关于开展智慧城市标准体系和评价指标体系建设及应用实施的指导意见[共24页]

国家标准委 中央网信办 国家发展改革委关于开展智慧城市标准体系和评价指标体系建设及应用实施的指导意见各省、自治区、直辖市质量技术监督局、发展改革委、网信主管部门，各有关行业协会、集团公司、各有关标准化技术归口单位：智慧城市标准体系和评价指标体系是引导我国各地智慧城市健康发展的重要手段，是促进信息资源汇聚、共享和开发利用的基础支撑，是推进我国云计算、物联网、大数据等智能技术规模化应用的必要条件，也是我国新型城镇化建设的重要内容和保障。为贯彻落实中央网络安全和信息化领导小组第一次会议和深化标准化工作改革方案精神，落实关于促进智慧城市健康发展的指导意见（发改办高技20141770号），加快形成智慧城市建设的标准体系和评价指标体系，加强重点标准的研制和应用，开展智慧城市评价工作，充分发挥标准和评价对智慧城市健康发展的引导支撑作用，现提出以下意见。一、指导思想以提升智慧城市建设水平为核心，坚持以实效为导向、标准为基础、创新为动力、评价为抓手，着力完善智慧城市标准体系，加快关键技术标准研制工作，强化标准应用实施，形成并不断完善智慧城市评价指标体系，充分发挥智慧城市评价工作的引导与规范作用，指导各地智慧城市建设，确保智慧城市建设质量，提升城市智慧化水平。二、基本原则 统筹规划，科学有序。突出国家智慧城市顶层设计的整体规划的科学性，协调各方资源，统筹管理，充分发挥国家智慧城市标准化工作协调机制的作用,集中研究机构、企业和专家的力量，推动智慧城市标准体系和评价指标体系的建设和应用实施。合理安排，分步实施。建立健全开放发展、动态更新的智慧城市标准体系，支持核心关键急需标准、基础通用标准、重点领域国际标准的研制。鼓励成熟的部门及地方率先开展智慧城市评价指标体系的应用验证及试评价工作，总结经验，为在全国范围智慧城市评价标准应用推广的全面推开形成样板。示范推动，标杆引领。鼓励地方积极参与智慧城市国家标准的应用实施工作，支持标准应用实施的试点、示范。充分结合地方特色，集中优势资源，科学准确评价试点城市智慧城市建设成果，形成标杆，以点带面，促进智慧城市健康发展。总结经验，持续改进。在智慧城市标准体系和评价指标体系的建设和应用实施过程中，发现问题、解决问题、积累经验，不断改进智慧城市标准体系和评价指标体系，提升应用水平。三、主要目标建立并完善智慧城市标准体系，加快制定核心和急需标准，确保智慧城市涉及的总体、支撑技术与平台、基础设施、建设与宜居、管理与服务、产业与经济、安全与保障标准基本健全，到2017年完成20项急需的智慧城市标准制订工作，到2020年累计共完成50项左右的智慧城市领域标准制订工作，同步推进现有智慧城市相关技术和应用标准的制修订工作。大力开展智慧城市标准化宣传、培训工作，推动智慧城市标准应用及试点示范。建立并完善智慧城市评价指标体系，综合考虑不同规模、不同特色的城市发展需求，制定科学有效的智慧城市评价指标。通过以评促建，以评促改，完成城市智慧化水平的提升。2015起至2016年同步开展整体指标及成熟领域分项试评价，2018年初步建立我国智慧城市整体评价指标体系，到2020年实现智慧城市评价指标体系的全面实施和应用。四、标准体系和评价指标体系框架（一）标准体系框架根据关于促进智慧城市健康发展的指导意见提出的主要目标和重点任务，在梳理现有相关标准和研究标准需求的基础上，初步提出智慧城市标准体系框架，包括总体、支撑技术与平台、基础设施、建设与宜居、管理与服务、产业与经济、安全与保障等七个大类。