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XXX市XXX公路主干线第NJ-01合同段监理实施办法与细则 第一部分 总则 1.1 为了加强XXX市XXX公路主干线工程质量、工期和投资的有效控制，使第NJ-01合同段监理工作纳入规范化、标准化、科学化的管理轨道，做到监理工作任务明确、标准统一、程序合理、处事公正，根据监理合同文件、交通部公路工程施工监理规范(JTJ07795)和公路工程质量检验评定标准(JTJ071-98)的规定，制定本办法。 1.2 XXX市XXX公路主干线工程实行“政府监督、社会监理、企业自检”的质量保证体系，并接受XXX市交通工程质量监督站的监督。 1.3 监理单位和监理人员应按照“严格监理、热情服务、廉洁自律、秉公办事、一丝不苟”的原则，认真贯彻执行有关监理的各项方针政策和法规、制定详细的工作规划、建立有关规章制度、明确岗位职责、严格检查制度、努力做好施工监理工作。1.4 施工监理的依据 一、 监理服务合同；二、 业主承包人签订的有关合同文件；三、 设计图纸及文件；四、 交通部公路工程施工监理办法、公路工程施工监理规范；五、 本工程监理规划、监理实施细则，监理管理办法及有关文件；六、 合同指定使用的技术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等；七、 国家、交通部，广东省、XXX市有关部门颁布的相关法律法规等；八、 本工程实施过程中，业主与监理工程师组织召开或参加的有关会议纪要函电及其文字记录，监理工程师批准的各种图纸，下达的指令等；九、 其它。 1.5 监理总目标 按监理依据，服务的范围和内容履行监理义务，独立、公正、科学、有效地服务于本工程，实施全面监理，强化管理，使工程质量、工期和投资满足合同要求，工程建设达到质量好、进度快、造价廉、群众满意的监理优良目标。一、投资控制目标：被监理工程土建施工承包合同的总价作为投资控制目标。 二、进度控制目标：以被监理工程的施工承包合同的总工期为进度控制目标。 三、工程质量目标：在施工承包合同范围内，分部工程合格率达100%，分部工程优良率品95%以上以及单位工程优良品率95%。1.6 施工监理阶段根据本工程的特点和施工监理合同的要求，本工程施工监理划分为三个阶段：施工准备阶段监理、施工阶段监理、交工及竣工文件编制阶段监理。1.7 监理体制： 本工程采用二级式监理体制：即XXX市XXX公路主干线工程第NJ-01合同段监理部和NS-01、NS-2、NS-03三个驻地监理组。 1.8 监理工程师与业主、承包人的关系监理工程师应与业主签订监理服务合同，二者是被委托与委托的关系，应做到各负其责、独立工作、相互尊重、密切合作。 监理工程师对承包人在工程项目实施全过程中进行施工监理。监理工程师与承包人的关系是监理与被监理的关系，承包人应按合同规定接受监理工程师的监督和管理。1.9 监理工程师的职业道德准则 监理工程师在施工监理过程中，应遵守以下职业准则：1、要恪守“守法、诚信、公正、科学”的执业准则。 2、要树立服务意识，努力学习,不断提高业务素质，保证监理工作水平。 3、要独立、客观地开展监理工作。 4、要严格执行工程建设的法律、法规、规范、标准和制度。 5、要认真履行监理合同规定的权利和义务。 6、不得同时在两个以上（含两个）单位任职。 7、不得收受被监理单位的礼金、礼品。 8、不得私下参加有碍公正执行监理业务的活动。 9、不得为所监理项目指定承包商、建筑材料、构配件、设备供应商和施工方法。不得泄露所监理工程需要保密的事项。 10、不得泄露所监理工程需要保密的事项。 1.10 监理工程师须知 监理工程师在履行自己职责和权力时,应注意如下问题： 1、严格执行合同是监理工程师和全体监理人员的最基本准则。 2、监理人员应与承包人保持正常的工作关系，做好事前监理、事中监理和事后监理。 3、监理工程师在合同执行中要熟悉合同和设计文件，了解和掌握监理工作的重点，及时处理发现问题。 4、合同执行时，如果出现承包人违约，业主要求分割工程的任何一部分时，监理工程师应对承担分割出去的工程的承包人的资质、施工能力认真审查。 5、监理人员不容许承包人发生不合格工程，但又不要轻易否定承包人在确保工程质量的前提下，通过技术手段获得利益的机会。 6、监理人员与承包人在对工程质量的判断发生分歧时，应以合同文件和检测、试验资料为依据，切忌感情用事，或凭个人的看法和经验随意作出决定。 7、监理工程师发现工程质量将受到危害时，应迅速地先通知承包人，然后采用劝告、提示的方法引导承包人进行纠正。如果承包人不听劝告继续施工时，必须果断地指令暂停施工，进行检查。 8、质量的优劣既要以试验和测量数据为依据，还应按规范要求对测量和试验数据进行综合评价才能做出结论。 9、监理工程师在进度计划监控中仅指出承包人进度滞后是不够的，还必须有充分的根据去论证并令承包人信服，促使承包人采取措施加快速度。 10、工程计量时，监理工程师应切记：“计量一切合同范围内合格的工程是承包人的权力，而复核这一工作则是监理人员的职责”。 11、监理工程师在给承包人指令时一定要谨慎。非合同内的事项在未与业主、承包人协商前不要发出指令，因为承包人没有义务接受合同规定以外的其他指令。 