某公司企业标准供应商控制程序及产品管理

有限公司企业标准 供 应 商 控 制 程 序有限公司 发 布供应商控制程序1 目的对供应商进行评估和考核，并选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。2 范围 本程序适用于向有限公司签约和/或直接、间接提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包括服务采购，如：委外加工、委托运输（邮政快递、船/海运、空运、陆运）、委外检验和试验、仪器校正等的所有供应商。3 引用文件 Q/6DG13.401-2003 文件资料控制程序 Q/6DG13.710-2003 采购管理程序 Q/6DG13.402-2003 质量记录控制程序 Q/6DG13.810-2003 数据分析和使用管理程序 Q/6DG13.813-2003 纠正和预防措施控制程序 Q/6DG13.807-2003 检验和试验控制程序Q/6DG13.814-2003 顾客抱怨程序4 术语和定义供应商：为公司提供产品或服务的供应方。供应商的开发：为改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动。5 职责研究所（项目组）：负责第一供应商开发，签订试制、配套技术协议；负责组织样件鉴定。采购部：负责第二供应商开发、产品采购。质量部：负责组织供应商质量保证能力的调查、评估、考核及供应商的质量体系开发与综合评定。分厂：负责组织公司内预批量试装。6 工作流程和内容工作流程工作内容及说明使用表单供应商寻找资料收集/整理建立供应商档案资料核准BAB供应商的寻找新产品研制阶段，若选择新的供应商，则由研究所提出书面报告报采购、质量部门和公司领导，经公司领导批准后根据顾客要求、公司产品特性及生产能力所需的采购产品，寻找有能力承制本公司最终产品所需的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包括服务采购，如：委外加工、委托运输（邮政快递、船/海运、空运、陆运）、委外检验和试验、仪器校正等之供应商，并将调查和收集到的供应商资料进行整理，同时将其记录于“供应商基本概况表”中。同时确定对供应商进行评估和考核的时间、日期。供应商基本概况表工作流程工作内容及说明使用表单A供应商评估、考核6.2供应商的评估和考核:根据研究所的预选供应商名单及“供应商基本概况表”，质量部负责组织技术、采购部门人员组成考核组到预选供应商处进行供应商的评估和考核，并将评估和考核的结果记录于“供应商评估和考核表”中。1)考核组根据满足分合同要求（包括质量体系和特定的质量保证要求）和“供应商评估和考核表”中的项目及内容对供应商提供的相关资料和样品（视需要）以及供应商的生产现场（视需要）和生产能力等进行评估和考核。2）供应商的相关资料评估和样品评估以符合本公司所需的原材料、辅助材料、零组件（外购外协）、半成品、加工品的相关质量要求和技术要求为合格，供应商的生产现场和生产能力评估以总分70分以上（含）为合格。3）供应商应具有对提交给公司采购产品100%的按时交付的能力，并提供对提交给公司采购产品进行控制的方式和程度等必要的策划资料，以满足本公司的要求。供应商评估和考核表核准 NOB YES建立合格供应商档案资料 6.3合格供应商核准：6.3.1质量部将供应商评估和考核的结果及资料进行整理后呈报公司领导核准。经公司领导批准后的供应商被列为合格供应商，由质量部将其登录 “合格供应商一览表”，并将其资料整理、建档，同时将合格供应商名单报采购部。如供应商符合或具备以下条件，只需对其建立“供应商基本概况表”即可，无需再对其进行其它评估和考核，此资料经公司领导特准后，可将其列为合格供应商，并由质量部将其登录“合格供应商一览表”，但仍需对其建立相关资料，同时需在备注栏中注明为“特准”。