烟草企业安全生产标准化规范-第部分-考核评价准则和方法

ICS65.160X 87YC中华人民共和国烟草行业标准YC/T 384.32011烟草企业安全生产标准化 规范烟草企业安全生产标准化规范第3部分：考核评价准则和方法Norms for work safety standardization of tobacco enterprises Part 3: Evaluation guidelines and methods(报批稿)（本稿完成日期：2011-03-14）2011 - 03 -25发布2011 - 04 -01实施国家烟草专卖局发布YC/T 384.32011目次前言IV引言V1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 安全生产标准化考核评价准则和方法24.1 安全生产标准化日常检查24.1.1 安全生产标准化检查的组织和实施24.1.2 安全生产标准化日常检查要求24.2 安全生产标准化自评24.2.1 自评的程序和方法24.2.2 自评后的整改24.3 安全生产标准化复评34.3.1 复评的程序和方法34.3.2 复评分值34.3.3 复评后的整改34.4 安全生产标准化达标评级34.4.1 达标评级分级和方法34.4.2 达标评级标准35 烟草企业安全生产标准化考评员45.1考评员选聘和培训取证45.1.1 考评员选聘45.1.2 考评员任职条件45.2 培训和取证45.2.1 考评员培训取证45.2.2 继续教育4附录A （规范性附录） 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表5附录B （资料性附录） 安全生产标准化自/复评汇总表10附录C （规范性附录） 基础管理规范考核评价表12附录D （规范性附录） 烟草企业通用安全技术和现场规范考核评价表21附录E （规范性附录） 烟草工业企业安全技术和现场规范考核评价表38附录F （规范性附录） 烟草商业企业安全技术和现场规范考核评价表42附录G （规范性附录） 安全生产标准化考核评价抽样方法45附录H （资料性附录） 安全生产标准化自/复评整改情况汇总表46前言YC/T 384烟草企业安全生产标准化规范分为三个部分：第1部分：基础管理规范；第2部分：安全技术和现场规范；第3部分：考核评价准则和方法。本部分为YC/T 384的第3部分。本部分按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本部分由国家烟草专卖局提出。本部分由全国烟草标准化委员会企业分技术委员会（SAC/TC 144/SC 4）归口。本部分起草单位：国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司、福建中烟工业公司、川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、中国烟草总公司吉林省公司、中国烟草总公司云南省公司、北京寰发启迪认证咨询中心。本部分主要起草人：谢亦三、张一峰、孙胤、唐春宝、徐建宁、蔡汉力、陈薇、韦博元、王鹏飞、徐本钊、褚娴娟、牛进坤、杨达辉、李世冲、卢俊权、赵亮、赵小骞、张博为。引言YC/T 384烟草企业安全生产标准化规范以AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范为编制依据，并结合烟草企业的特点而编制；本标准以上海烟草集团有限责任公司安全标准化系列标准为基础重新编制。YC/T 384烟草企业安全生产标准化规范的编制目的是为规范烟草企业安全生产标准化提供依据；为职业健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证安全基础管理、生产经营设备设施、作业环境和作业人员行为处于安全受控状态，促进企业职业健康安全管理绩效的提升。考核评价是安全生产标准化的重要环节，用以验证烟草企业，含下属生产经营单位的安全生产标准化和职业健康安全管理体系运行绩效，为安全工作持续改进提供科学、客观的依据。YC/T 384.2 中 4.1“作业现场通用安全要求”不单独作为考评要素，其考评要求已经纳入了相关现场的考核评价表内。本部分编制了各模块及其要素的考核评价表，在考核评价时可依据其编制更加具体的考评检查表。46烟草企业安全生产标准化规范 第3部分：考核评价准则和方法1 范围本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法。本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T 90062010 企业安全生产标准化基本规范YC/T 384.12011 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范YC/T 384.22011 烟草企业安全生产标准化规范 第2部分：安全技术和现场规范3 术语和定义AQ/T 9006界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了AQ/T 9006中的某些术语和定义。3.1安全绩效 safety performance根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。AQ/T 9006-2010，术语和定义3.23.2安全生产标准化考核评价 work safety standardization evaluation对安全生产标准化建设的考核和评价，包括企业自评、复评、达标评级；自评是以生产经营单位为主体，根据安全生产标准化规范进行的内部自评；复评指在自评基础上组织的安全生产标准化复评，当年不复评的进行抽样复核；达标评级指按规定的评级周期对生产经营单位进行的达标评级，分为一、二、三级达标单位，一级为最高。