国际工程招标投标操作手册

n 当前文档修改密码：8362839第八篇 国际工程招标投标实务操作目录第一章 国际工程招标投标方式和程序第二章 国际工程招标广告和招标文件第三章 投标人的资格预审及投标方略第四章 国际建设工程承包合同及其管理第五章 国际工程咨询招标与投标第六章 承包国际工程的风险与风险利用第一章 国际工程招标投标方式和程序一般来说，国际工程是泛指一个工程工程从咨询、投资、招投标、承包(含分包)、设备采购 、培训、监理等。各个国家的参与者不止一个国家，并且按照国际上通用的工程工程管理模 式进行管理的工程。第一节 国际工程招标方式国际工程招标归纳起来有四种类型：国际竞争性招标，亦称国际公开招标；国际有限招标；两阶段招标；议标，亦称邀请协商。一、国际竞争性招标国际竞争性招标系指在国际范围内，采用公平竞争方式，决标时按事先规定的原那么，无任何偏向，对所有具备要求资格的投标商一视同仁，根据其投标报价及判标的所有依据，如工期 要求，可兑换外汇比例(指按可兑换和不可兑换两种货币付款的工程工程)，投标商的人力、财力和物力及其拟用于工程的设备等因素，进行判标、决标。采用这种方式可以最大限度地 挑起竞争，形成买方市场，使招标人有最充分的挑选余地，取得最有利的成交条件。国际竞争性招标是目前世界上最普遍采用的成交方式。采用这种方式，业主可以在国际市场上找到最有利于自己的承包商，无论在价格和质量方面，还是在工期及施工技术方面都可以 满足自己的要求。按照国际竞争性招标方式，招标的条件由业主(或招标人)决定，因此订立 最有利于业主，有时甚至对承包商很苛刻的合同是理所当然的。国际竞争性招标的另一个特 点是公开选标。原那么上这种做法较之其它方式更能使投标商折服。尽管在评标、选标工作中不能排除种种不光明正大行为，但比起其它方式，国际竞争性招标毕竟因为影响大，涉及面 广，当事人不得不有所收敛等等原因而显得比拟公平合理。国际竞争性招标的适用范围如下：(一)按资金来源划分根据工程工程的全部或局部资金来源，实行国际竞争性招标主要有以下情况：(1)由世界银行及其附属组织国际开发协会和国际金融公司提供优惠贷款的工程工程；(2)由联合国多边援助机构如国际工发组织和地区性金融机构如亚洲开发银行提供援助性贷款的工程工程；(3)由某些国家的基金会如科威特基金会和一些政府如日本提供资助的工程工程；(4)由国际财团或多家金融机构投资的工程工程；(5)两国或两国以上合资的工程工程；(6)需要承包商提供资金即带资承包或延期付款的工程工程；(7)以实物偿付(如石油、矿产或其它实物)的工程工程；(8)发包国拥有足够的自有资金但自己无力实施的工程工程；(二)按工程性质划分按照工程的性质，国际竞争性招标主要适用于以下情况：(1)大型土木工程，如水坝、电站、高速公路等；(2)施工难度大，发包国在技术或人力方面均无实施能力的工程，如工业综合设施、海底工程等；(3)跨越国境的国际工程如非洲公路，连接欧亚两大洲的陆上贸易通道；(4)超级现代规模的工程如拉芒什海峡海底隧道，日本的海下工程等。二、国际有限招标国际有限招标是一种有限竞争招标。较之国际竞争性招标，它有其局限性，即投标人选有一定的限制，不是任何对发包工程有兴趣的承包商都有资格投标。国际有限招标包括两种方式 ：(一)一般限制性招标这种招标虽然也是在世界范围内，但对投标人选有一定的限制。其具体做法与国际竞争性招标颇为近似，只是在判标时更强调投标人的资信。采用一般限制性招标方式也必须在国内外 主要报刊上刊登广告，只是必须注明是有限招标和对投标人选的限制范围。(二)特邀招标特邀招标即特别邀请性招标。采用这种方式时，一般不在报刊上刊登广告，而是根据招标人自己积累的经验的资料或由咨询公司提供的承包商名单，由招标人在征得世界银行或其它项 目资助机构的同意后对某些承包商发出邀请。经过对应邀人进行资格预审后，再行通知其提出报价，递交投标书。这种招标方式的优点是经过选择的投标商在经验、技术和信誉方面都 比拟可靠，根本上能保证招标的质量和进度。但这种方式也有其缺点，即由于发包人所了解的承包商的数目有限，在邀请时很可能漏掉一些在技术上和报价上有竞争力的承包商。国际有限招标是国际竞争性招标的一种修改方式。这种方式通常适用于以下情况：(1)工程量不大，投标商数目有限或有其它不宜进行国际竞争性招标的正当理由，如对工程有特殊要求等；(2)某些大而复杂的且专业性很强的工程工程，如石油化工工程。可能的投标者很少，准备招标的本钱很高。为了节省时间，又能节省费用，还能取得较好的报价，招标可以限制在少 数几家合格企业的范围内，以使每家企业都有争取合同的较好时机。(3)由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术队伍和熟练的技工以及专用技术设备，只有少数承包商能够胜任。(4)由于工期紧迫或保密要求或其它原因不宜公开招标。(5)工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请假设干家大公司投标；(6)工程工程招标通知发出后无人投标，或投标商数目缺乏法定人数(至少3家)，招标人可再邀请少数公司投标。三、两阶段招标两阶段招标实质上是一种无限竞争与有限竞争相结合即国际竞争性招标的国际有限招标相结合的招标方式。这种方式也可以称为两阶段竞争性招标。第一阶段按公开招标方式进行招标 ，经过开标评价之后，再邀请其中报价较低的或最有资格的34家承包商进行第二次报价。 在第一阶段报价、开标、评价之后，如最低报价超过标底20%，且经过减价之后仍然不能低 于标底价时，那么可邀请其中数家商谈。再做第二阶段报价。