12、监理工程师不能行使业主授权范围以外的任何权力。第二部分 监理机构与职责2.1监理机构的组织形式本项目监理组织机构设置为两级监理模式，即在工地现场设立监理部和三个驻地监理组，监理部设置总监理工程师，总监理工程师代表，合同计量工程师、测量工程师和一个中心试验室，全面主持和负责所辖区段的监理工作；驻地监理组在授权范围内，分别负责各自区段内的监理工作。组织机构框图如下：工程监理部总监理工程师 1人总监理工程师代表 1人合同、计量工程师 1人试验工程师： 2人测量工程师： 1人文秘 1人 专家顾问组NS-03标驻地监理组驻地组长兼道路工程师： 1人桥梁专业监理工程师：1人监理员： 2人NS-02标驻地监理组驻地组长兼道路工程师： 1人桥梁专业监理工程师：1人监理员： 3人NS-01标驻地监理组驻地组长兼桥梁工程师：1人道路专业监理工程师：1人监理员 ： 3人第 167 页 2.2监理机构的人员配备各级监理人员将根据监理合同，按照施工准备阶段，路基施工阶段，路面及绿化工程施工阶段，交工及缺陷责任期的需要分阶段进行配备。2.3监理机构的人员岗位职责为了保证监理工作正常有序地开展，保证质量、造价、进度等监理控制程序有数而顺利地执行，各级监理机构与人员必须按照本办法的规定严格履行职责、并勤奋而谨慎地工作。2.3.1 监理部1 监理部代表监理单位全面主持所辖区段的监理工作；2 在总监的领导下制定辖区内监理管理办法、监理制度、监理工作计划；3 组织第一次工地会议，编写会议纪要；主持每月的工地例会，整理会议记录、会议纪要并分发参加会议的有关单位；4 检查、督促和协调各驻地组的监理工作，及时解决和处理驻地组提出的问题；5 解释施工合同中含糊不清的问题，解决合同争端；6 审批承包人的总体施工组织设计；审查驻地组上报的计量支付、工程分包、延期、索赔等有关问题，提出审查意见报业主批准；7 在业主授权的范围内处理工程变更；8 抽检各合同段工程质量，参加质量事故的处理；当工程质量严重偏离合同要求且造成不良影响时，可直接下达暂时停工令； 9 对影响质量、工期和投资的问题应及时向业主书面提出；10 掌握工程动态，汇总各驻地组按规定上报的各种报表(包括监理月报)，核准后及时报业主并归档；11 审查承包人竣工资料和竣工图纸，确保资料完整和图纸准确，确实反映工程实际情况。12 参加辖区内的交工、竣工验收；13 组织监理文件的编制工作。 2.2.2 驻地监理组1 严格按合同条款，在监理部的授权下，对工程进行全面监督和管理，负责日常监理工作的组织和执行；2 对承包人总体施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报工程监理部审批。批准月进度计划，检查进度计划的实施情况，对于滞后于计划的工程要及时向工程监理部报告，督促承包人增加设备、人员或调整进度计划；3 复核设计图纸和承包人上报的变更设计图纸、临时工程图纸及计算书；4 配合测量监理工程师会同各承包人对合同段平面、高程控制系统进行复测、对路线、桥涵等结构物的施工放样进行全面复查，保证施工放样的准确性；5 制订和落实有关措施，要求承包人按规范进行试验操作，自检数据真实可靠，抓好各承包人的试验月报和工程质量月报工作；6 审批各合同段分部工程开工报告。检查核实承包人所报的人员、机械设备、材料和试验。审查分部工程的施工方案和计划的可行性；7 检查督促各承包人按设计图施工，现场作业的机械设备和进场的材料应符合有关标准的规定，检查落实承包人持证上岗的人员，落实各工序的施工工艺。发现有不安全因素时，有责任提醒承包人注意，必要时可以书面通知承包人；8 在进行工程下一道工序施工时，要保证其前一道工序施工质量符合技术标准的规定，并满足检测频率。组织对隐蔽工程的验收，认真落实工程中间交验工作，保证各项检测数据的准确性和完整性，签发中间交工证书；9 属于业主负责解决并将可能影响承包人施工进度的因素，尽快通过工程监理部向业主转达；10 认真填写监理日记、日报，签认各类质量监理表格。每月三十日前书面向工程监理部提供本月度施工监理月报。11 检查核实承包人的中间支付报表和最终支付报表，报工程监理部；12 对不符合施工合同要求的工程应指令承包人返工，书面下达返工令报工程监理部备案，情况严重或涉及到安全原因应及时口头下达暂时停工令，24小时内由工程监理部下发暂时停工令；13 在监理部授权的范围内处理工程变更，防止或减少索赔；14 对计量、工程分包、延期、索赔等有关问题，提出初审意见报工程监理部。2.2.3 工程监理部与驻地组之间的工作关系1 本项目监理的设置是由监理部和驻地组组成两级监理机构；2 监理部是本项目监理的最高决策机构，其职能是根据总监的指示，下达指令，对总监负责。驻地组是依据总监的授权范围对项目进行全面管理，下级监理组织对上一级监理组织负责，上一级组织对下一级组织具有统一管理、检查、指导、协调和帮助权力和义务；3 驻地组要严格按照总监的授权或临时授权，严格地、有效地、全面地执行总监授予的权力、义务和责任。如遇到所属授权范围职责不清的事件，应及时向总监（总监代表）进行了解，以便及时处理，不得无故推诿和延误；4 驻地组在不属其授权范围内的工作，需送交监理部进行处理的文件、报告等，应在收到通知或文件后及时送交，在转交的同时，应附上对所述事件的原因、过程说明并提出意见。