建筑公司廉洁风险识别评估及防控措施表

XXX建设有限公司风险识别、评估及防控措施表廉洁廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点（主要内容及 衣 现形式）涉及岗位或人 员采购招投标中 审核招标文件 及初审推荐邀 请投标厂商利用职务之便，推荐、 选择有倾向性或不合格 的供应商工程经理设备 物资部相关人 员中邀请投标厂商应在公司合格 分供方中选取，邀请投标厂 冏1、在合格分供方数据库 中，则应按照公司程序，报 公司领导审批确定。标中采购招投 组织发标、评 标工作收受投标人好处，进行 倾向性的评标。收受好 处，授意、暗示、影响 评标人员进行公正评标设备物资部相 关人员评标 工作小组成员高1、执行公司商务评标的有关 注意事项及规定；2、所有评标的关键点处邀请 招标监督相关人员参与监 督；3、评标工作小组成员 对某个投标人打分异常，应 作出书面说明；4、执行公务回避规定。采购招投标中 确定中标方1、以权谋私，未按评标 工作小组确定的中标候 选人顺序确定中标人；、以权谋私，招标人 2在评标工作小组推荐 的候选人以外确定中标 人。招标工作组 成员低1、严格按照公司招投标规定 的制度执行。2、执行公务 回避规定。采购招投标中 评审故意隐瞒供应商的不良 信息，导致不合格供应 商进入供应商数据库。设备物资部、财 务部有关人员中1、候选供应商曲公司有关部 门按照相关标准及程序山两 人及以上进行详细评审；2、 执行公务回避规定。执行直接采购 流程、利用职务之便，向1 供应商透露预算价格， 谋取个人私利；、故意未 组织有效的2价格谈判， 导致采购价格增高。设备物资部有关人员中对于直接采购设备的价格应 提供同类设备材料的历史釆 购价格或其他同类产品的采 购价格进行比较。询价、利用职务之便，泄1露 预算价格。、向与有利益 关系的2供应商泄露其 他供应商报价内容，明 示或暗示压低或抬高价 格，谋取个人私利。需求部门有关 人员设备物资 部有关人员中、利用公司合格分供方数1 据库选择厂商询价；、未采取 上述方式询价,2应作出书面 说明，并经批准；、明确询 价管理规定，防3止供应商 串通或泄露供应商报价。.确定供应商以权谋私，比价方式下 未按合理最低报价确定 供应商。设备物资部有关人员中部门负责人、公司相关领导 进行审核编制招标文件 和资质预审文 件、违规设置不合理的1 投标资质条件和废标条 款，排斥潜在的投标人， 限制投标人之间的公平 竞争，为与有利益关系 的投标人创造投标条 件，谋取私利八有意制 定有利于有2利益关系 的投标人的评标细则 或评标指标。招标文件编制 和资质预审人 员中采用公司招标文件范本，报 公司相关部门会审办理预付款支 付手续蓄意违规支付预付款， 造成资金损失。设备物资部相关人员中预付款申请单位经部门负责 人、财务部门有关人员审核， 并经分管领导审批；验收入库故意允许数量、质量不 符合合同规定的设备材 料入库。设备物资部 相关人员需求 部门相关人员中1、仓库保管人员和需求部门 人员等共同验收，验货单山 设备仓库保管人员、经办人 员、工程领导签字确认，仓 库保管人员有权拒收与合同 不符的设备材料；2、每月 对设备材料盘点，如发现差 异组织人员进行调査。办理材料款支 付手续、重复付款；12、蓄意 向虚假的供应商付款；3、蓄意重复支付同一张 发票的款项；、蓄意不 留质保金。4设备物资部相关人员低1、设备物资部釆购人员填制 付款通知单，并附合同、入 库单、验收单发票，走公司 0A流程进行报审；2、财务部出纳在已付款记账 凭证上加盖“付讫”戳记；3、财务部等有关部门定期对 质保金留取悄况进行检查。质保金期满，办 理质保金支付 手续蓄意对不符合质量要求 的设备支付质保金，造 成损失。