公文范文管理办法银行综合业务系统授权管理办法

中央編號： RHRD63-280V7(1002/1007)銀行綜合業務系統银行综合业务系统(Integrated Banking System)(Integrated Banking System)授權管理辦法授权管理办法銀行綜合業務系統银行综合业务系统(Integrated Banking System)Integrated Banking System)授權管理辦法授权管理办法更新記錄表更新记录表生效日期生效日期有關章節編號有关章节编号02/10/200702/10/20075.2.15.2.1、5.2.25.2.2、5.2.35.2.3、5.2.45.2.4、第、第1111章章銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節目錄【本章標題】目錄生效日期01/08/2007目目錄录11前言前言22適用範圍适用范围33系統基本結構系统基本结构44職責分工职责分工55授權分類及要求授权分类及要求66單位的授權審批单位的授权审批77員工的授權審批员工的授权审批88執行授權的流程执行授权的流程99授權生效後的需辦事項授权生效后的需办事项1010授權監控安排授权监控安排11 附則附则附件一：附件一：應用子系統清單应用子系统清单附件二：附件二：IBSIBS應用子系統交易分類定義表应用子系统交易分类定义表附件三：附件三：IBSIBS應用子系統授權級別對照表应用子系统授权级别对照表附件四：附件四：公共參數變更申請表（行部資料公共参数变更申请表（行部数据/應用）由資訊科技部提供应用）由信息科技部提供附件五：附件五：員工使用员工使用IBSIBS系統的授權申請表空白表格及（一）至（六）填寫樣本系统的授权申请表空白表格及（一）至（六）填写样本銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節1【本章標題】目錄生效日期01/02/2006附件六：附件六：IBSIBS系統授權流程圖新授權系统授权流程图新授权 建立櫃員建立柜员基本屬性、櫃員應用表基本属性、柜员应用表附件七：附件七：IBSIBS系統授權流程圖修改櫃員基本屬性系统授权流程图修改柜员基本属性附件八：附件八：IBSIBS系統授權流程圖修改櫃員應用表系统授权流程图修改柜员应用表 增加增加/修改應用碼、交易分類修改应用码、交易分类附件九：附件九：IBSIBS系統授權流程圖刪除櫃員應用表系统授权流程图删除柜员应用表附件十：附件十：IBSIBS系統授權流程圖註銷授權系统授权流程图注销授权 刪除櫃員删除柜员附件十一：附件十一：IBSIBS系統授權流程圖重編密碼系统授权流程图重编密码附件十二：附件十二：IBSIBS系統授權流程圖設置跨行授權主管權限系统授权流程图设置跨行授权主管权限附件十三：附件十三：IBSIBS系統授權流程圖申領磁卡系统授权流程图申领磁卡 新申請、更換、遺失補領新申请、更换、遗失补领附件十四：附件十四：IBSIBS系統密碼通知書系统密码通知书附件十五：附件十五：IBSIBS系統磁卡通知書系统磁卡通知书附件十六：附件十六：IBSIBS系統單位人員持系統授權檢查記錄表系统单位人员持系统授权检查记录表附件十七：附件十七：IBSIBS系統系统PBPB報表檢查及歸檔辦法表报表检查及归档办法表附件十八：附件十八：IBSIBS系統系统報表中心檢查記錄表报表中心检查记录表銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節3.1.4【本章標題】前言生效日期01/02/20061 前言前言為加強內部監控、完善“銀行綜合業務系統为加强内部监控、完善“银行综合业务系统(Integrated Banking System)Integrated Banking System)”（下稱“”（下称“IBSIBS系統”）的授權制度，特制定本授權管理辦法（下稱“本辦法”），對各單位使用系统”）的授权制度，特制定本授权管理办法（下称“本办法”），对各单位使用IBSIBS系統的範圍、職責、授權權限、授權申請、授權審批、執行授權和授權監控等作出規定。系统的范围、职责、授权权限、授权申请、授权审批、执行授权和授权监控等作出规定。2 適用範圍适用范围2.1 本辦法只適用於我行的本办法只适用于我行的IBSIBS系統，其他的電腦系統如：系统，其它的计算机系统如：SAMSSAMS系統等不在此範圍內。系统等不在此范围内。2.2 本本辦法所指的單位，是泛指各部門、中心、支行和附屬公司。办法所指的单位，是泛指各部门、中心、支行和附属公司。3 系統基本結構系统基本结构3.1 系統結構系统结构3.1.1 整個整个IBSIBS系統由不同的應用子系統組成，其中牽涉需設定授權的子系統，請參閱附件一。系统由不同的应用子系统组成，其中牵涉需设定授权的子系统，请参阅附件一。3.1.2 每個應用子系統均可設立不超過每个应用子系统均可设立不超过2424個的交易分類（即个的交易分类（即11、22、3.3.、2424）。）。首首99個及第个及第1414個交易分類（即分類个交易分类（即分类11至至99、1414）已作固定編排（詳附件二），其餘則按不同應用子系統的需要自行訂定。）已作固定编排（详附件二），其余则按不同应用子系统的需要自行订定。3.1.3 每個交易分類可包括多個不同的交易，而每個交易則只能隸屬於一個交易類別的項下。每个交易分类可包括多个不同的交易，而每个交易则只能隶属于一个交易类别的项下。