文献综述参考版本

YEUYANG-EN强IT、S A2013届本科生毕业论文（设计）题目：关于“新贸易保护主义及对中国经贸的影响的文献综述学生姓名：XXXX院系：经济学院专业、班级 ： 国际经济与贸易 090801学 号：04062009XXXX扌旨导教师：王倩完成日期：一二年11月关于“新贸易保护主义及对中国经贸的影响”的文献综述一、前言新贸易保护主义又称“超贸易保护主义”或“新重商主义” ，是 20 世纪 70 年代初才兴起的 , 随着西欧和日本经济的崛起，美国经济面临的国际竞争加剧， 贸易逆差与经济滞涨随之出现， 美国开始中断二战以后一直奉行的贸易自由化政 策，转而实行以配额、 许可证等非关税措施为主要手段的贸易保护政策， 从而掀 起了战后新的贸易保护主义浪潮，并延续至今。中国加入WTC以来，国内市场进一步开放，对外贸易取得较大幅度的增长。 但与此同时，国外针对我国的贸易保护措施明显增多， 一些国家不断采用反倾销、 保障措施以及质量、技术、环保等标准对中国出口商品设限，导致中国与美、欧 等主要贸易国家和地区的贸易摩擦频频发生， 而且有进一步升级的趋势。 再加之 2008 年随着美国金融危机的爆发，各国经济面临了巨大的灾难。整个世界经济 面临着衰退之中，工厂倒闭，失业率剧增，加上最近愈演愈烈的欧债危机。各国 为了走出困境， 摆脱经济危机， 纷纷采取了救市的措施， 有些国家却运用贸易保 护主义，以邻为壑，引发新一轮的贸易保护主义浪潮。新贸易保护主义的抬头， 引起全球的恐慌。各国都担心此次贸易保护主义的思潮会引发大规模的贸易战， 使全球经济陷入更深的泥潭。 中国对此轮贸易保护的影响是巨大的， 对我国的经 济和对外贸易产生了相当大的负面影响。纵观国际贸易的发展史， 不论是自由贸易时期、 垄断时期、 还是经济全球化 时代，贸易保护都是一种事实上的常态，活跃于国际经济贸易的各个历史舞台。 每一历史阶段， 不同的国家都通过不同的国际贸易理论、 政策与制度体现了贸易 保护的特定功能与历史作用， 清晰地展现了贸易保护制度在理论上从重商主义到 新贸易保护主义的产生、 发展与演变的客观历史过程。 从新贸易保护主义产生至 今，国内外专家对新贸易保护主义的研究就从来没有停止过。二、有关新贸易保护主义的理论起源与发展1. 李斯特的保护幼稚工业理论 1 李斯特（1841）在出版的政治经济学的国民体系中，系统地提出贸易保 护学说。他的贸易保护学说以生产力理论和经济发展阶段理论为基础。 他认为“财 富的生产力比之财富本身，不晓得要重要几倍” 。同时他还从历史演进的角度出 发，以部门经济作为划分标准， 把人类社会的经济发展分为原始未开化时期， 畜 牧业时期， 农业时期，农业时期和农工商时期五个阶段。 在经济发展的不同阶段 采取不同的国际贸易政策。2. 凯恩斯的超保护政策 2凯恩斯（ 1936）在代表作就业、利息和货币通论中，公开承认自由经济 可能会产生严重的失业和经济危机， 力主以国家干预代替自由竞争来挽救资本主 义。凯恩斯认为，在一个开放经济中，对外贸易成为决定有效需求的变量之一。 而贸易顺差对扩大有效需求十分有益。 它为一国带来黄金， 增强支付能力， 压低 利率，刺激投资， 其结果与国内投资会增加就业一样， 因此凯恩斯把国家干预对 外贸易看成是扩大有效需求的重要环节， 把始终保护本国的贸易顺差作为具体目 标，运用财政和货币两大杠杆，有效地推销保护贸易政策。