未经批准的意见，不得通知承包人；5 驻地组应严格服从监理部的指令和指示以及有关规定，原则上驻地组要每周向监理部书面或口头汇报工程进展情况、存在问题、建议等；6 驻地组必须认真配合好工程监理部组织的对承包人的任何检查、抽检。监理部有权随时对驻地组所保存的工程质量检验报告单、监理日志、日报、检测结录及各项工作处理报告等进行检查和复核；2.2.4 监理中心试验室1 检查与监督辖区内承包人工地试验室的建立、仪器设备的标定，试验人员及设备配置满足合同要求。督促和检查承包人定期标定仪器设备；检查各承包人对试验标准及规程的执行情况，并提供技术指导；2 在各项工程开工前，承包人先完成标准试验（包括各种标准击实试验，集料的级配试验，混合料的配合比试验，结构物的强度试验等），经驻地监理员全过程旁站、审查签认后报监理中心试验室，监理中心试验室对承包人的标准试验进行对比试验，以肯定、否定或调整承包人标准试验的参数与指标；3 在承包人100%自检基础上，完成自检频率20%的抽检试验；4 在施工抽检过程中，发现有不合格的试验时，立即报告工程监理部，由工程监理部共同研究处理方案；5 对监理中心试验室不能完成的复杂试验检测项目，在现场抽样后，送经业主同意委托的有相应资质的试验室完成；6 参与新技术、新工艺、新材料及重要工程的试验工作；7 做好试验检测资料的整理与归档，在规定时间内提供月度试验统计报表、质量检验情况，分析意见。2.2.5 各级监理工程师职责1、总监理工程师（总监理工程师代表）的职责主持监理部的一切监理业务工作：（1）全面熟悉合同文件，发现合同文件中有含糊和异议及遗漏等问题及纠正设计图纸中的明显错误，及时上报业主，由业主负责解释；（2）检查施工质量、进度以及施工方法，包括安全操作程序，及时解决合同执行过程中的一般性问题；根据合同规定签发指令，重要和重大问题应及时报告业主；（3）审查和处理承包人的报告、报表和函件，必要时报业主；（4）审查分包工程和分包人；（5）签发分项工程开工令、签认中期支付证书和最终支付证书、签发中间交工证书；（6）对一般工程变更，重要或重大工程变更提出处理意见，报业主审批；（7）对发生的合同争端提出处理意见，并报业主；（8）审批承包人的施工计划、施工组织设计与施工方案，并检查其执行情况；（9）主持工地会议，研究和解决施工中的各种问题，邀请业主参加；（10）主持编制施工过程中的有关监理细则；（11）组织编制监理部资料并督促承包人及时编制提交竣工文件；（12）对监理部的监理人员进行思想教育、业务管理和资质检查；（13）总监代表负责总监理工程师指定或交办的监理工作；（14）总监代表按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责的权力；（15）承办业主下达的指令。2、道路监理工程师的职责（1）对总监理工程师负责，并对本驻地相关合同道路工程质量监理负全责，在总监理工程师领导下，负责本合同的道路工程监理工作；（2）全面熟悉合同条件、技术规范和设计图纸。在施工过程中道路工程的进度、质量进行全面控制，对施工中出现的问题，要按技术规范要求及时提出处理意见；（3）审查承包人的道路工程总体施工组织计划和分部施工方案及施工组织计划，并检查其执行情况；（4）检查承包人的质量自检系统及其运转情况；（5）审核承包人提出的各种资料。制定控制道路工程质量和进度的各种图表；（6）协同合同监理工程师、试验监理工程师和桥梁监理工程师审查工程计量中的道路工程部分；（7）组织、领导道路现场监理工作，做好监理日志并检查道路工程监理员的监理日志，负责制定施工过程中的道路工程监理细则；（8）协助总监理工程师处理工程变更、质量事故以及索赔、延期等工作；（9）办理总监理工程师交办的其它工作。3、桥梁监理工程师的职责（1）对总监理工程师负责，并对本驻地相关合同桥梁工程质量监理负全责，在总监理工程师领导下，负责本合同桥涵工程的监理工作；（2）全面熟悉合同条件、技术规范和设计图纸。在施工过程中对桥梁工程的进度、质量进行全面控制，对施工中出现的问题，按技术规范要求及时提出处理意见；（3）审查承包人的桥梁工程施工组织设计和分部施工方案及施工组织计划，并检查其执行情况；（4）检查承包人的质量自检系统及其运转情况；（5）审核承包人提出的各种资料。制定控制桥梁工程质量和进度的各种图表；（6）协同合同监理工程师、试验监理工程师和道路监理工程师，审查工程计量中的桥梁工程部分；（7）组织领导桥梁工程现场监理工作，作好监理日志并检查桥梁工程监理员的监理日志，负责制定施工过程中的桥梁工程监理细则；（8）协助总监理工程师处理工程变更、质量事故以及索赔、延期等工作；（9）办理总监理工程师交办的其它工作。4、试验检测工程师的职责（1）对总监理工程师负责，在总监理工程师的领导下，负责本合同段所有的材料控制和工地试验监理工作，搞好工程材料和成品的质量控制。试验监理工程师必须与道路监理工程师、桥梁等监理工程师紧密配合，协调工作。对本监理部相关合同试验检测监理负全责；（2）熟悉合同条件、规范、设计图纸和试验规程，监督工地试验室。