3.3 安全生产标准化考评员evaluation personnel of work safety standardization经过培训后确定的、熟悉安全生产标准化规范和考核评价准则、方法相关内容、具备进行安全生产标准化自评和复评所需的相应能力的人员。4 安全生产标准化考核评价准则和方法4.1 安全生产标准化日常检查 安全生产标准化检查的组织和实施企业及其下属生产经营单位的安全生产标准化日常检查是考核评价的基础；应依据YC/T 384.1和YC/T 384.2的要求进行，检查的频次和要求具体执行YC/T 384.1中4.19的要求。4.1.2 安全生产标准化日常检查要求.1检查内容及记录宜使用本部分附录的考核评价表，也可结合实际编制各要素的检查表，但检查要求不应低于本部分附录同类考核评价表的内容要求。.2 安全生产标准化的日常检查应保存记录。4.2 安全生产标准化自评4.2.1 自评的程序和方法4.2.1.1自评应符合AQ/T 9006关于自我评价的要求。以生产经营单位为主体，每年进行一次完整的安全生产标准化自评；自评组织方式可结合单位实际确定，包括采取集中检查打分或依据日常安全检查、内审的结果计算打分等方法，但应覆盖应考核的全部规范要求，并符合抽样比例的要求。4.2.1.2自评应在单位主要负责人、安全主管领导的领导下进行；应组成自评组，安全管理部门及相关职能部门、工会或员工代表、注册安全工程师等参加；自评组可下设各专业自评小组；组长及各专业组长应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任。 .3自评应编制自评计划，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的部门，提前做好自评的各项准备。.4自评的准备、实施和记录，应符合下列要求：本部分附录考核评价表所列考核评价项目中，如果企业及其下属生产经营单位无安全技术和现场规范的某些模块或要素，可删减；基础管理部分的模块不得删减，如模块中无某些要素，视同得分；依据安全生产标准化考核评价要素及分值一览表（附录A），删减本单位无关模块或要素后，确定考评要素和应得分值，并统计相关要素考评涉及的人员、文件资料、设备设施、现场等数量，填入安全生产标准化自/复评汇总表（参见附录B）； 自评依据应本部分附录的考核评价表（附录C、附录D、附录E、附录F）进行；通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入各考核评价表；自评得分计算方法同达标评级；自评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合附录G安全生产标准化考评抽样方法的要求；自评完成后，由自评组汇总考核评价分值填入安全生产标准化自/复评汇总表（参见附录B）；经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后，报上级公司和复评单位。4.2.2 自评后的整改自评完成后，应根据自评发现的不符合组织整改；整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成安全生产标准化自/复评整改情况汇总表（附录H），报上级公司和复评单位。4.3 安全生产标准化复评4.3.1 复评的程序和方法4.3.1.1复评应符合AQ/T 9006关于指导、监督，独立评审的要求。安全生产标准化复评每三年进行一次；当年不进行复评的应由上级公司进行安全检查，对自评情况进行抽样复核。4.3.1.2复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成复评组进行，可下设各专业复评小组。.3 复评组应根据各考评单位考评要素、自评及整改结果，确定复评组内部分工和复评计划，并在现场考评五天前将计划下发考评单位，做好各项准备。.4复评的准备、实施和记录，应符合下列要求：复评依据本部分附录的考核评价表（附录C、附录D、附录E、附录F）进行；通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入各考核评价表；复评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合安全生产标准化考评抽样方法（附录G）的要求；复评完成后，由复评组汇总考核评价分值后形成安全生产标准化自/复评汇总表（附录B）；经复评组成员签字，复评单位审核、批准后，向考评单位公示。 复评分值复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整，可调整的分值为：自评已经发现的不符合，复评时已完成整改的，不再扣分；自评已经发现的不符合，复评时已制定了整改计划还未完成的，按原扣分标准的一半扣分。4.3.3 复评后的整改复评完成后，应根据复评发现的不符合组织整改，整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成安全生产标准化自/复评整改情况汇总表（附录H），经安全主管领导批准后上报上级公司和复评单位。4.4 安全生产标准化达标评级 4.4.1 达标评级分级和方法4.4.1.1安全生产标准化达标评级每三年进行一次。4.4.1.2达标评级以复评得分为基础，当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级；当年发生重大安全事故（含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故）不得评为达标单位。4.4.1.3达标评级结果在行业内公示。