标准体系框架详见图1。（二）评价指标体系框架智慧城市评价指标体系由能力类指标和成效类指标组成一级指标。每个一级指标下包含若干二级指标评价要素。2015到2020年通过试评价工作逐步完善智慧城市评价指标体系。智慧城市评价指标体系的总体框架试行稿见图2，2020年正式发布智慧城市评价指标体系。图1 智慧城市标准体系框架（试行稿）图2 智慧城市评价指标体系总体框架（试行稿）五、重点任务（一）建立并完善标准体系基于智慧城市标准体系框架，加快推进智慧城市国家标准制修订工作，重点制定智慧城市术语、参考模型、评价指标、顶层设计、数据融合、城市公共信息与服务支撑平台、网络安全等基础性、关键性标准。进一步征集地方、产业的智慧城市标准化需求，深入分析智慧城市相关现有技术标准和应用标准，优先支持急需的智慧城市基础性、共性标准立项和研制。同时，收集标准示范应用过程中出现的问题、难题和新需求，促进标准制定与实际应用结合，不断完善智慧城市标准体系框架，尽快建立健全我国智慧城市标准体系。（二）建立并完善评价指标体系按照智慧城市评价指标体系总体框架及智慧城市评价指标体系分项评价指标制定的总体要求（详见附件1、2），开展各领域分项评价指标的研制工作，鼓励智慧城市建设过程中评价指标较为成熟的部门于2015年底发布第一批3-5个领域的分项评价指标，并逐年扩展其他领域的分项评价指标研制工作，加快形成我国整体智慧城市评价指标体系。创新和完善智慧评价指标体系制定工作机制和手段，鼓励利用信息化技术手段建立统一的工作平台，提升智慧城市评价指标体系建设的工作成效。（三）推动标准体系应用实施宣传贯彻智慧城市标准化总体工作思路，开展重点及核心标准应用示范，促进地方和城市知晓国家智慧城市标准化工作的进展和方向，了解智慧城市目前可用的标准资源。结合地方标准化需求，编制智慧城市标准应用指南，开发智慧城市标准咨询培训和标准服务支撑工具，支撑地方实施智慧城市国家标准。（四）推动评价指标体系应用实施结合分项评价指标和相关标准制定，同步开展智慧城市评价工作，落实评价指标的应用实施，鼓励地方依据智慧城市评价指标开展自评价工作，促进地方智慧化水平的提升。2015年至2018年，由相关部门依据所制定的分项指标，组织开展年度智慧城市分领域评价工作。2019年至2020年，国家统筹开展智慧城市综合评价工作。（五）开展宣贯培训工作加强智慧城市标准化的宣贯工作，积极开展智慧城市标准的培训活动，通过定期组织召开宣传培训活动、高峰论坛、研讨会等，加大智慧城市标准及评价指标的宣传力度和范围，提高智慧城市标准化工作的影响力。（六）大力推进国际标准化工作继续培养国际标准化人才，结合我国已取得的国际标准化地位、国际标准研究等成果，发现并吸纳地方标准化领域的人才，向国际输送我国专家力量，使国家标准化工作与地方紧密结合。将我国智慧城市取得实效的标准化工作经验和优秀案例推向国际，与国际标准化工作顺利接轨，进一步夯实我国在国际标准化工作中的主导地位。六、保障措施（一）强化工作机制按照中央网络安全和信息化领导小组的统一部署，在国家“促进智慧城市健康发展部际协调小组”的统筹协调下，充分发挥“国家智慧城市标准化协调推进组”、“国家智慧城市标准化总体组”及“国家智慧城市标准化专家咨询组”的作用，加强智慧城市标准化综合协调，形成从标准研制、宣贯、评价、认证的长期长效机制。鼓励地方政府出台相关政策及管理手段配合完成标准应用实施的推进工作。（二）加大资金投入各有关部门及地方在各类专项中给予智慧城市标准的配套资金支持，促进形成多渠道资金投入、多主体参与的格局。