中海地产地区公司考核方案

- 1 - / 54 文档可自由编辑打印中海地产股份有限公司中海地产股份有限公司地区公司考核方案地区公司考核方案北京新华信管理顾问有限公司2003 年 1 月- 2 - / 54 文档可自由编辑打印目目 录录地区公司考核方案地区公司考核方案.I第一节考核思路.I一、考核原理和方法.I二、考核内容.I三、考核关系.II四、考核周期.III五、考核结果运用.IV六、绩效考核流程.IV第二节考核标准.VI一、地区公司年度考核标准.VI二、地区公司项目考核标准.IX第三节附录：考核指标.X一、考核指标说明.X二、考核评分说明.XIII三、满意度指标调查问卷（表）.XV文档可自由编辑打印地区公司考核方案地区公司考核方案 考核思路考核思路考核原理和方法考核原理和方法中海对地区公司考核现状说明中海对地区公司考核现状说明中海地产股份公司目前对地区公司的管理模式是由企业管理委员会负责对下属地区公司的管理，特别是在投资、设计、营销方面，这一模式正在探索和完善中。中海地产股份公司对地区公司的考核还没有形成科学的体系，目前的考核缺乏战略导向，考核结果的运用没有形成对地区公司的激励与约束作用，无法适应地区公司快速发展的需要。考核总体思路考核总体思路传统考核方法的缺陷传统考核方法的缺陷传统的绩效考核方法偏重于财务指标，这种方法有以下不足：一方面它可能造成下属单位一味追求财务指标的提高，而忽视了非财务指标对公司的发展特别是对公司长期发展的重要性；另一方面财务指标是一种滞后指标，不利于公司事前控制。由于财务指标的提高很大程度上是建立在非财务指标提高的基础上的，或者说非财务指标的提高是财务指标提高的前提和动力，公司从非财务指标的提高入手，公司的管理水平得到切实提高，公司的业绩评价的目标才能得到真实体现。本方案采取的考核方法本方案采取的考核方法本考核方案采用了国际公司通用的平衡计分卡方法，该方法继承了传统财务指标的优势，并补充了市场、内部管理、创新成长三个方面的非财务指标，从而对公司的业绩评价更加全面和具体，并从根本上大大提高公司的竞争能力。绩效考核的目的是实施公司战略，保证公司战略目标的实现。绩效考核体系的建立，从目标角度来讲，对于调动全公司每个部门或者每个人的积极性是非常重要的。绩效考核体系的实施效果在很大程度上取决于指标标准的合理性，而标准的合理性很大程度上又取决于目标制定的合理性。公司战略目标和根据战略目标制定的年度计划和预算是制定地区公司绩效考核指标标准的最主要依据。因此，公司的战略目标、计划、预算等体系的合理性对业绩评价效果具有非常大的影响。考核内容根据综合平衡记分卡方法和房地产行业的特点，我们选择了财务、市场、内部管理和创新成长等四方面考核指标：- 2 - / 54 文档可自由编辑打印财务方面财务方面财务目标是平衡记分卡所有其他方面的焦点。平衡记分卡的其他三个方面的衡量指标都要与财务目标相联系，最终结果是提高财务绩效，实现公司的经济效益和社会效益。财务方面的核心指标可以是：总资产回报率、股东资金回报率、项目投资回报率、销售收入、净利润、单位建筑成本、工程成本、三项费用（管理费用、营销费用、财务费用） ，资金回笼等具体指标。市场方面市场方面市场目标的设定是为了增进公司与市场的联系，树立公司品牌形象，培养客户忠诚，从而增加销售收入，最终实现公司的财务目标。市场方面的核心指标可以是：市场份额、市场综合排名、地区市场研究成果、客户满意度，楼盘销售率等具体指标。内部管理方面内部管理方面通过内部管理目标的建立，使公司建立规范的的业务程序，管理程序，从而提高产品质量和管理效率，并有效控制经营成本，最终实现公司的财务目标。内部管理方面的核心指标可以是：开（竣）工面积、项目进度、工程质量、综合管理满意度等具体指标。创新成长方面创新成长方面创新成长目标的建立是为了保证公司的可持续发展，增强公司的核心竞争力。创新成长方面的核心指标可以是：关键员工的流失比率、员工满意度、土地储备量、项目综合评价等具体指标。考核关系被考核者被考核者被考核者是指接受考核的对象，包括中海地产股份公司处于进入阶段、开拓阶段、成熟阶段的所有地区公司经理层；注：地区公司所处阶段的具体定义详见第二节考核标准绩效考核者绩效考核者1薪酬考核委员会组成薪酬考核委员会组成绩效考核者是中海地产股份公司成立的专门考核机构，薪酬考核委员会成员包括：- 3 - / 54 文档可自由编辑打印（1）中海地产股份公司领导（2）中海地产地区公司领导（3）中海地产人力资源专业管理人员（4）外部专家（5）绩效考核指标制定涉及到的有关人员2薪酬考核委员会职能薪酬考核委员会职能薪酬考核委员会全权负责中海地产各分公司的年度考核和项目周期考核，并作为考核结果的最终审定者。其主要职能包括：（1）制定和完善绩效考核和薪酬管理体系（2）确定各地区公司考核目标值和评分标准（3）组织绩效考核实施（4）组织考核沟通纠正偏差3. 考核者回避原则考核者回避原则地区公司总经理作为薪酬考核委员会成员，但在对所属地区公司进行考核时应该回避。