欧菲光：董事会募集资金存放与使用情况的专项报告

，、深圳欧菲光科技股份有限公司董事会2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、 募集资金基本情况1、经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可2010869 号文关于核准深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票的批复的核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2400万股，募集资金总额 720,000,000.00 元，扣除发行费用 49,086,000.00 元，实际募集资金净额 670,914,000.00元，并于 2010 年 7 月 26 日存入本公司募集资金专用账户中。以上新股发行的募集资金业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2010 年 7 月 26 日出具的深鹏所验字2010282 号验资报告审验。（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额2010 年 12 月 30 日，本公司第二届第四次董事会会议（临时）审议通过了关于用超募资金补充流动资金的议案：拟计划使用剩余 3,625.40 万元超募资金及欧菲光募集资金全部剩余滚存利息 326,790.71 元（截止 2010 年 12 月 29 日）补充流动资金。截止至具体办理转账手续时再多出的利息一并转出。截至 2011年 12 月 31 日实际使用 36,641,062.20 元超募集资金及欧菲光募集资金全部剩余滚存利息补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司募集资金项目累计使用 518,417,474.24 元，募集资金项目余额应为152,496,525.76 元。其中，60,339,916.22 元拟用于支付南昌欧菲光科技有限公司实施新型显示技术光电元器件研发及生产基地建设项目的土地出让款，剩余 92,156,609.54 元系增加南昌子公司注册资金尚未使用的资金，后续将继续用于支付本项目的工程、设备余款及流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金专户余额合计为 96,005,514.60 元（其中含募集资金 92,156,609.54 元，累计存款利息净收入 3,848,905.06 元） 与募集资金项目余额的差额为已使用闲置超募资金暂时补充流动资金 60,339,916.22 元。二、 募集资金管理情况（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，本公司已按照中华人民共和国公司法中、华人民共和国证券法、中国证监会关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知精神和深圳证券交易所中小企业板上市公司特别规定中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定以及公司章程，制定了深圳欧菲光科技股份有限公司募集资金管理制度，对募集资金实行专户存储制度。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门审核、财务负责人、总经理签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。本公司与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方监管协议；本公司、全资子公司苏州欧菲光科技有限公司、保荐机构、开户银行签订了募集资金四方监管协议；本公司、全资子公司南昌欧菲光科技有限公司、保荐机构、开户银行签订了募集资金四方监管协议。公司签订的募集资金三/四方监管协议与深圳证券交易所的三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，严格按协议执行，募集资金三方监管协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：金额单位：人民币元开户银行账户类别账号金额募集资金专用账户中国银行股份有限公司南昌市昌北支行中国银行股份有限公司南昌市经济技术开发区支行合计三、本年度募集资金实际使用情况活期户活期户1917091022421977135798053,126.3896,002,388.2296,005,514.60-募集资金使用情况对照表单位：人民币万元募集资金总额67,091.40本年度使用募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例已累计使用募集资金总额承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投资金额（以最近一次已披露计划为依据）本年度投入金额截至期末累计投资金额截至期末累计投资金额与承诺投资金额的差额截至期末投资进度（%）项目达到预定可使用状态日期承诺投资项目精密光电薄膜元器件生产项目精密光电薄膜技术研发中心项目否否20,171.003,975.0020,171.003,975.0020,171.003,975.001,238.912,061.6220,192.633,992.0121.6317.01100.11%100.43%2011年09月30日2011年12月20日小计24,146.0024,146.0024,146.003,300.5324,184.6438.64100.16%超募资金投向投资设立南昌欧菲光科技有限公司项目归还银行贷款否不适用20,000.00-30,000.00-30,000.00-629.69-14,711.719,320.00-15,288.29-49.04%-2011年10月31日-超募资金(不含募集资金利息收入)补充流动不适用-3,625.403,625.40-资金小计合计20,000.0044,146.0030,000.0054,146.0030,000.0054,146.004,255.097,555.6227,657.1151,841.75未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期无。项目可行性未发生重大变化。募集资金投资项目实施地点未变更。募集资金投资项目实施方式未调整。报告期无。2011 年 10 月 26 日，本公司第二届董事会第十次会议审议同时通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案：为了满足南昌欧菲光科技有限公司的资金需求，提高资金的利用率，降低资金成本，公司拟计划将 59,893,581.82 元的闲置超募资金及对应存款利息合计 60,339,916.22 元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月，自 2011 年 10 月 17 日至 2012 年 4 月 16 日止，到期归还到募集资金专用账户。项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金其他使用情况报告期无。截止至 2011 年 12 月 31 日 96,005,514.60 元尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订了募集资金监管协议的银行账户。报告期无。四、变更募集资金投资项目情况2011 年 8 月 24 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了公司增加对外投资的议案：南昌欧菲光科技有限公司计划投资总额由 3.5 亿增加到 10 亿元人民币，其中购买土地、厂房及生产设备预计 6.68 亿元，流动资金预计 3.32 亿元。2011 年 10 月 26 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了公司拟变更部分超募集资金投向的议案：将 2010 年 12 月 30 日，第二届董事会第四次会议审议通过关于使用超募资金投资设立子公司的议案中对应 1 亿超募资金变更投资到南昌欧菲光科技有限公司，原注册资本 2 亿元人民币，现增加投资后变更为：注册资本 3 亿元人民币。以上 1 亿资金变更至南昌欧菲光科技有限公司时，连利息一并变更，利息计入资本公积。上述变更事项，已经公司董事会、股东大会决议通过。保荐机构已出具专项意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表意见。除此之外，本公司不存在其他募集资金实际投资项目变更情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司按照关于中小企业板上市公司募集资金使用管理细则和本公司募集资金管理办法的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金管理违规情况。深圳欧菲光科技股份有限公司董事会2012年 4 月 11 日