4工程项目采购与合同管理[共97页]

1主主 编：危道军编：危道军 刘志强刘志强副主编：谢振芳副主编：谢振芳 贾莲英贾莲英工程项目管理工程项目管理 ( (第二版）第二版）4 4 工程项目采购与工程项目采购与合同管理合同管理 24 4 工程项目采购与合同管理工程项目采购与合同管理1234目目 录录56 3【职业能力目标【职业能力目标】通过本章的学习，学会编制采购文件，制订采购计划；具备工程项目材料和设备采购管理的基本技能；能够处理一般合同纠纷，进行建设工程合同订立、履行及变更管理。【学习要求【学习要求】了解工程项目采购的概念、作用及其主要内容；熟悉工程项目采购计划的编制及采购方式；熟悉建设工程合同的主要内容、类型及订立；掌握工程合同变更及索赔管理；了解合同信息管理；掌握货物采购合同管理。4 工程项目采购与合同管理工程项目采购与合同管理 4（1）项目采购管理的定义）项目采购管理的定义采购一词是翻译而来的，意为努力获得或设法搞到。不同于一般意义上的商品购买，采购包含以不同方式通过努力从系统外部获得货物、工程和服务的整个采办过程。项目的采购可以定义为从项目组织外部获取产品（包括货物和服务）的整个过程。项目采购管理就是针对这一过程而实施的管理。项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购管理几乎贯穿整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目合同类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。工程项目采购管理是对项目的勘察、设计、施工、资源供应、咨询服务等采购工作进行的组织、指挥、协调和控制等活动。4.1 4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 5（2）项目采购的内容）项目采购的内容依据采购内容的不同，项目采购可分为货物采购、工程采购及服务采购三类。（3）项目采购当事人）项目采购当事人项目采购当事人是指在项目采购活动中享有权利和承担义务的各类主体，包括采购供应商和采购代理机构等。项目采购人是指依法进行项目采购的法人、其他组织或者自然人。项目采购供应商是指向采购人提供货物、工程或者服务的法人、其他组织或者自然人。项目采购代理机构是指接受项目采购人的委托，在其委托范围内行使其代理权限的组织机构。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 6（4）项目采购人的职能）项目采购人的职能 编制采购文件编制采购文件采购文件应包括：所需采购产品的类别、规格、等级、数量；有部件编号的图纸、检验规程的名称、版本；技术协议、检验原则及质量要求；代码、标准及标志；采购的技术标准、专业标准；是否为有毒有害产品；有无特殊采购要求等。 编制采购管理制度编制采购管理制度采购管理制度是指为了规范采购行为，由采购部门根据企业自身状况，综合考虑采购活动中可能用到的各种资源要素，为了方便处理采购活动中可能遇到的各种问题而提出的书面的规章制度。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 7 编制采购管理工作程序编制采购管理工作程序 采购管理应遵循下列程序： a. 明确采购产品或服务的基本要求，采购分工及有关责任； b. 进行采购策划，编制采购计划； c. 进行市场调查，选择合格的产品供应或服务单位，建立名录； d. 采用招标或协调等方式确定供应或服务单位； e. 签订采购合同； f. 运输、验证、移交采购产品或服务； g. 处置不合格产品或不符合要求的服务； h. 采购资料归档。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 8（5）项目采购管理的作用）项目采购管理的作用项目采购管理是工程项目管理中必不可少、具有关键性作用的内容。这是由于任何项目的实施都离不开采购行为，在项目实施的全过程中都要进行采购。由于项目采购活动要占用大量的资源，包括人力、财力等来获取工程项目以及与项目实施相关的货物与服务等，因此，对这一过程的管理不仅关系到工程项目的质量、进度等，而且关系到工程项目投入与产出的关系，从而直接影响到项目收益，影响到各参与方的经济利益。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 9采购计划是指企业采购部门通过识别确定项目所包含的需从项目实施组织外部得到的产品或服务，并对其采购内容做出合乎要求的计划，以利于项目能够更好地实施。（1）采购计划的编制依据）采购计划的编制依据采购计划的编制依据是：项目合同，设计文件，采购管理制度，项目管理实施规划(含进度计划)，工程材料需求或备料计划等。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 10（2）项目采购计划的内容）项目采购计划的内容产品的采购应按计划内容实施，在品种、规格、数量、交货时间、地点等方面应与项目计划相一致，以满足项目需要。项目采购计划应包括：项目采购工作范围、内容及管理要求；项目采购信息，包括产品或服务的数量、技术标准和质量要求；检验方式和标准；供应方资质审查要求；项目采购控制目标及措施。（3）采购计划编制的结果）采购计划编制的结果采购计划编制完成后就会形成采购管理计划和采购工作说明书。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 114.1.3.1 招标采购招标采购中华人民共和国招标投标法明确规定：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； 全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 12为了进一步明确招标范围，国家发改委在颁发的工程建设项目招标范围和规模标准规定中规定，以上招标范围的项目勘察设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的必须进行招标： 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； 单项合同估算价低于、项规定的标准，但项目总投资额在3 000万元人民币以上的。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 13招标采购的程序是：（1）刊登采购公告）刊登采购公告（2）资格预审）资格预审投标人应当提交如下资料 ： a. 有关确立法律地位原始文件的副本(包括营业执照、资质等级证书和非本国注册的企业经建设行政主管部门核准的资质条件)； b. 