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節3.2.4【本章標題】系統基本結構生效日期01/02/20063.1.4 交易可劃分如下：交易可划分如下：3.1.4.1 自做自授權交易自做自授权交易主要為查詢及部份屬確認之交易。主要为查询及部份属确认之交易。3.1.4.2 需授需授權交易权交易主要為金融交易及部份屬確認之交易。主要为金融交易及部份属确认之交易。3.2 授權結構授权结构3.2.1 IBSIBS系統通過應用子系統及交易分類的設定，控制被授權人員在系統上的業務應用範圍。系统通过应用子系统及交易分类的设定，控制被授权人员在系统上的业务应用范围。3.2.2 每個單位（行部）最多可以獲授權使用每个单位（行部）最多可以获授权使用5050個應用子系統。个应用子系统。3.2.3 每一個被授權人員於系統中的櫃員管理共可分為兩個部份：每一个被授权人员于系统中的柜员管理共可分为两个部份：3.2.3.1 櫃員基本屬性柜员基本属性此部份包括櫃員的個人資料，即：此部份包括柜员的个人资料，即：員工編號、姓名、職級、單位及基本授權資料，即：员工编号、姓名、职级、单位及基本授权数据，即：櫃員類型、櫃員級別、金融交易標識（作控制能否處理金融交易）及現金箱標識（作控制能否處理現金交易）。柜员类型、柜员级别、金融交易标识（作控制能否处理金融交易）及现金箱标识（作控制能否处理现金交易）。3.2.3.2 櫃員應用表柜员应用表此部份主要控制櫃員可應用之電腦授權範圍，包括授予使用之應用碼此部份主要控制柜员可应用之计算机授权范围，包括授予使用之应用码（子系統）及其項下之交易分類。（子系统）及其项下之交易分类。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節3.2.8.4【本章標題】系統基本結構生效日期01/02/20063.2.4 每個被授權人員均須設定一個單位號，以控制其可簽到、進行交易、授權交易之單位。每个被授权人员均须设定一个单位号，以控制其可签到、进行交易、授权交易之单位。對同一被授權人員，系統只接納設定一個單位號。对同一被授权人员，系统只接纳设定一个单位号。3.2.5 每個被授權人員最多可獲授權使用每个被授权人员最多可获授权使用5050個應用子系統。个应用子系统。3.2.6 授權乃授權整個的交易分類，而不能選擇性地授權交易分類中之某些交易。授权乃授权整个的交易分类，而不能选择性地授权交易分类中之某些交易。3.2.7 IBSIBS系統設定櫃員級別分為系统设定柜员级别分为55種，即种，即00、11、22、33及及99，其中只有級別，其中只有级别11、22、33及及99可以授權交易。可以授权交易。3.2.8 授權級別分為授权级别分为44種（不包括种（不包括00級別之經辦級別）：级别之经办级别）：11、22、33、99。3.2.8.1 系統只允許一種授權分拆，即系统只允许一种授权分拆，即3+03+0分拆為分拆为2+2+02+2+0。3.2.8.2 級別级别33與与99之權限乃相同之权限乃相同，惟級別，惟级别33只能授權本單位交易，而級別只能授权本单位交易，而级别99能授權經核批可作跨單位之跨單位交易。能授权经核批可作跨单位之跨单位交易。3.2.8.3 級级別别99之被授權人員只能於允許作跨單位授權之單位授權交易（拉卡），而不能親自簽到進行交易。之被授权人员只能于允许作跨单位授权之单位授权交易（拉卡），而不能亲自签到进行交易。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節4【本章標題】系統基本結構生效日期01/02/20063.2.8.4 被授予級別被授予级别99之被授權人員於允許作跨單位授權之單位授權交易（拉卡）時，將不受該人員於原單位之個人應用表（授權範圍）之限制，即其可授權該單位之所有交易。之被授权人员于允许作跨单位授权之单位授权交易（拉卡）时，将不受该人员于原单位之个人应用表（授权范围）之限制，即其可授权该单位之所有交易。3.2.8.53.2.8.5每個級別每个级别99之被授權人員最多可獲設置之被授权人员最多可获设置3030個單位的跨單位授權功能。个单位的跨单位授权功能。3.2.9 對同一被授權人員，系統只接納授權一個授權級別。对同一被授权人员，系统只接纳授权一个授权级别。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節4.1.2.5【本章標題】職責分工生效日期01/08/20074 職責分工职责分工4.1 應用子系統職能單位应用子系统职能单位4.1.1 統籌制定其本管應用子系统筹制定其本管应用子系統的設定包括可使用的行部及職務（若適用）、交易分類、交易的設定及各交易權限等，送其分管總經理室成員審定，並於審批後分別轉人力資源部及資訊科技部辦理相關的具體手續。统的设定包括可使用的行部及职务（若适用）、交易分类、交易的设定及各交易权限等，送其分管总经理室成员审定，并于审批后分别转人力资源部及信息科技部办理相关的具体手续。4.1.2 於統籌制定子系統的各項設定呈上級審定時，需注意下列事項：于统筹制定子系统的各项设定呈上级审定时，需注意下列事项：4.1.2.1 具體的設定內容要求可參考“具体的设定内容要求可参考“IBSIBS應用子系統授權級別對照表”的樣式（下稱：应用子系统授权级别对照表”的样式（下称：級別對照表，詳附件三）。级别对照表，详附件三）。