考核周期根据房地产行业的特点和中海地产股份公司的实际情况，薪酬考核委员会对地区公司的考核周期定为年度考核和项目周期考核：年度考核年度考核年度考核的意义年度考核的意义薪酬考核委员会根据中海地产股份公司发展战略目标和年度战略规划，并结合地区公司历史数据和实际情况，从地区公司的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定年度考核目标值和评分标准。年度考核的时间安排年度考核的时间安排薪酬考核委员会在年度结束后的一个月内对地区公司进行年度考核，年度考核主要依据地区公司年度相关工作计划和计划完成情况， 年度考核有利于对地区公司经营情况进行及时总结并适时进行调整。项目考核项目考核项目考核的意义项目考核的意义薪酬考核委员会根据地区公司历史数据和某项目可行性研究报告的实际情况，从该项目的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定该项目考核的目标值和评分标准。- 4 - / 54 文档可自由编辑打印项目考核的时间安排项目考核的时间安排薪酬考核委员会在地区公司某项目周期结束后半年内，根据该项目的计划指标完成情况和后评估结果对该项目进行考核, 这有利于从长期角度对地区公司进行激励和约束。考核结果运用从理论上来看，绩效考核的结果可以同公司激励体系的各个方面联系起来，本方案从目前操作的可行性上考虑，地区公司考核结果可以在以下几方面运用：了解地区公司经理层对公司的业绩贡献了解地区公司经理层对公司的业绩贡献通过对地区公司经理层的绩效考核，可以较为全面、客观地了解地区公司经理层对股份公司的业绩贡献，并使地区公司能够以公司战略为导向进行有效工作，取得与公司战略目标相一致的工作业绩。为地区公司经理层的薪酬决策提供依据为地区公司经理层的薪酬决策提供依据通过对地区公司经理层的绩效考核，可以较为全面、客观地了解地区公司经理层对股份公司的业绩贡献，从而为股份公司对地区公司经理层的激励和约束提供决策依据。人事决策依据人事决策依据通过对地区公司经理层的绩效考核，可以较为全面、客观地了解地区公司经理层对股份公司的业绩贡献，绩效考核结果是人事决策中重要的参考依据，诸如提升、任免、培训等人事决策，都涉及到绩效考核的结果。绩效考核流程整个地区公司考核过程分为 3 个阶段：计划沟通阶段、计划实施阶段、考核阶段，这三个阶段构成完整的绩效管理循环。计划沟通阶段：计划沟通阶段：考核者和被考核者共同明确考核期内的工作任务、工作重点、需要完成的目标。计划实施阶段：计划实施阶段：第一步，被考核者按照本考核期的工作计划开展工作，达成工作目标；第二步，考核者根据工作计划，指导、监督、协调下属地区公司经理层的工作进程，并记录重要的工作表现。- 5 - / 54 文档可自由编辑打印考核阶段考核阶段 第一步, 绩效评估：考核者根据被考核者在考核期内的工作表现和考核标准，对被考核者评分；第二步, 绩效审核：中海地产股份公司董事会对考核结果进行审核，并负责处理绩效评估过程中所发生的争议；第三步, 结果反馈：中海地产股份公司董事会将审核后的结果反馈给考核者，由考核者和被考核者进行沟通，并讨论绩效改进的方式和途径。- 6 - / 54 文档可自由编辑打印考核标准考核标准根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点，我们将各地区公司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的考核标准。地区公司年度考核标准进入阶段的地区公司进入阶段的地区公司地区公司处于进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的年度之前的阶段。目前处于进入阶段的地区公司有长春公司、西安公司。表表 1 : 进入阶段地区公司年度考核标准进入阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1三项费用（销售、管理、财务费用）101地区市场研究成果102工程成本2023 3财务304市场1041项目进度51员工满意度102工程质量52骨干员工流失率103综合管理满意度103土地储备量20内部管理205创新成长405- 7 - / 54 文档可自由编辑打印开拓阶段的地区公司开拓阶段的地区公司地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个年度到第三个年度之间的阶段。目前处于开拓阶段的地区公司有成都公司。