企业在过去3年完成的与本合同相似的工程的情况和现在正在履行的合同的工程情况； c. 管理和执行本合同拟配备的人员情况； d. 完成本合同拟配备的机械设备情况； e. 企业财务状况资料，包括最近2年经过审计的财务报表、下一年度财务预测报告； f. 企业目前和过去2年参与或涉及诉讼的材料； g. 如为联合体投标人，还应提供联合体协议书和授权书。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 14资格预审的程序是： a编制资格预审文件； b邀请有资格参加预审的单位参加资格预审； c发售资格预审文件； d提交资格预审申请； e资格评定，确定参加投标的单位名单。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 15（3）编制招标文件）编制招标文件（4）刊登具体招标通告）刊登具体招标通告（5）发售招标文件）发售招标文件（6）投标）投标 投标准备投标准备 投标文件的提交投标文件的提交（7）开标）开标（8）评标）评标 初评初评 对投标文件的具体评价对投标文件的具体评价（9）授标）授标4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 164.1.3.2 非招标采购非招标采购非招标采购主要包括询价采购、直接采购和自营工程等。（1）询价采购）询价采购询价采购，又称为货比三家，是指在比较几家供货商报价的基础上进行的采购。询价采购的程序是： 成立询价小组。 确定被询价的供应商名单。 询价。 确定成交供货商。 4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 17询价的工具和技术包括： 举行供货商会议举行供货商会议供货商会议又称为标前会议，是指在编制建议书之前采购人与所有可能的供货商一起举行的会议，其目的是为了保证所有可能的供货商都能对采购要求有一个明确的理解。 刊登广告刊登广告如果对有能力的供货商名单不是非常清楚，也可通过在报纸等媒体上刊登广告，以吸引供货商的注意，得到供货商的名单。询价的结果是建议书。建议书是由供货商准备的说明其具有能力并且愿意提供采购产品的文件。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 18（2）直接采购）直接采购直接采购是指不通过竞争，直接签订合同的采购方式。直接采购的适用情况有： 对于已经按照世界银行同意的程序授标并签约，且正在实施的采购项目，需要增加类似的货物的情况； 为了使新采购部件与现有设备配套或与现有设备的标准化方面相一致，而向原供货商增购货物； 所需采购货物或设备等，只有单一货源；4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 19 负责工艺设计的承包人要求从一特定供货商处购买关键部件，并以此作为其保证达到设计性能或质量的条件； 在某些特殊条件下，例如不可抗力的影响，为了避免时间延误而造成更多的花费； 当竞争性招标未能找到合适的供货商时也可采取直接采购方式，但需经过世界银行的同意。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 20（3）自营工程）自营工程自营工程是指项目采购人不通过招标或其他采购方式而直接采用自己的施工队伍来承建土建工程的一种采购方式。自营工程的适用情况有： 土建工程的工程量无法事先准确得出的情况； 由于土建工程的工程量小，施工地点比较偏远、分散，而使承包商不得不承担过高的动员调遣费的情况； 要求将要进行的施工活动对正在施工中的作业无影响的情况； 没有任何承包商感兴趣的工程； 如果已经预知工程必然会产生中断，则在此情况下，由项目采购人来承担风险更为妥当的情况。4.1 工程项目采购管理工程项目采购管理 21（1）按照工程建设阶段分类）按照工程建设阶段分类建设工程合同按照建设阶段所完成的承包内容划分为：建设工程合同按照建设阶段所完成的承包内容划分为：建设工程勘察合同，建设工程设计合同，建设工程施工建设工程勘察合同，建设工程设计合同，建设工程施工合同。合同。建设工程勘察合同，即发包人与勘察人就完成商定的勘建设工程勘察合同，即发包人与勘察人就完成商定的勘察任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。察任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。建设工程设计合同，即发包人与设计人就完成商定的工建设工程设计合同，即发包人与设计人就完成商定的工程设计任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。程设计任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。建设工程施工合同，即发包人与承包人为完成商定的建建设工程施工合同，即发包人与承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务、明确双方权利义务关系而签订设工程项目的施工任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。的协议。4.2 4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 22（2）按照承发包方式（范围）分类）按照承发包方式（范围）分类 建设工程总承包合同。发包人将工程建设的全过程，即从工程立项到交付使用全部发包给一个承包人的合同。 建设工程承包合同。发包人将建设工程中勘察、设计、施工等每一项分别发包给一个承包人的合同。 分包合同。经合同约定和发包人认可，从工程承包人承包的工程中承包部分工程而订立的合同。4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 23（3）按照承包工程计价方式（或付款方式）分类）按照承包工程计价方式（或付款方式）分类 总价合同（Lump Sum Contract）。总价合同分为可调总价合同和固定总价合同。固定总价合同是最典型的合同类型。 固定总价合同即总价固定不变，除了业主要求建设项目有重大变更以外，一般不允许进行合同价格的调整。这类合同由于承包人承担了全部的工作量和价格风险，因此其报价必须考虑施工期间物价变化及工程量变化带来的影响。4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 24 单价合同(Unit Price Contract)。单价合同是指承包人按规定承担报价的风险，即对报价（主要指单价）的正确性和适宜性承担责任，而业主承担工程量变化风险的合同。