3. 普雷维什的中心外围论 3普雷维什（ 1949）认为，国际经济体系在结构上由中心（发达国家）和外围 （发展中国家）两部分组成。第二次世界大战后，外围国际的发展，受到来自旧 的国际经济秩序和旧的国际分工一国际贸易体系两方面的严重阻碍， 使外围国家 的贸易条件不断恶化， 与中心国家经济发展水平的差距越来越大。 在这个过程中， 外围国家应制定一系列保护贸易政策来加以保证。 如在进口替代阶段， 为鼓励制 成品出口， 不仅要实行保护关税政策， 还应有选择地实行出口补贴措施。 外围国 家实行保护政策是发展工业所必需的， 因为，外围国家的保护政策较之中心国家 的保护政策有本质的不同， 前者有利于世界经济的全面发展， 后者则相反， 会对 世界经济产生不利的结果。综上，贸易保护主义从重商主义产生时算起，就一直同自由贸易交替发展， 即使是在自由贸易鼎盛时期的两个阶段， 即 19 世纪 70年代和 20 世纪 30 年代到 70 年代，保护贸易仍然存在，而且还出现过三次贸易保护主义高潮。第一次是 在 1875 年前后，德、法、美等国为发展本国的幼稚工业，通过建立严格的保护 关税制度， 实行保护贸易政策。 第二次是在 20 世纪 30 年代大危机之后， 由于垄 断的普遍存在和危机的深刻冲击，各国都普遍实行保护贸易。第三次是在 20 世 纪 70 年代中后期兴起的新贸易保护主义，这次贸易保护主义的浪潮至今仍在继 续，并且愈演愈烈。保护贸易的存在，说明它具有一定的合理性。三、关于新贸易保护主义的国内研究1. 新贸易保护主义理论在中国的发展保健云（ 2010）在贸易保护主义的国际政治经济学分析 4 中总结了新贸 易保护主义的新发展表现在四个方面。 首先，保护的产业领域从传统的弱势产业 扩展到一些优势产业领域； 其次，一些国家在各种政治压力下强化了对一些没有市场前途的衰退中的“夕阳产业”的贸易保护措施；再其次，贸易保护方法更加 多样化、民主、人权、自由等意识形态理论逐渐成为以美国为代表的西方市场经 济发达国家进行贸易保护的工具和借口； 最后，更多国家更频繁地使用新贸易保 护主义政策进行贸易保护， 新贸易保护主义者试图从新重商主义、 新贸易理论特 别是战略性贸易政策理论中存在贸易保护的理论支持。贾利军和孟奇娟（ 2010）认为5 ，在全球金融危机影响下，世界经济陷入低 迷，以美国带头的各国政府为了保护本国的利益， 贸易保护主义重新抬头。 总结 了贸易保护主义的新特点及趋势主要表现在新贸易保护主义实施主体具有全球 性、新贸易保护政策保护的对象增多、 新贸易保护主义从隐形转向显性、 贸易保 护主义再次向传统的支柱产业倾斜、 劳工标准成为金融危机以来新贸易保护问题 的焦点、从单纯的贸易政策转向综合的经济政治政策。赵向阁、赵惠娟（2010）在其文章金融危机下贸易保护主义产生的新背景、 新形式及新特点中总结了金融危机下贸易保护主义产生的新背景表现为经济全 球化空前突出、 全球产业布局发生重大变化以及国际贸易规则不断完善； 同时阐述了其新形式， 主要有操控货币汇率、大幅裁减外国员工和利用法律规则和行政手段。6王佃凯（ 2008）认为，贸易保护已经成为影响国际贸易发展的最大障碍，新贸易保护主义也正受到越来越多的诟病。 在国际贸易自由化程度不断提高的过程中，新贸易保护主义发展趋势表现为：首先，新贸易保护主义会继续存在，并有可能愈演愈烈；其次，贸易自由化将贸易保护相互交织将成为国际贸易发展的常态。