两阶段招标方式往往应用于以下三种情况：(1)招标工程内容尚处于开展过程中，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优方案，然后在第二阶段中邀请被选中方案的投标人进行详细的报价。(2)在某些新型的大型工程的承发包之前，招标人对此工程的建造方式尚未最后确定，这时可以在第一阶段招标中向投标人提出要求，就其最擅长的建造方式进行报价，或者按其建造 方案报价。经过评价，选出其中最正确方式或方案的投标人再进行第二阶段的按具体方式或方案的详细报价。(3)一次招标不成功，没有要求极限下的报价，只好在现有根底上邀请假设干家较低报价者再次报价。四、议 标议标亦称邀请协商。就其本意而言，议标乃是一种非竞争性招标。严格说来，这不算一种招标方式，只是一种“谈判合同。最初，议标的习惯做法是由发包人物色一家承包商直接进 行合同谈判，只是在某些工程工程的造价过低，不值得组织招标，或由于其专业为某一家或几家垄断，或因工期紧迫不宜采用竞争性招标，或者招标内容是关于专业咨询、设计和指导 性效劳或专用设备的安装维修以及标准化，或属于政府协议工程等情况下，才采用议标方式 随着承包活动的广泛开展，议标的含义和做法也不断开展和改变。目前，在国际承包实践中，发包单位已不再仅仅是同一家承包商议标，而是同时与多家承包商进行谈判，最后无任何 约束地将合同授予其中的一家，无须优先授合同予报价最优惠者。议标给承包商带来较多好处：首先，承包商不用出具投标的保函。议标承包商无须在一定的期限内对其报价负责；其次，议标毕竟竞争性小，竞争对手不多，因而缔约的可能性较大。 议标对于发包单位也不无好处：发包单位不受任何约束，可以按其要求选择合作对象，尤其是当发包单位同时与多家议标时，可以充分利用议标的承包商的弱点，以此压彼；利用其担 心其它对手抢标、成交心切的心理迫使其降价或降低其它要求条件，从而到达理想的成交目的。当然，议标毕竟不是招标，竞争对手少，有些工程由于专业性过强，议标的承包商往往是“ 只此一家，别无分号，自然无法获得竞争力的报价。然而，我们不能不充分注意到议标常常是获取巨额合同的主要手段。综观近10年来国际承包 市场的成交情况，国承上225家大承包公司中名列前10名的承包公司每年的成交额约占世界 总发包额的40%，而他们的合同意有90%是通过议标取得的。由此可见议标在国际承包工程中所占的重要地位。采用议标形式，发包单位同样应采取各种可能的措施，运用各种特殊手段，挑起多家可能实施合同工程的承包商之间的竞争。当然，这种竞争并不象招标那样必不可少或完全依照竞 争法规。但一般情况下，还是应该发起的。议标合同同样可以通过广告渠道或官方报纸的告示栏发布通知。不守，多数国家不公开发通知。同招标一样，参与议标而未中选的承包商任何时候都不得以任何理由要求报销其为议标工程而做出的开支。即使发包单位接受了某议标承包商的报价，但如果上级产管部门拒不批准并 且同另一家报价更高的承包商缔约，被拒绝的承包商也无权索取赔偿。议标合同的谈判方式和缔约程序没有什么特殊规定，发包单位不受任何约束。合同形式的选择，特别是合同的计价方法，是缔结不变总价合同还是单价合同，全由发包方决定。议标通常是在以下情况下采用：(1)以特殊名义(如执行政府协议)缔结承包合同。(2)按临时价缔结且在业主监督下执的合同。(3)由于技术的需要或重大投资原因只能委托给特定的承包商或制造商实施的合同。这类工程在谈判之前，一般都事先征求合同委员会的意见。近年来，凡由提供经济援助的国家资助 的建设工程大多采取议标形式，由受援国有关部门委托给供援国的承包公司实施。这种情况下的议标一般是单向议标，且以政府协议为根底。(4) 属于研究试验或实验及有待完善的工程承包合同。(5) 工程已付诸招标，但没有中标者或没有理想的承包商。这种情况下。业主通过议标， 另行委托承包商实施工程。(6) 出于紧急情况或急迫需求的工程。(7)秘密工程。(8)属于国防需要的工程。(9)已为业主实施过工程且已取得业主满意的承包商重新承当根本技术相同的工程工程；适用于按议标方式缔结的合同根本如上所列，但这并不意味着上述工程不适用于招标方式。 凡行政法管辖的议标合同，不管其总价金额大小，都必须经过主管合同委员会预先批准。但私法管辖的议标合同那么毋须预先取得上级批准。议标合同的签字程序和合同批准通知书的规定期限及相应的手续和缔约候选公司的权利放弃等与招标合同一样。第二节 世界各地招标投标做法简述世界各地区招标的主要方式可以归纳为四种，即：世界银行推行的做法；英联邦地区的做法；法语地区的做法；独联体成员国的做法。一、世界银行推行的做法世界银行作为一个权威性的国际多边援助机构，具有雄厚的资本和丰富的组织工程承发包的经验。世界银行以其处理事务公平合理和组织实施工程强调经济实效而享有良好的信誉和绝 对的权威。世界银行已积累了40多年的投资与工程招标经验，制订了一套完整而系统的有关工程 承发包的规定，且被众多国际多边援助机构尤其是国际工业开展组织和许多金融机构以及一些国家的政府援助机构视为模式。世界银行规定的招标方式适用于所有由世界银行参与投资 或贷款的工程。世界银行推行的招标方式主要突出三个根本观点：(1) 工程实施必须强调经济性和效益；(2) 对所有会员国以及瑞士和台湾的所有合格企业给予同等的竞争时机；(3) 通过在招标和签署合同时采取优惠措施鼓励借款国开展本国制造商和承包商(评标时， 借款国的承包商享有7.5%的优惠)。凡有世界银行参与投资或提供优惠贷款的工程，通常采用以下方式发包：国际竞争性招标(亦称国际公开招标)；国际有限招标(包括特邀招标)；国内竞争性招标；国际或国内选购；直接购置；政府承包或自营工程。世界银行推行的国际竞争性招标要求业主方面公正地表述拟建工程的技术要求，以保证不同国家的合格企业能够发泛地参与投标。如果引用的设备、材料必须符合业主的国家标准，在 技术说明书中必须陈述也可以接受其它相等的标准。