表表 2：开拓阶段地区公司年度考核标准：开拓阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201地区市场研究成果52总资产收益率102客户投诉率53股东资金回报率1034投资现金回笼104财务505市场1051项目进度51员工满意度52工程质量52骨干员工流失率53综合管理满意度53土地储备1544内部管理155创新成长255- 8 - / 54 文档可自由编辑打印成熟阶段的地区公司成熟阶段的地区公司地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第三个年度之后的阶段。目前处于成熟阶段的地区公司有北京公司、上海公司、广州公司、深圳公司。表表 3：成熟阶段地区公司年度考核标准：成熟阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201地区市场研究成果52总资产收益率152客户投诉率53股东资金回报率1034投资现金回笼104财务555市场1051开工面积51员工满意度52项目进度52骨干员工流失率53工程质量53土地储备54综合管理满意度54内部管理205创新成长155- 9 - / 54 文档可自由编辑打印地区公司项目考核标准由于各地区公司每个地产项目的周期过程特征基本相似，因此每个项目的考核标准是相同的，具体考核标准见下表：表表 4 :中海地产地区公司项目考核标准中海地产地区公司项目考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201楼盘销售率102项目投资回报率152客户满意度103股东资金回报率1534单位建筑成本104财务605市场2051项目进度51项目创新成果102工程质量523344内部管理105创新成长105- 10 - / 54 文档可自由编辑打印附录：考核指标附录：考核指标考核指标说明财务方面财务方面1. 总资产收益率总资产收益率（1）指标说明总资产收益率是用来评价地区公司年度资金使用效率的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。2. 净利润净利润（1）指标说明利润是用来评价地区公司年度或项目周期盈利能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。3三项费用三项费用（1）指标说明三项费用是营销费用、管理费用和财务费用的合计值，是用来评价地区公司项目间接投入成本控制水平的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。4. 工程成本工程成本（1）指标说明工程成本是用来评价地区公司年度或一个项目周期内工程投入成本控制水平的指标。根据考核周期需要，分为年度工程成本和项目工程成本。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。5股东资金回报率股东资金回报率（1）指标说明股东资金回报率是用来评价地区公司对股份公司自有资金使用效率的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。- 11 - / 54 文档可自由编辑打印6单位建筑成本单位建筑成本（1）指标说明单位建筑成本是用来评价地区公司某项目成本控制水平的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。7投资现金回笼投资现金回笼（1）指标说明投资现金回笼是用来评价地区公司年度现金流量情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。8项目投资回报率项目投资回报率（1）指标说明项目投资回报率是用来评价地区公司某项目资金效率和盈利能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。市场方面市场方面1. 地区市场研究成果地区市场研究成果（1）指标说明地区市场研究成果是用来评价地区公司在所辖区域内房地产市场研究方面所取得成果的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司报送的房地产市场综合调查报告等市场研究成果的及时性和报告质量进行评分，并将评分结果以书面形式报送给考核者。2. 楼盘销售率楼盘销售率（1）指标说明楼盘销售率是指某一楼盘已售数量与可售数量之比, 是用来评价地区公司某项目销售执行情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。3. 客户满意度客户满意度（1）指标说明客户满意度是业主对某一楼盘的综合满意程度,是用来评价地区公司楼盘项目客户关系的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司某项目的顾客满意率调查问卷结果，参照打分标准，进行- 12 - / 54 文档可自由编辑打印统计计算得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。