A、 顾客批准和/或指定的供应商；B、 卖方独占市场；C、 无法及时找到合格的供应商时；D、 已获得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949证书的供应商。如公司采用顾客选定的供应商不能免除公司确保供应商提交给公司采购产品和服务质量的责任，公司仍需对顾客指定的供应商所提供的采购产品和服务进行检验和验证。6.3.2经核准后被列为不合格的供应商，由研究所重新寻找新的供应商。基本概况表询价、议价和比价C6.3询价、议价和比价：采购部根据合格供应商名单与相应的供应商进行联络，并要求其提供公司产品所需要的材料、零件等资料的报价清单，采购部应至少联系同一种材料、零件两家以上之供应商，对其进行2.外协/外购件成本报价单工作流程工作内容及说明使用表单C询价、议价和比价，同时将与供应商达成的材料、零件之采购金额记录于“原材料/成件比价单”、“外协/外购件成本报价单”中，并将资料存档，以便日后采购时作为采购依据。进行采购作业依据采购管理程序对被评估和考核合格的供应商进行采购往来。采购过程中产品质量监控6.5采购过程中产品质量监控:1)依公司对采购产品之质量要求，检验员应对供应商所提供的采购产品之质量进行统计，并将统计的结果和状况记录于“供应商产品交付及进厂检验监控统计表”中，对连续3批检验不合格并拒收和退货的供应商，由采购部按纠正和预防措施控制程序填写“纠正与预防措施报告”通知供应商要求其整改，并在供应商限期改善的时间内对其执行的纠正与预防措施作效果确认。A）供应商提供的产品如因其质量问题对顾客所造成的干扰和影响，包括售后市场的退货，则由质量部和相关部门按顾客抱怨处理程序之规定进行处理。B）如因供应商提供的产品质量等有关的特殊状况而影响顾客的产品使用状况，则公司通过项目组将其通知顾客，并按顾客的处理方式进行处理。C）如因供应商未按时交货和/或公司要求供应商分批交货所造成的额外附加运费，采购部必须将其记录于“供应商产品交付及进厂检验监控统计表”中。2.纠正与预防措施报告供应商定期评估、考核D6.6供应商定期评估、考核:采购部每月应对供应商的质量、交期、配合度和/或服务进行考核并将结果报质量部。质量部每半年一次对公司内所有合格供应商提供的采购产品的质量、交期、配合度和/或服务进行考核，并将考核的结果记于“供应商考核表”中，考核的记录经公司领导审核后存档。1)采购部负责供应商产品质量、交期、配合度和/或服务的考核，考核方法如下：A）质量（40分）：质量得分=（1 退货批数/交货总批数）40分B）交期（40分）：交期得分=（1 迟交批数/应交付总批数）40分C）配合度（20分）：配合度得分=（100分 总扣分数）20%配合度依供应商是否配合公司紧急生产时之协助事项进行考核。扣分标准依供应商的协调性是否良好进行。当每次协调行为无法进行时，则扣10分，依此类推。供应商考核表工作流程工作内容及说明使用表单D2）质量部依据采购产品在生产现场和主车厂的质量状况进行0-100%质量扣分。3）供应商考核等级划分：a.A 级供应商：考核成绩90分以上（含）；b.B 级供应商：考核成绩70分（含）- 90分（不含）之间；c.C 级供应商：考核成绩70分以下（不含）。4）如考核的总得分为70分以上（含）的供应商，由质量部仍将其列入合格供应商名单中，并继续与之进行采购往来。5）若考核总得分为70分以下（不含）的供应商，由质量部通知供应商，要求供应商针对不合格的事项提出纠正与预防措施，并限期改善。6）质量部负责针对第一次考核不合格的供应商进行限期整改后的第二次考核，并将考核的结果记录于“供应商考核表”中，第二次考核合格的供应商由质量部将其仍列入合格供应商名单中，并继续与之进行采购往来；如第二次考核仍不合格，则由质量部将其第一、二次考核的结果呈报公司领导核准后取消其合格供应商的资格，公司不与之进行采购往来。7）凡为公司首次提供新产品或零件（以前未曾供过的）的供应商，此供应商开发部门均需通知质量部，质量部根据该供应商的信息/资料、质量绩效等情况，选择包括评估和考核。