这样可以消除一些国家的保护主义给标的工程笼罩的阴影。此外，技术说明书必须以实施的要求为依据。世界银行作为标的工程的 资助者，从工程的选择直至整个实施过程都有权参与意见。在许多 关键问题上如受标条件、采用的招标方式，遵循的工程管理条款等都享有决定性发言权。凡按世界银行规定的方式进行国际竞争性招标的工程，必须以国际咨询工程师联合会(CFIDI C)制定的条款为管理工程的指导原那么，而且承发包双方还要执行由世界银行颁发的3个文件，即：(1)世界银行采购指南；(2)国际土木工程建筑合同条款；(3)世界银行监理指南。世界银行推行的做法已被世界大多数国家奉为模式。有世行贷款的工程自不必说，没有世行贷款的工程，也越来越广泛地效法妨之。除了推行国际竞争性招标方式外，在有充足理由或特殊原因情况下，世界银行也同意甚至主张受援国政府采用国际有限招标方式委托实施工程。这种招标方式主要适用于工程额不大、 投资商数目有限或有其它不采用国际竞争性招标的理由的情况，但要求招标人必须向足够多的承包商索取报价以保证竞争的价格。另外，对于某些大而复杂的工业工程如石油化工工程 ，可能的投标者很少，准备投标的本钱很高，为了节省时间，又能取得较好的报价，同样可以采取国际有限招标。除了上述两种国际性招标以外，有些不宜或毋须进行国际招标的工程，世界银行也同意彩用国内招，国际或国内选购、直接购置、政府承包和自营等方式。二、英联邦地区的做法英联邦地区在许我涉外工程英工程的承发包方面，根本照搬英国做法。从经济开展角度看，大局部英联邦成员国属于开展中国家。这些国家的大型工程通常求授于世界银行或国际多边援助机构。因此，他们在承发包工程时首先必须遵循援助机构的要求， 也就是说要按世界银行的例行做法发包工程，但是他们始终保存英联邦地区的付统特色，即以改进的方式实行国际竞争性招标。他们在发行招标文件时，通常将已发给文件的承包商数 目通知投标人，使其心里有数，防止盲目投标。英国土木工程师协会(ICE)合同条件常设委 员会认为：国际竞争性招标浪费时间和资金，效力低下，常常以无结果而告终，导致很多承 包商白白浪费钱财和人力。他们不欣赏这种公开方式的招标。相比之下，选择性招标即国际有限招标那么在各方面都能产生最高效率和经济效益。因此英联邦地区所实行的主要招标方式 是国际有限招标。实际国际有限招标通常采取以下步骤：(1)对承包商进行资格预审，以编制一份有资格接受投标邀请书的公司名单。被邀请参加预审的公司应提交其适用该类工程所在地区周围环境的有关经验的详情，尤其是承包商的财务 状况、技术和组织能力及一般经验和履行合同的记录。(2)招标部门保存一份常备的经批准的承包商名单。这份常备名单并非一成不变，根据实践中对新老承包商的了解加深，不断更新。这样可使业主在拟定委托工程时心中有数。(3)规定预选投标者的数目。一般情况下，被邀请的投标者数目为48家。工程的规模越大，邀请的投标者越少。在投标竞争中始终强调完全公平的原那么。(4)初步调查。在发出标书之前，先对其保存的名单上的拟邀请的承包商进行调查。一旦发现某家承包商无意投标，立即换上名单中的另一家代替之，以保证所要求的投标者的数目。 英国土木工程师协会认为承包商谢绝邀请是负责任的表现。这一举动并不会影响其将来的投标时机。在初步调查过程中，招标单位应对工程进行详细介绍，使可能的投标人能够估量工 程的规模和造价概数。所提供的信息应包括场地位置、工程性质、预期开工日、指出主要工程量，并提供所有的具体特征的细节。三、法语地区的招标方式同世界大局部地区的招标做法有所不同，法语地区的招标有两种区别较大的方式：拍卖式和询价式。(一)拍卖式招标(adjudication)拍卖式招标的最大特点是以报价作为判标的唯一标准，其根本原那么是自动判标：即在投标人的报价低于招标人规定的标底价的条件下，报价最低者得标。当然得标人必须具备前提条件 ，就是在开标前业已取得投标资格。这种做法与商品销售中的减价拍卖颇为相似，即招标人以最低价向投标人买取工程。只是工程拍卖比商品拍卖要复杂得多。拍卖式招标一般适用于简单工程或者工程内容已完全确定，不会发生变化，并且技术的上下不会影响对承包商的选择等情况下的工程。如果工程性质复杂，选择承包商除根据价格标准 外，还必须参照其它标准如技术、投资、工期、外汇支付比例等条件，如此，那么工程不宜采用这种方法。拍卖式招标必须公开宣布各家投标商的报价。如果至少有一家报价低于标底，必须宣布受标；假设报价全部超过受标极限，即超过标底的20%，招标单位有权宣布废标。在废标情况下， 招标单位可对原招标条件作某些修改，再重新招标。鉴于工程承包合同分总价合同和单价合同，因而投标商报价同样也有报总价和报单价两种情况 。这就决定了标底也必须是两种形式，即总价标底和单价标底。总价标底系指招标单位根据 工程的性质、条件及工程量等各种因素计算出的工程总价，即可接受的最高总价(即使在特 殊情况下，也不得超过这个标底20%)。单价标底有两种情况：(1)招标单位规定投标承包商必须以某一特定的同业价目表或单价表为根底，投标商报出其降低数或降低百分比；这种情况下，标底为业主要求的最少降价数或最少降低的百分比； (2)招标单位不规定任何根底价，但确定工程量，由投标人报出工程的各项单价。这种情况下，标底类似于总价标底，即业主可接受的最高单价。不过，由于承包工程的内容极为繁 杂，逐项确定标底非常麻烦。因此，这种情况比拟少见。故单价合同的招标工程都采用减价判标方法，即前一种方法。拍卖式招标按其范围可分为公开拍卖招标和有限拍卖招标；按判标依据那么可分为总价拍卖招标和单价拍卖招标。1公开拍卖招标公开拍卖招标即所有承包商均可投标。但参加者不一定都能取得得标资格。招标办公室在开标前有权决定并排除其认为不具备得标资格或能力缺乏的假设干家投标者。