4客户投诉率客户投诉率（1）指标说明客户投诉率是考核年度内业主因为产品或者服务而提出的正式投诉数量与销售房屋数量之比，是用来评价地区公司整体客户关系的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司相关统计报表，进行计算分析得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。内部管理方面内部管理方面1开工面积开工面积（1）指标说明开工面积是用来评价地区公司楼盘项目发展能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。2项目进度项目进度（1）指标说明项目进度是楼盘建设实际进度与计划进度的比值，是用来评价地区公司楼盘项目建设进度的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。3工程质量工程质量（1）指标说明工程质量是用来评价地区公司楼盘项目工程质量情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。4综合管理满意度综合管理满意度（1）指标说明综合管理满意度是股份公司管理部门对地区公司相关业务部门工作的满意程度，用来评价地区公司各部门综合工作情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司有关部门对地区公司下属部门的工作情况进行问卷打分，并将打分结果进行统计得出考- 13 - / 54 文档可自由编辑打印核实际值，以书面形式报送给考核者。持续发展方面持续发展方面1项目创新成果项目创新成果（1）指标说明项目创新成果是在某楼盘项目周期内所运用的产生效益的新概念、新方法、新技术、新材料等创新成果，是用来评价地区公司创新能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司项目后评估报告进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。2土地储备量土地储备量（1）指标说明土地储备量是地区公司为实现持续发展而购置的土地量，用来评价地区公司持续发展能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。3员工满意度员工满意度（1）指标说明员工满意度是地区公司员工对地区公司经理层所做工作的综合满意程度，是用来评价地区公司综合工作情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司人力资源部门根据地区公司员工所填员工满意度调查问卷进行统计打分，获得考核实际值，并以书面形式报送给考核者。4关键员工流失率关键员工流失率（1）指标说明关键员工流失率是考核年度内地区公司关键员工流失数量占总员工数量之比，用来评价地区公司人力资源贮备情况和稳定情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司人力资源部门根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。考核评分说明正向指标评分方法正向指标评分方法1适用指标范围：适用指标范围：总资产收益率、净利润、股东资金回报率、项目投资回报率、投资现金回笼、楼盘销售率、开工面积、项目进度、工程质量、土地储备量- 14 - / 54 文档可自由编辑打印2考核目标值和评分标准考核目标值和评分标准根据中海地产股份公司发展战略目标和战略规划，并结合地区公司历史数据和实际情况。3考核得分考核得分考核得分的计算公式如下：令 A=A=考核期内实际值考核期内实际值考核期内目标值考核期内目标值表表 5：正向考核指标评分表：正向考核指标评分表A A = = 实际值实际值目标值目标值考核得分考核得分当 A0.8 时考核得分=0当 0.8A1.2 时考核得分=A当 1.2A2 时考核得分=1.2+(A1.2)0.5当 2A3 时考核得分=1.6+(A2)0.4当 3A 时考核得分=2+(A3)0.1负向指标评分方法负向指标评分方法1适用指标范围：适用指标范围：三项费用、单位建筑成本、工程成本、客户投诉率、关键岗位员工流失率2考核目标值和评分标准考核目标值和评分标准根据中海地产股份公司发展战略目标和战略规划，并结合地区公司历史数据和实际情况。