达标等级称号有效期为三年，每年对达标单位进行抽样复核，发现考评分值未达标，应要求限期整改，未按规定完成整改，取消原等级；当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级；当年发生重大安全事故（含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故），撤消达标单位称号。4.4.2 达标评级标准4.4.2.1达标评级得分的计算方法达标评级以复评分值为基础，满分为1000分，其中安全技术和现场规范按设备设施和作业情况进行删减后确定考评应得分值；考评单位的达标评级实得分计算方法为：(1) 式中：K-达标评级实得分；A-基础管理规范的复评实得分；B-安全技术和现场规范删减后的复评实得分；C-考评单位安全技术和现场规范删减后的应得分。4.4.2.2达标企业等级烟草企业安全生产标准化一级达标单位：达标评级实得分不少于900分；烟草企业安全生产标准化二级达标单位：达标评级实得分不少于800分；烟草企业安全生产标准化三级达标单位：达标评级实得分不少于700分。5 烟草企业安全生产标准化考评员5.1考评员选聘和培训取证 考评员选聘为确保安全生产标准化考核评价工作的科学性、公正性、客观性，应选聘烟草企业安全生产标准化考评员。 考评员任职条件安全生产标准化考评员的任职条件是经过培训熟悉安全生产标准化规范相关内容、具备进行安全生产标准化相关考评所需的相应能力。5.2 培训和取证 考评员培训取证省级公司在下属生产经营单位推荐的基础上，选择考评员人选，并组织培训；培训内容应以YC/T 384.1、YC/T 384.2及本部分为基本教材，并学习相关法规、国家和行业标准、考评方法和技巧等；培训后进行书面考试，考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评员资格证书。5.2.2 继续教育烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育，重新颁发考评员资格证书；企业场所、工艺、设备等有较大变动时，应及时进行继续教育，重新颁发证书。附录A（规范性附录）安全生产标准化考核评价要素及分值一览表表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表第1部分：基础管理规范考评要素（各类企业通用，350分）考评分值1职业健康安全方针、规划、目标和计划151.1职业健康安全方针、规划、计划和总结51.2目标和方案管理51.3安全投入费用管理52危险源管理152.1危险源管理要求52.2危险源辨识和风险评价要求52.3危险源控制措施的策划53法律法规和其他要求管理153.1法律法规和其他要求的识别、获取和更新53.2法律法规和其他要求的贯彻和应用53.3法律法规和其他要求的合规性评价54组织机构和职责154.1安全生产委员会54.2安全管理机构和人员54.3安全生产责任制55职业健康安全文件和记录205.1职业健康安全文件总体要求55.2 安全管理文件要求55.3 安全操作规程要求55.4 文件和记录控制要求56能力、意识和安全培训教育306.1各级人员任职要求和安全培训56.2作业人员的培训取证56.3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育56.4安全教育培训管理要求56.5外来务工人员的聘用和培训教育5 6.6安全文化建设57 参与、协商和沟通107.1参与、协商和沟通管理制度57.2工会、员工代表对安全的监督58建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理208.1建设项目“三同时”总体要求48.2可行性分析和设计阶段“三同时”管理48.3施工阶段的“三同时”管理4 8.4验收阶段的“三同时”管理48.5企业安全技术措施项目管理49车间和班组安全管理109.1车间安全管理59.2班组安全管理510相关方安全管理2010.1相关方识别和管理制度510.2相关方管理要求510.3对相关方的监督检查510.4临时工作人员和外来人员管理511安全信息化1011.1安全信息化系统511.2安全信息化系统管理5表A.1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续)第1部分：基础管理规范考评要素（各类企业通用，350分）考评分值12安全标识管理1012.1安全标识管理要求512.2安全标识应用要求513设备设施安全管理1513.1设备设施通用安全管理要求513.2特种设备管理1014消防安全基础管理2014.1消防安全管理机构、人员和制度514.2建筑工程消防管理514.3消防安全重点部位514.4志愿和专职消防队、灭火方案515 危险物品和危险作业管理2515.1 危险化学品通用管理要求515.2 剧毒品、放射源管理1015.3 危险作业管理1016交通安全基础管理2016.1交通安全管理机构、人员和制度516.2机动车管理516.3驾驶员管理516.4个人车辆及停车场所管理517职业危害和劳动防护用品管理2017.1职业危害管理机构、人员和制度517.2职业危害作业管理517.3职业危害作业人员和职业健康监护517.4劳动防护用品、急救药品和设施管理518应急准备和响应1518.1应急总体要求518.2各级各类应急预案要求518.3应急预案的演练和评审519 安全检查、内部审核和隐患管理2019.1安全检查1019.2职业健康安全管理体系内部审核519.3事故隐患管理520 