解释各类试验的规程、记录等，督促承包人提供足够的试验设备和人员，以便保证按合同的要求控制材料和工地试验；（3）监督检查承包人按规范要求的频率进行试验；（4）督促承包人定期检查工地试验设备，检查各类设备的调校与运转情况，协同道路与桥梁监理工程师检查自采材料的加工办法，以及各种材料料场的材质和规格是否满足技术规范与设计要求；（5）审查和评价试验结果，根据技术规范建议总监理工程师认可或否定材料的使用；（6）全面负责各合同段试验监理的管理工作，建立试验档案；（7）按时签署试验报告和试验汇总表，经总监理工程师签字后上报业主中心试验室（若设）备案；（8）检查、指导试验监理员的各项工作；（9）办理总监理工程师交办的其它工作。5、合同计量监理工程师的职责（1）对总监理工程师负责，在总监理工程师领导下工作，并对本监理部相关合同的合同管理负全责；（2）负责本监理部计量支付、计划统计报表、延期及费用索赔、工程变更的审查、处理等合同管理工作，并提供与之有关的原始资料；（3）全面熟悉合同条件、工程量清单、技术规范、设计图纸等合同文件，紧密配合各专业监理工程师严格按合同文件和监理程序及时准确地作好计量支付和月进度报表工作，并作好工地现场记录；（4）深入工程现场，随时掌握施工现场工料机动态和工程进展情况，配合专业监理工程师做到数量真实，计算准确；（5）审核承包人申报的支付报表，做到每项工程数量均有签认的检验单和工程数量计算表。工程变更、材料垫付款、延期、索赔等均应有签认的凭证，报送的购货发票等应有依据；（6）负责督促承包人及时准确的呈报工程进度报表；（7）负责收集汇总并按时报送应报的记录、纪要和各种报告，经总监理工程师签字后上报；（8）参加对工程变更的单价议定及审查工作； （9）协助总监理工程师对施工计划进行审查；（10）办理总监理工程师交办的其它工作。 6、测量监理工程师的职责（1）对总监理工程师负责，在总监理工程师领导下，负责本监理部的测量监理工作；（2）全面熟悉合同条件，技术规范和设计图纸。对施工过程中测量工作的进度、质量进行全面控制，对施工测量中出现的问题，按技术规范要求及时提出处理意见；（3）审查承包人的整个工程施工测量组织计划和分项施工测量方案及分项施工测量组织计划，并检查其执行情况；（4）检查承包人的测量工作质量自检系统及其运转情况，包括测量的仪器经专业单位检验核定记录情况；（5）审核承包人施工测量完成后提出的正式书面测量复核单，根据申请的范围及内容进行现场复核并签署验收意见；（6）作好测量验收记录，完成成果整理并妥善保管，制订控制测量工作质量图表；（7）协助总监理工程师处理工程变更，质量事故，以及索赔，延期等工作；（8）办理总监理工程师交办的其它工作。7、监理员的职责（1）在驻地监理组长的领导下，协助专业监理工程师，对指定施工范围内的道路及其结构物的施工进行现场监理；（2）检查承包人的人员、机械设备情况，材料供应是否落实，提出是否准予开工的建议；（3）协助专业监理工程师审查承包人绘制的变更设计图纸，如图纸与现场实际不符，应根据工地的具体情况提出修改意见后，报专业监理工程师（4）协助专业监理工程师严格执行现场旁站监督的规定，检查和认可承包人的每道工序，对不符合规定的部位要及时要求承包人纠正，对隐蔽部位和返工时损失较大的部位应切实监督。对工程质量存在的问题要及时取证、上报，并及时向承包人发出口头警告，必要时由高级驻地监理工程师发出书面通知。按规范检查承包人每道工序的施工质量，同意或不同意承包人继续进行下道工序；（5）协助专业监理工程师按期核实和审查承包人提交的工程量计算表；（6）协助专业监理工程师按期核实和审查承包人提交的工程量计算表；（7）参与现场检验、测量等工作，与试验检测监理工程师协同工作。2.4监理人员签字用语与权限规定为了加强工程管理，督促承包人及时、如实地记录、填报工程资料，规范监理人员的签字行为，对监理人员签字权限及时限进行界定。这一规定，对监理人员和承包人均有约束力，违反本规定的签字视为无效。2.4.1 一般原则1 分级原则监理人员职务划分为总监（总监代表）、驻地监理组长、专业工程师、监理员四级，各级由任命的相应职务的人员签字，越级签字无效；2 专业原则承包人申报的工程资料，必须由相应专业（道路、结构、测量、试验等）的监理人员签名方为有效。特殊情况，由于工作需要，上一级监理可以指定其他能胜任本专业工作的人员代行其职能并签字。即使在这种情况下，仍须上一级监理加签确认方为有效。3 充分原则当一种工程资料按规定需两名及两名以上现场监理人员签名（例如现场工程数量的确认等）时，一人签名无效；当一种工程资料需要几级监理或几方签名（例如变更文件、计量文件等）时，缺级或缺方签字无效。4 亲历性原则各种现场资料的认可，应由亲自参加者签认；没有亲历者签字视为无效，但上级工程监理部组织现场核实者除外。5 时效原则承包人应按规定时限申报工程资料，各级监理人员应及时进行核实、签认。若承包人不按规定时限申报资料（例如延期申报、索赔申报、变更申报、计量申报等）造成工程质量或数量无法确认，监理人员此后可以拒签，责任由承包人承担；若监理人员在规定时限内既不指出问题，又不进行签认，承包人可以向上及业主投诉，监理机构视情节对当事人作相应处理。6 特殊情况的处理原则当事人已离职，或因其他原因不能履行职责，由上一级监理集体研究，指定专人组成核查组，进行核实，按实签认，并须上级监理加签方为有效。2.4.2 签认权限与时限1、 总监（总监代表）会同驻地监理工程师、专业工程师负责分项、分部、单位工程的开工和结束。