3考核得分考核得分考核得分的计算公式为：令 B=B=考核期内目标值考核期内目标值考核期内实际值考核期内实际值表表 6：负向考核指标评分表：负向考核指标评分表B B = = 目标值目标值实际值实际值考核得分考核得分当 B0.8 时考核得分=0当 0.8B1.2 时考核得分=B当 1.2B2 时考核得分=1.2+(B1.2)0.5当 2B3 时考核得分=1.6+(B2)0.4当 3B 时考核得分=2满意度指标评分方法满意度指标评分方法1适用指标范围：客户满意度、综合管理满意度、员工满意度、项目创新成果、地区市场研究成果2数据来源、处理和评分标准- 15 - / 54 文档可自由编辑打印考核部门根据各指标的相应调查问卷，经统计得出综合实际值，考核目标值应根据公司历史数据和公司发展战略目标确定。- 16 - / 54 文档可自由编辑打印满意度指标调查问卷（表）客户满意度调查表客户满意度调查表调查表内容调查表内容表表 7 : 客户满意度调查表客户满意度调查表答案项目答案项目问卷选项内容问卷选项内容很满意很满意满意满意一般满意一般满意不满意不满意很不满意很不满意入伙准时手续方便入伙工作服务态度房屋质量售后维修工程质量服务态度工作效率服务态度售楼工作售楼承诺按揭办理工作效率地产公司财务工作服务态度服务热线受理投诉客户服务网上服务生活设施小区环境规划配套户型设计内容真实广告宣传承诺兑现- 17 - / 54 文档可自由编辑打印2调查表得分计算表调查表得分计算表答案项目答案项目问卷选项内容问卷选项内容很满意很满意满意满意一般满意一般满意不满意不满意很不满意很不满意得得 分分入伙准时54321手续方便54321入伙工作服务态度54321房屋质量54321售后维修54321工程质量服务态度54321工作效率54321服务态度54321售楼工作售楼承诺54321按揭办理54321工作效率54321地产公司财务工作服务态度54321服务热线54321受理投诉54321客户服务网上服务54321生活设施54321小区环境54321规划配套户型设计54321内容真实54321广告宣传承诺兑现54321合 计客户满意度实际得分=(单份问卷合计得分)调查问卷总数- 18 - / 54 文档可自由编辑打印综合管理满意度综合管理满意度调查问卷调查问卷1. 问卷内容问卷内容请根据实际情况回答以下问题（1）在与上级部门配合工作中，是否存在因为被评估部门计划不周影响工作进度问题a)偶尔 b)有时 c)经常 d)总是 e)一贯如此（2）在与上级部门配合工作中，是否存在因为被评估部门工作人员沟通不足影响工作进度问题a)偶尔 b)有时 c)经常 d)总是 e)一贯如此（3）在与上级部门配合工作中，是否存在因为上级部门工作失误而影响您部门的工作进度问题a)偶尔 b)有时 c)经常 d)总是 e)一贯如此（4）由于被评估部门的工作计划不力，影响到您部门的工作质量甚至造成工作失误的程度a)没有影响 b) 不算严重 c)严重 d)很严重 e) 非常严重（5）由于被评估部门的人员沟通配合不足，影响到您部门的工作质量甚至造成工作失误的程度 a)没有影响 b) 不算严重 c) 严重 d) 很严重 e)非常严重（6）由于被评估部门的工作失误，影响到您部门的工作质量甚至造成工作失误的程度a)没有影响 b) 不算严重 c) 严重 d) 很严重 e) 非常严重（7）被评估部门配合工作因为计划不力，造成您部门后续工作开展困难a)偶尔出现 b)很少出现 c)-有时会有 d)经常这样 e)总是这样（8）被评估部门配合工作人员由于人际沟通造成您部门后续工作开展困难a)偶尔出现 b)很少出现 c)-有时会有 d)经常这样 e)总是这样（9）被评估部门配合工作由于其工作失误造成您部门后续工作开展困难a)偶尔出现 b)很少出现 c)-有时会有 d)经常这样 e)总是这样（10） 总的来讲对被评估部门的整体工作效率a)非常满意 b)比较满意 c)满意 d)不满意 e)很不满意- 19 - / 54 文档可自由编辑打印2. 问卷得分计算表问卷得分计算表 选项题号a)b)c)d)e)得 分(1)54321(2)54321(3)54321(4)54321(5)54321(6)54321(7)54321(8)54321(9)54321（10）54321合 计综合管理满意度实际得分=(单份问卷合计得分) 调查问卷总数- 20 - / 54 文档可自由编辑打印员工满意度调查问卷员工满意度调查问卷1. 问卷内容问卷内容请根据实际情况回答以下问题(1)您目前的工作职责是明确的【 】a) 非常赞同 b) 同意 c) 一般 d) 不同意 e) 强烈反对 (2)相对于您的工作职责，分配给您的权力【 】a) 非常充分 b) 较充分 c) 一般 d) 不充分 e) 非常不充分(3)工作任务是否公正地分配【 】a) 总是 b) 经常 c) 有时 d) 极少 e) 从不(4)您认为目前的工作强度【 】a) 严重超负荷 b)有些超负荷 c) 正常 d) 比较轻松 e) 非常轻松(5)您认为您的工作环境和工作条件【 】a) 非常好 b) 较好 c) 一般 d) 较差 e) 非常差 (6)您认为公司为职员提供的生活设施（住宿和用餐等） 【 】a) 非常好 b) 较好 c) 一般 d) 较差 e) 非常差 (7)每季度的绩效考核结果是客观公正的【 