2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷二2

2022年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A. 债权B. 股权C. 证券D. 实物正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是基金管理人中台部门的目标。A. 客户满意度最大化B. 保障公司为客户提供服务的持续性C. 保证基金管理人战略的实施与效果D. 公司效益最大化正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A. 政府B. 金融机构C. 中央银行D. 企业正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。A. 证券投资基金法B. 基金托管协议C. 基金招募说明书D. 基金合同正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A. 持证上岗B. 持续学习C. 合理就业D. 专业审慎正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。A. 英国伦敦B. 美国纽约C. 加拿大多伦多D. 美国纳斯达克正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 EFT基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A. 每一交易日闭市后B. 每一交易日开市后C. 每一交易日闭市前D. 每一交易日开市前正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。A. 1B. 3C. 5D. 7正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B. 申报价格最小变动单位为0. 001元人民币C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。A. 法律形式不同B. 运作方式不同C. 约束机制不同D. 期限不同正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 保本基金从本质上讲是一种（ ）。A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 平衡基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A. 1.50%B. 0.75%C. 1%D. 0.50%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A. 经济市场的发展与完善B. 确保信息收集. 处理和报告正确性的控制C. 法律法规的颁布及实施D. 公司规章制度的制定与实施正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A. 11%B. 10%C. 9%D. 8%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。A. 当日B. 2日C. 3日D. 7日正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A. 总经理B. 董事会C. 股东会D. 董事长正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 对宣传推介材料进行合规审核B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违规行为的发生正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。A. 增长型基金B. 收入型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C. 编制中期和年度基金报告D. 安全保管基金财产正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。A. 基金规模是否变化B. 基金募集. 是否为公募C. 基金是否上市交易D. 基金是否为独立的法人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。A. 功能互补B. 相互促进C. 内容交叉D. 手段一致正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A. 存在前端收费和后端收费两种模式B. 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C. 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D. 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A. 开放式基金成为主流产品B. 基金行业分散趋势突出C. 快速发展，市场地位和影响不断提高D. 基金市场竞争加剧正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本（ ）。A. 不低于1亿元B. 不低于2亿元C. 不高于1亿元D. 不高于2亿元正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 合规管理部门对（ ）负责。A. 总经理B. 董事会C. 督察长D. 监事会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A. 现金B. 股票C. 可转换债券D. 信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A. 公司管理层对人员和业务的监督控制B. 员工自律C. 董事会或其领导下的专门委员会的监督. 控制和指导D. 各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A. 中国证监会B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。A. 基金上市交易B. 基金募集C. 基金投资运作D. 总值披露正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存（ ）年。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A. 基金份额净值增长率B. 周末基金份额净值C. 期末可供分配利润D. 基金净值总额正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。A. 提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C. 向投资者承诺或者保证投资收益D. 不得损害服务对象的合法权益正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A. 10B. 5C. 7D. 3正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金信息披露的作用不包活（ ）。A. 有利于投资者的价值判断B. 有利于防止利益冲突和利益输送C. 有利于提高证券市场的效率D. 有利于降低系统风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金运作信息披露文件不包括（ ）。A. 基金合同B. 基金份额上市交易公告书C. 年度报告D. 基金净值公告正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 每一交易日股票基金有（ ）个价格。A. 1B. 2C. 5D. 无数正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前，（ ）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。A. 美国B. 中国C. 欧盟各国D. 韩国正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。A. 0.025%B. 0.5%C. 0.05%D. 0.3%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A. 股票B. 可转换债券C. 剩余期限超过397天的债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。A. 场内现金认购B. 场外现金认购C. 基金份额认购D. 证券认购正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。A. 基金管理人和基金持有人的责任B. 投资风险C. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D. 基金管理人管理和运用基金资产的原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。A. T+2B. T+1C. T+3D. T+0正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国开放式基金的存续期为（ ）。A. 5年B. 15年C. 15年-50年D. 一般无期限正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列（ ）不属于基金招募说明书的内容。A. 招募说明书摘要B. 基金份额的发售日期. 价格. 费用和期限C. 基金合同终止的事由. 程序及基金财产的清算方式D. 基金管理人. 基金托管人的基本情况正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A. 投资合规性风险B. 信息披露合规性风险C. 反洗钱合规性风险D. 监管合规性风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。A. 对冲基金是“风险对冲过的基金”B. 另类投资基金一般采用私募方式C. 私募股权基金可用字母“ VC”表示D. 风险投资基金又叫创业基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（ ）。A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物. 回扣. 补偿或报酬等B. 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C. 基金从业人员本人. 配偶. 利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续D. 从事与投资人利益相冲突的业务正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。A. 企业年金B. 公募基金资产管理计划C. 银行理财产品D. 集合资产管理计划正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A. 基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B. 托管协议订立的依据. 目的和原则C. 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D. 