单价合同中，由于合同当事人双方的风险得到了合理的分配，因此，这种合同不受工程类型的限制，在我国得到了广泛的应用。 成本加酬金合同。成本加酬金合同是指业主不仅向承包人支付工程项目的实际成本，而且按事先约定的某一种方式支付酬金的合同。4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 25（4）与建设工程有关的其他合同）与建设工程有关的其他合同 建设工程委托监理合同。指委托人（发包人）与监理人签订的，为了委托监理人承担监理业务而明确双方权利义务关系的协议。 建设工程物资采购合同。指出卖人转移建设工程物资所有权于买受人，买受人支付价款的明确双方权利义务关系的协议。 建设工程保险合同。指发包人或承包人为防范特定风险而与保险公司签订的明确权利义务关系的协议。 建设工程担保合同。指义务人（发包人或承包人）或第三人（或保险公司）与权利人（承包人或发包人）签订为保证建设工程合同全面、正确履行而明确双方权利义务关系的协议。4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 26 词语含义及合同文件。 总承包的内容。 双方当事人的权利义务。 合同履行期限。 合同价款。 工程质量与验收。 合同的变更。 风险、责任和保险。 4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 27 工程保修。 10 对设计、分包人的规定。 11 索赔和争议的处理。 12 违约责任。 4.2 工程项目合同管理概述工程项目合同管理概述 28施工合同的订立，是指发包人和承包人之间为了建立承发包合同关系，通过对工程施工合同具体内容进行协商而形成合意的过程。4.3.1.1 订立施工合同的基本原则及具体要求订立施工合同的基本原则及具体要求 平等、自愿原则。平等、自愿原则。 公平原则。公平原则。 诚实信用原则。诚实信用原则。 合法原则。合法原则。 4.3 4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 294.3.1.2 订立工程合同的形式和程序订立工程合同的形式和程序（1）订立工程合同的形式）订立工程合同的形式当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。书面形式是指合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等可以有形地表现所载内容的形式。建设工程合同涉及面广、内容复杂、建设周期长、标的金额大，合同法规定建设工程合同应当采用书面形式。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 30（2）订立工程合同的程序）订立工程合同的程序建设工程合同订立的一般程序是要约承诺。 要约。要约。要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：内容具体确定，表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。要约邀请不同于要约，要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 31 承诺。承诺。承诺是受要约人同意要约的意思表示。承诺应当具备以下条件：承诺必须由受要约人或其代理人作出；承诺的内容与要约的内容应当一致；承诺要在要约的有效期内作出；承诺要送达要约人。承诺可以撤回但是不得撤销。承诺通知到达受要约人时生效；不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求做出承诺的行为时生效。承诺生效时，合同成立。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 32（3）工程合同文件组成及主要条款）工程合同文件组成及主要条款不需要通过招标投标方式订立的工程合同，合同文件通常就是一份合同或协议书，最多在正式的合同或协议书后附一些附件，并说明附件与合同或协议书具有同等的效力。通过招标投标方式订立的工程合同，因经过招标、投标、开标、评标、中标等一系列过程，合同文件不单单是一份协议书，通常由以下文件共同组成：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。当上述文件间前后矛盾或表达不一致时，以在前的文件为准。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 33一般合同应当具备如下条款：当事人的名称或姓名和住所；标的；数量；价款或酬金；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法。工程合同应当具备的主要条款如下： 承包范围。承包范围。建筑安装工程通常分为基础工程(含桩基工程)、土建工程、安装工程、装饰工程，合同应明确哪些内容属于承包方的承包范围，哪些内容是发包方另行发包。 工期。工期。承发包双方在确定工期时，应当以国家工期定额为基础，根据承发包双方的具体情况，并结合工程的具体特点，确定合理的工期。工期是指自开工日期至竣工日期的期限，双方应对开工日期及竣工日期进行精确的定义，否则，日后易起纠纷。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 34 中间交工工程的开工和竣工时间。确定中间交工工程的工期，需与工程合同确定的总工期相一致。 工程质量等级。工程质量等级标准分为不合格、合格和优良。不合格的工程不得交付使用。承发包双方可以约定工程质量等级达到优良或更高标准，但是应根据优质优价的原则确定合同价款。 合同价款。又称工程造价，通常采用国家或者地方定额的方法进行计算确定。随着市场经济的发展，承发包双方可以协商自主定价，而无须执行国家、地方定额。 施工图纸的交付时间。施工图纸的交付时间必须满足工程施工进度的要求。为了确保工程质量，严禁随意性的边设计、边施工、边修改的“三边工程”。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 35 材料和设备供应责任。材料和设备供应责任。承发包双方需明确约定哪些材料和设备由发包方供应，以及在材料和设备供应方面双方各自的义务和责任。 付款和结算。付款和结算。发包人一般应在工程开工前支付一定的备料款(又称预付款)；工程开工后，按工程形象进度按月支付工程款；工程竣工后，应当及时进行结算，扣除保修金后应按合同约定的期限支付尚未支付的工程款。 竣工验收。竣工验收。竣工验收是工程合同重要的条款之一。实践中，常见有些发包人为了达到拖欠工程款的目的，迟迟不组织验收或者验而不收。