】 a) 非常赞同 b) 同意 c) 一般 d) 不同意 e) 强烈反对 (8)与公司其他员工相比，您所得到的报酬是公正的【 】a) 非常赞同 b) 同意 c) 一般 d) 不同意 e) 强烈反对 (9)当与您和您的工作有关的决定做出后，您是否会及时得到通知【 】a) 总是 b) 经常 c) 有时 d) 极少 e) 从不(10）您是否有机会参与公司或者部门相关决策的讨论【 】a) 总是 b) 经常 c) 有时 d) 极少 e) 从不- 21 - / 54 文档可自由编辑打印(11）当您工作出色时上级是否对您表示赞赏【 】a) 总是 b) 经常 c) 有时 d) 极少 e) 从不(12)绩效考核过程中，上级与你保持了充分的沟通【 】a) 非常赞同 b) 赞同 c) 中立 d) 反对 e) 强烈反对(13)工作所需的设备或者工具是否处于良好的工作状况【 】a) 从不 b) 极少 c) 有时 d) 经常 e) 总是(14)公司是否关心员工【 】a) 非常关心 b) 关心 c)一般 d) 不关心 e) 一点都不关心(15)您所得到的工作方面的指导和培训【 】a) 非常少 b) 较少 c) 一般 d) 较多 e) 很多(16)您所参加的培训效果如何【 】a) 对工作非常有帮助 b) 对工作有帮助 c) 一般 d) 帮助不大 e) 没有帮助(17)您了解公司的各项规章制度和公司文化吗?【 】a) 非常了解 b) 大部分了解 c) 了解一般情况 d) 不太了解 e) 完全不了解(18)公司内部同事间的相处【 】a) 矛盾叠出 b) 矛盾较多 c) 存在矛盾 d) 矛盾很少 e) 没有矛盾(19)公司的工作效率【 】a) 非常高 b) 较高 c) 一般 d) 较低 e) 很低(20)您认为在公司的个人发展前景【 】a）非常乐观 b) 乐观 c) 没有感觉 d) 感到悲观 e) 极度悲观- 22 - / 54 文档可自由编辑打印2. 问卷得分计算表问卷得分计算表 选项题号a)b)c)d)e)得 分(1)54321(2)54321(3)54321(4)12345(5)54321(6)54321(7)54321(8)54321(9)54321（10）54321（11）54321(12)12345(13)54321(14)54321(15)12345(16)54321(17)54321(18)12345(19)54321(20)54321合 计员工满意度实际得分=(单份问卷合计得分)调查问卷总数- 23 - / 54 文档可自由编辑打印项目创新成果项目创新成果表表 8 ：项目创新成果评估表：项目创新成果评估表评估日期评估日期被评估对象被评估对象评估人评估人请考核者根据地区公司该项目的工作总结和后评估报告作出评分。评分范围为：110 分间的十档。1 1市场营销活动中的创新成果市场营销活动中的创新成果低高评分依据12345678910采用的方法在中海地产属首次运用，更好地满足了客户的需求 创造和引导客户需求，促进销售价格和销售速度的提升2 2项目工程创新成果项目工程创新成果低高评分依据12345678910采用的方法在中海地产属首次运用在中海地产的历史上，成本的节约程度最高3 3项目设计创新成果项目设计创新成果低高评分依据12345678910采用的设计概念和方法在中海地产属首次运用通过项目设计创新成果的运用,有效地促进了项目总体经济效益的大幅提高4 4项目工作流程的改进和完善项目工作流程的改进和完善低高评分依据12345678910采用的流程或方法在中海地产属首次运用时间和资源的利用达到最佳，工作效率高，完成任务速度快,具有推广性合计得分合计得分考核指标目标值考核指标目标值考核实际得分考核实际得分=(单份评估表合计得分单份评估表合计得分)调查问卷总数调查问卷总数- 24 - / 54 文档可自由编辑打印地区市场研究成果地区市场研究成果表表 9 ：地区市场研究成果评估表：地区市场研究成果评估表评估日期评估日期被评估对象被评估对象评估人评估人请考核者根据地区公司当年上报的所辖区域市场营销调研报告作出评分。评分范围为：110 分间的十档。1 1 营销调研报告上报的及时性营销调研报告上报的及时性低高评分依据12345678910几乎所有营销调研报告均不能按规定及时上报 所有营销调研报告均能按规定及时上报.2 2营销调研报告的内容营销调研报告的内容低高评分依据12345678910营销调研报告内容非常简单,且有很多不实之处营销调研报告内容非常详细真实3 3营销调研报告的结论营销调研报告的结论低高评分依据12345678910报告论据不充分,推理不严谨,结论不科学报告论据充分,推理缜密,结论科学4 4营销调研报告对项目的指导性营销调研报告对项目的指导性低高评分依据12345678910报告的内容对项目的各方面工作的指导意义很小报告的内容对项目的各方面工作具有非常重要的指导意义合计得分合计得分考核指标目标值考核指标目标值考核实际得分考核实际得分=(单份评估表合计得分单份评估表合计得分)调查问卷总调查问卷总数数- 