事件、事故管理1520.1事件、事故报告、调查和处理制度520.2事件、事故的调查、分析和处理要求520.3工伤管理521安全绩效考核和管理评审1021.1安全绩效考核521.2职业健康安全管理体系管理评审5第2部分：安全技术和现场规范考评要素（650分，工业或商业只选择其中一类；可删减）考评分值（一）烟草企业通用（500分）1库房、露天堆场和存放点601.1一般库房（只考评库房通用要求）51.2烟草及烟草制品库房101.3露天堆场101.4高架库101.5危险化学品库房101.6油库和加油点101.7生产现场油品、化学品存放点52杀虫作业302.1杀虫作业人员和委外单位要求5表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续)第2部分：安全技术和现场规范考评要素（650分，工业或商业只选择其中一类；可删减）考评分值（一）烟草企业通用（500分）2.2烟叶熏蒸杀虫102.3车间杀虫52.4磷化铝（镁）的采购和储存要求103复烤生产线303.1生产现场通用安全要求103.2复烤生产线安全要求153.3设备安全装置保养检修54物流运输404.1输送机械及作业54.2装卸场所54.3运输车辆154.4加油站155工业梯台255.1钢直梯35.2钢斜梯35.3走台、平台35.4活动轻金属梯及木质梯、竹梯35.5轮式移动平台35.6高处作业106空压、真空和通风空调系统106.1空压系统46.2真空系统36.3通风空调系统37给排水系统157.1给水系统57.2污水处理场108变配电、电气线路和防雷系统558.1变配电设备设施108.2变配电技术资料和运行检测108.3固定电气线路58.4临时低压电气线路108.5配电箱、柜、板 58.6发电机58.7防雷系统109特种设备659.1锅炉109.2压力容器109.3压力管道109.4工业气瓶109.5起重机械59.6电梯109.7厂内专用机动车1010除尘、异味处理设施1510.1除尘系统1010.2异味处理511试验检测1511.1化学试剂的采购、储存、使用和废弃1011.2试验检测设备设施及作业512维修和辅助设备设施1512.1金属切削机床312.2电焊机 312.3砂轮机3表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续)第2部分：安全技术和现场规范考评要素（650分，工业或商业只选择其中一类；可删减）考评分值（一）烟草企业通用（500分）12.4手持电动工具和移动电气装备312.5其他维修和辅助设备设施313后勤设施2013.1食堂1013.2绿化、保洁513.3窨井作业514办公设施2014.1办公车辆1014.2计算机房514.3档案室515消防设备设施6515.1消防设施资料和日常管理1015.2建筑物消防设施1015.3固定消防设施1015.4建筑灭火器1015.5火灾自动报警系统515.6自动灭火系统515.7消防控制室515.8消防队（站）1016作业环境2016.1办公场所516.2厂区作业环境 516.3车间作业环境516.4员工宿舍5（二）烟草工业企业（150分）1制丝351.1作业现场通用安全要求101.2制丝线设备101.3储叶（丝、梗）柜51.4香精糖料配料间51.5设备安全装置保养检修52膨胀烟丝452.1作业现场通用安全要求102.2 CO2法膨丝冷端设备102.3 CO2法膨丝热端设备102.4在线膨丝设备52.5储丝柜52.6设备安全装置保养检修53卷接包和滤棒成型303.1作业现场通用安全要求103.2卷接包53.3滤棒成型53.4运输和配料53.5设备安全装置保养检修54薄片生产404.1作业现场通用安全要求104.2造纸法薄片生产线204.3辊压法薄片设备54.4设备安全装置保养检修5（三）烟草商业企业（150分）1烟叶工作站601.1站区环境布局151.2站区管理201.3分级打包作业10表A.1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表(续)第2部分：安全技术和现场规范考评要素（600分，工业或商业只选择其中一类；可删减）考评分值（三）烟草商业企业（150分）1.4库房、存储和装卸作业152卷烟分拣和配送502.1作业现场要求102.2分拣输送系统102.3 配送运输202.4货款结算安全要求103烟草营销场所403.1 环境和设施253.2 安全管理和运行要求15附录B（资料性附录）安全生产标准化自/复评汇总表表B.1 安全生产标准化自/复评汇总表序号考评内容应得分拥有总数量抽查数量考评现场得分根据自评情况调整后复评得分1基础管理规范3501.11.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.121.131.141.151.161.171.181.191.201.21表B.1安全生产标准化自/复评汇总表（续）序号考评内容应得分拥有总数量抽查数量考评现场得分根据自评情况调整后复评得分2安全技术和现场规范烟草企业通用工业或商业企业（只选择其中一类）应得总分： 自评/复评总分：自/复评组组长签字： 年 月 日自/复评组组员签字： 年 月 日附录C（规范性附录）基础管理规范考核评价表基础管理规范的考核评价表见表C.1-21。