工程施工内控流程

工程施工内控流程一、业务流程范围1、所涉与的业务范围硬件设备安装、光缆线路、管道等2、所涉与的部门范围市场部门、业务管理部、质量管理部、风险管理部、综合管理部、生生产业务部二 . 控制目标1、确保工程如期完工；2、避免施工过程中的安全事故、质量事故；3、工程完工后，与时与建设方办理竣工结算手续；4、确保工程资料准确、完整。三、风险识别1、工程不能如期完工，或者不能按照建设方要求完工；2、未遵守合同条款要求；未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停 滞或政府处罚；3、施工中可能的安全事故、质量事故的风险；4、工程资料不完整可能造成工程过程可追溯性降低；5、工程完工后，未与时与建设方办理竣工结算、移交手续；6、其他不符合有关财务准则的处理；四、流程图工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工/工工工工工工/工工工工工 目 工 工工工工工工工工工工工工工工工工工工，工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工B工工工工工工工工工工工工工工工工工工，工工 工工工（工工工）工 工工工工工工工工 工工工工工工工工，工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工,工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工,工工工工（工工工）,工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工工/工工工工工工工工工工工工工工工工工工五、流程控制点描述编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别1.项目启动检杳是项目应在签订合否签订同或取得委托函合同或（关联方）后启市场部项目执行缺乏合同或委托取得委1.1市场部函或内部立v=rfA动。没有书面委负责人依据托函或托的内部进行立项书是否有项内部立项书签有框架协议按检杳有委托函施工的，委托函市场部工程实施缺乏委托函和合1.2工程完工前按合市场部的项目B负责人法律依据同同管理业务流程是否补补签合同签合同签订合同或收到市场部施工任务不明合同交底记检杳合1.3市场部C客户委托函后，负责人确录同交底编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别市场部门业务员 填写合同交底记 录，并提交给生 产业务部门记录的 各要素 是否完 备2.项目计划2.1生产业务部委派 项目经理，由项 目经理组织施工 队并分工，确定施 工方案，并组织 对施工组织设计 进行评审项目经理生产业务部负责人影响工程成本、进度、质量、安全等施工组织设计与评审表检杳项 目经理、参 与评审 人员签 名C2.2项目经理根据经 审批的施工组织 设计，将外包需 求报业务管理 部，业务管理部 根据公司外包管生产业务部生产务部负责人外包风险合作施工合同检杳是 否有合 作施工 合同A编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别理办法，确定合 格的合作单位， 并与生产业务部 签订合作施工合 同3.项目实施3.1项目经理按工期要求与时编制幵 工报告，并将幵工报告送达监理（或建设方），得到确认后与时进 场项目经理工程部负责人建设方不认可幵工报告引起工程纠纷幵工报告检杳幵 工报告 建设方 负责人 签章B3.2根据甲方提出的 工作计划，项目 部编制材料需求 计划，报业务管 理部组织材料采生产业务部生产业务部负责人物料管理失控请购单检杳是否有请购单B编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别购检杳是否有施项目经理将日工日（周）报发送生（周）不能按计划完产业务部，生产业生产业施工日（周）报，检项目经成项目，进度3.3务部按月度将完务部负报，完工工作杳完工C理风险、收入确认工工作量确认单责人量确认单工作量风险交业务管理部核单是否算收入。有项目经理签字检杳施生产业务部检杳工进度项目经工程部不能按计划完工作总结与3.4施工进度是否满是否按B理负责人成任务工作计划表足工程进度计划计划完成3.5生产业务部按月生产业工程部收入无法与时进度确认表检杳进度B编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别汇总当月进度确务部部门负确认收入确认认收入，相关负责人是否有相责人签字后送财关人员审务部批确认4.