因此，承包人在拟定本条款时，应设法预防上述情况的发生，争取主动。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 3610 质量保修范围和期限。建设工程的质量保修范围和保修期限应当符合建设工程质量管理条例的规定。11 其他条款。工程合同还包括隐蔽工程验收、安全施工、工程变更、工程分包、合同解除、违约责任、争议解决方式等条款，双方均要在签订合同时加以明确约定。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 374.3.2.1 工程合同跟踪合同签订以后，合同中各项任务要落实到具体的项目经理部或具体的项目参与人员身上，承包单位作为履行合同义务的主体，必须对合同执行者(项目经理部或项目参与人)的履行情况进行跟踪、监督和控制，确保合同义务的完全履行。工程合同跟踪有两个方面的含义：一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者的履行情况进行的跟踪、监督和检查，二是合同执行者本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。在合同实施过程中二者缺一不可。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 38（1）合同跟踪作用）合同跟踪作用在工程实施过程中，由于实际情况千变万化，导致合同实施与预定目标(计划和设计)偏离。如果不采取措施，这种偏差会由小到大，逐渐积累。合同跟踪可以不断找出偏离，不断地调整合同实施，使之与总目标一致。这是合同控制的主要手段。合同跟踪的作用有： 通过合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到合同总目标。所以，合同跟踪是调整决策的前导工作。 在整个工程实施过程中，使项目管理人员清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 39【案例【案例4.1】我国某承包公司在国外承包一项工程，合同签订时预计该工程能赢利30万美元；开工时，发现合同有些条款不利，估计能持平，即可以不盈不亏；待工程进行了几个月，发现合同很不利，预计要亏损几十万美元；待工期达到一半，再作详细核算，才发现合同极为不利，是个陷阱，预计到工程结束，至少亏损1 000万美元以上。到这时才采取措施，损失已极为惨重。在这个工程中，如果能及早对合同进行分析、跟踪、对比，发现问题并及早采取措施，则可以把握主动权，避免或减少损失。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 40（2）合同跟踪的依据）合同跟踪的依据 合同及合同分析的结果。如各种计划、方案、合同变更文件等是比较的基础，是合同实施的目标和依据。 各种实际的工程文件。如原始记录，各种工程报表、报告、验收结果、量方结果等。 工程管理人员对现场情况的直观了解。施工现场的巡视、与各种人谈话、召集小组会议、检查工程质量、量方等，是最直观的感性知识，可以更快地发现问题，更能透彻地了解问题，有助于迅速采取措施减少损失。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 41（3）合同跟踪的对象）合同跟踪的对象 具体的合同实施工作。对照合同实施工作表的具体内容，分析该工作的实际完成情况。即： a.工作质量是否符合合同要求，如工作的精度、材料质量是否符合合同要求，工作过程中有无其他问题； b.工程范围是否符合要求，有无合同规定以外的工作； c.是否在预定期限内完成工作，工期有无延长，延长的原因是什么； d.成本有无增加或减少。 经过上面的分析，可以找出偏差的原因和责任，从而发现索赔机会。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 42 对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪。工程承包人可以将工程施工任务分解交由不同的工程小组或发包给专业分包人完成，但必须对这些工程小组或分包人及其所负责的工程进行跟踪检查、协调关系，提出意见、建议或警告，保证工程总体质量和进度。对专业分包人的工作和负责的工程，总承包商负有协调和管理的责任，并承担由此造成的损失，所以专业分包人的工作和负责的工程必须纳入总承包工程的计划和控制中，防止因分包人工程管理失误而影响全局。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 43 业主和其委托的工程师的工作 a.业主是否及时、完整地提供了工程施工的实施条件，如场地、图纸、资料等； b.业主和工程师是否及时给予了指令、答复和确认等； c.业主是否及时并足额地支付了应付的工程款项。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 44 对工程总体进行跟踪。对工程总体实施状况的跟踪可以通过如下几方面进行： a. 工程整体施工秩序状况。如果出现以下情况，合同实施必然有问题：现场混乱、拥挤不堪；承包商与业主的其他承包商、供应商之间协调困难；合同事件之间和工程小组之间协调困难；出现事先未考虑到的情况和局面；发生较严重的工程事故等。 b. 已完工程未能通过验收；出现大的工程质量问题；工程试生产不成功或达不到预定的生产能力等。 c. 施工进度未能达到预定计划；主要的工程活动出现拖期；在工程周报和月报上，计划与实际进度出现大的偏差。 d. 计划与实际的成本曲线出现大的偏离。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 454.3.2.2 工程合同控制合同控制是指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程进行全面监督、检查、对比和纠正的管理活动。（1）工程合同控制的日常工作工程合同控制应贯彻到工程实施的各项工作之中，其日常工作主要有以下内容： 参与落实计划。参与落实计划。 协调各方关系。协调各方关系。 指导合同工作。指导合同工作。 参与其他项目控制工作。参与其他项目控制工作。 4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 46 合同实施情况的追踪、偏差分析及参与处理。合同实施情况的追踪、偏差分析及参与处理。 负责工程变更管理。负责工程变更管理。 负责工程索赔管理。负责工程索赔管理。 负责工程文档管理。负责工程文档管理。 争议处理。争议处理。 （2）合同控制措施）合同控制措施 组织措施。组织措施。 技术措施。技术措施。 