表C.1 职业健康安全方针、规划、目标和计划考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1职业健康安全方针、规划计划和总结1.1职业健康安全方针要求*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2安全中长期规划要求*1.3企业年度安全工作计划*1.4企业年度安全工作总结*2目标和方案管理2.1企业职业健康安全目标和方案*52.2企业下属部门职业健康安全目标2.3目标考核3安全投入费用管理3.1安全投入保障制度*53.2安全投入预算计划和使用*合计15表C.2危险源管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1 危险源管理要求1.1危险源管理制度和资料*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2危险源资料的更新1.3危险源资料的应用2 危险源辨识和风险评价要求2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动52.2危险源辨识及其描述要求2.3 风险评价的原则和方法3危险源控制措施的策划3.1危险源控制策划和效果评价*53.2危险源风险控制措施合计15表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1法律法规和其他要求的识别、获取和更新1.1法律法规和其他要求管理制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2法律法规和其他要求识别及其资料*1.3法律法规和其他要求资料的更新表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注2法律法规和其他要求的贯彻和应用2.1贯彻和应用要求带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分52.2学习和培训要求3 法律法规和其他要求的合规性评价3.1合规性评价的组织*53.2合规性评价的要求3.3整改和改进*合计15表C.4组织机构和职责考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1安全生产委员会1.1安全生产委员会的设立*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2安委会议事规程和监督检查机制*2安全管理机构和人员2.1 安全管理机构和人员设置要求*52.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格*2.3 注册安全工程师的配置和工作制度3安全生产责任制3.1 安全职责文本*53.2 “一岗双责”要求3.3 安全责任书、承诺书和安全告知合计15表C.5 职业健康安全文件和记录考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1职业健康安全文件总体要求1.1编制各类职业健康安全文件，形成文件系统清单*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分52安全管理文件要求2.1建立各类安全管理文件53安全操作规程要求3.1安全操作规程的制定53.2安全操作规程内容4文件和记录控制要求4.1文件控制制度和基本要求*54.2文件的评审、修改和作废4.3 外来文件的识别和管理4.4记录控制制度和基本要求*4.5记录的保存、归档和销毁合计20表C.6 能力、意识和安全培训教育考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1各级人员任职要求和安全培训1.1能力要求和任职资格*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2各级安全管理人员安全培训与取证*1.3班组长及员工安全培训1.4相关方作业人员安全培训2作业人员的培训取证2.1特种设备作业人员的培训取证*52.2特种作业人员的培训取证*2.3 其他人员培训取证3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育3.1新员工安全三级教育要求*53.2转复岗人员安全教育要求*4安全教育培训管理要求4.1安全教育培训制度和师资、教材管理54.2安全教育培训计划*4.3安全教育培训的实施及其记录5外来务工人员的聘用和培训教育5.1外来务工人员聘用和社会保险55.2外来务工人员的安全教育培训6安全文化建设6.1依据AQ/T9004开展安全文化建设*56.2将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施合计30表C.7 参与、协商和沟通考核评价表考评项目考评内容考评说明应得分实得分备注1参与、协商和沟通管理制度1.1 参与、协商和沟通管理制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2 信息沟通1.3安全事项的员工参与和协商1.4参与和协商的内容1.5 资料和记录要求2工会、员工代表对安全的监督2.1安全监督职责52.2职代会、工会的监督管理合计10表C.8 建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1建设项目“三同时”总体要求1.1新、改、扩建项目“三同时”管理制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分41.2项目“三同时”管理制度内容2可行性分析和设计阶段“三同时”管理2.1项目可行性分析和设计资料*42.2 安全生产条件论证、安全评价和安全评审3施工阶段的“三同时”管理3.1 项目施工的全过程监控43.2安全及职业病防护设施试运行和调试4验收阶段的“三同时”管理4.1安全验收评价*44.2竣工验收*5企业安全技术措施项目管理5.1安全评审*45.2 验收和记录*合计20表C.9 车间和班组安全管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1车间安全管理1.1车间各项安全管理要求带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2车间安全活动2班组安全管理2.1 