98. 单选题：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券中介机构C.证券自律性组织D.证券监管机构正确答案：A99. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通资金交收账户正确答案：D100. 单选题：下列各项中。属于证券经纪商权利的有（）。决定证券买入卖出的时间和价格按规定收取服务费用如交易佣金坚持为客户保密制度拒绝接受不符合规定的委托要求A.B.C.D.正确答案：D