经济措施。经济措施。 合同措施。合同措施。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 474.3.3.1 合同变更的起因合同变更的起因合同变更是指合同成立以后、履行完毕以前由双方当事人依法对原合同的内容所进行的修改。合同内容频繁地变更是工程合同的特点之一。一个较为复杂的工程合同，实施中的变更可能有几百项。合同变更一般主要有如下几方面原因： 业主新的变更指令，对建筑新的要求。如业主有新的主意，修改项目总计划，削减预算等。 由于设计的错误，必须对设计图纸作修改。这可能是由于业主要求变化，也可能是设计人员、监理工程师或承包商事先没能很好地理解业主的意图所致。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 48工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或计划变更。由于产生新的技术和知识，有必要改变原设计、实施方案或实施计划。政府部门对工程新的要求。由于合同实施出现问题，必须调整合同目标，或修改合同条款。合同双方当事人由于倒闭或其他原因转让合同，造成合同当事人的变化。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 494.3.3.2 合同变更范围合同变更范围合同变更是合同实施调整措施的综合体现。 合同条款的变更。合同条款的变更。合同条件及合同协议书所定义的双方责权利关系，或一些重大问题的变更，是狭义的合同变更，以前人们定义的合同变更即为这一类。 工程变更。工程变更。指在工程施工过程中，工程师或业主代表在合同约定范围内对工程范围、质量、数量、性质、施工次序和实施方案等作出变更，是最常见和最多的合同变更。 合同主体的变更。合同主体的变更。如由于特殊原因造成合同责任和权益的转让，或合同主体的变化。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 504.3.3.3 合同变更的处理要求合同变更的处理要求 尽可能快地作出变更。 a.施工停止，承包商等待变更指令或变更会谈决议。等待变更为业主责任，通常可提出索赔。 b.变更指令不能迅速作出，而现场继续施工，造成更大的返工损失。 迅速、全面、系统地落实变更指令。变更指令作出后，承包商应迅速、全面、系统地落实变更指令；全面修改相关的各种文件，如图纸、规范、施工计划、采购计划等，使它们一直反映和包容最新的变更；在相关工程小组和分包商的工作中落实变更指令，并提出相应的措施，同时又要协调好各方面工作。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 51 保存原始设计图纸、设计变更资料、业主书面指令，变更后发生的采购合同、发票及实物或现场照片等。 进一步分析合同变更的影响。合同变更是索赔机会，应在合同规定的索赔有效期内完成索赔处理。在合同变更过程中，应记录、收集、整理所涉及的各种文件，如图纸、各种计划、技术说明、规范和业主的变更指令，以作为进一步分析的依据和索赔的证据。在实际工作中，合同变更必须与提出索赔同步进行，对于重大的变更，应先进行索赔谈判，待达成一致后，再实施变更。这里，赔偿协议是关于合同变更的处理结果，也作为合同的一部分。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 52 合同变更的评审在分析合同变更的相关因素和条件后，应及时进行变更内容的评审，评审包括合理性、合法性、可能出现的问题及措施等。由于合同变更对工程施工过程的影响大，会造成工期的拖延和费用的增加，容易引起双方的争执，所以合同双方都应十分慎重地对待合同变更问题。按照国际工程统计，工程变更是索赔的主要起因。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 534.3.3.4 合同变更程序和申请合同变更程序和申请合同变更应有一个正规的程序，有一整套申请、审查、批准手续。（1）对重大的合同变更，由合同双方签署变更协议对重大的合同变更，由合同双方签署变更协议确定确定合同双方经过会谈，对变更所涉及的问题，如变更措施、变更的工作安排、变更所涉及的工期和费用索赔的处理等达成一致，然后双方签署备忘录、修正案等变更协议。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 54在合同实施过程中，工程参加者各方定期开会(一般每周一次)，商讨研究新出现的问题，讨论对新问题的解决办法。例如，业主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，则可以对加速所采取的措施和费用补偿等进行具体的评审、协商和安排，在合同双方达成一致后签署赶工协议。有时对于重大问题，需很多次会议协商，通常在最后一次会议上签署变更协议。双方签署的合同变更协议与合同一样有法律约束力，而且法律效力优先于合同文本。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 55（2）业主或工程师行使合同赋予的权力，发出工程）业主或工程师行使合同赋予的权力，发出工程变更指令变更指令在实际工程中，这种变更数量极多，具体表现在： 与变更相关的分项工程尚未开始，只需对工程设计作修改或补充。如事前发现图纸错误、业主对工程有新的要求等。在这种情况下，工程变更时间比较充裕，价格谈判和变更的落实可有条不紊地进行。 变更所涉及的工程正在施工，如在施工中发现设计错误或业主突然有新的要求。这种变更通常时间很紧迫，甚至可能发生现场停工、等待变更指令等问题。 对已经完工的工程进行变更，必须做返工处理。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 56图图4.1 工程变更程序工程变更程序4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 574.3.3.5 工程变更申请工程变更申请在工程项目管理中，工程变更通常要经过一定的手在工程项目管理中，工程变更通常要经过一定的手续，如申请、审查、批准、通知续，如申请、审查、批准、通知(指令指令)等。工程变更等。工程变更申请表的格式和内容可以按具体工程需要设计，申请表的格式和内容可以按具体工程需要设计，表表4.1为某工程项目的工程变更申请表。为某工程项目的工程变更申请表。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 58表表4.1工程变更申请表工程变更申请表4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 594.3.3.6 合同价款变更的确定方法合同价款变更的确定方法（1）合同中有的，按原合同规定执行；（2）合同中有类似的，可参照类似价格；（3）合同中没有适用或类似的，承包人提出变更价，工程师确认后执行。