证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第92期

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。.人员.信息.账户.资金A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.1B.2C.3D.4正确答案：C4. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制正确答案：C5. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形正确答案：C7. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D8. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A.董事长B.总经理C.监事D.独立董事正确答案：D9. 单选题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性正确答案：A10. 单选题：证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。A.5B.10C.15D.20正确答案：A11. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B12. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C13. 单选题：（）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司正确答案：A14. 单选题：内幕交易的法律责任由哪几部分构成（）.民事责任.罚金和有期徒刑.行政责任.刑事责任A.,B.,C.,D.,正确答案：C15. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C16. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B17. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A18. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C19. 单选题：【2018年真题】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有()。证券公司相应降低对其的授信额度；证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；可能会给客户造成经济损失；担保物被证券公司强制平仓。A.B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D21. 单选题：证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。账户管理（包括证券账户和资金账户管理）证券委托买卖清算交割投资者教育与适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任正确答案：B24. 单选题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C25. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。监管谈话；出具警示函；责令改正；责令定期报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C28. 单选题：下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则正确答案：C29. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C30. 单选题：以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。选题质量控制政府稽查合规审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C31. 单选题：金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务正确答案：B32. 单选题：客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼正确答案：B35. 单选题：下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.证券公司借用客户资金并在30日内还清B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款D.客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：A36. 单选题：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任正确答案：D37. 单选题：股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.正确答案：B38. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益正确答案：D39. 单选题：下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平正确答案：D40. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C41. 单选题：客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性正确答案：A42. 单选题：下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开正确答案：B43. 单选题：经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构.会计师事务所.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：A44. 单选题：下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案：C45. 单选题：下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D46. 单选题：关于证券公司的说法，正确的是（）。.证券公司应加强对营业部业务经营的检查.证券公司可自主选择加入证券业协会.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息A.、B.、C.、D.、正确答案：C47. 单选题：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D48. 单选题：()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C49. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IVD.II、IV正确答案：A50. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C51. 单选题：发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B52. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D54. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C55. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C56. 单选题：下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员具有证券经纪业务资格证券公司治理结构健全，内部控制有效A.B.C.D.正确答案：D57. 单选题：深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值正确答案：A58. 单选题：股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D59. 单选题：按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5正确答案：D60. 单选题：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。A.三万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.十万元五十万元以下D.三万元以上二十万元以下正确答案：A61. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。A.B.、C.、D.、正确答案：A62. 单选题：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市场债券期货B.国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货正确答案：B63. 单选题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A.、B.、C.、D.、正确答案：C64. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案：C65. 单选题：【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：D66. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D67. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A68. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B69. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类正确答案：A70. 单选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A71. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A72. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30正确答案：D73. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D74. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D75. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A76. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（）。A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构书C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书正确答案：C77. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来.安全保管资产管理业务资产.出具资产托管报告.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A.、B.、C.、D.、正确答案：D78. 单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5正确答案：B79. 单选题：根据有关规定开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A.1%B.2%C.5%D.8%正确答案：C80. 单选题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B81. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B82. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A83. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C84. 单选题：有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（）通过决议。A.股东会B.监事会C.董事会D.职工代表大会正确答案：A85. 单选题：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.正确答案：D86. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。A.货币资金B.证券C.不动产抵押证券D.基金正确答案：A87. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C88. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A89. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B90. 单选题：证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A.1B.2C.3D.4正确答案：C91. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C92. 单选题：【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询正确答案：A93. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250正确答案：C94. 单选题：招股说明书摘要的内容包括（）。发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明本次发行概况募集资金运用重大事项提示A.B.C.D.正确答案：A95. 单选题：除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：B96. 单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法正确答案：B97. 单选题：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量A.、B.、C.、D.、正确答案：B98. 单选题：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。A.150B.50C.100D.200正确答案：D99. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。I国债II国家重点建设债券III债券型证券投资基金IV在证券交易所上市的企业债券A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C100. 单选题：下列选项基金管理人不得有的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：B