信息披露正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。A. 注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B. 资本市场不发达的国家一般实行注册制C. 核准制对基金的募集不进行实质性审查D. 注册制主要适用于新兴资本市场国家正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A. 现金B. 1年以内(含1年)的银行定期存款. 大额存单C. 剩余期限超过397天的债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金投资的起点是（ ）。A. 基金募集B. 基金交易C. 注册登记D. 基金变更正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ），中国证券业协会基金公会成立。A. 2001年8月B. 2000年8月C. 2001年6月D. 2000年6月正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A. 基金份额持有人B. 基金监管机构C. 基金托管人D. 基金注册登记机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A. 基金客户服务B. 基金销售服务C. 基金理财服务D. 基金售后服务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系A. 诚实守信B. 守法合规C. 忠诚尽责D. 专业审慎正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A. 普通基金净值公告B. 货币市场基金收益公告C. 基金季度报告D. 基金半年度报告正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A. 罚款B. 提示改正C. 出具监管警示函D. 暂停办理相关业务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A. 调整范围不同B. 调整手段不同C. 内容结构不同D. 表现形式不同正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A. 投资本人B. 基金管理人C. 基金发售人D. 基金代销机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A. 股东的检查. 监督. 控制和指导B. 公司管理层对人员和业务的监督控制C. 员工自律D. 各部门主管的监督检查正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A. 基金月度报告和基金半年报告B. 基金季度报告和基金年度报告C. 基金半年度报告和基金年度报告D. 基金季度报告和基金半年度报告正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A. 30B. 60C. 180D. 90正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。A. 分散风险B. 组合投资C. 风险共担D. 集合理財正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A. 30%；30%B. 60%；50%C. 50%；50%D. 70%；30%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A. 10%B. 25%C. 30%D. 50%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 能够进行实时套利交易的基金是（）。A. ETFB. LOFC. 伞形基金D. 保本基金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。A. 基金管理人. 基金托管人B. 基金管理人. 基金投资者C. 基金托管人. 基金投资者D. 基金投资者. 基金持有者正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A. 罚款B. 提示改正C. 出具监管警示函D. 暂停办理相关业务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于ETF的表述，错误的有（ ）。A. 正常情况下，套利活动会使套利机会消失B. ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排C. ETF基金份额是不变的D. ETF可能出现折价交易现象正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。A. 以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B. 风险高. 预期收益低C. 是应对通货膨胀的最有效手段D. 提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出. 退休支出等远期支出需要正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下面关于基金的说法，不正确的是（ ）。A. 基金托管人保管基金B. 基金管理人保管基金C. 基金投资者购买基金D. 中介或代理机构服务基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 信息披露的原则主要体现在（ ）上。A. 对披露内容和披露形式的要求B. 对披露制度和披露形式的要求C. 对披露法规和披露形式的要求D. 对披露法规和披露制度的要求正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A. 刑事处罚B. 行政处罚C. 限制交易D. 调查取证正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A. 集合理财. 专业管理B. 组合投资. 分散风险C. 投入较少. 回报较高D. 独立托管. 保障安全正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在基金管理人内部控制机制建设上，以下说法不正确的是（ ）。A. 在设置内控机构上，不能重眼前利润，不重专职内控机构建立B. 在建立内控制度上，不能重内部管理制度建立，不重内部核心部门防火墙制度建立C. 在执行内控制度上，应该重非经常性发生事项控制，不重经常性发生事项控制D. 在监督内控上，不能重程序监督. 不重对“内部人”的监督正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在我国，传统的资产管理行业主要是（ ）。A. 基金管理公司和保险公司B. 基金管理公司和证券公司C. 基金管理公司和信托公司D. 银行和信托公司正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A. 投资决策B. 道德风险C. 经济的发展D. 信息不对称正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证监会的职责不包括（ ）。A. 办理基金备案B. 制定有关证券投资基金活动监管的规章. 规则C. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则D. 指导和监督基金业协会的活动正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。A. 申请报告B. 基金合同草案C. 基金托管协议草案D. 基金份额上市交易公告书正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列投资者视为合格投资者的是（ ）。社会保障基金慈善基金依法设立并在基金业协会备案的投资计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。A. 7B. 15C. 10D. 30正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A. 基金管理机构B. 基金从业人员C. 基金监督机构D. 基金销售机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A. 基金份额持有人B. 基金监管机构C. 基金托管人D. 基金注册登记机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。A. 代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B. 基金管理人. 基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C. 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D. 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。A. 按照约定向基金管理人. 基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B. 是从事基金投资顾问活动的机构C. 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。A. 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B. 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C. 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D. 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A. 现货市场B. 期货市场C. 货币市场D. 资本市场正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。A. 证券基金B. 股票基金C. 债券基金D. 封闭式基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别是（ ）。A. 缘故法. 介绍法和陌生拜访法B. 介绍法. 缘故法和陌生拜访法C. 缘故法. 陌生拜访法和介绍法D. 陌生拜访法. 介绍法和缘故法正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。A. 1亿元人民币B. 2亿元人民币C. 3亿元人民币D. 4亿元人民币正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金当事人不包括（ ）。A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金市场服务机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A. 基金托管人B. 基金咨询机构C. 基金服务机构D. 基金投资人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A. 基金份额持有人大会B. 基金份额变化信息C. 基金运作. 托管监督报告D. 基金份额持有信息正确答案：A,