25 - / 54 文档可自由编辑打印中海地产股份有限公司中海地产股份有限公司地区公司考核手册地区公司考核手册北京新华信管理顾问有限公司2003 年 1 月文档可自由编辑打印目 录第一章第一章 总则总则2 21.1 本手册适用对象21.2 绩效考核意义21.3 绩效考核原则21.4 绩效考核关系和考核组织机构31.5 绩效考核周期3第二章第二章 绩效考核内容介绍绩效考核内容介绍4 42.1 年度考核42.2 项目考核42.3 考核指标介绍42.4 考核评分方法5第三章第三章 绩效考核实施流程绩效考核实施流程6 6第四章第四章 绩效考核申诉绩效考核申诉7 74.1 申诉条件74.2 申诉处理74.3 申诉反馈7第五章第五章 绩效考核文件使用与保存绩效考核文件使用与保存8 85.1 绩效考核文件保存85.2 绩效考核文件查阅权限8第六章第六章 考核手册修订和解释考核手册修订和解释9 96.1 考核手册修订96.2 考核指标调整96.3 手册附件96.4 考核手册解释9第七章第七章 附件和附表附件和附表1010附件一：地区公司考核内容表10一、地区公司年度考核标准 10二、地区公司项目周期考核标准 13附件二：地区公司考核指标说明14附录三：地区公司年度经营责任制合同书20附件四：地区公司项目经营责任制合同书252 / 54 文档可自由编辑打印第一章第一章 总则总则1.11.1 本手册适用对象本手册适用对象第一条本绩效考核手册适用于中海地产股份公司所有地区公司经理层，地区公司经理层包括地区公司助理总经理及以上所有管理人员。1 1.2.2 绩效考核意义绩效考核意义第二条绩效考核目的通过对地区公司经理层的绩效进行战略导向的管理和评估，达到提高地区公司整体工作效能的结果，从而最终实现公司总体战略目标；通过对地区公司经理层的绩效进行考核并将考核结果与薪酬体系结合起来，旨在进一步激发地区公司经理层的工作积极性和创造性；绩效考核使中海地产公司总部及时了解地区公司的工作状况，并将总公司的战略通过绩效考核体系贯彻到地区公司，保证公司战略的最终实现。第三条绩效考核用途了解地区公司经理层对组织的业绩贡献；为地区公司经理层的薪酬决策提供依据；为地区公司经理层的晋升、降职、调职和离职提供依据；1.31.3 绩效考核原则绩效考核原则第四条绩效考核原则 公开的原则：考核标准的制定是通过协商和讨论完成的，考核过程是公开的、制度化的； 客观的原则：用事实说话，评价判断建立在事实的基础上； 沟通的原则：考核者在对被考核者进行绩效考核的过程中，需要与被考核者进行充分沟通，听取被考核者对自己工作的评价与意见，使考核结果公正、合理，能够促进绩效改善； 时效性原则：绩效考核是对考核期内工作成果的综合评价，不应将本考核期之前的表现3 / 54 文档可自由编辑打印强加于本次的考核结果中，也不能取近期的业绩或比较突出的一两个成果来代替整个考核期的业绩。1 1. .4 4 绩效考核关系和考核组织机构绩效考核关系和考核组织机构第五条绩效考核关系被考核者是指接受考核的对象，包括中海地产股份公司处于进入阶段、开拓阶段、成熟阶段(定义详见第二章 2.1)的所有地区公司经理层；绩效考核者是中海地产股份公司成立的专门考核机构：薪酬考核委员会；薪酬考核委员会全权负责中海地产各分公司的年度考核和项目考核。第六条薪酬考核委员会组成中海地产股份公司领导中海地产地区公司领导中海地产人力资源专业管理人员外部专家绩效考核指标制定涉及到的有关人员第七条薪酬考核委员会职能制定和完善绩效考核和薪酬管理体系确定各地区公司考核目标值和评分标准组织绩效考核实施组织考核沟通纠正偏差第八条考核者回避原则地区公司总经理作为薪酬考核委员会成员，但在对所属地区公司进行考核时应该回避。1.51.5 绩效考核绩效考核周期周期第九条根据房地产行业的特点和中海的实际情况，地区公司绩效考核周期包括年度考核和项目考核两种，以下将分别介绍年度考核和项目考核。4 / 54 文档可自由编辑打印第十条年度考核年度考核一年进行一次，薪酬考核委员会在年度结束后的一个月内对地区公司进行年度考核，年度考核主要依据地区公司年度相关工作计划和计划完成情况。第十一条 项目考核薪酬考核委员会在地区公司某项目周期结束后一个月内，根据该项目的计划指标完成情况对该项目进行考核, 这有利于从中长期角度对地区公司进行激励和约束。第二章第二章 绩效考核绩效考核内容内容介绍介绍2.12.1 年度考核年度考核第十二条 根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点，我们将各地区公司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的年度考核标准。