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 60【案例【案例4.2】在某国际工程中，按合同规定的总工期计划，应于年月日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土拌和设备迟迟运不上工地，承包商决定使用商品混凝土，但被业主否决。在承包合同中，未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和费用增加。对此，承包商提出工期和费用索赔，而业主以如下两点理由否定承包商的索赔要求： （1）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。 （2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 61最终将争执提交调解人。调解人认为：因为合同中未明确规定一定要用工地现场搅拌的混凝土（施工方案不是合同文件），则商品混凝土只要符合合同规定的质量标准也可以使用，不必经业主批准。按照惯例，实施工程的方法由承包商负责，承包商在不影响或为了更好地保证合同总目标的前提下，可以选择更为经济合理的施工方案，业主不得随便干预。在这一前提下，业主拒绝承包商使用商品混凝土，是一个变更指令，对此可以进行工期和费用索赔，但该项索赔必须在合同规定的索赔有效期内提出。当然，承包商不能因为用商品混凝土要求业主补偿任何费用。最终，承包商获得了工期和费用补偿。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 624.3.4.1 工程合同信息管理的内容工程合同信息管理的内容工程合同信息包括合同前期信息、合同原始信息、合同跟踪信息、合同变更信息、合同结束信息。合同前期信息主要包括工程项目招投标信息；合同原始信息包括合同名称、合同类型、合同编码、合同主体、合同标的、商务条款、技术条款、合同参与方、关联合同等静态数据；合同跟踪信息包括合同进度、合同费用(投资成本)、合同确定的项目质量等动态数据；合同变更信息包括合同变更参与方提出的变更建议、变更方案、变更指令、变更引起的标的变更；合同结束信息包括合同支付、合同结算、合同评价信息、合同归档信息。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 634.3.4.2 工程合同信息管理的特点工程合同信息管理的特点（1）工程合同信息管理的生命周期）工程合同信息管理的生命周期工程合同信息管理的生命周期包括合同前期的工程招投标阶段、项目合同执行阶段、项目合同结束阶段。工程招投标是工程项目合同形成的过程，这一阶段将产生工程合同的前期信息和合同的原始信息。项目合同执行阶段将合同执行过程中跟踪的进度、费用、质量实际数据与合同目标的原始信息进行比较分析，对执行过程中合同变更的信息进行跟踪记录，并且作为合同结算的依据。合同结束阶段对合同的实际信息进行汇总、分析、保存，对合同索赔、合同纠纷解决信息进行记录、分析、保存。合同信息在从工程项目的招投标开始，到项目结束的合同管理全生命周期中流动、传递、变化。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 64（2）工程合同信息管理是工程项目管理信息系统的）工程合同信息管理是工程项目管理信息系统的一个组成部分一个组成部分工程项目管理信息系统包括工程项目范围管理、进度管理、费用管理、质量管理、合同管理、安全管理、环境管理等子系统。合同管理作为工程项目信息管理系统的一个子系统，与其他的子系统相关，尤其与进度管理子系统、费用管理子系统、质量管理子系统、范围管理子系统有着密切的关系。它们的信息有着输入输出的关系，本子系统的输入来自于其他子系统，在本子系统中经过处理、加工、生成的新的信息又是其他子系统的输入信息。工程合同信息管理决不是孤立的信息处理，它必须涉及和影响工程项目管理信息系统的其他部分。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 65（3）工程合同信息管理涉及项目各参与方）工程合同信息管理涉及项目各参与方工程合同根据其不同的类型，有两方合同、三方合同；围绕一个工程项目合同，有多个合同的参与方。一个普通的工程施工承包合同，有项目业主方、监理方、承包方；一个大型投资工程项目可能涉及投资方、开发方、业主方、咨询方、设计方、监理方、施工承包方、设备供应方、分包方等。因此，工程合同信息管理系统要涉及项目的诸多参与方，各参与方的合同管理信息将传递、交换、汇总、整合。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 66（4）工程合同信息管理的动态性）工程合同信息管理的动态性工程合同信息在全生命周期中不是静态的，随着项目的进展，合同目标信息(进度信息、费用信息、质量信息)不断更新。如果合同条件发生变化，合同信息也就随之发生变更。为了控制合同执行，需要根据合同的实际信息和合同变更信息对合同风险进行分析，调整项目管理对策。因此，合同信息的动态特性是合同信息管理系统设计的重要依据。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 67（5）工程合同信息管理的）工程合同信息管理的“协同性协同性”工程合同信息管理的“协同性”体现在，项目各参与方围绕同一个合同协同处理合同信息。合同信息管理必须与进度信息管理、费用信息管理、质量信息管理、范围信息管理等进行协同；合同信息管理应该与知识库管理、数据库管理、沟通管理等进行协同。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 68（6）工程合同信息管理的网络特性）工程合同信息管理的网络特性合同各参与方的办公地点不在同一个地域，而合同管理的“协同”又要求他们打破“信息孤岛”，同时进行信息处理，共享合同信息。因此，合同信息管理要求各参与方通过网络联通，共同处理相关的合同信息。合同信息管理系统的网络可以是“广域网”，可以是各参与方的“Intranet”组成的合同管理的“Extranet”，可以是“虚拟专用网络VPN”，也可以通过“合同信息管理门户网站”、“项目管理门户网站”进行合同信息管理，甚至可以通过“项目管理信息门户PIP”进行合同信息管理。4.3 施工合同的订立与管理施工合同的订立与管理 69索赔是指在经济交易活动中，一方遭受损失时向对方提起的赔偿要求。