采取这一措施可大 大减缓竞争的剧烈程度，有利于自动判标，增加了竞争力弱或投资条件差但报价低的承包公司的得标时机。公开拍卖招标包括三个必不可少的阶段：(1)通过广告渠道或官方报纸的告示栏或其它广告手段发布招标广告或招标通知；(2)由标书审查委员会当众开标；(3)由最低报价者宣布临时受标。临时中标人并不一定是最终获取合同者，因为临时判标后，判标委员会尚须对投标报价进行详细复审，而这一复审工作不可能当场做完。因此招标细那么中通常明文规定标书复审期(一 般为10天)。如果经过复审发现错判得标人，判标委员会应在复审期满之前通知原判得标人和新判得标人。如果当众开标时没有临时中标人，即没有一家报价低于可接受极限，那么在招标细那么中已有规定的前提条件下，判标委员会主席可以要求有投标资格的投标人当场重新报价。如果最低报 价仍然高于可接受极限，不得进行第二次当场报价，判标工作只好到此结束，由招标单位负责人宣布本次招标作废，而后再进行重新招标或议标。2有限拍卖招标同国际上通行的有限招标一样，法语地区的不少工程也因资金来源或因技术上的特别需要而采取有限拍卖招标。有限拍卖招标的选择范围和对投标商的资格要求与世界各地一样，只是 在具体做法上稍有区别。一般情况下，招标人在发出招标广告或通知之前，先成立一个投标人接纳委员会。绝大多数情 况下，这个委员会即是后来的判标委员会。该委员会根据工程投资背景及技术要求，对要求 参加投标的公司进行资格审查，这项工作亦称为资格预审。只有经过投标人接纳委员会认可的候选人方可参加投标。这种方式也称为邀标。有限拍卖招标也分为一般有限性和特殊邀请性拍卖招标即特邀招标。有限拍卖招标的通知发行方法同世界通告的有限招标一样。有限拍卖招标要求遵循特定的条件和步骤：首先，工程负责人在标细那么和招标通知中规定投标候选人需在投标之前提交的材料。要求参加投标的承包商必须向招标通知中指定的工程负责人递交投标申请，并附上要求提交的材料(即资格预审材料)。投标人接纳委员会在招标通知规定的资格审查期间进行审查工作，并通知被认可和被淘汰的公司(无须向被淘汰的公司讲述淘汰原因)。发给被认可的投标公司的通知中要写明招标文件 的购取地点，有时还要标明招标文件的价格，投标的截止日期，判标地点、日期及时间等。 被认可的投标公司在寄送投标信函时须附上投标接纳委员会发予的投标资格认可通知书。有限拍卖招标的其它步骤及判标直至缔约程序和要求与公开拍卖招标完全一样。有限拍卖招标的整个过程可分为两个阶段：第一阶段：业主单位发出有限拍卖招标通知，要求愿意投标的公司提出投标申请；投标人接纳委员会进行资格预审并确立被认可的投标公司名单，向被认可的和被淘汰的申请投标公司 发出通知；第二阶段：被认可的投标公司进行投标报价；判标委员会进行公开判标，并临时受标。有限拍卖招标的判标程序同公开拍卖招标一样。(二)询价式招标(Appel d offres)询价式招标是法语地区国家工程发包单位招揽承包商参加竞争以委托实施工程的另一种方式，也是法语地区的工程承发包的主要方式。询价式招标比拍卖式招标要灵活得多。按照询价式招标，投标人可以根据通知要求提出方案，从而使招标人有充分的选择余地。询价式招标的工程工程一般比拟复杂，规模较大，涉及面广，不仅要求承包商报价优惠，而在其它诸如技术、工期及外汇支付比例等方面也有较严格的要求。法语地区的询价式招标与世界银行所推行的竞争性招标要求做法大体相似。询价式招标可以是公开询价式招标，也可以在有限范围内进行，即有限询价式招标；可以采取竞赛形式即带设计竞赛形式，也可以采取非竞赛形式。公开询价式招标系指公开邀请承包商参加竞标报价，而有限询价式招标那么仅仅是邀请招标单位选定的承包公司参加竞标。招标人有全权决定采取公开询价式还是有限询价式招标，可以要求投标人报单价或报总价。 不管是公开询价式还是有限询价式招标，其开标方式都是秘密的。这也是法语地区招标与众不同之处。1公开询价式招标按照公开询价式招标方式，世界各地的对招标工程有兴趣的承包商均有资格参加投标报价。 2有限询价式招标同国际通行的有限招标做法一样，法语地区的工程询价式招标有时也采取有限形式，即招标人只是在一个特定的范围内邀请投标人报价或者采取特邀方法询价。其具体做法同国际有限 招标大体相似，通常要求承包商先提出投标资格认可申请并报送资格预审材料。发起有限询价式招标的招标人，有全权根据待发包工程的规模、工程性质、技术要求等因素决定邀请报价人选。被邀请报价的投标人可以是业主已经了解了承包商(或者已同业主缔结 过合同，或者已参加过业主招标工程的投标)，也可以是申请参加本次投标的新承包公司。有限询价式招标是一种特殊的工程发包形式，只适用于以下情况：(1)由于工程的性质复杂、施工难度大、需要大量施工机械等因素而决定该工程只能由少数有能力的承包公司实施；(2)业主完全了解其特邀的承包公司的施工能力、质量水平及信誉等。除以上情况外，工程发包一般都采取拍卖式招标(公开或有限)或公开询价式招标。3包括设计竞赛的询价式招标有些工程鉴于技术、外型及投资条件等方面的特殊要求，招标单位往往采取竞赛性询价式招标以授予合同。竞赛性询价式招标也是一种常见的合同成交方式。它与工程询价式招标所不同的是增加了竞赛内容。其具体做法是：招标单位首先制定设计任务书，指出待实施工程应满足的需求，有 时还规定该工程投资的最大额度和工程的特征，以及有关方面的要求和工程的内容等。然后，业主通告广告渠道或官方报纸的公共工程广告栏发出竞赛性询价式招标通知。招标人制定的竞赛性询价招标书中没有工程量及价格清单，也没有详细概算书和特别说明书或专用条件，只有设计任务书。该设计任务书中一般写有特别说明书中的行政管理条款，此 外还有两项条款：(1)规定提供给参赛者的设计任务书的寄送条件及有关辅助文件(图纸、地质尤其是钻探资料，工程所在地区的正常工资清单)，以及设计方案及投标书寄送要求等；(2)规定参赛报价承包公司应对招标人承当报价责任的期限。