4.1.2.2 由於在執行授權上乃以“交易分類”為一個授權單元（即不能授權交易分類中某幾個交易予某指定單位，而不授權餘下交易），故於設定“交易分類”及“可使用單位”時，需考慮在執行授權上的實務操作可行性由于在执行授权上乃以“交易分类”为一个授权单元（即不能授权交易分类中某几个交易予某指定单位，而不授权余下交易），故于设定“交易分类”及“可使用单位”时，需考虑在执行授权上的实务操作可行性。4.1.2.3 若交易分為啟動交易及後繼交易，有關的設定文件需同時包括所有交易碼，並以括號標識說明此交易碼屬於啟動或後繼交易。若交易分为启动交易及后继交易，有关的设定文件需同时包括所有交易码，并以括号标识说明此交易码属于启动或后继交易。4.1.2.4 於設定子系統的可使用單位及職務時，需切實配合實務工作需要，並嚴格控制以達到使用範圍之監控。于设定子系统的可使用单位及职务时，需切实配合实务工作需要，并严格控制以达到使用范围之监控。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節4.2【本章標題】職責分工生效日期01/02/20064.1.2.5 若子系統的可使用單位設定包括支行，原則上應明確可使用的職務。若子系统的可使用单位设定包括支行，原则上应明确可使用的职务。有關的支行職務規範如下：有关的支行职务规范如下：4.1.2.5.1 主管主管4.1.2.5.2 覆核人員复核人员4.1.2.5.3 出納人員出纳人员4.1.2.5.4 櫃員（含營業內部文員）柜员（含营业内部文员）4.1.2.5.5 營銷人員：营销人员：指外勤、通達理財服務人員、客戶服務人員（含外勤內部文員）。指外勤、通达理财服务人员、客户服务人员（含外勤内部文员）。此類別人員不能持有財務性質之交易。此类别人员不能持有财务性质之交易。若無特別註明，則當作容許授予有關單位之所有人員。若无特别注明，则当作容许授予有关单位之所有人员。4.1.2.6 遇子系遇子系統的財務交易需因應交易金額而設定授權級別，有關之金額授權設定必須納入設定文件內。统的财务交易需因应交易金额而设定授权级别，有关之金额授权设定必须纳入设定文件内。4.1.3 負責對其本管應用子系統的功能設定作定期檢討，以便能切合實務需要。负责对其本管应用子系统的功能设定作定期检讨，以便能切合实务需要。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節4.3.5【本章標題】職責分工生效日期01/08/20074.2 資訊科技部信息科技部4.2.1 根據應用子系統職能單位的書面指示，於根据应用子系统职能单位的书面指示，于IBSIBS系統內執行新增、更改及註銷各應用子系統的交易分類及或其項下交易組合的維護工作。系统内执行新增、更改及注销各应用子系统的交易分类及或其项下交易组合的维护工作。4.2.2 根據總經理室的批示，按應用子系統職能單位或新增單位提交的根据总经理室的批示，按应用子系统职能单位或新增单位提交的 “公共參數變更申請表（行部應用）”，負責新增、更改及註銷指定單位被授權使用的應用子系統及其交易分類。“公共参数变更申请表（行部应用）”，负责新增、更改及注销指定单位被授权使用的应用子系统及其交易分类。4.2.3 根據會計部提交的“公共參數變更申請表（行部資料）”，負責新根据会计部提交的“公共参数变更申请表（行部数据）”，负责新增、更改及註銷指定單位在系統的行部資料。增、更改及注销指定单位在系统的行部数据。4.3 使用單位使用单位4.3.1 根據“級別對照表”（詳附件三）的規定，結合實際工作需要，負責提出新增、更改及註銷單位被授權人員使用的應用子系統及其項下的交易分類的授權申請。根据“级别对照表”（详附件三）的规定，结合实际工作需要，负责提出新增、更改及注销单位被授权人员使用的应用子系统及其项下的交易分类的授权申请。4.3.2 由單位主管擔任單位由单位主管担任单位IBSIBS系統電腦授權的總監控人員。系统计算机授权的总监控人员。4.3.3 做好密碼通知及磁卡的交收工作。做好密码通知及磁卡的交收工作。4.3.4 定期檢討單位各級被授權人員的授權情況，於需要時作出調整。定期检讨单位各级被授权人员的授权情况，于需要时作出调整。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節4.5【本章標題】職責分工生效日期01/02/20064.3.5 每年一次每年一次(一月份內一月份内)全面檢查單位內被授權人員的授權資料，確保電腦系統內的電腦授權與經審批的授權申請完全相符。全面检查单位内被授权人员的授权数据，确保计算机系统内的计算机授权与经审批的授权申请完全相符。4.3.6 負責有關電腦授權的資料、申請表副本及報表的歸檔和保管负责有关计算机授权的数据、申请表副本及报表的归档和保管。4.4 人力資源部人力资源部4.4.1 根據“級別對照表”（詳附件三）的規定，檢查各單位提出的授權申請，對於超越權限的申請，檢查是否已作適當審批。根据“级别对照表”（详附件三）的规定，检查各单位提出的授权申请，对于超越权限的申请，检查是否已作适当审批。4.4.2 按本辦法執行授權。按本办法执行授权。執行授權指建立員工基本個人資料；执行授权指建立员工基本个人数据；建立、更改及註銷授權；建立、更改及注销授权；重編密碼；重编密码；發出密碼通知及發出與銷毀磁卡等工作。发出密码通知及发出与销毁磁卡等工作。4.4.3 在執行授權時，檢查輸入的員工授權資料，確保電腦系統內的資料與經審批的授權申請完全相符。在执行授权时，检查输入的员工授权数据，确保计算机系统内的数据与经审批的授权申请完全相符。