班组各项安全管理要求52.2班组安全活动2.3安全合格班组活动合计10表C.10 相关方安全管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1相关方识别和管理制度1.1 相关方识别带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2相关方管理制度*2相关方管理要求2.1 相关方的选择、资质资料和职业健康安全绩效评价*52.2 相关方安全协议2.3 相关方安全交底和教育表C.10 相关方安全管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注3对相关方的监督检查3.1对相关方监督检查的频次和记录带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分54临时工作人员和外来人员管理4.1进厂和接待要求54.2 安全告知要求合计20表C.11 安全信息化考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1安全信息化系统1.1系统的建立使用*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2系统的基本功能要求2安全信息化系统管理2.1管理职责和制度52.2机房及网络设备管理合计10表C.12 安全标识管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1安全标识管理要求1.1 安全标识管理制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2 安全标识的日常管理要求2安全标识应用要求2.1安全标识清单*52.2 安全标识应用合计10表C.13设备设施安全基础管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明 应得分实得分备注 1设备设施通用安全管理要求1.1设备设施及其安全装置管理带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2设备设施及其安全装置维护和检修1.3设备设施安全警示标志表C.13设备设施安全基础管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容考评说明 应得分实得分备注 2特种设备管理2.1特种设备安全技术档案*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分一处扣1分。102.2特种设备登记*2.3特种设备作业人员要求*2.4特种设备检查*2.5特种设备安全技术性能定期检验*合计15表C.14 消防安全基础管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1 消防安全管理机构、人员和制度1.1消防安全管理机构和人员*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2消防安全管理制度和应急预案*1.3动火审批制度*2建筑工程消防管理2.1消防设计审核或企业内部消防评审*52.2消防验收和备案*3消防安全重点部位3.1消防重点部位的确定*53.2消防重点部位的管理要求4志愿和专职消防队、灭火方案4.1志愿消防队的组建*54.2专职消防队（站）设置4.3灭火方案的制定和更新*合计20表C.15 危险物品和危险作业管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明 应得分实得分备注 1危险化学品通用管理要求1.1采购、运输、验收和登记* 带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2危险化学品保管、领用人员*2剧毒品、放射源管理2.1剧毒品管理* 102.2放射源管理*表C.15 危险物品和危险作业管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容考评说明 应得分实得分备注 3危险作业管理3.1危险作业审批、现场作业交底和监护*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分103.2 各类危险作业管理合计25表C.16 交通安全基础管理考核评价表考评项目考评检查内容 考评说明应得分实得分 备注 1交通安全管理机构、人员和制度1.1交通安全管理机构和人员*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2交通安全管理制度和应急预案*2机动车管理2.1机动车管理资料*52.2 外租车辆管理2.3机动车检查、检验和保养要求3 驾驶员管理3.1 驾驶员证照要求*53.2 机动车驾驶员管理档案*3.3驾驶员安全教育和考核3.4 新进驾驶员、重点帮教驾驶员管理3.5非专职驾驶员管理4个人车辆及停车场所管理4.1个人车辆交通安全管理54.2停车场所管理合计20表C.17 职业危害和劳动防护用品管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明 应得分实得分备注1职业危害管理机构、人员和制度1.1职业危害管理机构和人员*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2职业危害管理制度和应急预案*2职业危害作业管理2.1新建、改建、扩建项目职业危害防护设施 “三同时”52.2职业危害作业场所的确定*2.3职业危害作业场所分级管理2.4职业危害申报、告知和防护设施管理*2.5职业危害作业场所的日常监测*2.6职业危害作业场所的定期检测*2.7整改、治理及记录表C.17 