证券从业资格考试题带答案98

证券从业资格考试题带答案1. 下列不属于影响债券利率因素的是()。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案： B 2. 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案： C 3. 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理正确答案： C 4. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 5. 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态A.随即消失B.依然存在C.自动终止D.转为股票正确答案： B 6. ( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案： B 7. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.5B.3C.7D.2正确答案： A 8. 通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期正确答案： A 9. 资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限正确答案： ABCD 10. 关于理财价值观的说法，错误的是（）。A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案： A 11. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案： A 12. 下列不属于客户风险特征的是A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好正确答案： C 13. 在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案： C 14. 证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案： A 15. 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下(不含2年)B.1个月及以上，1年以下(不含1年)C.1个月及以上，2年以下(不含2年)D.3个月及以上，1年以下(不含1年)正确答案： A 16. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 17. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 18. 在下列几种基金中，一般 ( ) 的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金正确答案： B 19. 债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案： C 20. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案： A 21. 下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是A.WMSB.MACDC.KDJD.RSI正确答案： B 22. 金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货正确答案： ACD 23. 世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助正确答案： D 24. 我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所正确答案： B 25. 我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制正确答案： D 26. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案： B 27. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。A.3B.6C.12D.18正确答案： B 28. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案： ABCD 29. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 30. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A