4.4.4 根據應用子系統職能單位提交的“公共參數變更申請表（行部應用）”，就使用單位被註銷使用某子系統及或其項下某些交易分類（即交易分類由“根据应用子系统职能单位提交的“公共参数变更申请表（行部应用）”，就使用单位被注销使用某子系统及或其项下某些交易分类（即交易分类由“11”修訂為“”修订为“00”），人力資源部負責檢查使”），人力资源部负责检查使用單位屬下被授權人員的應用範圍（包括使用某個子系統及或其項下某些交易分類）已作註銷。用单位属下被授权人员的应用范围（包括使用某个子系统及或其项下某些交易分类）已作注销。4.4.5 對協同人力資源部執行授權的單位名單提出建議，原則上協同單位須為非对协同人力资源部执行授权的单位名单提出建议，原则上协同单位须为非IBSIBS系統使用單位，呈分管人力資源部的總經理室成員審批。系统使用单位，呈分管人力资源部的总经理室成员审批。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節5【本章標題】職責分工生效日期01/02/20064.5 協同單位协同单位4.5.1 按本辦法協同人力資源部執行授權。按本办法协同人力资源部执行授权。4.5.2 在執行授權時，檢查輸入的員工授權資料，確保電腦系統內的資料與經審批的授權申請完全相符。在执行授权时，检查输入的员工授权数据，确保计算机系统内的数据与经审批的授权申请完全相符。4.5.3 核對授權交易之打印留底，確保輸入的員工授權資料，與經審批的授權申請完全相符。核对授权交易之打印留底，确保输入的员工授权数据，与经审批的授权申请完全相符。4.5.4 根據“級別對照表”（詳附件三）的規定，檢查各單位提出的授權申請，對於超越權限的申請，根据“级别对照表”（详附件三）的规定，检查各单位提出的授权申请，对于超越权限的申请，檢查是否已作適當審批。检查是否已作适当审批。4.6 總經理室总经理室4.6.1 對其分管單位呈交的本管應用子系統設定建議進行審定。对其分管单位呈交的本管应用子系统设定建议进行审定。（有關子系統設定的注意事項請參閱第（有关子系统设定的注意事项请参阅第4.1.24.1.2條）条）4.6.2 對其分管單位的超越權限的授權申請進行審批。对其分管单位的超越权限的授权申请进行审批。4.7 稽核部稽核部4.7.1 定期或不定期全面檢查和評估定期或不定期全面检查和评估IBSIBS系統授權、密碼、磁卡的管理和運作情況。系统授权、密码、磁卡的管理和运作情况。4.7.2 定期或不定期向總經理室呈交有關授權管理的稽核報告。定期或不定期向总经理室呈交有关授权管理的稽核报告。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節5.2【本章標題】授權分類及要求生效日期01/02/20065 授權分類及要求授权分类及要求 IBS IBS系統共分為系统共分为44種櫃員類型及种柜员类型及55種櫃員級別。种柜员级别。5.1 櫃員類型柜员类型5.1.1 一般櫃員一般柜员 （TT）：）：通過電腦系統執行指派或所允許執行的應用交易。通过计算机系统执行指派或所允许执行的应用交易。此類型適用於一般經辦人員。此类型适用于一般经办人员。5.1.2 主管兼櫃員（主管兼柜员（AA）：）：對一般櫃員或低一級授權級別人員所執行的應用交易進行覆檢及授權；对一般柜员或低一级授权级别人员所执行的应用交易进行覆检及授权；另亦可通過電腦系統執行允許之自做自授權交易。另亦可通过计算机系统执行允许之自做自授权交易。此類型適用於覆核人員。此类型适用于复核人员。5.1.3 操作員（操作员（OO）及系統操作員（）及系统操作员（SS）乃屬系統操作的人員類型。）乃属系统操作的人员类型。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節5.3【本章標題】授權分類及要求生效日期02/10/20075.2 櫃員級別及職級與職務要求柜员级别及职级与职务要求每一個被授權人員只能授予一個授權級別，此授權級別適用於被授權人員項下之所有應用子系統、交易分類以至交易本身。每一个被授权人员只能授予一个授权级别，此授权级别适用于被授权人员项下之所有应用子系统、交易分类以至交易本身。5.2.1 級別“级别“00”：”：一級文員級或以上一级文员级或以上、深圳后勤中心可使用人員為初級操作員及操作員；、深圳后勤中心可使用人员为初级操作员及操作员；（包括試用人員）（包括试用人员）5.2.2 級別“级别“11”：”：高級文員級或以上高级文员级或以上、深圳后勤中心可使用人員為高級操作員；、深圳后勤中心可使用人员为高级操作员；（包括試（包括试用人員）用人员）5.2.3 級別“级别“22”：”：主任級或以上主任级或以上、或持簽字權的高級文員級人員，深圳后勤中心可使用人員為部門副主任；、或持签字权的高级文员级人员，深圳后勤中心可使用人员为部门副主任；（包括試用人員）（包括试用人员）5.2.4 級別“级别“33”：”：經理級或以上級別人員、單位主管、營業部副主管及支行副主管、持“经理级或以上级别人员、单位主管、营业部副主管及支行副主管、持“AA級”簽字權人員。级”签字权人员。深圳后勤中心可使用人員為單位主管及部門主任深圳后勤中心可使用人员为单位主管及部门主任。