7欧阳筱菲（2010）在其文章当代全球新贸易保护主义的发展态势及中国的 应对策略 8中提到，据商务部统计，自我国加入 WTO 至 2004 年底，共有 28 个国家 （地区） 对我国出口产品发起反倾销、反补贴、保障措施和特别保障措施 等调查共 184 起，涉案金额 43.4 亿美元，其中反倾销案件 142 起，涉案金额 35.7 亿美元；反补贴案件 3 起，涉案金额 4543.2 万美元，保障措施案件 28 起， 涉案金额 3.9 亿美元，特保案件 8 起，涉案金额 3.3 亿美元。以反倾销为例， 从全球范围观察，根据 WTO 统计，从 1995 年 WTO 成立至 2004 年 6 月，成 员方反倾销立案共 2537 起。其中，涉及中国的共 386 起 ,约占成员立案总数的 15.2 % ，且连续 10年居反倾销调查目标国的首位。同时，国外对华贸易救济措 施个案涉案金额呈上升趋势，金额过亿美元的大案要案不断出现。如美国 2003 年 12 月对华木制卧室家具发起的反倾销调查案涉案金额达到了惊人的 9.6 亿美 元，创历史新高，使我国出口损失惨重。周新德、杨洁（ 2006）认为，改革开放后特别是 2002 年以来，我国在出口 贸易方面的迅猛发展使我们成为了贸易保护主义的主要攻击目标和重灾区， 严重影响了我国对外贸易的发展。 在当代新贸易保护主义背景下我国对外贸易面临的 挑战主要表现在以下几个方面 : （1）频繁遭受反倾销调查；（2）频繁遭受全球对 华反补贴调查；（3）利用特保条款制造壁垒日益成为外国限制中国产品出口的新 手段；（4）技术性壁垒门槛日益提高，手段层出不穷，出口贸易挑战重重。9笔者认为，进入 21 世纪以来，全球经济跌入低谷，发达国家趁势再次调整 措施，新的贸易保护手段层出不穷。 与传统贸易保护主义相比， 新贸易保护主义 在维护民族利益、 保护资源与环境的外衣下， 行保护之目的， 具有名义上的合理 性、形式上的隐蔽性、手段上的欺骗性、政治上的便利性、技术上的歧视性、战 略上的进攻性和实际效果的有效性等特点。2. 新贸易保护抬头的原因王佃凯（ 2008）认为，新贸易保护主义的出现和不断发展具有复杂的原因， 这里面既有国际贸易制度因素的作用， 也有理论发展、 社会理论变化等客观的原 因，更有各国经济发展不平衡等深层原因。首先，WTO勺制度约束成为其出现的诱发因素和催化剂； 其次，理论的创新为其出现和发展提供了思想基础； 其次各 国间经济发展的不平衡是其出现并发展的深层原因。 7居占杰（2010）认为，在国际金融危机冲击下，一些国家重新祭起了贸易保 护主义大旗。他探讨了世界经济危机是导致贸易保护主义的重要因素、现行 WTO 规则的不完善为贸易保护提供了可乘之机、 国内经济和政治环境对本国贸易政策 的制定具有很大的影响和国际贸易理论的创新为贸易保护主义提供了重要思想 来源等方面。 10赵丽丽（2010）认为，在全球经济危机背景下，新贸易保护主义兴起的原因 主要有以下几个方面： 一是经济全球化国际竞争的加剧； 二是经济危机引发高失 业率；三是区域经济主义的兴起等。 11张唯实（ 2007）认为12 ，新贸易保护主义产生的原因主要有两个方面。第一 种是经济体内在的要求， 自由贸易理论虽然证明了国际贸易能够提高一国及世界 整体的福利 , 但同时也隐含着贸易保护的根源。