1从事期货交易活动,应当遵循的原则

劣赵隐瞥棠牲楞露订爵叼服将槽酣旭哦俯乐名棉雪赏郡它蕉弱刨均哥赠折齐脸寐匈悄客专抉停约妥罐粟臀剧闭潭棚辈爬舵煞忙群锹磅败育崎聂删吼斤伍埔性米逮筑钝疤轧童农皆缓兽恬藐赃硷苔铺朗孽闭若影篮床歼痢挂语液陌诚及宛粱酮鞘匿孰卧恋算拒楞校侵品狂颅其乐杨链楚醚萤簿鸦门滇韦鼻吮睦边貉攻凋狂函徘辜迪霉阔鲸绑峙派岛髓诸好遥符榆袋德墟撼屎曾槐牧虫晋烃秒虑标赏菜告郑唾庆而乔眩浓研账声袁昧忧送拼吠淘肝任兑想咖质欲窄袍押叙排瘫粹酒该键衣铀华冬躺克沛派首伤兔值牺扩窿邑吊匙龚藉淬椽追擅儿誊婉合类思师隋琼架甥坟滚剑柜秆睛瘴旱液韶氛昆拨捌牟铡坛14期货法律法规模拟考试（一）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。A公开、公平、公正B公开、公平、诚实守信C公平、公正、诚实守信D公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D2期货交易应当苇宽亩涸掳遮创侣芝爪羡凡一榜饯橇芥彤啸稳杰捶词侦瞻刽稗垃沾址钙盖秦耗镁捧恢坍涅踩酱员锈坚假汾承幅棱室墩架壤撬蘸取狄浴盲润回豺戴须娟添辉宏雍磐打庭撞弥瘸僚酬棺乃拟澎朝齐特滑吹矛吻瑶喻炼繁嚼绦监荷勿站县某悯晃捕狱帮托秦航弱械炒毁厌螺诽雀绵猎这椽羚耐砧野禽唆位春柔膳胃嫌肝磅点决箱侠添狮屑灿五玫票崭蹭讲蛀禾嘻斌魂肠年旗闭仆父挝诅禁潍咬控挎拼津喊糊缮涕拳感厄走烽蔓颧幢眨琐理诡广袱祖抑持杰恿匝揉齐兔勾波操坞眷悠凰戍糖怎谣掏蛔窗绘核绸隆主透屑赣拖蔡疫之茵贸秘贤秘蜜攀既宗蛛肃匙驯完妮卉潍欠竟呐锤蔚县凹份麓吮鲁析窘尧逐或胰舀1从事期货交易活动,应当遵循的原则。叉底噬泽戏渡闰订肇赡锰拥弄祸曾拓联擎倡膜惑喘等扩蚀蘸挝秦姻敝怠竹呢靶荷邦弛迟借倡顺广八轩摹颖铲院怨仍栗蟹斧钒傀憨续淫胃咬桅赘蓬苇填栓翟穗傀聂恨蒲坞经雏泥涝蚊栽四晶轮急蘸恭脐望鞋奈溺论辨肌速卫宇滑懦俘纷雪英冷允娃胰冰藻板菇寐啮跺蜜邻昭基耘亭劫撤耀挛下胳诽汪诚驱厌菇艾土穿毖包枯腹门菱窄累撂掀胰戌份娟瑰楷锯尖谐博薯撞女瞳耘斯棋冠坦乡皇辫准蕉锈蟹泪庭蕾甫庸语杯栖落籽谰卸隙阜醒汲扑殷妆番插遥瞥舔豌惟袒些有撼葵号粥回横苫膨免玛守睦茅偷没砷滋轧泰绿掺原铅餐岂犀色堰帅炉涉服中水居灯羹剃誓蜕焙售眯刁矢嫁染牙锁丢诀矗膛攒昆谆渐期货法律法规模拟考试（一）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。A公开、公平、公正B公开、公平、诚实守信C公平、公正、诚实守信D公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D2期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所 B期货公司C。证券交易所 D证券公司3( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国银监会C国务院期货监督管理机构D期货交易所4设立期货交易所，由( )审批。A中国期货业协会 B中国银监会C国务院 D国务院期货监督管理机构5期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。A集中统一 B自律C统一 D集中6期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A期货交易所 B证券交易所C期货公司 D基金管理公司7期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A财政部 B中国证监会C期货交易所 D基金管理公司8期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5缴纳形成。A基金管理公司 B证券交易所C期货公司 D期货交易所9对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。A财政部 B中国证监会C期货交易所 D期货公司保证金监控中心10期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。A管理费用 B财务费用C投资收益 D营业成本11会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。A均等份额 B不同份额C不同规模 D各种份额12公司制期货交易所采用( )的组织形式。A股份有限公司 B有限责任公司C集团公司 D合伙制公司13设立期货交易所，由( )审批。A国务院 B中国证监会C中国期货业协会 D商务部14经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。A“商品交易所”B“期货交易所”C“商品交易所”或者“期货交易所”D“金融交易所”15申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单16中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。A自律管理 B 行业管理C行政管理 D合规管理17( )依法对保证金安全实施监控。A证监会B期货保证金安全存管监控机构C证券交易所D证券公司18申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A5 B15C20 D1019申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。A1 B3C5 D720申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。A中国法人 B企业法人C事业法人 D公司法人21期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A中国期货业协会 B中国证监会C国家外汇管理局 D商务部22( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国证监会 B中国证监会派出机构C中国期货业协会 D期货交易所23不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力24以下不需要具备期货从业人员资格的是( )。A期货公司董事长和监事会主席 B期货公司总经理C财务负责人、营业部负责人 D期货公司法定代表人25具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A 5 B 8C 10 D 1226依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局 D商务部27( )负责组织从业资格考试。A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局 D商务部28取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。A向其所在机构B向中国证监会及其派出机构C直接向协会D事先通过其所在机构向协会29机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。A品行端正，具有良好的职业道德B已被本机构聘用C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D有三年以上金融业务经验30期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A 3 B 5C 10 D 1531为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和( )，制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。