5.2.5 級別“级别“99”：”：需作跨單位授權的經理級或以上人員（包括各區主管指定之替職主管人員，替職主管名單須送人力資源部備案）需作跨单位授权的经理级或以上人员（包括各区主管指定之替职主管人员，替职主管名单须送人力资源部备案）銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.1.1.4【本章標題】授權分類及要求生效日期02/10/20075.35.3若櫃員類型為“若柜员类型为“TT”，其櫃員級別只可設為“”，其柜员级别只可设为“00”；”；而櫃員類型為“而柜员类型为“AA”，其櫃員級別可設為“”，其柜员级别可设为“11”、“”、“22”、“”、“33”或“”或“99”。”。6 單位的授權審批单位的授权审批6.1 授權申請及審批授权申请及审批6.1.1 應用子系統職能單位提出的更改应用子系统职能单位提出的更改6.1.1.1 若因系統功能轉變或業務重新分工而修訂子系統的交易分類及或被授權使用的單位，由該應用子系統的職能單位繕寫簽呈及由單位主管核簽後，連同修訂後的“級別對照表”（詳附件三）一併呈分管該單位的總經理室成員審定。若因系统功能转变或业务重新分工而修订子系统的交易分类及或被授权使用的单位，由该应用子系统的职能单位缮写签呈及由单位主管核签后，连同修订后的“级别对照表”（详附件三）一并呈分管该单位的总经理室成员审定。6.1.1.2 當簽呈核批後，職能單位按上級批示，負責填具“公共參數變更申請表（行部應用）”（每個被授權使用單位個別填寫），及由職能單位主管核簽。当签呈核批后，职能单位按上级批示，负责填具“公共参数变更申请表（行部应用）”（每个被授权使用单位个别填写），及由职能单位主管核签。6.1.1.3 應用子系統職能單位將已獲批的簽呈證明本（应用子系统职能单位将已获批的签呈证明本（Certified True CopyCertified True Copy）、“級別對照表”（詳附件）、“级别对照表”（详附件三）簽批正本及“公共參數變更申請表（行部應用）”分別送人力資源部更新本辦法及送資訊科技部系統運行組於系統內更新該單位的行部表參數。三）签批正本及“公共参数变更申请表（行部应用）”分别送人力资源部更新本办法及送信息科技部系统运行组于系统内更新该单位的行部表参数。應用子系統職能單位須同時將“級別對照表”（詳附件三）之電腦檔案送人力資源部。应用子系统职能单位须同时将“级别对照表”（详附件三）之计算机档案送人力资源部。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.1.2.2【本章標題】單位的授權審批生效日期01/08/20076.1.1.4 若涉及“公共參數變更申請表（行部資料）”的修改，則由職能單位通知會計部填寫表格，送資訊科技部系統運行組更新系統資料。若涉及“公共参数变更申请表（行部数据）”的修改，则由职能单位通知会计部填写表格，送信息科技部系统运行组更新系统数据。6.1.1.5 若有關的變更涉及該應用子系統的交易分類或其項下交易組合的設定，應用子系統職能單位必須及時書面通知資訊科技部進行系統上的修訂。若有关的变更涉及该应用子系统的交易分类或其项下交易组合的设定，应用子系统职能单位必须及时书面通知信息科技部进行系统上的修订。6.1.1.6 人力資源部於收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本人力资源部于收到“级别对照表”（详附件三）签批正本後，需轉發予各使用單位，以便單位提出更新授權之申請。后，需转发予各使用单位，以便单位提出更新授权之申请。6.1.2 使用單位提出的更改使用单位提出的更改6.1.2.1 若單位因行政架構改變或業務實際需要而修訂其單位可使用的應用子系統（包括其項下的交易分類），由使用單位繕寫簽呈，呈分管該單位的總經理室成員核批後送應用子系統職能單位。若单位因行政架构改变或业务实际需要而修订其单位可使用的应用子系统（包括其项下的交易分类），由使用单位缮写签呈，呈分管该单位的总经理室成员核批后送应用子系统职能单位。職能單位加具意見及由單位主管核簽後，連同修訂後的“級別對照表”（詳附件三）一併轉呈分管職能單位的總經理室成員審定。职能单位加具意见及由单位主管核签后，连同修订后的“级别对照表”（详附件三）一并转呈分管职能单位的总经理室成员审定。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.1.3【本章標題】單位的授權審批生效日期01/08/20076.1.2.2 當簽呈核批後，職能單位按上級批示，負責填具“公共參數變更申請表（行部應用）”（每個被授權使用單位個別填寫），並由職能單位主管核簽。当签呈核批后，职能单位按上级批示，负责填具“公共参数变更申请表（行部应用）”（每个被授权使用单位个别填写），并由职能单位主管核签。6.1.2.3 若涉及“公共若涉及“公共參數變更申請表（行部資料）”的修改，則由職能單位通知會計部填寫表格，送資訊科技部系統運行組更新系統資料。参数变更申请表（行部数据）”的修改，则由职能单位通知会计部填写表格，送信息科技部系统运行组更新系统数据。6.1.2.4 應用子系統職能單位將已由單位主管簽署的經核批的簽呈證明本（应用子系统职能单位将已由单位主管签署的经核批的签呈证明本（Certified True CopyCertified True Copy）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及“公共參數變更申請表（行部應用）”分別送人力資源部更新本辦法及送資訊科技部系統運行組於系統內更新該單位的行部表參數。）