《投资学A》课程教学大纲

投资学A课程教学大纲课程代码：0201309035课程名称：投资学英文名称：Investments学 分：3 总学时：48讲课学时：48实验学时：0上机学时：0课外学时：16适用对象：财务管理本科专业先修课程：经济学，财务管理，经济法，统计学，金融学学生自主学习时数建议：16一、课程性质、目的和任务投资学A是财务管理本科专业的一门专业限选课。目的是使学习者掌握投资学的基本理论和基本方法，培养学习者综合运用所学知识分析和解决投资中面临的实际问题的能力。为学习者从事相关领域的教学、科研和实际工作打下扎实基础。二、教学基本要求本课程要求学习者掌握投资学的基本原理和方法，熟悉股票、债券、基金、期货、期权、权证、可转换证券等各种投资工具的运用，掌握投资决策的技巧，提高投资决策与投资风险分析能力。三 教学内容第一单元导论1、教学内容（1）掌握投资的概念；（2）熟悉实物投资和金融投资的特点；（3）了解直接投资和间接投资的区别与联系。2、重点和难点（1）重点：投资的特征；投资和投机的关系（2）难点：投资的种类第二单元证券投资要素1、教学内容（1）熟悉个人投资者和机构投资者的投资目的、投资特点和投资对象；（2）了解投资者和投机者的区别；（3）掌握股票的概念、性质、特征和种类；（4）掌握债券的概念、性质、特征和种类；（5）掌握证券投资基金的概念、特征和类型；（6）了解证券中介机构的主要业务。2、重点和难点（1）重点：股票、债券的概念、性质和特征(2) 难点：证券投资基金与股票债券的区别第三单元证券市场的运行与管理1、教学内容(1) 了解证券发行市场的概念、特征和分类；(2) 掌握股票发行市场的发行目的、类型、发行价格和发行方式；(3) 掌握债券发行市场的发行目的、类型、发行价格和发行方式；(4) 了解证券交易所的概念、特征和组织形式；(5) 掌握证券交易的原则和规则；(6) 熟悉证券行情表的阅读；(7) 了解场外交易市场和二板交易市场的功能；(8) 了解证券市场监管的意义、原则、目标和手段。2、重点和难点(1) 重点：股票发行方式、定价方式及定价方法；债券发行的条件、发行方式和偿还方式；证券交易原则和规则。(2) 难点：股票定价方法第四单元证券交易程序和方式1、教学内容(1) 了解证券交易的程序；(2) 熟悉信用交易的概念、类型；(3) 掌握保证金买空交易和保证金卖空交易的基本原理；(4) 掌握期货交易的概念、功能；(5) 熟悉期货交易机制；(6) 掌握金融期货定价原理；(7) 掌握套期保值和套期图利的方法；(8) 掌握期权交易的概念、类型；(9) 熟悉期权交易制度；(10) 掌握期权交易的盈亏分析方法。2、重点和难点(1) 重点：期货交易，期权交易，信用交易(2) 难点：期权交易第五单元 证券投资的收益和风险1、教学内容(1) 掌握债券投资收益的计算；(2) 掌握股票投资收益的计算；(3) 掌握资产组合收益的计算；(4) 熟悉风险的概念、种类；(5) 掌握单一证券风险的衡量方法；(6) 掌握证券组合风险的衡量方法。2、重点和难点(1) 重点：证券投资的收益(2) 难点：证券风险的衡量第六单元资本资产定价理论1、教学内容(1) 了解证券组合理论；(2) 掌握资本资产定价模型(CAPM)；(3) 掌握套利定价理论(APT) o2、重点和难点(1) 重点：CAPM模型(2) 难点：APT模型第七单元证券投资对象分析1、教学内容(1) 掌握债券的投资分析和价格分析的方法；(2) 掌握利率期限结构；(3) 掌握股票的理论价格模型；(4) 了解影响股票价格的因素；(5) 了解股票价格指数的计算方法；(6) 了解优先认股权的价值计算；(7) 熟悉权证的定义、要素、分类及价值计算；(8) 掌握可转换证券的含义、特点和价值计算。2、重点和难点(1) 重点：债券与股票分析(2) 难点：证券价值计算第八单元证券投资基本分析1、教学内容(1) 了解宏观经济分析；(2) 熟悉行业分析；(3) 掌握公司分析。2、重点和难点(1) 重点：公司财务分析(2) 难点：宏观经济分析、行业分析第九单元证券投资技术分析1、教学内容(1) 掌握图形分析法；(2) 掌握市场指标分析法。2、重点和难点(1)重点：图形的判研（2）难点：市场指标的分析四 实践环节无。五课外习题及课程讨论本课程安排两次课后作业。六 教学方法与手段教学方法：启发式、互动式、讨论式、提问式。教学手段：采用板书与多媒体课件结合的手段进行课堂教学。七、各教学环节学时分配章节（或内容）讲课实验上机习题课讨论课自主学习合计1 .导论222.证券投资要素4263 .证券市场的运行与管理6284 .证券交易程序和方式82105.证券投资的收益和风险6286 .资本资产定价理论6287 .证券投资对象分析6288 .证券投资基本分析4269.证券投资技术分析426机动22合计481664八、学习者自主学习要求要求学生做到课前预习，课后复习，按时独立完成作业。九、考核方式与成绩评定1、考核方式：本课程为考试课，期末考试为闭卷笔试。2、成绩评定：学习者的课程总评成绩由平时成绩（占30%）和期末考试成绩（70%）两部分构成。平时成绩主要包括出勤率、作业、上课回答问题、课堂听课情况、课后提问等。十 推荐教材和教学参考书教材：证券投资学，霍文文编著，高等教育出版社，2008年。参考书：证券投资学，曹凤岐、刘力编著，北京大学出版社，2004年。证券投资通论，夏江、范从来著，南京大学出版社，2004年。投资学精要，兹维博迪编著，机械工业出版社，2004年。十一、说明由于投资环境的不断变化，相关内容可以根据实际情况适当调整。