工程变更签证管理制度

工程变更签证管理制度第一章 总则第1条 为了加强施工阶段的工程投资控制，合理控制工程变更签证（设计变更、工程签证），规范工程变更签证的工作程序和审批流程，确保工程变更签证的有效性、合理性，满足工程质量、投资和进度等要求，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。第2条 本制度适用于本公司所有项目建设全过程的设计变更与工程签证。2.1设计变更的含义：设计变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计、纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。2.2工程签证的含义：施工过程中的工程签证，主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有，而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证。第3条 职责3.1施工管理部:是工程变更签证管理部门，确认设计变更和工程签证实施情况和工程量。3.2设计管理部：是设计变更的见证部门，对设计变更单进行确认及说明变更原因；3.3监理公司：负责组织工程签证工作，并对工程签证工程量进行审核认定。3.4控制部：是对现场发生的设计变更及工程签证进行费用核算与工程成本分析第二章 正常情况下的工程变更签证第4条 建设单位、监理单位、施工单位、设计单位均可根据工程需要提出工程变更建议。第5条 设计变更（见附件1）5.1设计变更应立足于确保结果（结构）安全、改善使用功能、合理控制造价和方便、安全施工、保证施工质量和工期。5.3所有的设计变更应先填写设计变更申请审批表，经建设单位批准后通知设计单位，设计单位以此做出设计变更。5.4设计变更申请报告包括:1、设计变更申请人；2、设计变更原因（写明工程编号和图纸编号）；3、设计变更方案可能增加或降低的预算，包括返工重做的经济损失和对工期的影响；4、建设单位批复意见(所有设计变更均必须根据公司设计变更流程执行)。5.5 施工管理部根据设计变更，结合现场情况向施工单位发出工作指令，同时应抄送工程监理单位和设计管理部。5.6 施工单位根据甲方的指令或现场需要，填写工程签证单详细说明原因，并附甲方指令单、图纸、施工方案、设计变更等，必须明确完工日期及对工期的影响，以及工程预算书，报送监理单位、施工管理部。监理单位、施工管理部技术负责人及施工管理部经理审核签字后报领导审批后，再报控制部审核。工程变更签证单的预算金额在5万元以内由提出单位填写工程变更签证单，施工单位、监理单位、施工管理部技术负责人及施工管理部经理审核签字后报主管领导审批；工程变更签证单的预算金额在5万元以上，10万元以内，在履行完以上流程后，报送总经理审批，10万元以上需上报分公司，分公司根据设计变更及相关规定研究决定给予批复。第6条 工程签证（现场签证）6.1工程签证单交工程监理审核后，报施工管理部依据合同、施工图纸、技术资料、现场实际情况判断该项属于设计变更还是工程签证范围，若属于设计变更则按设计变更流程执行，若属于工程签证范围则由施工管理部组织三方即：（建设方、监理方、施工方）人员到现场测算并签证所发生的工程量，由施工方根据测算的工程量进行预算编制。施工管理部将工程签证单、相关的图纸及施工单位编制的预算书报送控制部审核。6.2控制部依据施工管理部报送的工程签证资料、合同规定、施工图纸、设计变更及相关技术资料等在本月内审核完成后，列入工程月进度结算，按程序进行结算审批。完成审批后移交施工管理部（含监理公司、施工单位）、财务部、档案室。工程签证单原件及签证的相关资料的复印件保留在控制部存档，作为竣工结算依据的一部分。6.3 施工管理部主办人将审批后的工程签证单及时下发到施工单位后实施，实施过程中施工管理部应由现场专业工程师及监理工程师，根据工程签证内容及实施方案监督跟踪签证执行情况，若发现签证与现场实际工作内容不相符时，应及时要求施工单位进行调整。6.4 实施后由施工单位附上工程量计算书、相关的图纸、设计变更及施工图等资料（对土方签证、因设计变更引起的返工签证及其他隐蔽工程签证附现场图片或录像资料）报现场监理工程师及总监审批后再报施工管理部。6.5施工管理部必须在施工单位完成签证工作内容后三个工作日内组织三方相关人员在现场进行工程量的复核，并要求施工单位和监理单位在工程签证单上签字确认后报送施工管理部，施工管理部需在三个工作日内审核完成并报送控制部。6.6 施工管理部确认签证工程量的合理性、准确性及控制部计价完成的基础上，由施工管理部部门经理、公司总经理或副总经理会签，根据签证估算额确定是否需要签证。第三章 紧急情况下的工程签证第7条 因现场突发紧急情况，为了保证施工安全，确保工程工期，按照紧急情况程序进行处理。第8条 由施工管理部经理，经电话，传真或通过E-mail方式征求审批权限有关部门负责人同意后，由项目现场负责人签署并下发给施工单位执行。第9条 未经过正常程序批准的文件为非正式文件，施工管理部应在五个工作日内，完善正常的程序。第四章 常见工程签证的处理要求第10条 因施工单位识图不准或对图纸理解有误而造成的返工不予签证。第11条 图纸中的各专业预留、预埋及洞口均由施工方负责、因预埋位置不准确，错留、漏留及预埋不及时造成返工不予签证，因建设单位图纸不到位原因、施工图纸不配套，需施工单位提前向建设单位申报。第12条 遇不可抗拒因素，合同中明确由建设单位承担的工程量增减应预先申报予以签证。第13条 因管理不善造成设备材料丢失不予签证。因他方原因造成成品损坏，由责任方承担损失，不予签证。第五章 工程签证管理原则及要求第14条 管理原则14.1力求减少的原则：公司要求合理或减少工程签证管理，但发生特殊情况，并且不是由于施工单位原因造成的工程量增加，可以做工程签证。14.2权利限制原则：公司对工程签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。14.3时间限制原则：公司对现场签证及其预算实行严格的时间限制，并严禁控制过后补办的做法。14.4一事一单原则：现场签证要求按“一事一单”原则进行办理，避免重复计费和分拆签证。14.5一月一清原则：每月月底，建设单位，施工单位应就截止上月末已完工但尚未确定最终审定价的工程签证的预算单，列入月进度结算造价中，进行综合造价审核。14.6完工确认原则：当工程签证工程量完成后，施工管理部、控制部和监理单位专业工程师必须在完工后7天内确认签字，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前确认签字。14.7原件结算原则：工程签证的结算必须要有齐备、有效的原件做为结算的依据。14.8标准表格原则：所有的工程签证单都必须使用规定的表格。第15条 管理要求15.1施工管理部对工程签证原因的真实性、工程量的准确性及时性负全责，并明确费用承担单位。15.2 控制部对工程签证的合理性和费用的正确性负责，主要审核是否与合同约定相符，是否在施工图明确的范围内，是否在定额中已经包含等，对签证发生的费用实行动态管理。15.3工程签证是工程成本控制的重要组成部分，工程签证应本着节约、合理原则，实事求是，严禁迎合承包人利益而变更。任何经办人均须认真负责，严格执行。凡利用工程签证玩忽职守、滥用职权徇私舞弊的，给公司造成了损失，将追究有关人员的责任。并给予责任人以行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。15.4为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，自身职能范围内，对下级部门或人员作一定的授权，但授权人仍为责任人。15.5施工单位每月23日将本月（上月22日至本月23日）发生并已经确认的工程签证单、预算书、本月签证汇总表与月进度结算一并报送施工管理部，工程量与施工单位核对后报送控制部。15.6工程签证讨论会：控制部根据施工进度及工程签证审核情况，组织施工管理部及相关人员每月22日前或不定期对工程签证进行讨论总结.15.7施工管理部、监理单位、控制部必须建立工程签证台帐，并且每月月底进行核对、备案。15.8工程签证单必须加盖施工管理部、监理单位、施工单位的项目专用章及相关负责人签字后方可有效。15.9工程签证单及其附件应一式四份，施工管理部、控制部、施工单位、监理单位各存一份。第六章 工程签证单填表说明第16条 工程变更签证单填写内容16.1编号：由施工管理部在填写工程签证单时编号。16.2项目名称：按项目装置区单位工程填写。16.3施工单位：按合同中的名称填写。16.4工程范围：要求细化到单位分部、分项工程及专业。16.5合同编号：签证内容所属的总包合同编号。16.6签证内容：按实际发生的情况填写，主要是工程量的计算过程，以及其他单价（合同及定额中没有时）约定等，设计变更、图纸等附在表后即可，关键是施工单位和控制部专业人员可以据此核算造价，此栏可以由施工单位提供具体内容。第七章 附则第17条 本制度由控制部编制、解释，修改时亦同。第18条 本制度自印发之日起执行，原工程变更签证管理制度（试行）（蒙大发201172号）同时废止。