2、 监理员负责分项工程下的工序具体实施。3、 驻地监理工程师负责分项工程结束后的质量检验工作，并组织交工验收。2.4.3 签字用语(一) 监理人员对资料表格的签认表示1 对资料真实性的确认。2 明确资料所显示的内容是否符合有关规定。3 给承包人一个明确的信息，以便开展下步工作。4 给上级管理提供审核的依据。5 各级监理的需在职权范围内有一个明确的结论 (二) 推荐使用下列监理用语1、 同意变更，数量属实；2、 已完工序已达到设计要求，同意进入下一道工序施工；3、 已核，属实；4、 同意该方案；5、 同意在XXX工程使用。2.4.4 监理程序1、 监理工程师、承包人的单项工程施工前的检查，并决定是否签署开工令。工作内容监理负责人 承包人递交的施工进度计划、施工图纸、方案、方法、工艺、工艺流程； 依据技术规范列明本项工程的质量控制指标及检测步骤和方法，并提出预控措施，向现场监理工程师技术交底。专业监理工程师施工组织机构及主要人员配备情况；施工设备、供水、供电；安全设施；环保设施；施工进度计划、网络图，对关键工序的描述；质量自检体系及保证措施。驻地监理工程师，现场监理配合试验人员、仪器设备的配置；进场材料的质量、规格、数量；原材料的检测试验、批准的配合比试验、标准试验、抽检试验。试验监理工程师测量放样、导线点、水准基点及护桩的质量测量监理工程师是否签署开工令总监（总监代表）2、 单项工程实施工作内容监理负责人 每道工序施工监理 是否允许下道工序施工； 督促承包人自检并提出中间交工验收。现场监理工程师、专业监理工程师、驻地监理工程师负责；总监、总监代表巡视。单项工程完工、承包人自检，并提出中间交工报告；单项工程进行系统的检查验收。总监代表会同驻地监理工程师、合同、测量、试验等专业业监理工程师共同进行3、单项工程结束工作内容监理负责人签发中间交工证书专业监理工程师签发中间计量证书总监理工程师2.4.5 表格采用1、 施工试验、检测、评定及施工原始记录统一采用广东省交通厅工程质量监督站编制的广东公路工程施工表格（共4册）：第一册 工程质量评定表第二册 工程质量检验报告单及统计表第三册 工程施工现场检查检测记录表第四册 工程质量检验试验记录表2、 监理用表采用统一编制的表格（见附件1）第三部分 监 理 办 法第一章 工程开工申请及审批程序一、 项目的开工程序1、 总监根据合同文件和工程项目的实际情况，在合同规定期限的若干天内向承包人下达开工令。此开工令由总监签发，并抄送业主。2、 承包人签收开工令，确认收到时间。3、 承包人在收到开工令后根据合同工期的要求进行开工准备。4、 承包人做好各项开工准备后，填报项目开工申请单及附件报监理部审核，业主批准后正式开工。项目开工程序框图如下：业主发中标通知总监签发开工令承包人收到开工令开工准备（承包人）填报项目开工申请报告开工准备（承包人）监理审查、业主批准承包人正式开工二、 单位（分项）工程开工程序1、 承包人在进行各单位（分项）工程施工之前7天，应向监理部提交工程分项开工申请批复单，开工申请应列明开工的工程名称、位置、申请开工时间和施工准备情况等，并提交相应的施工技术文件供审查（具体内容和要求详见“工程质量控制与验收管理工作程序”）2、 监理部审核承包人的单位（分项）开工申请，并检查开工的单位（分项）工程设计图纸、征地拆迁、材料的供应是否落实解决，施工准备是否齐备合格，开工条件是否具备。3、 如果开工条件具备，监理部总监签发分项工程开工申请批复单，并抄报业主。如果条件不成熟，向业主报告情况，业主针对问题的性质责成有关部门抓紧解决，在不影响总体施工进度的情况下，监理部可通知承包人调整分项工程开工顺序，并抄报业主备案。4、 承包人接到总监调整分项工程开工顺序的通知后，另行提出单位（分项）工程开工申请，上报监理部审批。5、 重复步骤3、4直至单位（分项）工程开工。单位（分项）工程开工程序框图如下：承包人选择其它开工项目承包人选择开工项目，提出分项开工申请通知监理部问题解决是否否报业主落实分项工程开工承包人收到批复申请批复分项工程开工申请监理部审核通知承包人：另选开工地点和工程开工条件是否具备工程名称： 标段： 开 工 报 告施工单位：报送日期： 标段总体开工报告申请表工程名称：路线起讫点及合同号：施工单位名称及资质等级：项目经理部主要组成人员:主要材料进场情况：主要施工机械进场情况：附件：计划开工时 间：计划竣工时 间：计划工期（月）： 承包人： 专业监理工程师审核意见： 签字：驻地监理理师审核意见： 签字：监理部审查意见: 签字：业主审批意见： 签字：第二章、施工组织设计报批、审查规定施工组织总设计是施工单位根据工程项目特点、工程质量和工期要求、结合本单位的实际情况，对工程项目中的人财物技术条件作一个全面合理安排的文件。施工组织设计文件是否符合实际，操作性是否满足工程的需要，将直接影响工程的进度、质量和企业的经济效益。一、 施工组织设计编制的依据1、 同条款中有关工程进度、质量、费用等方面的规定和要求；2、 设计文件；3、 合同文件中规定的施工技术规范、工程质量检验标准和施工安全技术规程等；4、 施工现场勘查资料、施工路段地质、水文情况，施工道路情况等；5、 施工单位的技术力量、机械设备、劳力和管理人员情况等；6、 业主有关的规定和要求。