（三）重视人才培养地方积极配合智慧城市标准体系及智慧城市评价指标体系的应用实施宣贯培训工作，选拔一批地方标准化工作人才参与智慧城市国家标准与国际标准研制工作。（四）推进国际交流支持有关单位参与和主导智慧城市国际标准的研究和制定工作，推进国际城市间标准化合作机制的建立，广泛开展国际交流合作。附件：1.智慧城市评价指标体系总体框架 2.智慧城市评价指标体系分项制定的总体要求国家标准委 中央网信办 国家发展改革委2015年10月22日附件1智慧城市评价指标体系总体框架（试行稿）按照关于促进智慧城市健康发展的指导意见（发改高技20141770号，以下简称指导意见）要求，制定本评价指标体系总体框架，为智慧城市评价指标体系各分项制定提供统一依据和参考。一、智慧城市评价指标体系工作总则智慧城市评价指标体系要符合指导意见中提出的指导思想和基本原则，能够体现智慧城市特点和特征，符合我国国情，经济适用、导向清晰，体现各部门管理及服务重点，满足城市长远可持续发展需求，并能适度与国际接轨，可用于合理、客观地评价智慧城市建设现实水平与未来方向，引导我国智慧城市建设不断深化。智慧城市评价指标体系设立原则应包括：人本性：智慧城市的评价指标体系应强调以人为本，从城市主体-人的需求和感受出发，评价民生服务的便捷化、公共治理的精准化、生活环境的宜居化和基础设施的智能化水平，从而反映智慧城市的总体目标和方向。科学性：智慧城市评价指标体系设立应理论与实际情况相结合，反映出智慧城市中最主要、最本质与最有代表性的元素。指标体现市民、企业等用户主观感受，评价方法和技术角度应尽量创新，以能获取有关数据为导向，尽量避免非科学性和非合理性的因素。系统性：智慧城市评价指标体系要系统全面，从多角度、多层次描述智慧城市发展程度。各指标之间具有逻辑关系，从不同的侧面反映出生态、经济、社会子系统的主要特征和状态，反映生态-经济-社会系统之间的内在联系。每个子系统由一组指标构成，各指标之间相互独立，又彼此联系，共同构成有机整体。指标体系的构建具有层次性，自上而下，从宏观到微观层层深入，形成不可分割的评价体系。可操作性：智慧城市的评价指标体系应具广泛代表性，方便操作，智慧城市的评价指标体系要与我国的社会背景、物质基础以及人们的思想意识与文化相适应，易于实践推广。可扩展性：智慧城市的评价指标体系应是开放的和可扩展的。对于原有其它领域内的评价指标与方法技术可以融合到智慧城市的评价指标体系之中。同时，智慧城市的评价指标体系与评价技术也可以向其它领域或评价对象开放，在公开的使用环境中不断的成熟与完善。二、智慧城市评价指标体系总体框架为指导和推进我国智慧城市评价指标体系构建及具体评价工作的开展，提出智慧城市评价指标体系框架模型及智慧城市评价指标体系总体框架。（一）智慧城市评价指标体系框架模型智慧城市评价指标体系框架模型，如图1所示。该模型说明：智慧城市评价指标体系由能力类指标和成效类指标组成；智慧城市评价指标既包括来自不同分领域的、带有领域特色的指标项，也包括适用于城市整体评价、不属于特定领域的通用指标项。图1 智慧城市评价指标体系框架模型其中，能力类指标往往是客观性的指标，体现建设、管理与应用水平，主要包括信息资源、发展机制、网络安全、创新能力共四个方面的保障水平；成效类指标反映智慧城市建设的主要目标和方向，体现给市民、企业、政府等用户带来的实际影响和用户的主观感受，主要包括基础设施智能化、公共服务便捷化、社会管理精细化、生活环境宜居化及产业体系现代化共五个方面的城市建设成效。（二）智慧城市评价指标体系总体框架根据图1中的智慧城市评价指标体系框架模型，提出如下智慧城市评价指标体系框架，如图2所示。