、“级别对照表”（详附件三）签批正本及“公共参数变更申请表（行部应用）”分别送人力资源部更新本办法及送信息科技部系统运行组于系统内更新该单位的行部表参数。應用子系統職能單位須同時將“級別對照表”应用子系统职能单位须同时将“级别对照表” （詳附件三）之電腦檔案送人力資源部。（详附件三）之计算机档案送人力资源部。6.1.2.5 人力資源部於收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本後，需轉發予各使用單人力资源部于收到“级别对照表”（详附件三）签批正本后，需转发予各使用单位，以便單位提出更新授權之申請。位，以便单位提出更新授权之申请。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.1.3.3.2【本章標題】單位的授權審批生效日期01/08/20076.1.3 新增使用單位新增使用单位6.1.3.16.1.3.1按照總經理室下發全行關於新成立單位的通佈，由會計部填寫“公共參數變更申請表（行部資料）”，由新增單位填寫“公共參數變更申請表（行部應用）”。按照总经理室下发全行关于新成立单位的通布，由会计部填写“公共参数变更申请表（行部数据）”，由新增单位填写“公共参数变更申请表（行部应用）”。6.1.3.2 會計部按照新單位的業務種類，為新單位填寫“公共參數變更申請表（行部資料）”的行部資料內容（包括支行號、部門號、名稱、上級行、行部類型、部門性質、開業日期、金融交易標誌、釋放浮動額標誌、假期工作標誌、交易模式、終端服務器、年結日期、備用金帳號資料等）送人力資源部匯集後轉送資訊科技部系統運行組於系統会计部按照新单位的业务种类，为新单位填写“公共参数变更申请表（行部数据）”的行部数据内容（包括支行号、部门号、名称、上级行、行部类型、部门性质、开业日期、金融交易标志、释放浮动额标志、假期工作标志、交易模式、终端服务器、年结日期、备用金账号数据等）送人力资源部汇集后转送信息科技部系统运行组于系统內建立該單位的行部表參數。内建立该单位的行部表参数。6.1.3.3 新增部門、中心新增部门、中心6.1.3.3.16.1.3.3.1新增單位可按行政架構或業務實際需要擬訂單位可使用的應用子系統（包括其項下的交易分類），並由該新增單位繕寫簽呈，呈分管該單位的總經理室成員核批後，分別送各應用子系統職能單位。新增单位可按行政架构或业务实际需要拟订单位可使用的应用子系统（包括其项下的交易分类），并由该新增单位缮写签呈，呈分管该单位的总经理室成员核批后，分别送各应用子系统职能单位。各職能單位加具意見及由單位主管核簽後，連同修訂後的“級別對照表”（詳附件三）一併轉呈分管各自職能單位的總經理室成員審定。各职能单位加具意见及由单位主管核签后，连同修订后的“级别对照表”（详附件三）一并转呈分管各自职能单位的总经理室成员审定。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.1.3.4【本章標題】單位的授權審批生效日期01/08/20076.1.3.3.2 當簽呈核批後，各應用子系統職能單位將已由單位主管簽署的經核批的簽呈證明本（当签呈核批后，各应用子系统职能单位将已由单位主管签署的经核批的签呈证明本（Certified True CopyCertified True Copy）及“級別對照表”（詳附件三）簽批正）及“级别对照表”（详附件三）签批正本送人力資源部更新本辦法，並須同時將“級別對照表”（詳附件三）之電腦檔案送人力資源部。本送人力资源部更新本办法，并须同时将“级别对照表”（详附件三）之计算机档案送人力资源部。6.1.3.3.3 人力資源部於收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本後，需轉發予各使用單位，以便新增單位提出授權申請。人力资源部于收到“级别对照表”（详附件三）签批正本后，需转发予各使用单位，以便新增单位提出授权申请。6.1.3.3.4 新增單位按照最新之“級別對照表”（詳附件三），將本單位可使用的應用子系統及交易分類，填寫在“公共參數變更申請表（行部應用）”的應用碼與交易類別欄，經單位主管核簽，送人力資源部匯集後轉送資訊科技部系統運行組於系統內建立該單位的行部表參數。新增单位按照最新之“级别对照表”（详附件三），将本单位可使用的应用子系统及交易分类，填写在“公共参数变更申请表（行部应用）”的应用码与交易类别栏，经单位主管核签，送人力资源部汇集后转送信息科技部系统运行组于系统内建立该单位的行部表参数。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.2.2【本章標題】單位的授權審批生效日期01/08/20076.1.3.46.1.3.4新增支行新增支行根據“級別對照表”（詳附件三）的規根据“级别对照表”（详附件三）的规定，參照支行可使用的應用子系統及交易分類，填寫“公共參數變更申請表（行部應用）”的應用碼與交易類別欄，經單位主管核簽，送人力資源部匯集後轉送資訊科技部系統運行組於系統內建立該單位的行部表參數。定，参照支行可使用的应用子系统及交易分类，填写“公共参数变更申请表（行部应用）”的应用码与交易类别栏，经单位主管核签，送人力资源部汇集后转送信息科技部系统运行组于系统内建立该单位的行部表参数。6.1.3.56.1.3.5人力資源部匯集會計部及新增單位送交的“公共參數變更申請表（行部應用）”轉送資訊科技部系統運行組辦理行部表參數建立。人力资源部汇集会计部及新增单位送交的“公共参数变更申请表（行部应用）”转送信息科技部系统运行组办理行部表参数建立。