职业危害和劳动保护管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容考评说明 应得分实得分备注3职业危害作业人员和职业健康监护3.1职业危害作业人员管理*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分53.2职业健康监护制度和监护档案*3.3职业危害作业人员职业健康监护要求3.4特种设备作业人员和特种作业人员健康体检和职业禁忌症管理4劳动防护用品、急救药品和设施管理4.1劳动防护用品管理制度和发放标准*54.2劳动防护用品采购和发放4.3 急救药品和设施管理合计20表C.18 应急准备和响应考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1应急总体要求1.1应急体系带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2应急资源配置和管理*2各级各类应急预案要求2.1 综合应急预案*52.2 专项应急预案*2.3 现场处置方案*3应急预案的演练和评审3.1 应急预案的管理53.2 应急预案的演练*3.3 应急预案的演练后评审与修订合计15表C.19 安全检查、内部审核和隐患管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1安全检查1.1安全检查制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分101.2 安全检查的分类及要求1.3安全检查的实施1.4安全检查的记录2 职业健康安全管理体系内部审核2.1内部审核制度和频次*52.2审核方案和计划*2.3审核实施及其资料*表C.19 安全检查、内部审核和隐患管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注3事故隐患管理3.1事故隐患管理制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分53.2事故隐患台帐和治理合计20表C.20 事件、事故管理考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1事件、事故报告、调查和处理制度1.1 事件、事故管理制度*带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2事故控制指标1.3事件、事故报告和统计分析要求*2事件、事故调查、分析和处理要求2.1 事故调查52.2事件调查2.3事件、事故原因分析2.4事件、事故处理3工伤管理3.1工伤社会保险53.2工伤申报和鉴定合计15表C.21 安全绩效考核和管理评审考核评价表考评项目考评检查内容考评说明应得分实得分备注1安全绩效考核1.1考核制度带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2考核内容及其实施2职业健康安全管理体系管理评审2.1管理评审频次、计划52.2管理评审的输入*2.3管理评审的输出*2.4持续改进合计10附录D（规范性附录）烟草企业通用安全技术和现场规范考核评价表烟草企业通用安全技术和现场规范的考核评价表见表D.1-16。表D.1库房、露天堆场和存放点考核评价表考评项目考评内容考评说明应得分实得分备注1一般库房（只考评库房通用要求）1.1基础设施带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2消防设施、器材和管理*1.3出入和巡查1.4道路和车辆管理1.5库房灯具1.6库房线路和用电管理*1.7库房、露天堆场定置管理和物品储存2烟草及烟草制品库房2.1库房通用要求（同1）带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。102.2库房消防和电气*2.3烟草及烟草制品堆放3露天堆场3.1库房通用要求（同1）带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。103.2烟叶堆放3.3防火防雷*4 高架库4.1消防、电气、定置管理和物品储存通用要求（同1）带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。104.2设备设施4.4安全运行*5 危险化学品库房5.1库房通用要求（同1）带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。105.2建筑物5.3防火防爆*5.4库房管理和作业5.5危险化学品贮存5.6剧毒品储存和领用*6 油库和加油点6.1危化品库通用要求（同5）带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。106.2防火防爆*6.3 油罐设备设施*6.4 油桶储存和加油点7生产现场油品、化学品存放点7.1存放点设置*带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。57.2油品、化学品存放合计60表D.2杀虫作业考核评价表考评项目考评内容考评说明应得分实得分备注1 杀虫作业人员和委外单位要求1.1自行杀虫要求带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣1分。51.2外包承揽方要求*2 烟叶熏蒸杀虫2.1 熏蒸作业计划和方案* 带*项下的不符合项，扣全部分值；其他不符合项一处扣2分。102.2 作业区域防护要求*2.3作业防护用具和监护要求2.4作业检测要求2.5