曾被取消资格的供应商应在三个月整改期后进入公司预选供应商范围。8）对公司所采购产品之质量和/或服务基本上无直接影响的供应商（例如：提供五金、劳保文具用品、机器设备零组件等），根据公司实际生产情况，可免于对其进行调查和评估及考核，并不将其列入“合格供应商一览表”中。1.合格供应商一览表2.供应商考核表供应商质量管理体系开发策划6.7供应商质量管理体系的开发:供应商质量管理体系开发的先后顺序由质量部根据供应商提供产品或服务的重要程度（主要针对原材料、外购/外协件）和公司对ISO9001：2000质量管理体系要求的需要而决定。E确定供应商质量管理体系的开发来源6.8确定供应商质量管理体系开发来源:1）对于A级供应商，由质量部以ISO9001：2000质量管理体系要求作为基本要求来进行开发。2）对已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书的供应商，公司除了要求其提供相关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合ISO/TS16949质量管理体系标准为目标进行供应商质量管理体系的开发。工作流程工作内容及说明使用表单E供应商质量管理体系的开发申请6.9供应商质量管理体系的开发申请:“供应商质量管理体系开发一览表”中，并会同技术、采购部门共同开发。供应商质量管理体系开发一览表制定供应商质量管理体系开发执行计划6.10制定供应商质量管理体系开发执行计划:质量部针对符合供应商质量管理体系开发的供应商召集技术、采购及相关部门依供应商质量管理体系开发性质拟定“供应商质量管理体系开发执行计划”，经公司领导批准后按该计划组织对供应商进行质量管理体系开发工作。供应商质量管理体系开发执行计划供应商质量管理体系开发计划实施和执行6.11体系开发计划实施和执行:质量部负责落实和追踪供应商质量管理体系开发进度，务必使供应商质量管理体系开发计划在规定的计划内如期完成；供应商质量管理体系开发完毕后，由质量部负责填写“供应商质量管理体系开发成果报告”并收集相关资料呈报公司领导。供应商质量管理体系开发成果报告验证/确认 NO取消资格 YESF6.12开发结果验证和确认：对已开发成功的供应商（即：已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书）或未经公司开发辅导成功的但已通过和/或获得ISO9001：2000质量管理体系证书之供应商，由质量部组织相关部门人员组成审核小组经公司领导批准后，每年一次按ISO9001最新版本的要求或由公司根据供应商的实际生产状况所准备的“质量管理体系审核查检表”中之内容对供应商进行质量管理体系评定；对评定为不符合的事项要求供应商提出纠正与预防措施，并在供应商限期改善后的适当时间对供应商的纠正与预防措施进行效果验证。1）公司对派往前去供应商进行质量管理体系审核的审核员资格要求必须具备体系审核管理程序中之规定。2)经两次开发如仍无法配合公司质量管理体系开发计划的供应商，由质量部收集相关资料呈报公司领导，要求取消该供应商资格，经批准后，由质量部通知供应商已被取消质量管理体系开发资格，并由研究所另外寻找合适的供应商重新进行供应商质量管理体系开发。3）除非顾客指定其他方式，公司对供应商ISO9001：2000质量管理体系的认可必须经国家和政府承认和认可的第三方认证机构来执行ISO9001：2000质量管理体系认证。质量管理体系审核查检表工作流程工作内容及说明使用表单F委外加工过程控制策划6.13委外加工过程控制策划：当公司需要选择将某些工序/过程委托给外部供应商进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特性的符合性要求时，公司除按6.2-6.6进行评估、考核外，采购部还应对委外加工过程的供应商进行以下委外加工过程控制。