安全风险分级管控制度汇编

附件：XX、公司安全风险分级管控工作制度目录第一章安全风险分级管控工作责任体系 1第二章安全风险分级管控工作例会制度 6第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度 7第四章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度9第五章安全风险分级管控工作流程制度 12第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度 12第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度 15第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 17第九章 安全风险分级管控制度 18第十章 重大安全风险管控工作方案制定制度 19第十一章 重大安全风险公告制度 19第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度 20第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度 22第十四章安全风险分级管控信息化管理制度 23第十五章安全风险分级管控资料档案管理制度 23第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 24 第一章 安全风险分级管控工作责任体系一、总体要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原 则进行安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际情况，严 格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控 模式。二、工作目标根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法 （ 试行 ） 关 于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨 识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发 生，保障公司员工建设财产安全。三、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续 改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导 作用，全面落实企业主体责任及三级责任。四、安全风险分级管控领导机构成立以总经理、党总支书记为组长的安全风险分级管控 领导小组。组长：XXX副组长：XXX成员：XXX安全监察处、生产技术部、经营管理部、综合办公室、 各队组正职五、安全风险分级管控工作机构（一）管理部门 安全监察处作为安全风险分级管控的管理部门，设立专 职工作小组。组 长： X 副组长： X 成 员： X（二）专业部门 为切实管控住瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系 统等容易导致群死群伤事故的安全风险，矿成立 4 个安全风险管 控专业组。1、瓦斯、自然发火、煤尘管控专业组组 长： X 副组长： X 牵头部门： X2、防治水、地质灾害管控专业组组 长： X 副组长： X 牵头部门：生产技术部（地测）3、顶板管控专业组组 长： X 副组长： X 牵头科室：生产技术部（采煤、掘进）4、提升运输管控专业组 组 长： X副组长： X牵头科室： X六、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管 控职责（一）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全 风险管控工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组织机 构 ,明确各职能部门的职责、 权限。主持制定安全风险分级管 控方针、目标，组织年度安全风险辨识和事故后的专项辨识， 建立安全风险分级管控制度。（二）党总支书记主持矿党总支工作， 并按照“党政同责， 一岗双责”要求，党总支书记与总经理在安全风险分级管控工 作中负有同样职责。重点负责对“安全风险分级管控”培训、 宣传、干部职责落实等情况进行监督检查。（三）生产副总经理重点负责采煤、掘开及调度系统的 安全风险，并进行有效管控。（四）机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提 升、运输事故的安全风险，并进行有效管控。（五）总工程师协助总经理负责全面技术管理、科技创新、 技术改造、安全技措、生产设计、水文地质、测量测绘、资源 管理工作； 重点负责“一通三防”、地测防治水方面的安全风 险，并进行有效管控。（六）安全监察处长协助总经理负责全面安全风险分级 管控工作落实情况监察，以及公司安全风险分级管控工作的 具体组织、落实和考核。（七）经营副总经理重点负责选煤系统的安全风险管控 工作，重点辨识评估容易导致储装运、滑坡、火灾、瓦斯事 故的安全风险，并进行有效管控。（八）人力副总经理主要负责后勤系统的安全风险管控 工作，重点辨识评估容易导致交通事故、触电事故、食品安 全事故、地面火灾等事故的安全风险，并进行有效管控；组 织安全风险分级管控的培训教育工作。（九）总经理助理兼通风区长， 配合总工程师进行“一通 三防”系统的安全风险分级管控工作，具体负责矿井通风系 统、瓦斯治理、煤层自燃发火防治、综合防尘的具体风险管 控。（十）环保副总经理主要负责环保节能方面的安全风险 分级管控工作，并进行有效管控。（十一）机电副总师负责协助机电副总经理，开展对机 电专业范围内的安全风险分级管控工作。对管理范围内的重 大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。（十二）安全副总师负责协助安全监察处长，对各专业 安全风险分级管控工作开展、重大安全风险跟踪落实、分管 领导旬度检查落实、领导跟带班制度落实情况进行督查、监 管，确保管控措施严格落实到位。（十三）通风副总师负责协助总工程师、通风区长，开 展对一通三防专业范围内的安全风险分级管控工作，具体负 责相关专项辨识报告编制、对一通三防范围内的重大安全风 险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。（十四）地测副总师负责协助总工程师，开展对一水文地质、测量测绘、资源管理工作范围的安全风险分级管控工 作，具体负责相关专项辨识报告编制、对地测防治水范围内 的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。（十五）安全监察处负责建立矿井安全风险分级管控机 制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全监督 检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿井全员 安全档案；组织年度危险源辨识评估。风险管控专职工作小组负责组织制订 XX 、公司安全风险分 级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单 位安全风险管控工作进行监督检查和考核。（十六）生产技术部具体负责采煤、掘开、调度系统地 测防治水系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致 采煤、掘开、调度系统、地质灾害、井巷贯通、水灾事故等 出现事故的安全风险，并进行有效管控。（十七）经营管理部负责选煤系统的安全风险分级管控 工作，对管理范围内的安全风险管控工作跟踪落实，确保管 控措施严格落实到位。（十九）机电队负责矿井供电、提升、通风、压风、排水等系统的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二十）通风队负责矿井通风设施管理、瓦斯检测、自 燃发火治理、分管范围内防尘、火工品管理等危险源辨识评 估和安全风险分级管控工作。二十一）采煤队负责矿井采煤危险源辨识评估和安全风险分级管控工作（二十二）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和 安全风险分级管控工作。（二十三）工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险 源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二十四）运输队负责矿井辅助运输、轨道铺设等危险 源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二十五）防治水队负责矿井防治水专业的危险源辨识 评估和安全风险分级管控工作。（二十六）选煤厂负责矿井原煤储装运、洗选加工、煤 泥水处理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二十七）综合办公室：负责组织本单位的危险源辨识 评估和安全风险分级管控工作。（二十八）各单位通用职责：负责识别本单位危险源辨 识、风险评估、风险分级管控，识别本单位适用的法律、法 规、标准和相关要求，制定实施本单位培训计划，做好文件 和记录的管理。有带班入井任务领导必须严格执行公司领导 带班制度，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发 现问题及时整改。第二章 安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全 面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月总经理安全办公会合并召开二、参会人员为公司正队级以上领导及要求参会的相关人员。