有关竞赛性询价式招标的具体要求条件一般都在其通知中规定。这种形式的询价可以是公开的，也可以在有限范围内进行。采用竞赛性询价方式招标有不少好处：首先承包商负责工程设计，从而为业主承当了精神责任；其次，通过竞赛广开思路，集中智慧，从而有利于大胆独创。这种形式的合同常见于可采用多种方法实施且需要使用大量机械和高超的施工手段的公共工程和有特殊要求的工程。四、独联体地区的做法随着经济体制的改革，近年来东欧各国开始委托国际承包商实施工程。但由于这些国家长期实行高度集中的方案管理体制，加之其建设资金的严重匮乏，其招标做法与其它地区差异甚 大。除了极少数国家重点工程或个别有外来资金援助的工程采取国际公开招标或有限招标外，绝大多数工程都是采取谈判招标即议标做法。所委托工程很少采用交钥匙方法，大多数是 采取劳务承包，少数工程采取包工包料，个别工程采取包设计包施工。独联体各国发包工程通常是由各种对外经济联合公司出面与外国承包商签约。不过外国承包公司仅仅作为当地承 包商的合作者参与实施工程。外国承包公司可以完成单项工程，包括提供必要的设备、商品和劳务，一般不能承揽整个工程。通常情况下，当地总承包组织根据承包合同，按规定的数 量、期限和条件向外国公司提供物资、技术、机器、设备和临时设施，及时完成合同规定的生产性和非生产性工程的建设，并对竣工的工程质量负责。独联体各国对外标工程通常是由拥有对外经营权的企业或公司根据其需要和支付手段决定选择国际合作伙伴，通过谈判，达成委托实施工程的意向书，进而签订承包合同。1989年8月，前苏联对外经济联络部和前苏联工商会批准并公布?苏联组织和实施合作工程国际招标的试行方法?，该方法明确了在其国家境内实施国际招标的规那么，强调在竞争根底 上选择承包公司；规定选择在标价及其它商业和技术条件方面最为有利的投标者签订合同；要求在由发包者同对外经济联合组织签订的经济协议的根底上进行招标。其招标文件的内容 与国际上通行的招标规定一样，要求外国公司用外汇购取招标文件，投标者必须缴纳抵押金，中标后押金计入合同金额；投标人在报价时应考虑到供货条件固定不变，签约前后均无须 复议。该方法还规定当地组织可优先参与完工工程。虽然前苏联已制定国际招标方法，但在承发包实施中却很少按照该方法办，尤其是前苏联已经解体，各共和国独立后已纷纷制订了各自的法律，而且各种各样的发包组织很多，各自按 照自己的习惯方法发包，招标方式五花八门。由于前苏联长期以来既不参与国际承包，也几乎不向国外发包，各级负责人都没有国际惯例意识，也不愿参照国际上的通行做法，办事随 意性大，即使是对工程造价，也无统一标准。在授予合同及对合同的管理方面常带有随意性。由于独联体国家对发包工程的支付多采用实物偿付方法，因此在签订承包合同时，还应 附答一份供货合同附件。除独联体成员国以外的其它东欧国家由于体制改革开始较早，目前经济秩序已趋向正常，对外工程承发包也逐渐参照国际通行做法。但多数还是采用议标。第三节 国际工程招标投标程序国际工程包括我国去国外投资的工程，我国的咨询和施工单位去国外参与咨询、监理和承包的工程以及由外国参与投资、咨询、投标、承包(包括分包)、监理的我国国内的工程。招标 是业主就拟建工程准备招标文件，发布招标广告或信函以吸引或邀请承包商来购置招标文件，进而投标的过程。一般国际工程从邀请承包商参加资格预审开始到授予合同可分为十二步，国际咨询工程题联合会(FIDIC)对这个过程编制了程序流程图。对于大型国际工程，招标的第一个重要步骤就是对投标者进行资格预审。业主在报刊上或其它场合发布某工程招标的资格预审广告，在广告中要说明工程工程概况、工程分标、资格预 审文件提交日期、投标文件提交日期以及工程的工期要求等。资格预审文件一般由工程师协助业主编制，对该工程有兴趣的承包商应去购置资格预审文件，并按规定填好表中的各项问 答栏，按要求日期送给业主。业主经过对送交资格预审文件的所有承包商进行认真的审核之后，通知那些业主认为有能力进行本工程工程的承包商前来购置招标文件。招标文件一般也是由工程师协助业主编制，其中包含投标邀请函、投标者须知，合同条件、标准、图纸、工程量表、投标书格式及附件补充资料表、合同协议书和各类保证等。准备投 标的承包商购置招标文件后，一般先仔细研究招文件，进行投标决策分析，如果断定投标，那么要派人进行现场考察，参加业主召开的标前会议，研究招标文件，制定、比拟和确定施工 方案，进行工程估价，编制投标文件等，并按照招标文件规定的日期送交业主。投标有时也叫报价即承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式争取拿到承包工程。一般来说，承包商在投标时要做好以下工作：1投标的决策。国外国内都有许多招标工程，一个公司在某一个阶段参不参加投标，对某一个范围的工程投哪一个工程的标，投高标价还是投低标价，这就是投标决策。当作出对某 一个工程投标的初步决定后，即应购置资格预审文件。填报资格预审文件的过程也是深入研究工程招标内容，提出意见供公司领导进一步决策的过程。2投标的准备。当确定对一个工程投标之后，需要做大量的准备工作，确定投标组织和人员，确定承包方法(本公司单独承包或与其它公司合作)，进行现场考察，以及核算工程量等 。同时还应该了解、研究有关竞争对手的情况报。3制订施工方案，研究替代方案，估算工程本钱，确定利润目标，计算投标报价，编制投标文件等。4最后进行投标决策与递交投标书。 第二章 国际工程招标广告和招标文件第一节 国际招标广告(招标通知)招标人在完成招标前的准备工作后，即可刊登招标广告或通知。