1)委外加工的原则：如委外加工供应商需生产本公司之产品，则必须符合下列之原则：A）须能以生产本公司产品为主或能全力配合本公司交期要求之供应商；B）生产本公司产品时需依照本公司所规定之要求和事项；C）特殊过程中有特别规定时须用本公司指定或提供的生产设备；D）以本公司规定的质量管理及检验制度为标准；E）以配合本公司订定的价格为准；F）本公司与委外加工供应商所订定的价格合约，复印一份交财务部门以作为申请加工费支付的依据。委外加工供应商之选择6.14委外加工供应商之选择：采购部根据委外加工需要，对需委外加工供应商进行寻找及开发（也可由技术、制造、质量等其他部门推荐）；委外加工供应商评估、考核6.15委外加工供应商之评估、考核：凡被公司选为委外加工的供应商，质量部负责组织按6.2-6.3之规定对其进行评估、考核，确定其是否合格，并建立合格委外供应商名单。合格供应商一览表委外加工6.16委外加工：采购部与经评估、考核合格已选定的委外加工供应商办理相关手续，使委外加工供应商满足公司生产需要。委外加工产品的生产、制造和质量管理G工作流程6.17委外加工产品之生产、制造和质量管理：1)采购部应要求技术、生产、质量等部门将被供应商承包的委外加工过程所需的产品加工技术要求、工艺文件、相关作业指导书、质量检验标准/规范等文件与资料提供给委外加工供应商，并要求委外加工供应商根据公司提供的相关文件/资料编制适合于委外加工供应商所需的过程控制作业指导书。2)为确保委外加工供应商所提供的产品质量符合公司要求，质量部应每年组织一次到委外加工供应商处对委外加工供应商承包的委外加工过程控制进行评估、考核和监督，并将每次评工作内容及说明使用表单G估、考核和监督的状况和结果记录于“委外加工供应商过程控制评估考核和监督表”中，以作为对委外加工供应商过程控制的依据。3)当对委外加工供应商进行过程控制评估、考核和监督的结果不符合/不满足公司要求时，由质量部填写“纠正与预防措施报告”通知委外加工供应商，并要求其按纠正和预防措施控制程序进行原因分析和提出纠正与预防措施，质量部根据委外加工供应商执行的纠正与预防措施的进度和状况进行效果验证、确认，并将验证和确认的结果记录于“纠正与预防措施报告”表中；如验证和确认的结果不符合公司要求，则要求委外加工供应商重新进行原因分析和提出纠正与预防措施，直到此问题得到有效解决和处理；如此问题委外加工供应商经3次以上（含）改善仍无效者，则该供应商将被列入不合格供应商，并按公司规定对其予以取消合格委外加工供应商之资格，并重新寻找有能力承制本公司产品的合格委外加工供应商。4) 委外加工产品之质量允收水准由采购部按进货检验控制程序中之规定进行作业。委外加工产品交付管理委外加工产品之交付管理：1）公司产品被供应商委外加工后，采购部须定期或不定期以电话、传真或至委外加工供应商处对委外加工产品进行生产进度追踪、交期确认，并将其追踪和确认的结果记录于“委外加工跟踪单”和“供应商产品交付及进厂检验监控统计表”中，以了解和掌握委外加工供应商的生产进度和交付作业状况。2）委外加工供应商对产品包装状况须依照和符合本公司之规定和要求；3）采购部于每月结束后在5个工作日内根据进货检验员对委外加工供应商提交的委外加工产品之数量和质量状况进行统计、汇总，并将统计和汇总的结果记录于“供应商产品交付及进厂检验监控统计表”中，以作为供应商委外加工产品之帐目核算依据。1.委外加工跟踪单2.供应商产品交付及进厂检验监控统计表供应商绩效监控6.19采购部于每月度和每年度结束后，针对供应商提供的采购产品之交付和质量状况进行统计，并将统计的结果记录于“供应商产品交付绩效和趋势分析统计表”和“年度供应商外购/外协件产品质量和趋势分析统计表”中，同时报质量部以作为公司级的数据和资料。1、供应商产品交付绩效和趋势分析统计表2、年度供应商外购/外协件产品质量和趋势分析统计表资料归档6.20与供应商管理有关的记录之保存/归档，由相关部门依记录控制管理程序进行作业。7、附件 （无）