二、 施工组织设计的主要内容1、 编制说明；2、 编制依据；3、 工程概况（包括对工程施工特点的分析、施工部暑等）；4、 施工准备工作；5、 施工平面布置设计；6、 施工技术方案（包括新技术、新工艺和新材料等）；7、 施工进度计划（包括：工期安排的条形图、工序衔接的网络计划图、资金留向的S形图）及主要工、料、机使用计划表或直方图；8、 施工管理机构及劳动力组织；9、 质量管理与质量控制的组织措施（包括质量目标设计和质量保证体系：质量总目标、分项质量目标、实现质量目标的措施、办法、执行人）；10、 季节性施工的保证技术措施；11、 安全施工的组织保证措施；12、 文明施工和环境保护的措施等。三、 施工组织设计的审查方式对于施工单位上报的施工组织设计主要采用以下几种方式进行审查：1、总体施工组织设计总体施工组织设计是对整个工程项目编制的，是指导施工准备和组织施工的全面性的技术、经济文件，是指导现场施工的依据，影响整个项目的施工。一般由总监组织监理部监理工程师共同讨论、审查，提出审批意见后报业主审查和批准。2、单位工程施工组织设计单位工程施工组织设计，由总监理工程师召集各专业监理工程师讨论、审查，提出审批意见，总监批准后报备业主。3、分项（分部）工程施工组织设计分项（分部）工程施工组织设计可由负责该专业的监理工程师负责审核，并报总监理工程师审查批准后报备业主。四、 审查目的监理工程师审查施工组织设计的指导思想是：通过对施工组织、技术方案、技术措施、进度计划、平面布置图、经济技术分析、比较、综合评估，以确保施工组织设计符合工程及本单位的实际，做到切实可行、安全可靠。最终达到投入少、工期快、质量好的目的。审查时一般要注意以下几条原则：1、 施工组织设计应符合当前国家的建设方针和政策；2、 施工组织设计应有完整的质量保证体系，突出质量第一、安全第一的原则，工程难点和关键部位或工序要有施工详图及设计计算说明书；3、 施工组织设计完成的总工期应与施工合同一致；4、 施工组织设计中施工程序和顺序应突出本工程的关键线路，对冬、雨季施工应制定有效措施，且在工序上有所考虑；5、 施工组织设计应优先先及目前先进或成熟的施工技术、材料、设备，而这些技术的采用对本工程的质量、工期、安全和成本有利；6、 施工组织设计应采用网络技术，做到均衡和有节奏的施工；7、 施工机械的选用应能保证工程质量、满足施工需要；8、 施工平面布置应符合紧凑合理、文明安全、节约方便的原则；9、 降低成本、确保质量和安全；10、 安排的组织机构和人员、材料供应应满足工程进度需要；11、 费用计划和工程进度应一致；12、 有安全、环保措施。五、 审查的主要内容施工方案是总体施工组织设计的核心，应进行严格和细致的审查，审查的重点是：1、 整体施工方案是否符合工程实际情况，组织机构是否合理；2、 施工图及施工设计计算的审查；3、 审查选用的机械设备及材料供应计划，人员进退场计划；4、 主要施工方法和技术措施的审查；5、 施工进度计划的安排与合同工期及施工顺序是否合理；6、 质量体系和质量措施；7、 安全措施；8、 平面布置图是否合理；9、 文明施工、环保措施是否可行有效。六、 施工组织设计的报批程序1、 承包人在收到中标通知书后或单位、分部工程开工前，按合同要求的时间内向监理部报送本合同的施工组织设计；2、 监理部在收到施工组织设计后，按合同的要求，以书面的形式提出审查意见，报业主批准；3、 没有获准的施工组织设计，承包人应按监理工程师的审批意见，进行补充修改完善后，重新申报，直至获得批准；4、 施工组织设计被批准后或监理工程师将视承包人的准备情况，决定是否批复开工报告批准开工；5、 凡因承包人原因，致使监理工程师不能批复开工的，应由承包人承担责任，且承包人不能据此要求延期。七、要求和规定1、严格按本程序规定的内容和和承包人的具体情况编制，并按时进行申报；2、施工组织设计一律采用A4纸规格，打印装订成册；3、施工组织设计的报批，须具有承包人完善的校审手续（在封皮的背面有编制人、审核人和施工单位项目技术负责人签字）；施工组织设计报送一式四份，其封面样式见附件。XXX市XXX公路主干线第 合同段施 工 组 织 设 计施工单位名称(打印并盖章)年 月 日第三章 文件资料往来管理办法根据合同条款，监理工程师与承包人之间的各种事务往来，均需以书面表达形式为准。为便于监理工作的开展，现对承包人与监理之间往来的函件，报表等事宜规定如下：一、 承包人的义务对于工程实施过程中发生的任何影响工程正常进展的意外事件，承包人均应及时主动用书面形式通知监理工程师，以便监理工程师裁定或上报业主解决；承包人与业主之间的往来函件，凡与监理有关的，均应通过监理转报或抄报监理。否则，由此引起的后果由发函方负责。监理工程师要求承包人报送的各种报告、报表，承包人应在规定期限内上报。二、 文件和报表的报送、发放程序监理工程师建立二级管理体制，即工程监理部和驻地监理监理组。驻地监理工程师作为监理的代表，在其授权范围内工作，承包人向监理工程师报送的文件和报表，均应报至驻地监理组，并同时抄报监理部。驻地监理组根据授权范围，或进行直接处理（口头或书面答复），或附监理意见后，及时上报监理部（且无论其是否处理完毕，该文件均须转报业主备案），监理部在授权范围内，或直接处理（口头或书面答复），或附监理意见后及时上报业主（且无论其是否处理完毕，该文件均须转报业主备案）。