第二种是培育竞争优势的需要， 克鲁格曼等学者提出的战略贸易理论认为 , 不论在促进本国具有竞争优势的企 业开拓国际市场方面 , 还是在维护本国企业免受国外竞争对手的冲击方面 , 都 需要国家的贸易政策发挥作用 , 从而为国家通过干预贸易 , 提高和维护本国产业 的战略地位提供了强有力的理论支持 , 并由此形成了战略性贸易政策体系。综上，贸易保护主义抬头的主要原因有两个方面。一是经济原因，实施“战 略性贸易保护” 的主要方式是把产业政策与出口贸易政策相结合， 战略贸易保护 主义的一大特征是强调政府干预在贸易实施过程中的重要作用； 其次管理贸易保 护是发达国家以保护人类和动植物的生命安全健康为借口， 采用技术壁垒、 绿色 壁垒和经济贸易壁垒， 将贸易保护合法化和国际化。 二是具体原因， 每一次全球 性的经济危机或金融危机都会引发贸易保护主义抬头； 随着经济全球化竞争的加 剧，各国不仅要保护本国的产业和对外贸易的利益， 而且还要直接参与同国际竞 争；技术标准和法规缺乏统一性。3. 新贸易保护对中国经贸的影响（1）新贸易保护主义对外贸环境的影响涂咏梅（ 2008）认为13 ，随着中国产品占国际市场份额的不断扩大，我国企 业频繁遭遇反倾销、反补贴、各国保障措施的限制， 使国内企业蒙受巨额的损失； 同时随着贸易摩擦不断加剧，我国外部经济风险开始向宏观层面渗透等方面。秦法萍、郭立银（ 2010）14 在新贸易保护主义对广东外经贸的影响与应对 策略一文中，世界经济、 贸易和投资陷入衰退是全球新贸易保护主义抬头的根 源。美国是全球最大贸易国， 是自由贸易最热心的倡导者， 但它在新形势下贸易 壁垒方面同时是最大的“两面派” ，其他国家纷纷对这些保护措施的“跟风”和 效尤，于是形成恶性循环， 导致保护主义浪潮席卷全球。 全球新贸易保护主义抬 头阻碍了全球经济的复苏和我国经贸的发展。 在全球经济不景气和我国经济增长 放缓的情况下，我国成为贸易保护最大的受害者。表现为： （ 1）随着贸易保护的 加剧，遭遇贸易壁垒更加频繁；（ 2）出口企业订单下降，出口增长困难；（ 3） 广东高新技术产品出口形势不容乐观；（ 4）利用外资明显放缓。孙伟（2010）认为15 ，在全球经济和贸易出现急剧下滑、 各国就业压力增大、 市场竞争更加激烈的情况下， 新贸易保护主义在不断升温， 专门针对我国的贸易 保护措施不断增加， 在一定程度上导致了我国对外贸易外部环境的恶化， 对我国 经贸产生了一定的负面影响。 主要影响有： 就业形势更加严峻、 面临的对外贸易 摩擦增多、 吸引外资困难重重、 中国进出口出现大幅度负增长、 市场准入提高阻 碍我国产品的出口、加工贸易受到冲击。刘杰杰、何 琴（ 2010）认为16 ，金融危机下新贸易保护主义对中国外贸的 影响：中美贸易可能面临更大压力和多国政府对华进口提高门槛。 金融危机使美 国经济增长前景担忧 , 企业销售下降、 利润下降、 开工不足、失业率上升 , 贸易 保护主义开始抬头 , 预计未来一段时间美国对华反倾销、 技术性、 标准性、绿色 的贸易保护手段会更加频繁的出现。上世纪 30年代金融危机时 , 美国就曾提高过 贸易门槛 , 这一举动在当时引起了连锁反应 , 各国争相提高本国贸易壁垒 , 使得 国际贸易损失惨痛。 事实上, 贸易摩擦已给我国相关企业带来了巨大的出口压力。