工程管理检杳质项目质量管理员质量管项目经质量巡检记量管理4.1巡检并填写质量理员理项目质量风险录员的签C巡检记录名是否完整检杳工有质量问题的，程质量责成相关责任人相关责项目经工程质量、整整改报4.2限期整改，并提任人理项目质量风险改报告告是否B父整改报告审批通过公司领导与生产生产业生产业项目安全生检杳安全4.3业务部部门经务部务部部发生安全事故产责任书生产责任C编号 编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别理、生产业务部门负责书的部门部门经理与项目人经理、项经理或负责人签目经理或订项目安全生产负责人签责任书名生产业检杳安全安全管理人员对安全管务部部降低安全生产安全培训记培训记录4.4员工进行安全培理人员门负责风险录与会人员C训，并形成记录人签名实施过程中项目安全牛经理应根据施工产会议纪现场危险源情况生产业要是否不定期组织安全项目经务部部由于不熟悉危安全生产会有项目经4.5生产会议，详细理门负责险源出现安全议纪要理、安全B明确危险源和安人事故员与其他全注意事项以与与会人员应采取的安全防的签名。范措施，切实做编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别到安全告知和责 任落实、措施落 实，做好会议记 录，与会人员签 名4.7安全管理员定期 对施工现场进行 巡杳，并视情况 不定期抽杳，填 写安全巡杳记录安全管理员生产业 务部部 门负责 人出现安全事故安全巡杳记录检杳安 全巡杳 记录的 签名是 否完整B4.8发现安全隐患，施工队整改后施 工队队长填报安 全整改报告，报 项目经理审查施工队队长项目经理安全隐患扩大化安全整改报告检杳项 目经理、施 工队长 的签名 是否完 整B4.9事故发生后，立项目经生产业事故的恶性影应急预案、事检杳是B编号 编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别即启动应急预理务部部响扩大故情况说明否有应案。现场施工人门经理急预员第一时间内部案，发进行相关处理生事故后是否有情况说明发生事故后是现场人员按规定否有事将事故与处理情生产业故情况况逐级上报，各生产业务部部事故的恶性影事故情况说说明或4.10B级接收到事故报务部门负责响扩大明或报告报告，告后按规疋做相人处理结应处理。果是否经审批。5.竣工资料初稿制作编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别5.1项目组编制竣工 资料，并按照工 程竣工资料评审 流程报生产业务 部、业务管理部、 市场部、综合管 理部审核，审核 通过后，按照相 应的出版流程 后，报监理方， 做为工程验收依 据项目组项目经理竣工资料不全或与实际工程不符合竣工资料检杳竣工 资料有无 项目经理 签章B6.内部完工验收6.1结束施工后，由 项目组组织内部 验收，合格后编 制竣工资料，提 交给监理方或甲项目组项目经理施工验收不与时竣工资料检杳竣工资料 内容与 合同要B编号 编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别方。求是否致。7.工程竣工验收项目部将竣工资料送监理方（建检杳竣设方）验收，经项目经竣工资料不符工资料R7.1盖章确认后，将项目组理合要求竣工资料的建设B原稿送回公司档方盖章案室存档。工程验收时，对检杳初在验收中发现的验遗留问题，项目组按问题处要求组织整改，初验遗留问理单、项目经7.2并编写工程验收项目组不能通过验收题处理单备忘录B理遗留问题处理备忘录上的监单，经监理方和理方和建设方签字确认建设方后，提交生产业签名编号 编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别务部存档；对无法整改的，由双方签订备忘录7.3对于隐蔽工程， 应在其完成后向 建设单位或者监 理方提出验收申 请，经建设单位 或者监理方签字 确认后，进入下 一工序项目组项目经理验收不合格隐蔽工程验收申请检杳隐蔽 工程验收 申请是否 经建设方 或者监理 方签字确 认B7.4项目经理与业务 管理部配合建设 方进行工程决算 审计，双方签字 确认工程造价，并将审定单报市 场部备案。项目经理业务管理部影响到工程总价以与应收帐款工程审定报告检杳双 方是否 对工程 造价签 字确认A编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别7.5验收合格后，项目组将经盖章确 认后的原稿送回 生产业务部存 档。项目经理生产业 务部部 门负责 人影响工程移交竣工资料交接单检杳竣 工资料 交接单 施工部 门和建 设方交 接人员 签名B7.6市场部门与建设方办理费用结算手续。市场部市场部负责人结算不合规合同或竣工决算书检杳是否 有合同或 竣工决算 书A8.项目收尾8.1项目组按合同约定在质保期内提供相关维护服务。项目组项目经理质保金损失合同杳看合同的质保期B8.2市场部门完成收 款工作，缴款入市场部财务部应收帐款风险收据检杳到款凭证A编号控制点描述责任部门或责任人检杳部门或检杳人对应风险控制点文档控制点测试方法控 制 级 别账后，由财务部门出具收据是否有效六、备查文件1. 合同交底记录2. 外包施工合同3. 施工组织方案与评审表4. 幵工报告5. 材料采购合同6施工周报7. 完工工作量确认单8. 工作计划、工作总结表9. 进度确认表10. 质量巡检记录表11. 工程质量整改报告12. 安全责任书13. 安全生产协议14. 安全培训记录15. 安全巡检记录16. 安全整改报告17. 事故报告18. 竣工资料19. 初验遗留问题处理单20. 收据