索赔是合同双方的法定权利，也是维护自身经济效益的手段。它一般包括商务索赔和工程索赔。建设工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔主要分类方式如下：4.4 4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 70（1）按索赔有关当事人分类）按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类，索赔分为：承包人与发包人之间的索赔；承包人与分包人之间的索赔；承包人或发包人与供货人之间的索赔；承包人或发包人与保险人之间的索赔。（2）按照索赔目的和要求分类）按照索赔目的和要求分类 工期索赔。工期索赔。 费用索赔。费用索赔。 4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 71（3）按照索赔事件的性质分类）按照索赔事件的性质分类 工程延期索赔。工程延期索赔。 工程加速索赔。工程加速索赔。 工程变更索赔。工程变更索赔。 工程终止索赔。工程终止索赔。 不可预见的外部障碍或条件索赔。不可预见的外部障碍或条件索赔。 不可抗力事件引起的索赔。不可抗力事件引起的索赔。 其他索赔。其他索赔。 4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 72（4）按照索赔的起因分类）按照索赔的起因分类按照引起索赔的原因，索赔可分为发包人违约索赔、合同错误索赔、合同变更索赔、工程环境变化索赔、不可抗力因素索赔等。（5）按照索赔的依据分类）按照索赔的依据分类 合同内索赔。合同内索赔。 合同外索赔。合同外索赔。 通融性索赔。通融性索赔。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 73（6）按照索赔发生的时间分类）按照索赔发生的时间分类按索赔发生的时间，索赔可分为合同履行期间的索赔、合同终止后的索赔。（7）按照处理索赔的方式分类）按照处理索赔的方式分类 单项索赔。单项索赔。 总索赔，又称为一揽子索赔。总索赔，又称为一揽子索赔。 4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 744.4.2.1 索赔的依据索赔的依据（1）合同文件）合同文件合同文件是索赔的最主要依据，包括：本合同协议合同文件是索赔的最主要依据，包括：本合同协议书，中标通知书，投标书及其附件，合同专用条款，书，中标通知书，投标书及其附件，合同专用条款，合同通用条款，标准、规范及有关技术文件，图纸，合同通用条款，标准、规范及有关技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书等。工程量清单，工程报价单或预算书等。（2）法律、法规）法律、法规（3）工程建设惯例）工程建设惯例4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 754.4.2.2 索赔的证据索赔的证据（1）索赔证据的含义）索赔证据的含义索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。在工程项目实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要证据。因此，在施工过程中应该自始至终做好资料积累工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理合同、质量、进度以及财务收支等方面的资料。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 76（2）可以作为证据使用的材料）可以作为证据使用的材料 书证。书证。 物证。物证。 证人证言。证人证言。 视听材料。视听材料。 被告人供述和有关当事人陈述。被告人供述和有关当事人陈述。 鉴定结论。鉴定结论。 勘验、检验笔录。勘验、检验笔录。 4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 77（3）常见的工程索赔证据）常见的工程索赔证据 各种合同文件。 工程各种往来函件、通知、答复等。 各种会谈纪要。 经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录。 工程各项会议纪要。 气象报告和资料，如有关温度、风力、雨雪的资料。 施工现场记录。 4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 78 工程有关照片和录像等。 施工日记、备忘录等。10 发包人或者工程师签认的签证。11 发包人或者工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等。12 工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。13 工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录。14 建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表等。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 7915 市场行情资料。包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料。16 投标前发包人提供的参考资料和现场资料。17 工程结算资料、财务报告、财务凭证等。18 各种会计核算资料。19 国家法律、法令、政策文件。（4）索赔证据的基本要求）索赔证据的基本要求索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性及有效性。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 80（1）索赔意向通知）索赔意向通知工程实施过程中发生索赔事件后，或者承包人发现索赔机会，首先要提出索赔意向，即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师，向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利，这是索赔工作程序的第一步。