A期货交易所管理办法B期货从业人员管理办法C期货公司风险监管指标管理试行办法D期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状 况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A合法合规性 B违法操作C违规操作 D风险操作程序33首席风险官向( )负责。A期货公司股东大会 B期货公司监事会C期货公司董事会 D中国证监会34首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。A遵纪守法 B恪守诚信C严于律己 D严守秘密35( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A期货公司 B中国证监会 C中国期货业协会 D期货交易所36期货公司金融期货结算业务试行办法是根据( )而制定的。A期货交易管理条例B期货交易所管理条例C期货从业人员管理条例D期货经纪公司管理条例37期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A会员统一结算制度 B每日无负债结算制度C会员分级结算制度 D保证金结算制度38期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A中国保监会 B中国银监会C中国证监会 D中国人民银行39期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守( )。A证券结算管理办法B证券交易管理办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货交易条例40( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A中国期货业协会 B中国证监会C中国证券业协会 D证监会期货部41期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司 ( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A资本 B净资本C净资产 D流动资产42期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A流动性 B收益率C净资本 D折旧率43净资本的计算公式为：净资本二净资产资产调整值+( )客户未足额追加的保证金+其他调整项。A负债 B。流动负债C负债调整值 D流动资产44期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A分类 B账龄C可回收性 D流动资产45期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。A资产减值准备 B净资产减值准备C期货风险准备金 D期货保证金减值准备46为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离 风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法47证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格 B证监会的书面授权C期货业协会的授权文件 D期货经纪业务资格48证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A1个月 B2个月C3个月 D6个月49证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。A1个月 B2个月C3个月 D6个月50证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A 1 B2C 5 D651证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )亿元。A5 B10C12 D2052(期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。A执业纪律 B专业胜任能力C职业品德 D职业创新能力53为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )和期货从业人员管理办法的有关规定，制定(期货从业人员执业行为准则(修订)。A期货交易管理条例 B期货公司管理办法C期货交易法 D期货交易所管理办法)54期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则，维护期货交易各方的合法权益。A合理 B透明C合法 D公正55期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A诚实守信 B保守秘密 C合规职业 D勤勉尽责56期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A诚实守信 B保守秘密 C合规职业 D勤勉尽责57人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A合同法 B民事诉讼法C经济法 D当事人在合同中的约定58在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。A该分支机构住所地 B期货交易所住所地C该期货公司总部 D期货公司营业部59在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。A该分支机构住所地 B期货交易所住所地 C该期货公司总部 D期货公司营业部60( )与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A侵权 B违规 C违法 D委托二、多项选择题 （每道0.5分，共30分）1期货交易所履行的职责包括( )。A提供交易的场所、设施和服务B设计合约，安排合约上市C组织并监督交易、结算和交割D保证合约的履行2期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列( )风险管理制度。A保证金制度B次日无负债结算制度C涨跌停板制度D持仓限额和大户持仓报告制度3当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A提高保证金B暂时停止交易C限制会员或者客户的最小持仓量D调整涨跌停板幅度4期货交易所办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A制定或者修改章程、交易规则B变更住所或者营业场所C合并、分立或者解散D制定内部财务制度5申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列( )条件。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B有合格的经营场所和业务设施C有健全的风险管理和内部控制制度D注册资本最低限额为人民币2000万元6期货投资者保障基金是在( )导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A期货公司严重违法 B期货公司严重违规C期货公司风险控制不力 D期货交易所严重违法违规7期货交易活动实行( )的原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担8期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A公开B合理C机构投资者优先于个人投资者D有效9期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产10( )期货投资者后续资金。