三、工作例会内容：（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出 现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安 全风险管控工作重心；（四）组织对安全风险分级管控相关法律、 法规的学习，传 达上级部门有关的文件和指令。（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须 由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会 议决议的事项落实及完成情况。第三章 安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人 员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、 重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗 位规范、管理标准和管理措施等内容。（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、 立足长远、 注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激 励机制。（三）风险管控宣传教育培训坚持 “干什么、学什么，缺什 么，补什么” 的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三 元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训 或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。二、安全和业务技术培训管理（一）采用“集中办班”、二五活动、事故案例教育、安 全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不断提高员工 的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建 设。（二）风险管控管理培训考核评估管理1、职工学校牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员 风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨 识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。2、安全监察处每年年底前组织参与安全风险辨识评估 工作的人员学习 1 次安全风险辨识评估技术；集团公司组织 的学习按照要求派人参加学习。3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考 评的方式进行。风险管控管 理培训评估考核的主要内容：（ 1 ）风险管控管理培训制度建设及执行情况；（ 2 ）风险管控管理培训计划编制及完成情况。（ 3 ）员工培训效果及培训内容的掌握情况。（ 4 ）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。4、员工风险预控管理培训效果评估（ 1 ）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部 门归口管理 ,各单位应配合培训科 做好培训效果评估工作。（ 2 ）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培 训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。（ 3 ）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员 通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度； 实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行， 评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学 员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作 行为改进的程度。第四章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的安全风险分级管控， 是指 XX 、公司内部为 保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存 在或产生的危险、 危害因素进行超前辨识、 分析、分级评估、管 理控制的活动。二、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的 区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业 划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键 区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备 设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风 险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展 以下辨识：（一）年度辨识 重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提 升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全 风险辨识。（二）专项辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因 素等发生重大变化时。3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、 新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工 复产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患 或省内发生重特大事故后。三、总经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、方 式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据 上级新要求和实际需要进行调整和修订。四、风险评估方法 按照集团公司统一安排，采用作业条件危险性分析评价 法（ D=LEC ）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估 采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分）， 其中：D 作业地点、关键环节等存在的安全风险L 事故发生的可能性E 人员接触危险环境的频率C 发生事故产生的后果 表1 : L值的确定分数值事故发生可能性（L）10完全可能相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外台匕0.50.2极不可能0.1实际不可能表2 : E值的确定分数值人员接触危险环境的频率（ E）E 连续接触6|每天工作时间接触每周一次接触每月一次接触1I每年几次接触0.5非常罕见的接触4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险 点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不 同环境带来的影响。（二）安全风险评估1. 各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定 性、定量评估，确定风险等级。2. 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、 一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3. 对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由总经 理组织制定、实施。4. 依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库， 绘制四色安全风险空间分布图。5. 以下情形为重大安全风险：（ 1 ）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。（ 2 ）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故， 或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条 件依然存在的。（ 3 ）涉及重大危险源的。（ 4 ）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的。（ 5 ）风险评估确定为重大风险的。（三）制定管控措施1. 风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2. 在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可 靠性，重点突出人的因素。（四）编制安全风险清单 在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点 各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。（五）落实分级管控责任1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则， 对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重 后果的作业活动应重点进行管控。2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿 分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务科室及风险点 所在区队总体管控， 班组、岗位负责责任范围内的风险管控； 一般安全安全风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险 由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3. 风险管控层级可进行增加或合并。第六章 安全风险分级管控年度辨识评估制度一、每年年底前由总经理组织，各分管系统领导牵头召 集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；二、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输 等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；三、安全监察处牵头，业务部门配合及时编制年度安全 风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措 施；四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重 点，并指导和完善下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、 应急救援预案。第七章 安全风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开 展1 次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部 编制，各业务科室负责人审核认可：一）专项辨识由总工程师牵头， 生产技术部组织机电、通风、运输、安全监察处等业务部门、队组进行；（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的 安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措 施；（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素 等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识，辨识报告由相关业务 部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相 关人员进行；（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和 设施设备运行等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业 规程、操作规程。三、启封火区、 排放瓦斯、 石门揭煤等高危作业实施前， 新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的 煤矿复工复产前，开展 1 次专项辨识，辨识报告由对口业务部门 编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核通过：（一）专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施 工队组进行；（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场 操作等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措 施；（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐 患或本省煤矿发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨 识，辨识报告由安全监察处编制，总经理、分管领导及业务 部室负责人审核通过：（一）专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相关 业务部门进行；（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏 洞、盲区；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业 规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大安全风险（红色）（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和 巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部 门制定严格的制度、措施，重点管控。（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大 风险管控措施由总经理负责组织实施，各分管领导具体组织 管控。（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案二、较大安全风险（橙色）（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发 生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行 相关规定要求，重点管控。（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接 监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责 组织实施，风险点所在科室、队组具体管控。（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件三、一般安全风险（黄色）（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车 间等部门逐级落实措施、重点防控。17（二）管控责任人： 一般安全风险由业务科室直接监管， 严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队 组具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件四、低安全风险（蓝色）（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操 作人员加强防范、正规操作。（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组 或岗位具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件 第九章 安全风险分级管控制度一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安 全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和 低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警 示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级 进行变更。二、各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论， 从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险 源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风 险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。同 时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明 确管控层级（公司、队组、班组、岗位），落实具体的责任 单位、责任人和具体的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇 报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作 业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一 级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕 后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员， 同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的， 采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第十章 重大安全风险管控工作方案制定制度一、重大安全风险管控措施由总经理组织分管领导、相 关业务部门负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则， 对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施进行汇 总、审核并上报安全监察处；二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明 确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措 施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、监控 设施等办法，对风险源进行有效管控。三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有 时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险 源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性管控 措施。第十一章 重大安全风险公告制度一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告 存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示 牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可 能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报 告方式等内容。四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更 换。五、安全监察处负责做好日常监督检查。第十二章 重大安全风险区域作业人数上限管理制度一、根据煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基 本要求及评分办法以及上级各项相关规定，结合矿井地质 状况、生产规模、采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾害因素 分布情况和矿井辨识评估的重大安全风险等，划定重大安全 风险区域，并对此区域内的作业人数上限及相关要求进行明 确。二、重大安全风险区域范围及实施责任主体：（一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区 域范围为工作面入口前后 20 米范围以内至工作面；（二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作 业队组负责实施，区域范围为作业区域前后 50 米范围（三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责 任部门、队组负责实施，区域为标化划定区域范围。三、管控时间：（一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采结束（二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停 掘时止。（三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。（四）公共区域为日常管控。四、作业人数上限：（一）采煤工作面重大风险管控区域不超过45 人 ;（二）掘进工作面重大风险管控区域不超过20 人 ;（三）公共区段重大风险管控区域不超过 190 人。五、管控措施：（一）重点管控区域由总经理直接监管，其他分管领导 负责管控，各相关部门负责跟踪落实，责任队组、岗位负责 具体实施。（二）安全监察处负责建立重大风险管控跟踪落实台 帐，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人 在区域边界进行公示。（三）调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险 区域人数不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安 排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风险区域 划定范围外提前通过电话与调度室联系，征得调度室同意后 方可进入，严禁私自进入重大全风险区域，否则严格进行责 任追究。（四）生产技术部根据重大风险管控情况调整生产计 划、掘进计划，并具体提出施工要求。（五）其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场落实 情况及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要求。（七）严格执行煤公司领导带班制度，跟踪重大安全风 险管控措施落实情况，发现问题及时整改。六、相关要求及说明：（一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室 集中帮扶指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险救灾 人员、交接班期间人数不作为统计标准。（二）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于 4m3 。（三）施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控 制作业人员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人员， 把单班作业人员数量控制在划定重大风险区域作业人员上限 范围内，调度室负责监督、落实。第十三章 安全风险分级管控定期检查分析工作制度一、总经理每月工作例会前对上月安全风险管控措施落 实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现 的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评估结 果，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全 风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落 实情况，改进完善管控措施。有关业务部室具体组织开展， 对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析结 果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查分析报告，以书面形式上报安全监察处备案。三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执行， 公司领导跟带班期间，要跟踪落实重大安全风险管控措施执 行情况，发现问题及时督促整改并留有记录。调度室做好相 关资料保管备查工作，安全监察处跟踪整改落实情况。第十四章 安全风险分级管控信息化管理制度一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管控 相关信息录入工作。二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台 开展工作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报 等全过程的信息化管理。三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控 职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实， 对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全监察处， 由安全监察处积极与集团公司、厂家协调进一步整改完善。四、由安全监察处联络专业人员对系统操作进行专项培训。五、各部门专职人员必须及时、 有效上传相应信息数据。六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。第十五章 安全风险分级管控资料档案管理制度一、安全监察处设置专人全面负责安全风险分级管控相 关资料的收集、管理、存档。二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准规范、集团公司相关规定和XX 、公司相关规定制度要求。三、安全监察处应建立安全风险评估专项档案，各类评 估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评 估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备 查。第十六章 安全风险分级管控责任追究和奖惩制度一、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中 对存在弄虚作假走过场、 不认真的分管领导考核 1000 元，考 核责任部室负责人 500 元。二、未按规定及时开展专项辨识的， 扣分管领导 1000 元； 分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况 检查的或敷衍应付的，考核分管领导每人500 元；三、安全监察处未对分级管控文件进行信息化管理，未 及时上传下达分级管控信息，考核责任人300 元。四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公 告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培 训、每出现一项扣相关责任人 500 元。五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规 程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完 善的，扣相关部室负责人 300 元。六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚 款 500 元。七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职 500 元，责任人 1000 元