药业公司生产绩效考核书

广东健盛药业股份有限公司绩效考核责任书姓 名： 职 位： 生产质量总监考核期间： 2012年1月1日2012年12月31日 一、总 则（一）考核目的：为贯彻公司“安全、效率、增长、聚焦”的经营战略方针，切实落实企业经营管理、创新、发展责任，维护投资者权益，建立、完善市场化的考核、激励机制，特制定本责任书。（二）考核对象：广东健盛药业股份公司经营团队高层成员。（三）考核原则：1、以经营业绩达成为导向；以核心能力提升为根本；以重磅产品聚焦为要素；以战略目标落实为基准。2、考核指标符合实际；衡量标准有据可寻；奖惩条例公正、清晰；评估操作简便易行。（四）考核内容、评定依据：1、财务指标考核： 主要对企业净利润、经营性净现金流、销售收入增长率、净资产回报率进行考评。2、运营指标考核： 根据分管工作职能、不同管理重点设置不同的运营指标进行考评。3、奖惩项目考核： 对于影响公司品牌形象的重大安全或质量事故/被外部监管机构检查的发生违规操作事项/被内部风险、审计部门检查发生违规操作事项/属于当期分管责任的重大资产损失事项进行扣分；根据分管职能，对公司发展有重大促进或突破的工作项目进行加分奖励；对违反否决项项目中任一条者，取消被考核者年度绩效奖金。二、考 核 项 目（一）财务指标（占20%）序号考核项目考 核 规 则分值考核结果完成情况自评得分1净利润6000万元增减10%以内，乘上完成率，增减20%(含)以内，乘上完成率，系数1:1.1(即110%)；增减20%-30%，乘上完成率，系数为1:1.2(即120%)，增减30%以上，乘上完成率，系数为1:1.3(即130%)。该项得分最多为40分。302经营活动中产生的净现金流量8000万元增减10%以内，乘上完成率，增减20%(含)以内，乘上完成率，系数1:1.1(即110%)；增减20%-30%，乘上完成率，系数为1:1.2(即120%)，增减30%以上，乘上完成率，系数为1:1.3(即130%)。该项得分最多为25分。203净资产收益率19%直接乘上完成率，该项得分最多为15分。，104销售完成率100%增减10%以内，乘上完成率，增减20%(含)以内，乘上完成率，系数1:1.1(即110%)；增减20%以上，乘上完成率，系数为1:1.2(即120%,)；低于70%该项不得分。305应收帐款周转天数 38天1、应收账款周转天数=360/(11年全年主营业务收入*(1+增值税率)*12/(10年末应收账款余额/2+11年1月末应收账款余额+11年11月末应收账款余额+11年12月末应收账款余额/2)。2、每增加1天，扣减1分/天；每减少1天，增加1分/天。该项最高得分为10分，最低得分为-5分。56存货周转天数85天1、存货周转天数=360/(11年全年主营业务成本*12/(10年末存货余额/2+11年1月末存货余额+11年11月末存货余额+11年12月末存货余额/2)。2、每增加1天，扣减1分/天；每减少1天，增加1分/天。该项最高得分为10分，最低得分为-5分。57备注定性考核项目标准满分为100分,实际得分占总绩效考核结果的20%。100 （二）运营管理指标（75%） 序号考核项目考 核 规 则分值考核结果完成情况自评得分1确保交货期每月根据销售部门下达的销售计划按质按量完成生产任务。如因生产部门原因造成无法正常发货，导致发货延期的，延期3天扣5分，3延期6天扣8分，6延期10天扣10分，10天（含）以上此项得分为0。如因发货延期给公司造成重大损失或影响的，可酌情加重扣分。计划外生产任务不在此考核范围。15 2确保产品质量如发生质量退货或工作失职造成的不合格品损失（目前工艺无法解决的质量问题造成的退货除外），视每月退货金额酌情扣分，具体标准如下：5000元退货金额10000元，扣1-4分;10000元退货金额20000元, 扣5-6分;20000元退货金额50000元，扣7-9分；50000元退货金额80000元，扣10-12分；80000元退货金额100000元，扣13-14分；退货金额100000元，此项得分为0分。（如已按照生产质量考核管理办法进行了专项处罚，年终考核按上述标准减半扣分）。153生产成本控制1、各种药材打粉收率达到年初制定的标准，未达标则每项扣0.5分。2、其他品种收率不低于年初制订的标准收率，未达标则每项扣0.5分。3、确保生产成本率控制在26.36%以内，主要考核制造成本（包括水电、煤、人工及原辅料消耗不含稠膏收率）每降低或增加0.5%加或减1分，每降低或增加0.5-1%加或减2分，每降低或增加1%以上加或减5分。