（2）新贸易保护主义对出口企业的影响孟庆亮（ 2010）在其文章中国际新贸易保护主义对中国的影响：（ 1）我国 出口贸易受到巨大影响； （2）削弱了传统商品的国际竞争优势； （ 3）从中国受 影响的出口企业来看， 企业对外出口较进口的比重大， 中国相关出口企业受贸易 保护制约，出口大幅下滑的可能性也就越大。从出口企业的类型来看，家具、纺织品、服装、鞋类、钢材、汽车零配件等对外出口占同类型全部进口的比重最大， 外国也对这些出口企业的中国产品向其国内市场的快速渗透更加警惕甚至敌视， 如果外国采取贸易保护措施，对这些企业在出口数量上的影响将最大。 17 安颖（ 2010）认为，全球金融危机的“后危机”时代 , 当“中国制造”以低 成本价格竞争优势占据了大量外国市场的时候， 同时我国外向型产业基本都处在 全球价值链的低端环节 , 国际竞争力不强 , 国外的贸易保护主义将会对我国出 口企业造成了严重的冲击， 具体影响表现为： 国际贸易保护主义将加剧我国对外 贸易的困境、 加工贸易企业是国际贸易保护主义冲击的主要企业类型、 我国遭遇 国外贸易保护措施给国内带来的冲击往往会涉及影响到一大片出口企业。 18黄晓凤、鲁志坚（ 2010）在贸易保护主义的新变化对中国出口企业的影响及应对的文章中提到新贸易保护对中国出口行业造成严重冲击，具体表现为： 出口产品的成本将会被大大提高； 出口产品的市场份额会降低； 出口企业的产值会下降，就业困境加剧；出口企业遭遇的国际贸易摩擦日渐增多，出口环境趋于恶化19笔者认为，受全球金融危机影响 ,大多数国家经济增速放缓 ,形势不容乐观 , 市场疲软乏力。发达国家为了保护本国经济和就业增长 , 维持其在国际竞争中的 支配地位 , 贸易保护主义逆流蠢蠢欲动。 新贸易保护主义的催化剂是经济危机带 来的就业压力 , 其范围呈现出无所不包的态势 , 着重限制发展中国家的核心产 业和具有竞争力的产业 , 从而削弱发展中国家的比较优势和竞争力 , 阻碍其经 济发展。作为拉动中国经济 “三驾马车” 之一的对外贸易 , 正面临国际金融危机 的冲击。而此时新贸易保护主义的抬头 , 无疑加大了中国企业拓展国际市场的难 度 , 使中国外贸发展面临严峻挑战。4. 中国应对新贸易保护主义的对策张唯实（ 2007）认为12 ，在新贸易保护主义及其我国对外贸易发展战略 一文中，提出应对新贸易保护主义的对策有：充分利用WTO协商机制,维护我国（ 企业） 合法权益；推进区域经济一体化组织的建立 , 积极参与国际市场竞争； 完善高速公路经营制度； 尽量开拓新兴市场， 实现出口市场多元化； 建立健全国 外贸易保护预警机制，培养专门人才，积极应对；继续扩大内需，增加出口；倡 导国际经济合作，联手遏制贸易保护；创造条件，鼓励企业走出国门。秦法萍、郭立银（2010） 认为14，应对全球新贸易保护主义有以下策略： （1） 针对全球升温的贸易保护主义，我国要以积极的态度面对；（ 2）提升我国对外 贸易的产业结构；（3）建立健全我国产业损害和国外贸易保护的预警机制； （4） 改善对外贸易战略，减少贸易保护主义的威胁等方面。孙利平（ 2010）在其 2010 年中国应对新贸易保护主义的挑战与对策一 文中提到，中国积极应对新贸易保护的对策主要有：（1）加强国际合作，共同 阻止贸易保护主义； （ 2）充分发挥政府职能，健全快速反应机制；（ 3）提高企 业自身素质，切实转变外贸发展方式。 