索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 81（2）索赔资料的准备）索赔资料的准备在索赔资料准备阶段，主要工作有： 跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过； 分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据； 损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值； 搜集证据，获得充分而有效的各种证据； 起草索赔文件。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 82（3）索赔文件的提交）索赔文件的提交索赔文件的主要内容包括： 总述部分。总述部分。概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。 论证部分。论证部分。论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。 索赔款项索赔款项(和或工期和或工期)计算部分。计算部分。如果说索赔报告论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。 证据部分。证据部分。4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 83（4）索赔文件的审核）索赔文件的审核对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件首先应该交由工程师审核。 （5）发包人审查）发包人审查对于工程师的初步处理意见，经发包人审查和批准后，工程师才可以签发有关证书。（6）协商）协商4.4 工程合同的索赔管理工程合同的索赔管理 84【案例【案例4.3】工程项目审计及审价服务类招标采购案例分析。（1）案例背景）案例背景随着政府采购规模和采购范围的不断扩大，服务类项目的采购需求也在逐年增加。2003年底，浦东新区政府采购中心受新区审计局委托，对新区政府财力投资建设委托审计、审价中介机构进行了公开招标。该项目的采购目的是通过公开招标方式向社会中介机构购买建设项目的审计、审价服务。这是一个典型的服务类采购项目，开创了新区通过招标方式购买审计、审价服务的先河，在社会上引起了较大的反响。4.5 4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 85（2）拟定采购方案）拟定采购方案 确定采购目标。确定采购目标。该项目是为政府财力投资的建设项目提供审计、审价服务，需要建立一个公平竞争的机制，让社会中介机构参与到这场竞争中来，通过竞争使最具实力的社会中介机构脱颖而出，从而保证新区政府财力投资建设项目的审计、审价工作的质量。 选择采购方式。选择采购方式。本次浦东新区政府采购中心受新区审计局委托，根据新区政府财力投资规模和审计、审价项目的实际工作量，将从众多社会中介机构中确定6家审计中介机构和10家审价中介机构。采购规模和范围较大，故采用公开招标的采购方式择优选定供应商。4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 86（3）招标过程）招标过程 本次招标为公开招标的方式，采购中心在浦东新区政府采购网和上海政府采购网同时发布了招标公告，为社会中介机构参与竞争创造了条件。从报名的情况来看，共有52家社会中介机构报名参加，其中不乏上海地区知名的审计、审价机构，取得了原先设想的效果。 评标方法 监标 公布预中标公告和正式中标公告4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 87（4）经验体会）经验体会 本项目是服务类项目，根据项目本身的特殊性，如何制定一个科学、可行的评标办法来选择具有一定人才优势、合理的人才结构的社会中介机构是本次招标采购成败的关键。因此，评标办法中除了对投标中介机构的资质情况和档案抽查情况进行打分外，还对今后拟参加审计、审价项目人员的年龄、文化程度、执业资格及从事审计、审价工作经验等基本情况综合打分，对投标中介机构实力有一个比较客观、公正和全面的了解，防止了主观臆断、打招呼走关系所产生的弊端，为保证审计、审价项目的质量提供了前提保证。4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 88 采购人应将采购项目所涉及行业的有关法律、法规及各种相关信息尽可能完整地提供给政府采购中心，使政府采购中心在评标项目的设置和评标办法的制定上更具有针对性。 评标项目要尽可能设置可考量的指标，避免出现凭个人主观印象打分的现象。4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 89【案例【案例4.4】某工程项目分为A、B两个单项工程，分别以公开招标的形式确定了中标单位并签订了施工合同。这两个单项工程在签订合同及施工过程中发生了如下情况：（1）在签订合同时，A工程施工图纸设计未完成，业主即通过招标选择了一家总承包单位。由于设计未完成，承包范围内待实施的工程虽然性质明确，但工程量还难以确定，双方商定拟采用总价合同形式签订施工合同，以减少双方的风险。4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 90 乙方按业主代表批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，乙方不承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。 甲方向乙方提供场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。 乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 91（2）B工程合同额为9 000万元，总工期为30个月，工程分两期进行验收，第一期为18个月，第二期为12个月。在工程实际实施过程中，出现了下列情况： 工程进行到第10个月时，国务院有关部门发出通知，指令压缩国家基建投资，要求某些建设项目暂停施工。该综合娱乐城项目属于指令停工下马项目，因此，业主向承包商提出暂时中止合同实施的通知。为此，承包商要求业主承担单方面中止合同给承包商造成的经济损失赔偿责任。 复工后在工程后期，工地遭到当地百年罕见的台风袭击，工程被迫暂停施工，部分已完工程受损，现场场地遭到破坏，最终使工期拖延了2个月。为此，业主要求承包商承担工期拖延所造成的经济损失责任和赶工的责任。4.5 工程项目采购与合同管理案例工程项目采购与合同管理案例 92【问题【问题】（1）A单项工程合同中业主与施工单位选择总价合同形式是否妥当?合同条款中有哪些不妥之处?（2）施工合同按承包工程计价方式不同分为哪几类