(一)国际竞争性招标国际竞争性招标广告和发布方式通常有以下诸种：(1)在官方报纸的广告栏或在有权威的报纸或刊物上登载，如国际上著名的“华尔街日报 、“承包商(美国承包商联合会出版)、“建筑导报及“工程新闻等。中东地区的一些 国家还常常在国外如伦敦、巴黎、瑞士的主要报刊上刊登。如果发包的工程是由联合国的金 融机构(如世界银行)资助的，那么必须登载在联合国的“开发论坛商业版上。(2)由招标机构向驻当地的外国使馆发出通知，再由其向其国内报告。(3)由招标机构向该国驻外使领馆发出通知，再由其公布或在报刊上发表消息。(4)由招标机构在其办公处布告栏张贴招标广告的目的是广泛招揽国际上有名望、信誉好且竞争力强的承包商前来投标，以加强投标的竞争性，从而使招标人有充分的挑选余地。招标广告一般在开标前一至三个月(也有长达六个月的)发出。广告的格式可用告示或信函。 通常情况下，招标广告对工程仅作简单介绍，要求投标人参照广告上规定的介绍技术要求的 辅助文件(技术说明书及图纸等)，但广告上必须写明：(1)业主的名称；(2)得标人应承当的工程范围的简要说明；(3)标的工程的现场位置；(4)工程的主要局部预定进展日期；(5)购取招标细那么和投标格式书的地点和时间；(6)招标文件的价格；(7)投标书寄送地点和截止日期；(8)开标地点及时间(公开开标情况下)；(9)投标保证金的金额；(10)工程的资金来源；(11)要求投标商提交的有关其资格和能力的证明材料等。第二节 国际招标文件一、招标文件的组成招标文件应包括投标邀请书、投标者须知、投标资料表、合同通用条件和合同专用条件、技术术标准、投标书及投标书附录和投标保函的格式 货物清单或工程量表、协议书格式及履 约保函格式和预付款保函格式、图纸、说明性注解、资格后审没有进行资格预审的情况下) 、争端解决程序等。世界银行将其综合为五卷，即：第一卷：合同，包括投标邀请书，投标人须知，合同的一般条款和专用条款，合同表格格式。第二卷：技术标准。第三卷：投标书格式及其附件，辅助 资料表和工程量清单。第四卷：图纸。第五卷：参考资料。第一卷：合同(一)投标邀请书和投标人须知投标邀请书是用以邀请经资格预审合格的承包商按业主规定 的条件和时间前来投标。投标者须知是用以告知投标者投标时有关考前须知的重要内容。(二)合同的一般条款和专用条款详见合同管理一节附录。(三)合同表格格式合同表格格式是招标公司和业主与中标的股标人所签合同的格式，共有七个格式，包括：1合同协议书格式；2银行担保履约保函格式；3履约担保书格式；4发动预付款 银行保函格式；5劳务协议书格式；6运输协议书格式；7材料供给协议书格式 。当然，上述七种格式的具体内容会因工程的不同而有所变化，但其主要措词和格式是相同的。第二卷：技术规格书技术规格书详细载明了承包人的施工对象、材料、工艺特点和质量要求，以及在合同的一般条款和特殊条款中未规定的承包人的一切特殊责任。同时，技术规格书中还对工程各局部的 施工程序，应采用的施工方法和向承包人提供的各种设施作出规定。技术规格书中还要求承包人提出工程施工组织方案表，对已决定的施工方法和临时工程作出说明。技术规格书是对整个工程施工的具体要求和程序的详尽描述。它与工程竣工后的质量优劣有直接关系。所以，技术规格书一般需要详细和明确。土建工程的技术规格书一般由工程描述 、土方工程、地基与根底、给水排水工程、铺筑工程、混凝土与钢筋砼工程、电气与设备安装工程等几局部组成。由于工程不同，对工程的技术和质量要求也不同。承包人只能根据工程工程的具体特点和要求编制技术规格书。第三卷：投标书格式及其附件，辅助资料表和工程量清单(一)投标书格式及其附件它是投标人在投标时必须完成的表格，并完全按照招标文件中所提供的格式进行填写。世界银行对投标书格式的要求详见附录五土木工程工程 投标书格式和辅助资料表。(二)辅助资料表其内容包括外汇需求表，合同支付的现金流表，主要施工机具和设备表，主要人员表和分包人表以及临时工程用地需求表和借土填方资料表，这些表格应按照土建工程工程的特殊情况 而定。(三)工程量清单1工程量清单的编制原那么工程量清单是招标文件的主要组成局部，其分局部工程划分和次序与技术规格书是完全相对应的、一致的。绝大局部土建工程的招标文件中都有工程量清单表。国际上大局部工程工程 的划分和计算方法是采用?建筑工程量计算原那么?(国际通用)或以英国?建筑工程量标准计 算方法?为标准。结合我国对土建工程工程的具体要求，绝大局部土建工程工程的招标文件 中，均附有对工程量及其工程进行补充或调整的工程，以备工程量有出入或遗漏时，可在此工程上补充或调整。2暂定金额暂定金额是指包含在合同价格中的，并在工程量清单以此名义开列的金额，可作为工程施工或供给货物与材料，或提供效劳，或作为不可预见费用。这些工程将按工程师的指标和决定 ，或全部使用，或局部使用，或全部不用。在暂定金额工程中，有的列有工程量，有的无工程量而只有一个总金额。3临时工程量除暂定金额外，有的工程量清单中还列有临时工程量。临时工程量是指在投标期间用现有资料缺乏以精确估计各工程量时，工程量填写应按临时工程量进行。在未取得工程师正式书面 允许前，承包人不应进行临时工程量所包括的任何工程。有的工程量清单中只有工程而无工程量，但需注明只填单价。这是作为以后实际结算时的依据。工程量清单表是投标工作的核心局部，其主要工作是确定单价，然后算出分工程计价、 分部造价、最后确定投标总价。第四卷：图纸图纸是和第二卷技术规格书以及第三卷工程量清单相关联的。承包人应按第二卷技术规格书的要求按图纸进行施工建造工程。第五卷：参考资料参考资料为工程工程提供了更多的信息，如水文、气象、气候、地质、地理、取土位置等，对投标人编制投标书有重要的参考价值。但它更主要是用于以后的施工 。二、招标文件内容与通用格式(一)投标邀请书投标邀请书是用来邀请经资格预审合格的承包商(或供货商)按业主规定的条件和时间前来投 标。