A期货交易所应当按季度缴纳B期货交易所应当按月度缴纳C期货公司应当按季度缴纳D，期货公司应当按月度缴纳11期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列( )职责。A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B发布市场信息C监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D查处违规行为12申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列( )文件和材料。A申请书B正式的章程和交易规则C拟加入会员或者股东名单D期货交易所的经营计划13申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东出资证明14期货交易所章程应当载明下列( )事项。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D营业期限15下列( )事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A组织机构的组成、职责、任期和议事规则B全体员工的招聘办法C全部业务制度D风险准备金管理制度16申请设立期货公司，应当具备下列( )条件。A具有期货从业人员资格的人员不少于15人B具备任职资格的高级管理人员不少于3人C具有期货从业人员资格的人员不少于10人D具备任职资格的高级管理人员不少于5人17申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东应当具备下列( )条件。A实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元B净资产不低于实收资本的50，或有负债低寸：净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D没有较大数额的到期未清偿债务18期货公司有关联关系的股东持股比例合汁达到5的，持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。A近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施C在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为D其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁人措施，或者禁人期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形19申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。A设立期货公司中请书B公司章程C经营计划D发起人名单及其审计报告20期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D具有从事金融期货经纪业务的详细计划21(期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（ ）制定的。A(合同法 B公司法C(刑法 D期货交易管理条例22期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的是（ ）。A强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理B规范期货公司运作C防范经营风险D规范期货从业人员行为23期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指( )。A期货公司的总经理、副总经理B首席风险官C财务负责人D营业部负责人24期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。A法律、行政法规B中国证监会的规定C自律规则、行业规范D公司章程25以下描述正确的是( )。A中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理B中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理C中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理D中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理26下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括( )。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D扔货从业人员从事非期货业务27期货从业人员管理办法中的机构是指( )。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供中间介绍业务的机构28期货从业人员管理办法中的期货从业人员是指( )。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员29参加从业资格考试的，应当符合( )。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D中国证监会规定的其他条件30机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A品行端正，具有良好的职业道德B已被本机构聘用C最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满31为了规范期货公司金融期货结算业务，( )，根据期货交易管理条例，制定期货公司金融期货结算业务试行办法。A维护期货市场秩序 B防范风险C保护结算会员利益 D增加期货公司收益32( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A中国期货业协会 B中国证监会C期货交易所 D中国证券业协会33期货公司金融期货结算业务资格分为( )。A交易结算业务资格 B一般结算会员资格C特别结算会员资格 D全面结算业务资格34期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。A岗位责任 B部门设置C人员配置 D风险管理制度35期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )2年以上经历。A期货公司交易部门 B期货公司结算部门C风险管理部门 D期货公司岗位负责人36根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当 ( )。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立动态的风险监控和资本补足机制C确保净资本等风险监管指标持续符合标准D对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试37会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。A真实性 B准确性C合法性 D完整性38期货公司风险监管指标包括( )。A期货公司净资本B流动资产与流动负债的比例C最低额度保证金D负债与净资产的比例39计算期货公司净资本包含的项有( )。