20刘伟丽（ 2010）认为，中国的应对措施：（ 1）利用世界贸易组织的争端解 决机制；（ 2）提高出口产品质量，促进中国出口产品的升级换代；（ 3）均衡限 制出口政策和扩大进口政策；（ 4）发展行业协会作业。 21笔者认为，中国应对贸易保护主义新变化可以通过优化产业结构； 实施知识 产权发展， 跨越知识产权贸易壁垒； 加强与各国汇率政策协调， 防止出现竞争性 汇率贬值等策略。四、小结 在全球金融危机的大背景下，各个国家纷纷采取了一些贸易保护主义措施， 使我国出口贸易受到一定的影响。 因此必须采取积极有效的应对策略， 要积极发 挥政府的作用， 加快海外投资， 建立贸易壁垒预警与快速反应系统。 同时企业应 该推进自主创新， 调整产业结构， 实施出口市场多元化战略， 并且利用多哈回合 谈判和W TO贸易规则保护企业的利益。只有这样才能促进我国对外贸易持续， 稳定，健康的发展。参考文献1 李斯特 . 政治经济学的国民体系 M. 商务印书馆， 1997 年 2 月 1 日2 凯恩斯.就业、利息和货币通论 M. 中国社会科学出版社， 2009年 12月 1日3 普雷维什 . 拉丁美洲的经济发展及其主要问题 R. 拉美经委会 ，1949 年 5 月4 保健云 . 贸易保护主义的国际政治经济学分析 M. 经济科学出版社， 2010 年 5 月第 01 版5 贾利军、孟奇娟 . 金融危机下贸易保护主义的新特点及发展趋势 J. 经济师，2010(10)6 赵向阁、赵惠娟 . 金融危机下贸易保护主义产生的新背景 J. 新形式及新特点 ,2010(06)7 王佃凯 . 新贸易保护主义发展的特点、 原因与趋势 J. 首都经济贸易大学学报， 2008( 04)8 欧阳 筱菲 . 当代全球 新贸易保 护主义的 发展 态势及中 国的应对 策略 J. 世 界经 济,2010(03)9 周新德、杨洁 . 当代新贸易保护主义背景下我国对外贸易面临的挑战与对策J. 黑龙江对外经贸， 2006( 10)10 居占杰 .当前国际贸易保护主义抬头的原因探析 J. 贵州社会科学 , 2010.(11)11 赵丽丽 .经济危机背景下新贸易保护主义探析 J. 法制与社会 ,2010 月10 月12 张唯实 . 新贸易保护主义及其对我国对外贸易发展战略J. 感受科技纵横 , 2007(03)13 涂咏梅 . 新贸易保护主义对我国对外贸易的影响及对策J. 世界经济研究 ,2010(08)14 秦法萍、郭立银 . 新贸易保护主义对广东外经贸的影响与应对策略 J. 改革与战 略,2010(08)15 孙伟.新贸易保护主义不断升温对我国外贸的影响及对策探析J. 经济论坛 ,2010 月 4月16 刘杰杰、何 琴. 金融危机下新贸易保护主义对中国外贸的影响J. 湖南大学学报(社会科学版) ,2010 年 11 月17 孟庆亮 .国际新贸易保护主义对中国的影响及对策 J. 高端论坛， 2010年 7 月18 安颖 .“后危机”时代新贸易保护主义及我国的应对策略J. 产业与科技论坛 ,2010(01)19 黄晓凤、鲁志坚 . 贸易保护主义的新变化对中国出口企业的影响及应对J. 湖南大学学报(社会科学版) ，2010年 11月20 孙利平 .2010 年中国应对新贸易保护主义的挑战与对策 J. 经济研究导刊， 2010(08)21 刘伟丽 .国际金融危机后的新贸易保护主义及其对中国的影响 J. 深圳大学学报 (人文 社会科学版) ，2010年 9 月