4、协助财务等部门做好成本再评估项目工作，如被投诉不积极配合导致该项目延误的，酌情扣0.5-1分/次。以上第1-2项，每项最多4分；第3、4项每项最多5分。124GMP管理及质量临控1、加强GMP培训，督促分管各部门每月至少进行一次GMP知识培训，每少一次扣0.5分，以提交人力资源部备案的培训记录为准。（4分）2、完善生产现场和质量监控内部流程，如发生质量事故或公司领导检查发现问题（以人力资源部收到的绩效反馈单为准）为流程不完善所致，每次扣1分。（7分）3、加强产品技术质量档案资料的管理，进行用于工艺、质量标准变更的资料准备，并按照国家有关规定办理申请变更，如资料准备不充分未通过变更申请的，每次扣1分。（2分）4、完成出口产品注册申报资料及认证现场检查工作，每发生一次遗漏或差错扣0.5分。（2分）155年度计划和预算的制定执行1、各项年度计划和预算工作按要求完成得分（超时不得分）。（1分）2、加强预算外费用监管，对预算外费用严格按审批程序执行。（3分）3、协助有关部门做好企业战略的制定，并参与实施。（1分）56基地行政后勤保障及安全管理工作1、做好基地治安、绿化、保洁工作，接受不定期抽查，如不符合检查要求，每次酌情扣0.5-2分。（2分）2、建立、完善安全、后勤管理制度。（1分）3、协助做好与柳江县政府有关部门的公共关系维护工作，如出现公关危机影响生产开展或造成生产成本上升的，酌情扣1-2分。（2分）57环保消防、能源工作1、4月份前制定降低煤耗方案，每延误一天扣0.5分。（1分）2、加强污水处理站的管理，确保达标排放，每发生一次不达标扣0.5分。（2分）3、11年的万元产值综合能耗比10年（0.136吨标煤/万元）下降3，每超额或亏欠0.5%，则加或减1分。（2分）4、5月份以前制定生产基地地下管网（蒸汽管、水管、蒸汽冷凝水管等）的监控管理办法并确定相关责任人，每延误一天扣0.5分。（2分）78生产现场管理1、加强培训，确保各车间每月进行一次SMP、SOP及SOR知识的培训，每少一次扣0.5分，以提交人力资源部备案的培训记录为准。（2分）2、建立、完善生产车间物料使用管理办法并确保执行到位。(2分)3、做好重点设备和设施的维护保养工作，确保全年主要设备完好率在98以上，每低一个百分点扣0.5分，此项扣完即止。（4分）4、按规定进行公用系统，水系统，主要设备，主要产品的工艺再验证工作。（4分）129设备改进、工艺技术改进优化1、制定消防监控系统的维护保养管理办法，末完成不得分。(1分)2、制定厂房设施使用和维护保养的相关管理办法，未完成不得分。(2分)3、对影响质量的关键工序和关键设备进行完善，工艺技改项目不得少于6项,项目以报人力资源部备案的为准，每少一项扣0.5分。(3分) 610人力资源管理1、建立良好员工沟通渠道，贯彻企业文化。如因对员工关系处理不妥造成公司不必要的经济损失，酌情扣1-2分/起。（2分）2、确保分管部门的中层管理人员和骨干、技术人员稳定。如分管部门(生产部、质量部、设备动力部)的主管级及以上员工（含双轨制评聘的技术等级员工）主动离职超过10%的，超过部分按每人扣0.5分。（2分）3、按1：1配备分管部门中层及主管人员的后备人才，3月31日前向人力资源部提交后备人才培养方案，不完成不得分（1分）。对后备人才进行指导与培养，完对后备人才培养计划实施情况的半年（7月完成）与年度评估（12月完成），并提交人力资源部存档（2分）。4、分管部门人均培训37小时以上，未完成者不得分。（1分）815合计-10016备注定性考核项目标准满分为100分,实际得分占总绩效考核结果的75%。（三）临时工作指标（5%）序号考核项目考 核 规 则分值考核结果完成情况自评得分1临时工作完成总经理交办的其它临时工作，根据项目完成情况由直接上级给予酌情加减分。100 备注临时工作考核项目标准满分为100分,实际得分占总绩效考核结果的5%。三、奖 惩 项 目项目考 核 规 则自 评得 分扣分项1、违纪事件以及媒体负面报道给企业造成重大不良影响等事项或危机事件处理不力，每发生一次扣3分。2、由于本分管部门原因，在的对外公共关系以及接待政府部门各种检查或其他接待工作中由于发生差错，给企业造成不良影响或损失的，根据后果严重程度，扣2-10分不等。3、 保证消防年检工作按政府要求正常通过，如因基地方面原因导致延误酌情扣1-5分。4、保证国家和区、市药检部门抽检合格或通过相关GMP检查，如需动用公司其他领导力量方通过检查的，则视情况酌情扣25分。5、上级领导进行现场检查时发现有不符合公司管理规范的，一般情况扣12分，严重的扣5分。6、分管部门因环境严重污染被环保部门行政处罚，视其造成的影响和实际损失酌情扣5-20分。加分项1、申请并获得由政府部门无偿提供专项资助经费的（以到帐金额为准）每10万可加0.5分，最高可加5分。2、对企业发展作出重大贡献的经公司高层领导研究同意，酌情加分。否决项1、分管部门出现重大的人身伤亡事故；分管部门员工发生重大工伤事故或因工作失职造成重大责任事故。2、产品因质量问题被上国家药监局质量公报公告。备注： 1、奖惩项目得分直接计入总分。 2、除非特别说明，单项加分最多为该项分值的50%。3、月度考核已进行扣减的指标在年度考核中按相应指标分值的50%进行扣减。 4、对考核项目中的扣分，如无特别说明，最多倒扣分为该项指标分值的50%。四、半年度考核评估反馈表（一）上半年指标达成情况评估（仅评估规定上半年阶段性完成的指标）：序号考 核 项 目考 核 规 则分值考核结果完成情况自评得分1 2345（二）上半年奖惩项目评估： 序号奖惩项目自评得分12（三）需修正的考核指标：序号修正前修正后考核项目考核规则分值考核项目考核规则分值123 （四）考核确认：考核人签字： 被考核人签字：日期： 日期：五、年度考核结果统计指标类别权重评分实际得分财务指标20%运营指标75%临时工作5%奖惩项目合计 六、绩效考核结果与薪酬发放（一）薪酬结构：1、被考核人薪酬结构包括年薪、津贴福利两个部分，其中年薪分为基本年薪与年度绩效奖金。2、基本年薪为被考核人每月固定发放的部分；年度绩效奖金为与本绩效合同书考核相挂钩的部分；津贴福利为根据国家规定及公司制度规定的各项津贴福利项目。（二）薪酬发放：1、年薪总数：30万元2、基本固定月薪15000元，具体操作按公司薪酬管理办法执行。3、绩效奖金基数12万元，实际绩效奖金发放根据被考核人年度绩效考核的结果确定，计算方法为：1）年度绩效奖金绩效考核系数绩效奖金基数2）绩效考核系数与绩效考核分数对应考核分数(A)60分以下60A100100A120A120考核系数(B)0对应考核得分率对应考核得分率*1.1对应考核得分率*1.23）津贴福利发放根据公司相关管理规定执行。（三）对被考核人考核责任书执行情况实施跟踪管理：满半年对责任书执行情况进行预审，年终待会计师事务所审计结束后对责任书完成情况进行考核。七、其 他 事 项（一）对被考核人的考核由总经理或公司人力资源部门负责；（二）由于清产核资、工作调动等原因导致对被考核人的考核依据发生变化的，董事会可根据具体情况变更经营业绩责任书的相关内容；（三）本责任书未尽事宜由公司总经理或人力资源部与被考核人沟通后确定；（四）本责任书由考核人或人力资源部负责解释；（五）本责任书一式两份，双方各执一份，经双方签字后生效。考核对象签字：考核人签字：日期：日期：附则：一、财务及运营类定量考核项目说明（一）净利润：按本公司聘请的会计师事务所审定数考核； （二）经营现金净流量：按本公司聘请的会计师事务所审定数考核（其中应调整企业内部往来），包含应收的银行承兑汇票；（三）销售完成率:销售完成率=11年完成销售收入11年预算销售收入；（四）净资产收益率：净资产收益率（ROE）=11年全年净利润/（10年年末净资产总额+11年年末净资产总额）/2）；（五）应收帐款周转天数：1、如目标值不超过100天(包含100天)，则门槛值按目标值的1.3倍计算；如超过100天，则按1.2倍计算；2、应收账款周转天数=360/(11年全年主营业务收入*(1+增值税率)*12/(10年末应收账款余额/2+11年1月末应收账款余额+11年11月末应收账款余额+11年12月末应收账款余额/2）；（六）存货周转天数:存货周转天数=360/(11年全年主营业务成本*12/(10年末存货余额/2+11年1月末存货余额+11年11月末存货余额+11年12月末存货余额/2）；（七）成本管理：通过技术创新、流程优化和管理创新，确保销售成本率在预算以内；门槛值为目标值的1.2倍。其中：财务及运营类考核指标设置门槛值，实际达成低于门槛值时本项考核得分为零。应收帐款和存货余额，均指不扣除坏帐/跌价准备之前的原值。11年如遇新准则应用造成的差异，需要在年底考核时调整。二、战略与管理类考核指标考评方法对战略类定性考核项目，在年终考核时，需被考核人针对战略考核项目中各项工作目标进行逐项总结，以数据和事实说明具体工作成果，作为被考核人自评分的依据，集团根据被考核人的总结进行评分审核评价。14