设备物资部 相关人员使用 部门相关人员低1、质保期满设备物资部采购 人员根据使用人员出具的质 量验收合格的书面证明，编 制质保金付款审批单，经设 备物资部负责人，分管领导 批准后付款；2、定期进行 设备盘点，如发现已损坏的 设备，要验证其是否在质保 期内。招投标违规设置不合理的投标 资质条件和废标条款， 排斥潜在的投标人，限 制投标人之间的公平竞 争，为与有利益关系的 投标人创造投标条件， 谋取私利。.经济部中1、按照公司规定采用标准文 件，文件中的特殊条款应经 工程相关部门、班子集体讨 论，履行招标文件评审制度， 做好相关制度；2、标准文件之外的废标条款 应在规定位置特别列明并主动说明；3、招标文件经工程班子、公 司经济部门和相关领导审 查，按程序报批。招投标工程部拟参与投标单位 偏少，需推荐投标单位。工程班子经济 部物资部中公司已建立合格分包商名 录，工程部严格执行在合格 分包商中选择投标单位的规 定，任何人不得违规推荐投 标单位。有意制定有利十有利益 关系的投标人的评标细 则或评价指标经济部咼招标文件经过工程班子、公 司经济部门和相关领导审 查，按程序报批。推荐、选择资质不符的 投标单位经济部门、评标 小组成员、工 程班子中1、从公司合格承包商库中选 择邀标单位；2、不在公司合格承包商库中 的企业对资质、履约能力、 业绩等进行重点审核，通过 工程班子、公司相关部门、 领导进行审核、审批；3、 根据公司相关管理制度，定 期进行检查；4、拟邀标单位经过工程班 子、公司经济部门和相关领 导审查，按程序报批。有选择性地推荐特定的 投标单位经济部门、评 标小组成员中1、拟邀标单位从公司合格承 包商库中选择；2、邀标单位经过工程班子、 公司经济部门和相关领导审 查，按程序报批；3、根据 公司相关规定所邀请投标单 位应具备招标文件要求的相 应水平、条件；4、根据公司评标委员会名单 保密制度，在开标前对评标 小组名单严格保密。邀请招标时，程序不规 范，针对特定人有倾向 性的发出投标邀请书。经济部、工程班 子中1、拟邀标单位从公司合格承 包商库中选择；2、邀标单位经过工程班子、 公司经济部门和相关领导审 查，按程序报批；3、根据 公司相关规定所邀请投标单 位应具备招标文件要求的相 应水平、条件；利用职务之便，擅自将 预算价格透露给投标 人，明示或暗示投标人 压低或抬高报价，使其.经济部一 咼1、在公司承包商数据库选择 承包商询价；2、按公司询 价管理规定，防止承包商串 通、泄露报有针对性地进行报价。价。是否招标利用职务之便，故意规 避比价，给企业带来经 济损失经济部咼应招标而未招标的，应作出 书面说明，并按公司规定履 行免招标审批程序。评标收受投标人的好处，进 行倾向性的评标，或对 评标人员进行授意、暗 示，影响评标人员公正 评标。评标小组成员、 工程班子低1、根据公司评标委员会名单 保密制度，在开标前对评标 小组名单严格保密；、评标 小组成员对某投标2人打分 异常，应做出书面说明，对 打分严重偏离的取消打分 资格。投标单位与评标或业 务部门的人员相互勾 结，影响投标结果。经济部门、评标 小组成员咼投标前后，参加评标人员不 能与投标单位私下接触；在 评标过程中全程在纪检人员 监督下进行，做到公平.公 开、公证，选择最佳分包单 位作为推荐中标单位。定标、未按评标小组确定1 的中标候选人顺序确定 2、在评标小中标人；组 推荐的候选人以外确 定中标人。经济部中、中标单位报工程班子、1 公司经济部门和相关领导进 行审核；、对中标结果有重大 争议2或重大改变的，报公 司批复。合同洽商接受承包商的好处，利 用职务之便故意抬高合 同价或降低技术要求、延长工期等，给企业造 成损失。经济部中相关业务部门人员共同组成 合同谈判小组，形成谈判会 议纪要，并报工程班子、公 司相关部门、领导批准。