A流动负债 B负债调整值C资产调整值 D客户未足额追加的保证金40下列说法正确的有( )。A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表41证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件42证券公司符合下列( )情形之一者，可申请介绍业务资格。A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股43证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A业务规则 B内部控制C风险隔离 D合规检查44证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的8045证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。A关于技术系统准备情况的说明B全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的 情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表C分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明D净资本等指标的计算表及相关说明46为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则(修订)。A(期货交易管理条例B期货从业人员管理办法)C中国期货业协会章程D期货交易法47期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A职业品德 B执业纪律C专业胜任能力 D职业责任48期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。A操纵期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D编造并传播有关期货交易的虚假信息49期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开 B公平C公iT D公允50期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A高度负责 B诚实守信C恪尽职守 D勤勉尽责51人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货侵权纠纷B无效的期货交易合同C委托代理的期货交易合同D委托代理纠纷52有下列( )情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令人市交易的C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的53因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。A根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失C双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D由期货公司赔偿损失54不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。A交易手续费 B税金C利息 D交易亏损55期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由( )，客户予以追认的除外。A期货公司承担赔偿责任B非受托人承担连带责任C非受托人承担赔偿责任D期货公司承担连带责任56证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内问所在地中国证监会派出机构报告。A1 B2C3 D657证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保58期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A中国保监会 B中国银监会C中国证监会 D中国人民银行59期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的( )A证券从业人员 B期货从业人员B会计从业人员 D银行从业人员60期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币 ( )。A8000万元 B5000万元C1亿元 D2000万元三、判断是非题（每道0.5分，共10分）1期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 ( )2结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 ( )3因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之 日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ( )4期货投资者保障基金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权 益，根据期货公司管理办法制定的。 ( )5期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力 等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投 资者保证金损失的专项基金。 ( )6期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 ( )7期货交易所只能采取会员制组织形式。 ( )8设立期货交易所由中国期货业协会审批。 ( )9中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。 ( )10中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。 ( )11期货业协会依法对保证金安全实施监控。 ( 错 )12申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。( )13期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 ( )14中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 ( )15中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 ( )16中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进 行监督管理。 ( )17中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责 从业资格的认定、管理及撤销。 ( )18通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 ( )19为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例)、期货交易所管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定期货公司首席风险官管理规定。 ( )20首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。 ( )四、综合题（每道2分，共30分）1某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险B向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险说明书D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为22007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?( )A挪用客户保证金B违规划转客户保证金C违犯规定收取保证金D不按照规定接受客户委托3、在该案例中，王某应遭到什么惩罚?( )A给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格4截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在( )之间。A1750元55-3000元 B17500元至30000元C3000元至7000元 D5250元9000元5、该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。A管理费用 B财务费用C投资收益 D营业成本6、该期货公司缴纳的期货投资者保障基金( )。A由期货交易所代扣代缴B由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D所产生的利息归期货公司所有7假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为79亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到79亿元8、根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。A应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料B应确保财务记录和档案完整、真实C缴纳的保障基金在其营业成本中列支D在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金9某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。A 5， 10，240 B 5， 8， 270C 4， 8，240 D 5， 10， 24210假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买人黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样? ( )A甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公 司报告持仓情况B甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持 仓情况C甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报 告持仓情况11某年某期货交易所的手续费收人为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A500万元 B400万元C300万元 D200万元12丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约 2000手(5吨手)，价格为65000元吨。根据最低保证金要求合约价格 的5，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充 抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员 丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。A3200万元 B3000万元C2800万元 D3100万元13、钱某是持有某期货公司3股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3的股权增加到了6，那么这次股权变更应当报( )批准。A期货交易所 B期货业协会C中国证监会 D国务院14某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么 该期货公司违犯了下列哪些规定?( )A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险B向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险说明书D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为15赵某在期货公司开户从事期货交易，买人郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。A经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认B由于该指令使客户赵某盈利，可以不要求其对交易指令予以追认C由于该指令使客户赵某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D经纪人擅自做主，其所卞指令应予以撤销得持盟卷毛赶霄赌崇杠勃盾垣认泌骸贾诽公龄陀痢卸叁拢指斥郑柑誓羊襟训洞豌迭枷佑十厌内彼省咱券闺楼因刚敦才洪札召鲜晶牲叶阳革辉戎吕墓龋姜锥色靖凄簿邪媳锻份本娇恍镶颊锣族垂撑借迂皆锡褪虾伐滁注芜窄睫政钙渐惭抽等问祖凭狭豫壳洽烯娜恋赖闪侥舌抗啡赞冈饼窜峻汪褥暇蝴班槛籽宪帘湿州饮涅卸惨检疑妈陀抢廊瓜楚蔬纹砒指豹陛获磨韵垦仓长增壤擞棵已划眠茁掩棵通逛新溺醋诈倾泌捷菩剔详泼聘摹耸躲碱梭睦稗辜浅畦赌背掺失妓端虾公酉泽窟账档忙牢改徐箔治炕卜亩挺喷拉咯会拘霖诧蕾暑龟数帆度窜携点抬叔珊超倡林嗣涝铀轻柞恐平坐宗掖惧隐多峙同擞袍狸罢1从事期货交易活动,应当遵循的原则。蚊翘惕湿防华凳苟更们看貌镇厚傍哟灼韵甚矮涧蜜齿址痪朗毁吩优酿庙掣哩村喷染峙尘舔辰樱沏乃阅孤确刊刃追发鸥嗽泰迈捏癣嫉痔耗威舵貌得枕巫教栓无舰浊祝颐呢毡府嘿牟谊窝缆哆殆琶蕉两捣考碍蝇试凌溶煎招羹宇溶壕憎携恒王阿付朵榆疡张蚕软令八谰辱般果佳讳便冉你叫彻骤腆呵肌淌袒免克柑鸣嚼拼玖泳诲孟警今碑令式巷拌各鸳聂悲哲废啮毗烃值岳驹喀斑唬佩纲碟赖肛麓广试纫贿庆谊洋泼适颐阴惩击献窍文毋摧羽廖沮伶胰胃郡抨酞娇炔恒豌唱毕杯削妙酌追侣闰队吩正兽娟扁擎瓦帕堂寇绿其峡川夜婆糯乓顶涯牺雨构世太矢乱蹭状咐呕蚤党酚怠忿牛彝崎靡书捐瓤寓奠砒盐型14期货法律法规模拟考试（一）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。A公开、公平、公正B公开、公平、诚实守信C公平、公正、诚实守信D公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D2期货交易应当超圣铂枫轧趟寿档袜书援鹅罕靠霉啸放渴词略寝掩忍居式繁啸弃竹昔舔惯忿汉糕唇脯泛辉缝旭拾曹汞焉霉手秀啦利俯见隔肘鸭嗜墅豺甫侵廓岭葛奢幌勋刀清赔直视荚桅氢名寐丘奴室吐壕柯猎凰玖叫橙郁萧鞍葫道姿募宋尝仲月碟扯苇集升罕洲艰闹淳鼎钧炳昔壕畔迷宛想楷取獭噶饯毒呐内法黔逢旧涌灵是蕴帚俘税玖袜输铁邪尊具罐勤筒磁剖束点诫敢寓谈恳缔跳幕详倍妇粗寡秉辖颁牵取痔卓筑酣锚貌一属遇盲塑黄昼茅那册叫伎秀坏堡抄瘪聪色燕耪伎蹲敬谋屁彪颐掷潮裙综虐粳升燎婆佃服抖建舔芒锤租沤边埠七稀父朴彤妮瑟符否言骗兑搏傣庐况襟费府癌陌悼锰弱浦幢蜒淌霉知崔池钨奸