对于特殊紧急情况，承包人可在向监理工程师报送文件的同时，向业主报送一份。三、 文件格式每一份文件均须有相应的标题、文号、签发人、签发日期及签发单位盖章、主题词等，抬头注明收文单位名称。如有抄报、抄送单位，应在文件末尾标注。凡写给监理方面的文件，抬头应写“XXX市XXX公路主干线第NJ-01合同段监理部 。所有文件均用A4规格的纸张打印后报送（签发人必须钢笔填写）。文件内容应明确、叙述简洁清楚，附必要的原始记录或数据。所有文件应采用单页书写，不宜正反面书写。装订线设于文件右侧，空出不少于25mm，其它各边空出不少于10mm。报表必须用钢笔、签字笔填写或打印（签名必须用钢笔或签字笔签认）。四、办理及终结监理部将以书面形式回复承包人的来函，对于复函中提出的要求，或在处理该函件过程中需要承包人提供的帮助，承包人必须在要求的时间内予以满足。监理部发给承包人的各种书面指令，承包人应认真执行，并视情况需要书面汇报执行结果，直至问题得到园满解决。任何事件办理完毕，承包人、监理应将有关函件整理归档，以便完工编制竣工文件使用。 第四章 工程材料监理工作程序一、监理控制工程材料、设备质量的程序是：1、 对于主要工程材料、设备，监理工程师应配合承包人对生产场（厂）、生产设备、工艺及产品的合格率进行现场调查，或提供样品进行试验，以决定料源的取舍；2、 主要材料、设备在订货之前，承包人须提供生产场（厂）家的产品质量保证书及试验报告；3、 对具有质量保证书及试验报告的工程材料，承包人仍需按规定检验试验，对于工程设备必须开箱检查，质保书是否齐全，设备型号、规格、有关性能参数是否与设计相符，设备外观质量是否完好无损，根据装箱单，核对设备及其零配件的数量等等；4、 承包人提交材料报验单，监理工程师应进行复检或抽检；5、 经监理工程师审核，对不合格材料应由承包人运出场外，并根据情况另选料源。如材料合格则可确定供应场（厂）家，随之可运材料进场；6、 对进场的材料，承包人按规定的批量自检，并填写质检报验单，试验监理工程师按抽检频率和现场发现材料有问题时进行抽检，监理工程师根据自检和抽检结果进行审批，不合格材料禁止使用并运出现场，合格材料则签认，继续使用。二、 建筑材料报验单的格式与内容1、 原材料质量试验资料。2、 各种混合料（水泥砼、砂浆、水泥稳定碎石等）配合比设计试验结果资料。3、 其它材料质量证明文件。如出厂合格证、材质单等。4、 建筑材料报验单三、进场材料报验单编制方法1、 永久性工程所用的工程材料，均应在使用前申报，并经监理批准后方可使用。2、 各种原材料如水泥、钢材、地材等，均应按不同的生产厂（场）家和不同的材料规格分别进行申报。3、 同一生产厂（场）家，生产不同规格的材料（如20钢筋、25钢筋、碎石0.5 -3cm, 2-4cm等）可在同一工程材料使用申请报告中申报。不同的工程材料（如石灰、砂等）须分别进行工程材料使用申报工作。4、 水泥砼配合比设计使用申请报告中，可只附配合比设计及砼强度试验结果，水泥、外加剂出厂合格证与自检结果，水泥砼使用的原材料（碎石、砂等）单独进行使用申报。5、 建筑材料报验单用A4规格纸，一式三份。四、工程材料的审批规定1、 各种材料在使用前15天或更早的时间内，承包人向监理工程师报送进场材料报验单。2、 监理工程师对承包人报送的样品进行审查，必要时对料场（厂）进行考察，监理工程师自接到申请报告后，一般情况下，7天内确定 申请使用的材料是否批准使用。3、 没有获得批准的进场材料报验单，承包人应按监理工程师的审批意见重新申报，直至获得批准。五、工程材料的管理工作1、 监理工程师对材料的批准，仅视为对申请报告及材料样品的批准。工程进行中若发现使用的工程材料与被批准的材料样品不符时，则该批准将自动无效。2、 承包人在施工中应对工程材料的质量进行有效地控制，按规范规定的检验频率随时进行试验，确保用于工程的材料始终符合质量要求。3、 承包人负责处理好材料的存储保管工作。以保证不受污染，不变质等。4、 凡使用未经监理工程师批准的材料施工完成的工程，监理工程师将不予验收，必要时要求承包人将所完工程拆除。5、 已被监理工程师批准使用的材料，如在使用过程中发生生产工艺、配比、品种、规格变动时，承包人应重新办理审批手续，而原批准同时废除。附件： 1、工程材料监理工作流程图 2、建筑材料报验单样表 不合格按规定批量自检并填写质量报验单监理工程师审批认可、继续使用承 包 人专业监理工程师审核总监代表审批材料进场使用承包人自检试验监理工程师复检或抽检审核不合格工程材料来源送材料报验单场（厂）质保书承包人自检承 包 人监理工程师按按抽检频率和现场发现有问题量进行抽检通知禁止使用，并自费运出场外重选料源工程材料监理工作流程图第五章 工程质量控制检查办法一、 工程项目的划分1、 划分原则根据工程管理和质量检验评定的需要，以合同段为单元，将工程项目划分为三个层次：（1） 单位工程：在建设项目中，根据业主下达的任务和签订的合同，具有独立施工条件，可以单独作为成本计算的工程；（2） 分部工程：在单位工程中，按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务划分为若干个分部工程；（3） 分项工程：在分部工程中，按照不同的施工方法、材料、工序及路段长度划分为若干个分项工程。