编制合同文件、故意不按公司标准1 文本签订合同或签订不 利于企业的合同条款；、 故意未在合同中对2违 约责任、双方职责分工 等进行明确的约定，造 成合同结算时费用增 加。经济部低1、按公司合同文本履行相关 审批手续；2、对特殊或未 按公司合同文本的合同进行 说明并按规定履行相关审批 手续。工程预付款蓄意向不符合合同条款 的承包商支付预付工程 款，造成资金损失。经济部中1、按公司规定履行工程预付 款制度；2、根据合同填写预付款申 请，按审批程序履行审批；3、财务部对预付款进行专项 审核；、索要银行保函或采 取其4他能够保障预付资金 安全的措施和手段。.工程款支付工程款支付违反合同要经济部财务求，造成超付，多付等部现象。严格按合同付款比例进行支 付，无办理结算不付款，无 提前报资金计划不付款。计量结算工程量计量多计，超计现场技术人员 经济部门咼对已完工程量计算执行多部 门联合把关，现场技术人员 计算，部门负责人复核，经 济人员复算，工程负责审批。 业主未批复产值不计量，变 更签证业主未批复产 值不 计量。不按合同约定留取质保 金或保留金经济部咼、在中期结算中按合同文1 件留取工程保留金；、完工结 算时，不按合同2约定留取 质保金，不予结算；、财务部等相关部门定期3 对质保金留取情况进行检 查。质保金返还对不符合质量要求的工 程支付质保金，造成损 失。经济部、工程 部、质检部低、质保金期满前，经济部1 与现场相关部门沟通，对不 符合质量要求造成返匸处理 的相关工程费用，在质保金 中扣除；、到期支付质保金 时，经2济部门按规定履行 付款审批程序后，再进行付 款。质量验收技术人员对分包队伍 吃，拿，卡，要等现象， 造成质量把关不严。现场技术人员中对现场管理人员的进行教 育，执行三检制度，合理制 定质检程序及验收人员权 限。工程骨干培养有倾向性地提出工程配 备需求和任职条件1】程班子、人 力资源部门低、制定培养计划，如实填1写 培养对象期满后评价；、保 存好原始资料。2工程骨干考察1、不按照相关规定的 程序和范围进行考察八 更改、伪造测评、2推 荐结果。工程班子考察 对象所在部门 主管低1、制定考察方案并经工程班 子讨确定；2、保存考察原 始资料，编制考察总结。形成考察报告 并提出建议考察报告带有个人主观 色彩未能如实反映真实 情况.工程班子分 管领导低考察部门及分管领导在考察 报告上签字，并对考察报告 的真实性负责。工程班子决议不按照相关规定召开工 程班子会讨论决集体决 策工程班子成员按“三重一大”原则，经工 程班子集体决策后，通过流 程上报公司相关领导0A批 准后实行。对工程班子考 核群众监督落实不到位， 凭主要负责人个人主观 判断未做到公平、公 开、公正工程主要负责 人低通过每年定期民主评议。意 见箱等方式，由工程全体员 工对工程班子履职及廉洁自 律等惜况进行考核评价。处理工程内部 信访举报利用职务之便隐瞒信访 举报主管班子低开启意见箱需两人以上同时 参与，来访人员需两人以上 接待，问题重大上报公司。用车管理公车私用工程领导综 合办公室中用车审批需工程负责人签 字，司机行车每天记录，未 经审批不得私自出车。车辆费用管理车辆使用费用不实工程领导综 合办公室物资 部低办公室、物资部对停车票、 过路票等费用严格审核，使 用加油卡充值，对加油金额、 行驶里程严格把关，小车维 修保养山物资部严格管控、 验收。办公用品采购所采购的产品价格高于 市场价，釆购人员现金 结算综合办公室 财务部中办公用品采购与审核由不 同人员负责，不得进行现金 交易，经询价、比价后相对 固定办公用品供货商，实行 月结，直接山财务部门按照 发流程付款，不票金额、0A 定期进行市场询价、比价。对外接待铺张浪费、大吃大喝工程领导综 合办公室中如无特殊情况统一安排在工 程部食堂进行接待，严格控 制就餐标准，严控铺张浪 费。年月日填报单位: