财政支出项目绩效评价报告 财政支出项目绩效评价报告 评价类型： 二级指标 分值 三级指标 分值 指标解释 评价标准

财政支出项目绩效评价报告 评价类型： 实施过程评价 完成结果评价 项目名称： 科学事业费项目 项目单位： 海南省农业科学院畜牧兽医研究所 主管部门： 海南省农业科学院 评价时间： 2014年 4月10日 至 2014年5月20 日 组织方式：财政部门 主管部门 项目单位 评价机构：中介机构 专家组 项目单位评价组评价单位（盖章）：海南省农业科学院畜牧兽医研究所上报时间：2014年5月30日项目绩效目标表绩效指标绩效目标调整目标绩效标准优良中差产出指标发表学术论文5篇8篇以上5篇以上3篇以上1篇以下实施课题个数3项3项2项1项0项推广新技术2项2项以上1项以上0组建试验核心群2个2个1个0个成效指标产生社会经济效益明显显著明显一般不明显科研能力提高程度明显显著明显一般不明显课题实施目的达成率 95%以上95%以上94-75%74-60%59%以下效率指标课题按时完成任务比100%100%96%92%92%目 录第一部分：项目绩效评价工作方案1第二部分：项目基本信息表7第三部分：财政支出项目绩效评价报告9一、项目概况9 二、项目资金使用及管理情况10 三、项目组织实施情况12 四、项目绩效情况13 五、综合评价情况及评价结论15 六、主要经验及做法、存在的问题和建议16七、附件182013年项目绩效评价工作方案为了圆满完成2013年度我所评价范围内项目的自我评价工作，根据海南省财政厅关于开展2013年预算项目绩效自评的通知（琼财绩2014226号）文件要求，特制定本方案。一、评价项目及内容根据琼财绩2014226号文规定，此次自评项目为3个科学事业费项目，项目绩效评价内容主要包括科研项目管理、财务管理、以及包含任务目标完成进度、经济与社会效益、环境与生态效益、项目实施效果等内容在内的业绩考核等方面。二、评价组织我所5名相关管理人员组成评价工作组，具体为：谭树义（所长、副研究员）、王峰（副所长、研究员）、郑心力（主任、研究员）、叶保国（主任、副研究员）、张艳（副主任、副研究员），谭树义任组长，小组具体负责该项目绩效自评工作。三、工作步骤实行课题组自评与评价小组评价二级评价。（一）课题组自评1、评价工作组于2014年3月20日前向课题负责人下达项目绩效评价通知书。2、由课题负责人根据琼财绩2014226号规定进行自评并于2014年5月20前提供自评报告（二）评价工作组评价1、评价工作组对各课题负责人提供的数据和资料进行核实、分析和整理，选定具体的绩效指标，制定详细的财政支出项目绩效评价指标体系。2、评价工作组通过查看自评报告书及前往项目实施地进行调查，具体察看、评价项目执行进度、绩效目标完成情况及项目管理落实情况，搜集评价资料。3、评分。根据掌握的项目实施情况并对照财政支出项目绩效评价指标体系，各位小组成员分别对二个项目执行情况进行评分，每位成员评分进行算术平均后得出各项目执行评价得分。4、按要求分项目撰写评价报告，在规定时间内报送财政厅。四、绩效指标确定根据项目特征及具体情况，将该项目绩效指标划分为3项一级指标、下设8项二级指标和19项三级指标，并依次设定各项目指标的分值分配。综合项目性质、实施措施、效益产出等各方因素，本次绩效实行百分制，即各项指标分值之和为100分（详见附件）。五、评价标准确定根据绩效目标确定评价标准。为提高评价准确性，对每个指标设定34个临界标准值。六、评价方法与结果项目采用综合评分法进行绩效评价，即在对项目实际进展情况与评价标准进行比较分析的基础上，对各项指标进行客观、科学的评分，然后根据考评得分，评定项目的绩效级别，评价等次根据综合考评得分确定为优（90分）、良（7590分）、中（6075分）和差（60分）等4档，同时出具详细的综合考评结论。附：项目绩效评价指标体系表。 项目评价工作组二一四年三月十五日3项目绩效评价指标体系表一级指标分值二级指标分值三级指标分值指标解释评价标准项目管理20项目目标、依据与任务10目标明确性3目标是否明确。项目目标非常明确（3分），明确（2分），较明确（1分），不明确（0分）。依据充分性3提出项目的依据是否充分，是否符合当前产业生产实际及未来发展规划。项目依据很充分（3分），充分（2分），比较充分（1分），不够充分（0分）。可完成性4在项目实施期内，项目任务是否可以完成，并说明可完成程度如何。项目任务可全部完成（4分），大部分完成（3分），部分完成（2分），不能完成（0分）。项目保障措施7规章制度保障3项目实施是否具有规范、健全的规章制度保障。规章制度健全、规范（3分），比较健全（2分），基本健全（1分），不健全、不规范（0分）。支撑条件保障4项目实施单位是否具备完善的设施与技术支撑条件，以保证项目任务的完成。支撑条件优越（4分），基本完善（3分），条件一般（2分），不具备条件（0分）。项目材料3材料完整性3各类项目相关材料如可行性研究报告、申报书、任务书、数据报告等是否齐全、完备。项目材料完整（3分），基本完整（2分），大部分具备（1分），小部分具备（0分）。财务管理25资金到位5资金到位率3该阶段经费到位情况如何，到位率=实际到位/计划到位100%项目资金全部到位（3分），到位90%100%（2分），到位80%90%（1分），到位80%以下（,0分）。资金到位时效2资金是否及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度及时到位（2分），未及时到位但未影响项目进度（1.5分），未及时到位并影响进度（0）。资金管理10资金使用5项目实际投入资金占到位资金的比例如何；是否存在超支或支出不足，进而影响项目执行。资金使用率为100%（5分），9099%（4分），8590%（3分），8085%（2分），超支或使用率不足80%（0分）。实际支出与预算相符程度5资金开支科目、金额与项目预算是否相符；是否存在超预算开支。支出与预算完全相符（5分）；支出与预算基本相符，且任一科目无超支（4分）；支出与预算基本相符，部分科目支出有浮动但处于项目允许范围内（2分）；未按预算支出（0分）。制度措施10管理制度5项目财务管理制度是否健全；是否严格执行相关项目管理制度。项目财务管理制度很健全（5分），比较健全（3分），一般健全（1分），不健全（0分）。管理效率5项目财务管理有效性如何，是否有利于项目任务按质按量完成。项目管理非常有效，项目任务正常完成（5分）；管理比较有效，项目任务基本完成（3分）；一般有效，项目任务基本完成（1分）；管理无效（0分）。项目绩效55项目产出25产出数量8项目产出数量是否达到绩效目标产出数量完全达到或超过绩效目标（8分），达到绩效目标的9099%（6分），达到绩效目标的8089%（3分），达到绩效目标不足80%（1分）。产出质量9项目产出质量是否达到绩效目标产出质量完全达到或超过绩效目标（9分），达到绩效目标的9099%（6分），达到绩效目标的8089%（3分），达到绩效目标不足80%（1分）。产出时效8项目产出是否及时、有效项目产出非常及时（8分），比较及时（6分），及时（4分），不及时（0分）。项目效果30经济效益9项目实施是否保证单株产量达到同阶段预期目标单株产量20kg以上（3分），1520kg（2分），1015kg（1分），10kg以下（0分）。项目实施后的果品商品率如何，是否达到同阶段预期目标。商品果率达80%以上（3分），7080%（2分），6070%（1分），60%以下（0分）。项目实施后果园收益增长效率如何，是否达到同阶段预期目标。经济收益增长率达20%及以上（3分），1020%（2分），510%（1分），5%以下（0分）。社会效益9项目实施后的果品质量是否达到无公害以上果品质量达到无公害以上（3分）；无公害（2分），未达无公害标准（0分）。项目主推的新品种、新技术辐射带动作用如何辐射带动1000亩及以上（3分），8001000亩（2分），600800亩（1分），600亩以下（0分）。项目实施是否促进当地农民增收作用很大（3分），作用较大（2分），作用一般（1分），作用很小（0分）。环境生态效益6项目实施是否对地区环境、生态产生积极影响积极作用大（6分），作用较大（4分），作用一般（2分），作用很小（1分）。可持续影响6项目实施对产业发展是否带来可持续影响积极影响大（6分），积极影响较大（4分），积极影响一般（2分），积极影响很小（1分）。总分100100100项目基本信息一、项目基本情况项目实施单位海南省农业科学院畜牧兽医研究所主管部门海南省农业科学院项目负责人林哲敏等联系电话0898-65314685地址海南省海口市兴丹路14号邮编571100项目类型经常性项目（ ） 一次性项目（）计划投资额（万元）90实际到位资金（万元）90实际使用情况（万元）90其中：中央财政其中：中央财政省财政90省财政90市县财政市县财政其他其他二、绩效评价指标评分一级指标分值二级指标分值三级指标分值得分项目管理20项目目标、依据与任务10目标明确度33依据充分性33可完成性43保障措施7规章制度保障33支撑条件保障44项目材料3材料完整性33财务管理25资金到位5资金到位率33资金到位时效22资金管理10资金使用率55实际支出与预算相符程度52制度措施10管理制度55管理效率55项目绩效55项目产出25产出数量87产出质量99产出时效87项目效益30经济效益99社会效益99环境效益66可持续影响66总分10010010094评价等次优三、评价人员姓 名职务/职称单 位项目评分签 字谭树义所长/副研究员海南省农业科学院畜牧兽医研究所王 峰副所长/研究员海南省农业科学院畜牧兽医研究所郑心力主任/研究员海南省农业科学院畜牧兽医研究所叶保国主任/副研究员海南省农业科学院畜牧兽医研究所张 艳副主任/副研究员海南省农业科学院畜牧兽医研究所评价工作组组长（签字）：项目单位负责人（签字并盖章）：年 月 日科学事业费项目绩效评价报告一、项目概况（一）项目单位基本情况项目实施单位是海南省农业科学院畜牧兽医研究所，始建于1960年，主要从事地方畜禽资源的收集、保存与评价、鉴定；畜禽选育和改良；畜禽饲料、兽药及疫苗的研制与开发；热带优质、高产、高效畜牧业标准化生产技术以及畜禽疾病防控技术研究；无规定动物疫病区建设研究；相关技术培训、咨询、推广等科技服务。现有科技人员20多人，其中高级职称7人，中级职称10人，博士4人，硕士4人，海南省有突出贡献优秀专家1人。设办公室和家畜研究室、家禽研究室、兽医研究室、动物营养研究室、动物生物技术研究室、科技开发研究室6个研究室；拥有国家肉鸡产业技术体系和国家水禽产业技术体系2个综合试验站；建有海南省热带动物繁育与疫病研究重点实验室和海南省家畜家禽工程技术研究中心2个研究平台，海南省农业科技110畜牧龙头服务站和海南省动物流动医院2个科技服务平台，永发科研试验基地、定安科研试验基地和五指山猪国家级原种场（保种场）3个科研基地，以及海南科裕农牧技术有限公司1个科技示范开发实体。自2010年以来，先后承担和参与国家级科研项目14项，省级科研项目37项；获科研成果奖励6项，其中：海南省科技进步奖三等奖3项，海南省科技成果转化奖二等奖3项；验收各类科研项目37项；发表论文76篇（其中，中文核心期刊59篇，SCI 4篇，外文期刊1篇）；制定或修订省级地方标准7项。因此，无论是硬件和软件条件，本所都具备开展本项目的基础条件。（二）项目基本情况根据琼编200536号文，海南省农业科学院下属10个科研事业单位，人员经费自筹，实行项目经费补贴，省财政厅及科技厅即是根据该文件精神设立科学事业费项目，从性质上说该项目属于保院属单位人员经费项目。该项目为科学研究类项目，由科研单位自由申报，经省科技厅组织专家评审立项，2-3年期跨年度项目，在实施期内项目经费分预算年度下达。2013年我所承担的科学事业费项目总经费90万元，包含3个研究课题，其中上年结转课题1项， 2013年新立课题2项。课题研究内容涉及畜牧兽医技术研究与推广。二、项目资金使用及管理情况（一）资金使用情况资金使用从如下二方面分析1、按课题分析。项目资金共支持3个课题，各课题名称及金额见表一。2、按支出经济科目分析。项目资金支出经济科目预算及支出情况见表二。表一 2013年科学事业费项目统计表单位：海南省农业科学院畜牧兽医研究所项目名称金额(万元)项目负责人海南省文昌鸡大肠杆菌病流行病学调查及防治研究10林哲敏猪瘟、口蹄疫、高致病性猪蓝耳病免疫程序研究40曹宗喜五指山猪转基因工程猪的初步研究40晁 哲合计90表二 2013年事业费项目经费预算及执行情况（按经济科目计）项目编号项目类别预算总经费本年度已支出总支出比率（万元）（万元）1办公费1.000.1818%2水电费4.800%3差旅费6.756.495%4租凭费5专用材料费43.8422.7952%6专用燃料费3.911.4537%7劳务费29.7059.18199%8委托业务费9公务用车运行维护费10其他商品和服务支出合 计：90.0090.00100%从实际执行情况看，项目按计划完成支出任务，支出符合预算规定。（二）资金管理情况项目资金严格依照国家、海南省和海南省农业科学院有关规定管理，依据如下文件控制经费的使用：项目合同（任务书）、海南省省级政府采购管理实施办法、海南省农业科学院财务管理办法、海南省农业科学院固定资产管理办法、海南省农业科学院项目经费管理办法。项目各项收入和支出全部纳入预算管理，项目支出按照项目合同（任务书）预算和相应的项目支出管理办法执行。支付各项费用时，严格执行国家（地方）、院规定的支出、成本费用开支范围和标准。每一预算年度终了后，在全面清理核实全年预算收入、支出、债权、债务和资产的基础上进行决算。院计财处及会计核算站负责监督，实行课题核算、单独建账，随时掌握和监督项目资金开支情况，确保经费使用范围按立项报告规定开支，专款专用。由于项目资金的管理、使用严格执行有关规定和预算，试验经费得到保证，项目试验按计划开展，进展顺利。三、项目组织实施情况（一）项目组织情况分析项目下达后，项目成立以项目主持人为组长的项目组，组长按照项目组成员的特长，分配不同的研究专题和工作任务，做到分工明确，任务落实到人。年初组长组织项目组成员召开项目工作会议，讨论当年项目的研究内容，制定详细的年度项目实施方案，布置研究任务。年中不定期地对工作进行自查，分析项目实施方案执行过程中存在的问题，并对方案进行必要的修改和补充。（二）项目管理情况分析按照海南省农业科学院制订的海南省农业科学院科技管理暂行办法，项目实行项目组负责制，由项目负责人任组长，负责制订项目工作任务、实施方案等；组长对项目组成员进行管理及分工，对整个项目的工作进行了统筹安排和组织实施，确保所有工作得以顺利开展；严格按照项目的目标和任务，科学合理地编制和安排预算。按照管理办法要求，我所对项目实施进行日常管理，院科研处、院计财处等职能部门对项目实施进行阶段性及重点监管，监管方式主要采取的是实施现场检查及听取汇报。四、项目绩效情况（一）项目的经济性从项目预算执行及开支情况表中可看出，项目开支基本符合预算规定，支出总额没有超预算。（二）项目的效率性从项目预算执行及开支情况表中可看出，该项目经费按期100%完成支出任务，支出效率很高。（三）项目取得效益项目的实施，最大的效益便是社会效益，该项目所包含的课题大部分为应用型研究，通过项目的实施，针对畜禽养殖中急需解决问题开展研究，研制并推广了多项新技术，并有针对性地开展这些技术培训，通过这些活动，促进我省畜牧业的健康发展和无疫区的建设。项目的实施，培养了多个研究团队及多名科研人员，拓宽了研究领域，密切了与畜牧业生产的关系，极大地提高了我所科研能力与水平。（四）项目的可持续性分析经过多年的发展，我所科研条件不断得到改善，人才队伍快速壮大与成长，同时科研项目申报能力不断增强，项目经费逐年增加，人、财、物条件均能保证该项目开展的研究工作不断深入，为畜牧业生产持续作出贡献。项目所推广的技术也会进一步得到推广。项目具有较强的持续能力。（五）项目预期目标完成情况可看出，项目申报时设定的绩效目标完成情况很好。（六）指标未完成原因分析从项目绩效目标完成情况表，项目预期绩效目标均完成。19项目绩效目标完成情况表绩效指标绩效目标调整目标绩效标准完成情况结果评价优良中差产出指标发表学术论文5篇8篇以上5篇以上3篇以上1篇以下10篇优实施课题个数3项3项2项1项0项3项优推广新技术2项2项以上1项以上02项优组建试验核心群2个2个1个0个2个优成效指标产生社会经济效益明显显著明显一般不明显明显良科研能力提高程度明显显著明显一般不明显明显良课题实施目的达成率 95%以上95%以上94-75%74-60%59%以下97%优效率指标课题按时完成任务比100%100%96%92%92%100%优五、综合评价情况及评价结论根据既定评价方案，课题组及评价小组对项目实施情况认真开展了绩效自我评价，根据项目完成情况，对照评价指标体系，对项目评分如下表：项目综合评价评分表一级指标分值二级指标分值三级指标分值得分项目管理20项目目标、依据与任务10目标明确度33依据充分性33可完成性43保障措施7规章制度保障33支撑条件保障44项目材料3材料完整性33财务管理25资金到位5资金到位率33资金到位时效22资金管理10资金使用率55实际支出与预算相符程度52制度措施10管理制度55管理效率55项目绩效55项目产出25产出数量87产出质量99产出时效87项目效益30经济效益99社会效益99环境效益66可持续影响66总分10010010094总得分94分，项目综合评价为优秀。六、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法1.为实施好项目，制度建设应先行。为实施好该项目，海南省农业科学院制订了项目管理及财务管理制度，明确责任与程序，各项工作做到规范有序。我所按照国家、海南省和海南省农业科学院有关规定管理项目和开展研究工作。2.绩效管理工作是项目管理的重要抓手。在课题申报过程中，我院亦要求制订明确而量化的绩效目标。制订绩效目标的过程本身是明确课题任务的过程，工作方向及任务得到具体体现，课题负责人始终有硬性考核指标要求约束而努力工作；管理部门亦根据绩效指标完成情况对课题的实施进行考核与管理，有根有据，科学而规范。3、项目研究内容应紧密结合生产实际，研究解决生产中出现的新情况新问题，不断推广良种良法，从而提高项目资金使用效益，增强项目的研究价值。（二）存在的问题和建议1.我所缺少高层次科研人才，因而创新团队没有骨干成员，创新研究没有领路人，很大程度上制约项目实施成效，创新能力提高缓慢。2.项目经费总额偏少，所工资总额逐年加大，因而在课题经费中开支的人员经费超预算较严重。七、附件附件1 项目实施工作相关图片 疫苗预防效果试验 药物预防效果试验 发病鸡检测 试验猪（定安黑猪） 免疫接种 样品采集 血清分离 疫苗 抗体检测试剂盒