图2智慧城市评价指标体系总体框架图三、总体框架说明（一）总体框架组成在智慧城市评价指标体系总体框架中，能力类及成效类指标所涉及的各个方面均作为一级指标，每个一级指标下包含若干二级指标评价要素，每个二级指标评价要素代表对一级指标某一个侧重面的考量依据。各分项制定中可根据领域特性和需求、参考二级指标评价要素确定相应的二级指标项。总体而言，总体框架共包含9个一级指标、36个二级指标评价要素。（二）总体框架指标说明在智慧城市评价指标体系总体框架中，能力类4个一级指标是指用于评价城市运用物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等新一代信息技术，进行城市规划、建设和提升城市管理、服务水平的一系列定性或定量的要素项，包括信息资源开放共享和开发利用水平、网络安全保障能力、技术创新能力及发展机制完善程度。成效类5个一级指标是指用于评价城市居民、企业及政府管理者本身所感受到的通过智慧城市建设带来的便捷性、宜居性、舒适性、安全感、幸福感等相关的一系列定性或定量的要素项，包括基础设施智能化程度、公共服务便捷化程度、社会管理精细化程度、生态环境宜居化程度、产业体系现代化程度。36个二级指标评价要素及其说明见表1。表1 智慧城市评价指标体系总体框架二级指标评价要素说明（三）总体框架应用建议根据指导意见各项要求，智慧城市评价指标体系总体框架提供了通用性、基础性、全面性指标分类，用于指导从城市某个纵向行业角度或某个横向方面建立智慧城市评价指标体系的各分项。各分项可根据特定领域需求，裁减筛选总体框架中的若干一级指标、参考二级指标评价要素设立分项的相应一级、二级指标。相关要求参见智慧城市评价指标体系分项制定的总体要求。附件2智慧城市评价指标体系分项制定的总体要求（试行稿）按照关于促进智慧城市健康发展的指导意见（发改高技20141770号，以下简称指导意见）要求，依据智慧城市评价指标体系总体框架（以下简称总体框架）制定本要求，旨在指导和规范智慧城市评价指标体系各分项的制定。一、智慧城市评价指标体系分项设立目的智慧城市评价指标体系分项应可用于评价城市在开展智慧城市特定领域建设中相关智慧化能力的保障水平，或用于评价城市在开展智慧城市特定领域建设所带来的实际成效。制定智慧城市评价指标体系各分项，旨在为开展智慧城市特定领域的评价工作提供依据，以引导和推动各地在智慧城市建设中有目的、有计划、有步骤地开展特定领域智慧应用的规划和建设。二、智慧城市评价指标体系分项设立原则除了满足总体框架所规定的人本性、科学性、系统性、可扩展性、可操作性原则，智慧城市评价指标体系分项的设立还应重点满足以下原则：导向性：分项评价指标的设计要突出智慧城市的本质和特征，注重智慧城市建设的质量与成效，能够充分发挥对智慧城市可持续发展的引导作用。代表性：分项评价指标应体现本领域特点和指导意见中规定的领域相关要求，且应具有典型性和代表性。规范性：应在智慧城市评价指标体系总体框架下，根据第三章规定的设立要求，制定分项评价指标。三、智慧城市评价指标体系分项设立要求（一）指标体系组成智慧城市评价指标体系各分项应由能力类和成效类指标组成，共包含两个级别的指标，具体要求如下：1、一级指标参照总体框架中智慧城市指标体系总体框架中的一级指标组成及说明，各分项应从总体框架的9项一级指标中筛选部分一级指标作为分项的一级指标。一级指标名称可做适当修改，体现分领域特征。比如，总体框架中的一级指标“公共服务”，在智慧医疗领域可采用“医疗服务”作为该领域相应的一级指标。