投标邀请书一般应说明这样几个问题：业主单位、招标性质、资金来源；工程简况、分 标情况、主要工程量、工期要求；承包商(或供货商)为完本钱工程(或提供货物)所需提供的效劳内容；出售招标文件的时间、地点、售价；投标书送交的地点、份数和截止时间；提交 投标保证金的规定额度和时间；现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点；开标日期、时间和地点。 (二)投标者须知投标者须知是招标文件的重要组成局部，它是业主或其委托的咨询公司为投标者如何投标所编制的指导性文件。内容一般包括有关招标的一般情况、有关招标的程度性规定和有关招标 内容的实质性规定。下面介绍投标者须知的具体内容。1有关招标的一般情况(1)投标范围(Scope of Bid)预期中标的投标者应从开工之日起在投标资料表和投标书附录中规定的时期内完成投标者须知及投标资料表中所概述的工程。(2)资金来源(Source of Funds)说明业主招标工程的资金来源，如系国际金融机构(如世界银行)的贷款，应说明贷款机构名 及贷款支付使用的限制条件。(3)合格的材料、工程设备、供货和效劳为工程所提供的全部材料、工程设备、供货和效劳必须来源于合格的国家。(4)合格的投标者(Eligible Bidders)任何投标者都应满足以下几个条件：1)投标者必须来自符合规定的、合格的国家。2)投标者不得与在本工程向业主提供效劳的或在本工程的准备阶段已向各业主提供了有关工程的咨询效劳的公司或实体有关系，同时也 不应与已被业主雇用或拟被雇用作为本合同的工程师有关系。3)投标者必须由业主通知已通过资格预审。此外，当业主提出合理的要求时，投标者应提供令业主继续满意其资格的证明材料。(4)对工程或所需设备、货物的说明(6)投标者的资格(Qualification of the Bidder)1)作为投标书的一局部，投标者应同时递交一份其委托签署投标书的书面授权书；此外，投标者应更新所有随资格预审申请书递交的且已经变更的资料，务必更新在投标资料表中指明 的资料，而且应使这些资料继续满足资格预审文件中规定的最低要求。2)对于联营体递交的投标书应满足以下要求：a投标书中应包括上述1)中指明的所有资料；b投标书和中标后的协议书应予以签署，以使所有联营体成员均受法律约束；c应推荐一家联营体成员作为责任方，且应提交一份由所有联营体成员的合法代表签署的授权书；d应授权联营体责任方代表任何和所有联营体成员承当责任和接受指标，而且整个合同的实施(包括支付)应全部由联营体责任方负责；e在上述的授权书、投标书和 协议书中应声明所有联营体成员为实施合同所共同和分别承当的责任；f应随同投标书 同时提交一份联营体各成员签署的联营体协议。(7)货物的合格性及是否符合招标文件的要求(Goods Eligibility and Conformity to Bid ding Documents)对于货物采购，买方一般会要求投标者提交以下证明货物的合格性和其是否符合招标文件规定的文件。1)投标者应提交证明其准备提供的合同项下的货物和效劳的合格性符合招标文件规定的文件，这些文件将作为投标文件的一局部。2)货物和效劳合格性的证明文件包括对货物和效劳来源地的说明，并附有原产地证书。3)证明货物效劳与招标文件的要求相一致的文件，图纸和数据，包括：a货物主要技术指标和性能的详细说明；b应提供货物从买方开始使用之日起，在投标资料表中规定的期间正常、连续地使用所需的完整的备件和特种工具等清单，包括备件和特种工具的货源和现行价格。c逐条对买方要求的技术规格进行评议，说明所提供的货物效劳已对买方的技术规格做出了实质性的响应；或说明与技术规模条文的偏差和例外。在此应注意的是买方在技术规格中 指出的工艺、材料和设备的标准以及参照的牌号和分类号仅起说明作用，并没有任何限制性，投标者在投标时可选用替代标准，牌号和分类号，但这些替代要实质上相当于技术规格的 要求，并使买方满意。(8)投标费用(Cost of Bidding)一般国际惯例规定无论投标结果如何，投标者应承当其投标书准备与递交所涉及的一切费用，业主不负担此项费用。(9)一标一投(One Bid per Bidder)对于同一个标，每个投标者只应自己单独或作为联营体的成员投一个标。(10)招标文件的内容(Content of Bidding Documents)(11)招标文件的澄清(Clarification of Document)投标者在收到招标文件时应仔细阅读和研究，如发现有遗漏、错误、词义模糊等情况，应按招标文件中规定的地址以书面或电报、电传、 等形式向业主质询，否那么后果自负。招标 文件中应规定提交质询的日期限制(如投标截止日28天以前)。业主将书面答复所有质询的问题的附本文给所有已购置招标文件的投标者。投标者在收到该附本后应立即给业主以回执。 (12)招标文件的修改(Amendment of Bidding Documents)在递交投标书以前的任何时候，业主可能以补遗书的方式对招标文件进行修改。所有补遗书均将构成招标文件的一个组成局部，投标者应以电报形式尽快确认收到每份补遗书。为了使投标者在准备投标书时能有合理的时间将补遗书的内容考虑进去，业主应酌情延长递交投标书的截止时间。(13)投标文件的组成(Documents Comprising the Bid)投标者递交的投标文件应包含以下文件：正确填写的投标书格式和投标书附录、投标保函、已报价的工程量表、被邀请提供的替代方案。如果投标资料表中有规定，将此合同与其它合同组成一个投标包的投标者应在投标书中予以声明，并且给出授予一个以上合同时所提供的任何折扣。(14)现场考察(Site Visit)建议投标者工程现场和周围环境进行考察，以便获取有关资料 。