2、 划分主要内容和范围（见评定标准JTJ071-98附录A）。二、 分项分部工程开工申请1、 合同范围内某一分项工程开工前，承包人应做好充分准备，了解各情况是否具备开工条件，主要核实以下事项：（1） 施工方案、计划是否被批准，有无变动；（2） 施工材料是否被批准；（3） 上一分项工程是否验收合格；（4） 准备工作是否充分；（5） 征地、图纸等有无问题。上述主要事项等均无问题，必须在开工前7天，向监理部报送开工申请报告（一式四份，工程材料按工程材料监理工作程序规定的期限和技术规范的要求的频率提前申请报批）。2、 开工报告申请内容（1） 工程分项工程开工申请批复单；（2） 施工放样报验单：附测量资料（详见附2说明）；（3） 施工组织设计（包括施工技术方案）报审表：附施工组织设计；（4） 建筑材料报验单：附试验报告（详见附2说明）；（5） 进场设备、人员报验单；（6） 申请开工的分项工程施工计划安排；3、 开工申请报告的审批工程监理部收到开工申请报告后，由负责本分项工程的专业监理工程师、测量、试验监理工程师根据承包人现场工、料、机准备情况及前期工程验收情况，对开工申请报告内容进行审核提出意见，报驻地监理工程师审核，经总监（代表）批准开工后返还承包人一份。对于未批准的开工申请报告，承包人应按监理工程的意见进行修改，直到批准。工程完工时，承包人应有被连续批准的全部工程项目的开工申请单。三、 工程项目的中间质量检验1、 中间检验的安排承包人应将每道工序检验计划提前2天报驻地监理组和监理部，以便驻地监理组和监理部安排每道工序的检查。2、 检验程序（1） 每道工序完成后，承包人自检，若自检不合格，自行返工或补救处理；若合格，则填写工程检验申请批复单（一式两份）及自检资料作为该工序自检合格的凭证，报驻地监理组；（2） 驻地监理组、监理部收到报验单后，即组织有关监理人员会同承包人对该工序进行中间检查检验，若不合格，则指示承包人返工或补救，若合格，则签认报验单，签发工程检验认可书，指示承包人进行下一道工序的施工。（3） 工程质量缺陷按质量缺陷处理程序办理。四、 监理现场质量控制监理在检查验收分项工程或工序的同时，检查承包人的自检资料，并进行实测，填写质量检验单。监理人员将通过一系列的综合控制手段，达到认证工程质量、认证承包人自检资料的目的，使承包人完成的工程项目符合设计图纸和施工技术规范的要求，在监理巡视、检查过程中，如发现质量问题或违反监事程序时，监理人员将情节严重及时发出口头或书面通知。五、 工程数量现场确认报告单和中间交工证书1、 工程数量现场确认：当某项有效工程量与图纸不符，或由于工程变更引起工程量发生变化时，要求监理确认工程数量，均由承包人通知监理部人员与承包人共同到现场核实。届时，总监（代表）根据核实的情况，签发工程数量现场确认单。（一式四份：一份交承包人，一份交驻地监理组、一份交监理部，一份报备业主。）2、 中间交工证书中间交工证书是工程支付的计量凭证，它在工程实施到计量支付的过程中起承上启下的作用，是监理程序中的一个重要环节。当工程实施到一定程度、已形成一定数量的符合技术规范要求的工程细目（分项、分部工程）时承包人即可办理中间交工验收手续。中间交工验收程序如下：（1） 承包人自检，如质量不合格自动返工，如合格进行下列步骤；（2） 承包人填报中间交工报告；（3） 驻地组、监理部检查，汇总质量验收单，如质量不合格则下达返工令，如质量合格则进行下列步骤；（4） 签认中间交工证书。中间交工证书一式三份，报驻地组、监理部审批，经专业监理工程师、总监（代表）审定后，签暑意见，留存两份，退还承包人一份。承包人根据返还的中间交工证书填报中间计量表，经驻地组、监理部审核后办理支付手续。（5） 承包人填报中间交工报告时应附下列资料：a） 准备交工工程所有工程报验单及全部自检资料；b） 相应的开工申请报告；c） 各种有关的最终试验报告；d） 工程质量问题处理应有相应的监理指令单和处理结果；e） 工程数量发行变化时应有相应的工程数量现场确认报告单等。附件：1、工程质量监理程序流程图 2、质量监理一般程序与框图附1、工程质量监理程序流程图填报分项工程开工申请批复单承 包 人审核开工报告及附件专业监理工程师、驻地监理分项工程开工批复单总监理工程师（代表）开工、自检合格填写施工日记、施工原始记录、现场质量检验单承 包 人工序检查专业监理工程师继续施工至分项工程完成承包人检查结果检查结果按有关要求填写有关栏目：1、 分项工程施工组织设计（施工方案）2、 施工放样报验单3、 设备人员报验单4、 各项工程材料及商品构件试验报告5、 分项工程施工进度计划补充完善进行一次系统自检、汇总已完工程各道工序的检查记录、质量、抽检试验资料承 包 人填写分项工程 中间交工证书承 包 人审核中间交工证书、对已完工工程师进行系统检查、验收和必要的测量、抽样试验专业工程师、驻地监理工程师检查结果签发中间交工证书总监（代表）不合格、返工或补修附2、质量监理一般程序与框图2.1土方工程2.1.1 审查开工申请：分部工程开工前，承包人
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