2、二级指标在分项评价指标体系的各个一级指标下,参考总体框架中智慧城市指标体系总体框架中的二级指标评价要素及说明，结合领域特征，设立若干二级指标。二级指标作为具体操作中相关定性或定量的指标项，用于进行数据采集和开展评价工作。建议二级指标以定量指标为主、定性指标为辅，且数量不宜过多。二级指标可分为核心指标、扩展指标。核心指标是智慧城市分领域建设必须完成的指标，每个一级指标下原则上不超过5项二级核心指标；扩展指标是体现智慧城市分领域建设效果的其他指标（如探索性、创新性等），作为可选项，建议每个一级指标下不超过15个二级扩展指标。（二）指标选取要求选取分项评价指标时，应遵循第二章的指标设立原则，并充分考虑该指标是否能体现我国智慧城市发展特征及是否适用于该领域当前发展阶段特征。此外，分项评价指标选取应满足以下四点要求：1、具有明确的数据来源选取分项评价指标时，要充分考虑数据采集的科学性和便利度，设立分项评价指标体系时应同时给出每个二级指标所能采用的数据来源。可能的数据来源包括：权威的统计数据、调查问卷、实地考察、委托第三方采集、互联网等。2、确保指标之间相互独立选取分项评价指标时，要尽量避免指标相互之间具有重复性或其他关联。对于具有重复性、关联性的多个指标，应进行适当筛选或合并。如果确实需要同时存在两个以上具有关联性的指标，相关指标的说明中应对这种关联进行说明。3、开展指标的验证与意见征集工作选取分项评价指标时，应开展充分的调研与意见征集工作。应选择不同类型城市中对指标进行验证，并向该领域的建设与管理相关方以及专家征求意见和建议，对选取的指标逐步进行补充和优化。最终，形成一套完整的分项评价指标体系。4、提供相应的指标权重选取分项评价指标时，要提供每个二级指标在整个分项评价指标体系中所占权重。权重大小代表某个二级指标对于分项评价整体的影响度大小，所有二级指标的权重累计和为1。（三）分项评价计算方法1、分项评价计算公式开展分项评价的逻辑框图如图1所示。基于分项评价指标体系开展分项评价时，建议采用统一的加权求和法来计算总分值，具体公式为：2、评价指标的预处理为使指标适用于以上计算公式，在确定分项评价指标以后需从两个方面对指标进行预处理。首先，是指标类型的一致化处理，即极大型指标（取值越大越好）、极小型指标（取值越小越好）、区间型指标（期望其取值落在某个区间内为最佳的指标）和居中型指标（取值越居中越好）之间的一致性处理。其次，是指标的无量纲化处理，以避免由于指标的量纲及量级不同而产生不可公度性等影响。3、评价指标权重的确定为确保分项评价总分值能实际反映出不同城市分领域智慧化建设的水平，应保证评价指标权重的合理性和科学性。评价指标权重的赋予可以采用专家咨询法、AHP法、模糊综合评判法、神经网络法等，并通过选取3-5家智慧城市试点城市征求意见后进行修改确定。四、智慧城市评价指标体系分项编写格式要求第一章：应用领域说明分领域建设背景及应用范围。第二章：分领域评价指标体系框架描述分领域评价指标体系整体框架，该框架由一级指标和二级指标构成。第三章：分领域评价指标说明针对第二章“分领域评价指标体系框架”中各一级指标下的各项二级指标分别进行具体描述。对二级指标的描述内容包括各项指标的名称、释义、数据来源、权重等信息。具体格式可参见下表。第四章：分领域评价指标体系的使用说明说明分领域评价指标体系的适用范围和对象，并结合不同城市特性和年度评价要求来说明子领域评价指标体系的使用建议，以促进分领域评价指标体系的应用。第五章：附录包含缩略语列表、参考资料等其他内容。