考察费用由投标者自己承当。2有关招标的程序性的规定(1)递交投标书的地址、时间及截止期应在投标者须知或投标资料表中规定递交投标书的地址、时间及截止期。业主在规定的投标截止日期以后收到的任何投标文件，将原封退给投标者。在特殊情况下，业主可自行以补遗 书的形式对递交投标书的地址、时间及截止期进行变更。(2)投标文件的语言(Language of Bid)应为投标文件规定一种主导语言(Ruling Language)，正式投标文件均以该主导语言为准。 投标者递交的证明材料和印刷品可以是另一种语言，但其中相关段落应配有上述规定的语言的准确译文，且投标书的解释将以此译文为准。(3)投标书的有效期(Bid Validity)投标书应在投标资料表中规定的期限内保持有效，如果有特殊情况，业主可在原投标有效期结束前，以书面或电报形式要求投标者延长一个写明的期限。投标者可拒绝这种要求，业主 不得以此为理由没收其投标保证金。同意延期的投标者将不得要求在此期间修改其投标书，但需要相应延长投标保证金的有效期，并符合下一条有关投标保证金的所有要求。对于固定总价合同，假设投标有效期延长超过8周(56天)，那么对于应付给未来中标者的当地货 币和外币的金额，将按投标资料表或要求延期函中为超过8周的期限所定的系数分别对当地 货币和外币产是行调价。评标时仍以投标价为依据，不考虑上述的价风格整。(4)投标保证金(Bid Security)为了对业主进行必要的保护，招标文件要求投标者投标必须提供投标保证金。根据投标者的选择，投标保证金可以是保兑支票、信用证或由在投标者选择的任一合格国家的有信誉的银 行出具的保函。银行保函的格式应符合招标文件的要求，其有效期应为直至投标书有效期满后的第28天，或根据业主要求的延期时间。未能按要求提供投标保证金的投标书，业主视其为不响应投标而予以拒绝。联营体应以联营体的名义提交投标保证金。未中标的投标者的投标保证金在最迟不超过有效期满后的28天退还。中标者的投标保证金将 在其签约并按要求提供了履约保证金后予以退还。(5)投标文件的形式和签署(Format and Signing of Bid)招标文件中应规定投标需提供的正本和副本的份数。正本是指投标者填写所购置的招标文件的表格以及投标者须知中所要求提交的全部文件和资料，副本是正本的复印件。正本与副本 有不一致时，以正本为准。投标书应由投标者正式授权的一个人或几个人签署，对于有增加或修正的地方，均应由一位或几位投标书签字人进行小签。(6)投标文件的密封与标志(Sealing and Marking of Bids)投标者应将正本和副本分别封装在一个信封(内信封)中，并在信封上标明“正本和“副本 ，所有这些信封都应密封在一个信封(外信封)中，内、外信封上应标明业主的地址、合同 名称、合同号、开标时间及开标日期前不得启封等字样；此外，内信封还应标明投标者的名称和地址，以使业主能在不开封的情况下将迟到的投标书退回投标者。如果未按规定书写和密封，业主对由此引起的一切后果概不负责。(7)标前会议(Pre-Bid Meeting)召开标前会议的目的是为了澄清投标者对招标文件的疑问，解答问题，一般大型的和较复杂的工程才召开此类会议。如果举行标前会议，投标者的指定代表可按照投标资料表中规定的 时间、地点出席会议。业主不能以不出席标前会议作为投标者不合格的理由。投标者应尽可能在会议召开前一星期，以书面形式或电报向业主提交问题，迟交的问题可能无法在会上答复，但所有问题和答复(包括会上答复和会后准备的答复)应以会议纪要的形式 提供给所有投标者。对由于标前会议而产生的对招标文件的任何修改，只能由业主以补遗书的方式进行，而不以标前会议纪要的形式发出。(8)投标文件的修改、替代与撤回(Modification,Substiution and Withdrawal of Bids)投标者在递交投标书截止日期前，可以通过书面形式向业主提出修改、替代或撤回已提交的投标书。(9)授标(Award)授标是指业主将把合同授予：投标书实质上响应招标文件要求，并经审查认为有足够能力和资产来完成合同，满足上述各项资格要求，而且投标报价最低的投标者。(10)业主接受投标和拒绝任何或所有投标的权利业主在授予合同前的任何时候均有权接受或拒绝任何投标，宣布投标程序无效，或拒绝所有投标。(11)中标通知书(Notification of Award)在投标有效期截止前，业主将以电传、 或电报的形式通知中标者，并以挂号信的形式寄出正式的中标通知书。中标通知书将成为合同的组成局部。(12)合同协议书的签署(Signing pf Agreement)业主通知中标者中标的同时，还应寄去招标文件中所提供的合同协议书格式。在收到合同协议书28天内，中标者应签署此协议书，并连同履约保证金一并送交业主。此时，业主应通知 其它未中标者，他们的投标书没有被接受，并尽快退还其投标保证金。(13)履约保证(Performance Security)在接到中标通知书的规定和时间内，中标者应按投标资料表和合同条件中规定的形式向业主提交履约保证。假设中标者不遵守投标者须知的规定，将构成对合同的违约，业主有理由废除授标，没收投标保证金，并寻求可能从合同中得到的补偿。(14)争端解决方法应在投标资料表中规定争端解决的方法。3有关招标内容的实质性规定(1)投标报价(Bid Prices)1)工程采购的投标价格合同价格是指按照投标者提交的工程量表中的单价和总价为依据，计算得出的工程总价格。投标者未填报单价和价格的工程的费用将被视为已包含在工程量表的其它单价和价格中，业 主在执行期间将不予以支付。所有根据合同或由于其它原因，截止到投标截止日前28天，由投标者支付的关税、税费和其 他捐税都要包含在投