6.2 執行授權的流程执行授权的流程6.2.1 資訊科技部系統運行組信息科技部系统运行组收到應用子系統職能單位或新增單位提交的“公共參數變更申請表（行部應用）”，於更新指定單位的被授權資料後電洽人力資源部執行授權人收到应用子系统职能单位或新增单位提交的“公共参数变更申请表（行部应用）”，于更新指定单位的被授权数据后电洽人力资源部执行授权人員以相應執行員工授權的更新工作。员以相应执行员工授权的更新工作。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節6.2.2.4【本章標題】單位的授權審批生效日期01/02/20066.2.2 人力資源部及協同單位人力资源部及协同单位6.2.2.1 收到應用子系統職能單位提交的簽呈證明本（收到应用子系统职能单位提交的签呈证明本（Certified True CopyCertified True Copy）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及電腦檔案、“公共參數變更申請表（行部應用）”）、“级别对照表”（详附件三）签批正本及计算机档案、“公共参数变更申请表（行部应用）”後，由人力資源后，由人力资源部指定人員（高級文員級或以上）檢查有關修訂已按規定作審批、簽署齊備。部指定人员（高级文员级或以上）检查有关修订已按规定作审批、签署齐备。6.2.2.2 人力資源部須將有關的“級別對照表”（詳附件三）轉發至各使用單位，在更新本辦法的同時，通知受是次修訂影響之單位提出更新員工授權之申請。人力资源部须将有关的“级别对照表”（详附件三）转发至各使用单位，在更新本办法的同时，通知受是次修订影响之单位提出更新员工授权之申请。發出新修訂之“級別對照表”（詳附件三）必須由发出新修订之“级别对照表”（详附件三）必须由22位人力資源部指定人員位人力资源部指定人员（高級文員級或以上）覆檢與單位送交之簽批正本相同，並經人力資源部主管人員簽署作實。（高级文员级或以上）覆检与单位送交之签批正本相同，并经人力资源部主管人员签署作实。6.2.2.3 若在更新“級別對照表”若在更新“级别对照表”（詳附件三）（详附件三）時，發現使用單位原被授權使用某個應用子系統及或其項下某交易分類已被註銷，人力資源部时，发现使用单位原被授权使用某个应用子系统及或其项下某交易分类已被注销，人力资源部22位執行授權人員敘做位执行授权人员叙做038320038320“申請報表”交易，於翌日列印報表檢查該使用單位內所有被授權人員的櫃員應用表。“申请报表”交易，于翌日打印报表检查该使用单位内所有被授权人员的柜员应用表。人力資源部指定人員（高級文員級或以上）必須按照報表內的被授權人員清單檢查及確定使用單位已提交全部之更新員工授權申請，並於報表上簽署確認人力资源部指定人员（高级文员级或以上）必须按照报表内的被授权人员清单检查及确定使用单位已提交全部之更新员工授权申请，并于报表上签署确认。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節7【本章標題】單位的授權審批生效日期01/02/20066.2.2.4 人力資源部及協同單位的執行授權人員根據單位提交的“員工使用人力资源部及协同单位的执行授权人员根据单位提交的“员工使用IIBSBS系統的授權申請表”（下稱：系统的授权申请表”（下称：員工申請表，詳附件五），敘做员工申请表，详附件五），叙做032410032410“建立櫃員應用表”及“建立柜员应用表”及032430032430“刪除櫃員應用表”交易作出相應的註銷，以確保被授權人員的應用範圍符合該單位的被授權範圍。“删除柜员应用表”交易作出相应的注销，以确保被授权人员的应用范围符合该单位的被授权范围。6.2.2.5 於完成更新授權後，人力資源部于完成更新授权后，人力资源部22位執行授權人員再次敘做位执行授权人员再次叙做038320038320“申請報表”交易於翌日列印報表，並由“申请报表”交易于翌日打印报表，并由22位人力資源部指定人員位人力资源部指定人员（高級文員級或以上）檢查該使用單位內所有被授權人員的櫃員應用表，確保符合修訂後之“級別對照表”（高级文员级或以上）检查该使用单位内所有被授权人员的柜员应用表，确保符合修订后之“级别对照表” （詳附件三）（详附件三），並於報表上簽署確認。，并于报表上签署确认。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節7.1.2.4【本章標題】員工的授權審批生效日期01/02/20067 員工的授權審批员工的授权审批7.1 授權申請表的填寫要求授权申请表的填写要求7.1.1 被授權人員新增被授权人员新增、更改和註銷電腦系統授權功能或重編密碼時，必須根據本辦法填寫“員工申請表”、更改和注销计算机系统授权功能或重编密码时，必须根据本办法填写“员工申请表”(詳附件五）提出申請。详附件五）提出申请。備註：备注：各單位必須按照“級別對照表”（詳附件三）的規定內容提出申請。各单位必须按照“级别对照表”（详附件三）的规定内容提出申请。7.1.2 填寫“員工申請表”（詳附件五）說明填写“员工申请表”（详附件五）说明7.1.2.1 申請表中的英文姓名需與員工身份證的英文姓名相符，以作電腦輸入之用。申请表中的英文姓名需与员工身份证的英文姓名相符，以作计算机输入之用。7.1.2.2 首次申請授權詳附件六的“首次申请授权详附件六的“IBSIBS系統授權流程圖（新授權系统授权流程图（新授权 - - 建立櫃員基本屬性、櫃員應用表）：建立柜员基本属性、柜员应用表）：需填寫被授權人個人資料、授權性質（新授權）、櫃員基本屬性（包括櫃員類型、櫃員級別、金融交易標識、現金箱標識）、建立修改需填写被授权人个人数据、授权性质（新授权）、柜员基本属性（包括柜员类型、柜员级别、金融交易标识、现金箱标识）、建立修改櫃員應用表（不可超過柜员应用表（不可超过5050個子系統）詳附件五（一）之樣本。个子系统）详附件五（一）之样本。7.1.2.3 填寫建立修改櫃員應用表的“應用碼”及“交易分類”時，須按數字順序由小至大填寫。填写建立修改柜员应用表的“应用码”及“交易分类”时，须按数字顺序由小至大填写。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節7.1.2.7【本章標題】員工的授權審批生效日期01/02/20067.1.2.4 “單位行部號”的填寫方法，填寫方式為“单位行部号”的填写方法，填写方式为66個數字位：个数字位：若為部門若为部门/中心：中心：“532532XXXXXX”(XXX(XXX為部門號为部门号)若為支行：若为支行：“支行號“支行号+支行號”，舉例九龍支行支行号”，举例九龙支行 的行部號為“的行部号为“533533533533”。”。7.1.2.5 IBSIBS系統中“公共信息子系統”（下稱：系统中“公共信息子系统”（下称：PBPB子系統）中的子系统）中的0101交易分類乃屬櫃員最基本的簽到及查詢個人資料的功能，故各被授權人員（不論單位）必須最基本持有“交易分类乃属柜员最基本的签到及查询个人数据的功能，故各被授权人员（不论单位）必须最基本持有“PBPB子系統”子系统”0303系統之系统之0011分類。分类。7.1.2.6 修改櫃員基本屬性詳附件七的“修改柜员基本属性详附件七的“IBSIBS系統授權流程圖（修改櫃員基本屬性）：系统授权流程图（修改柜员基本属性）：需填寫被授權人個人資料、授權性質需填写被授权人个人数据、授权性质（增（增改授權），並於櫃員基本屬性重新填寫所有櫃員基本屬性的各項欄位資料（例如：改授权），并于柜员基本属性重新填写所有柜员基本属性的各项字段数据（例如：櫃員類型、櫃員級別、金融交易標識、現金箱標識均需填寫）詳附件五（二）之樣本。柜员类型、柜员级别、金融交易标识、现金箱标识均需填写）详附件五（二）之样本。另櫃員應用表資料不用再次填寫。另柜员应用表数据不用再次填写。銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節7.1.2.8【本章標題】員工的授權審批生效日期01/02/20067.1.2.7 修改櫃員應用表詳附件八的“修改柜员应用表详附件八的“IBSIBS系統授權流程圖（修改櫃員應用表系统授权流程图（修改柜员应用表 增加修改應用碼、交易分類）：增加修改应用码、交易分类）：需填寫被授權人個人資料、授權性質（增改授權），並於建立修改櫃員需填写被授权人个人数据、授权性质（增改授权），并于建立修改柜员應用表填寫所要增改之新的櫃員應用碼（包括應用碼、英文簡稱、該子系統項下之所有交易分類）。应用表填写所要增改之新的柜员应用码（包括应用码、英文简称、该子系统项下之所有交易分类）。（包括已建立且仍需保留的交易分類），毋須修訂之應用碼毋須再次填寫詳附件五（三）之樣本。（包括已建立且仍需保留的交易分类），毋须修订之应用码毋须再次填写详附件五（三）之样本。舉例如下：举例如下：原應用表原应用表 01 01子系統，交易分類子系统，交易分类0101，0202，03030303子系統，交易分類子系统，交易分类0101是次擬是次拟修改修改0101子系統（交易分類：子系统（交易分类：0101，0202，0404）增加增加 02 02子系統子系统不變不变 03 03子系統子系统填寫表格時：填写表格时：0101子系統，交易分類子系统，交易分类0101，0202，0404（重填所有要持有的交易分類）（重填所有要持有的交易分类）0202子系統，交易分類子系统，交易分类0101(03(03子系統，毋須再填寫子系统，毋须再填写)銀行綜合業務系統(Integrated Banking System)授權管理辦法下頁章節7.1.2.11【本章標題】員工的授權審批生效日期01/02/20067.1.2.8 刪删除櫃員應用表詳附件九的“除柜员应用表详附件九的“IBSIBS系統授權流程圖（刪除櫃員應用表）：系统授权流程图（删除柜员应用表）：適用於將整個應用碼刪除（即同時刪除項下所有交易分類）。适用于将整个应用码删除（即同时删除项下所有交易分类）。需填寫被授權人個人資料、授權性質（增改授權）、並於刪除櫃員應用表填寫所有需刪除之櫃員應用碼、英文簡稱詳附件五（四）之樣本。需填写被授权人个人数据、授权性质（增改授权）、并于删除柜员应用表填写所有需删除之柜员应用码、英文简称详附件五（四）之样本。（註：（注：刪除櫃員應用表不等於刪除櫃員所有資料，系統仍會保留櫃員基本屬性資料。删除柜员应用表不等于删除柜员所有数据，系统仍会保留柜员基本属性数据。）7.1.2.9 刪除櫃員詳附件十的“删除柜员详附件十的“IBSIBS系統授權流程圖（註銷授權系统授权流程图（注销授权 - - 刪除櫃員）：删除柜员）：適用於刪除櫃員的所有資料（包括櫃員基本屬性、櫃員應用表及設置跨行授權主管權限）。适用于删除柜员的所有数据（包括柜员基本属性、柜员应用表及设置跨行授权主管权限）。需填寫被授權需填写被授权人個人資料、授