地区公司处于进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的年度之前的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表 3地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个年度到第三个年度之间的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表 4地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第三个年度之后的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表 5第十三条 薪酬考核委员会根据中海地产股份公司发展战略目标和年度战略规划，并结合地区公司历史数据和实际情况，从地区公司的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定年度考核目标值和评分标准。2.22.2 项目考核项目考核第十四条 由于各地区公司每个地产项目的周期过程基本相似，因此每个项目的考核标准是相同的，地区公司项目周期考核标准。5 / 54 文档可自由编辑打印第十五条 薪酬考核委员会根据地区公司历史数据和某项目可行性研究报告的实际情况，从该项目的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定该项目考核的目标值和评分标准。2.32.3 考核指标介绍考核指标介绍第十六条 无论年度考核指标还是项目考核指标都由考核指标内容及其权重、考核指标说明、考核信息来源和考核评分方法四项组成。考核指标内容及其权重详见附件一考核指标说明、考核信息来源详见附件二考核指标评分方法详见第二章 2.4 考核评分方法2.42.4 考核评分方法考核评分方法第十七条 地区公司考核指标可以分为以下三类:正向考核指标、负向考核指标和满意度考核指标，这三种考核指标的评分方法是不同的，以下将分别介绍各类指标的评分方法。第十八条 正向考核指标评分方法适用指标范围总资产收益率、净利润、股东资金回报率、项目投资回报率、投资现金回笼、楼盘销售率、开工面积、项目进度、工程质量、土地储备量考核目标值和评分标准根据公司历史数据和公司发展战略目标确定考核目标值和评分标准。评分方法考核得分的计算公式如下：令 A=A=考核期内实际值考核期内实际值考核期内目标值考核期内目标值表表 1：正向考核指标评分表：正向考核指标评分表A A = = 实际值实际值目标值目标值考核得分考核得分当 A0.8 时考核得分=0当 0.8A1.2 时考核得分=A当 1.2A2 时考核得分=1.2+(A1.2)0.5当 2A3 时考核得分=1.6+(A2)0.4当 3A 时考核得分=2+(A3)0.16 / 54 文档可自由编辑打印第十九条 负向考核指标评分方法适用指标范围三项费用、单位建筑成本、工程成本、客户投诉率、关键岗位员工流失率考核目标值和评分标准根据公司历史数据和公司发展战略目标确定考核目标值和评分标准。评分方法考核得分的计算公式如下：令 B=B=考核期内目标值考核期内目标值考核期内实际值考核期内实际值表表 2：负向考核指标评分表：负向考核指标评分表B B = = 目标值目标值实际值实际值考核得分考核得分当 B0.8 时考核得分=0当 0.8B1.2 时考核得分=B当 1.2B2 时考核得分=1.2+(B1.2)0.5当 2B3 时考核得分=1.6+(B2)0.4当 3B 时考核得分=2第二十条 满意度指标评分方法适用指标范围客户满意度、综合管理满意度、员工满意度、项目创新成果、地区市场研究成果考核目标值和评分标准考核部门根据各指标的相应调查问卷经统计得出综合实际值，考核目标值应根据公司历史数据和公司发展战略目标确定。(调查问卷详见地区公司考核方案第三节附录:考核指标)评分方法考核得分的计算公式为：考核得分=考核期内实际值考核期内目标值第三章第三章 绩效考核实施流程绩效考核实施流程第二十一条 整个地区公司考核过程分为 3 个阶段：计划沟通阶段、计划实施阶段、考核阶段，这三个阶段构成完整的绩效管理循环。第二十二条 计划沟通阶段：7 / 54 文档可自由编辑打印考核者和被考核者共同明确考核期内的工作任务、工作重点、需要完成的目标。第二十三条 计划实施阶段：第一步, 被考核者按照本考核期的工作计划开展工作，达成工作目标；第二步, 考核者根据工作计划，指导、监督、协调下属地区公司经理层的工作进程，并记录重要的工作表现。第二十四条 考核阶段分绩效评估、绩效审核和结果反馈三个步骤 第一步, 绩效评估：考核者根据被考核者在考核期内的工作表现和考核标准，对被考核者评分；第二步, 绩效审核：中海地产股份公司董事会对考核结果进行审核，并负责处理绩效评估过程中所发生的争议；第三步, 结果反馈：中海地产股份公司董事会将审核后的结果反馈给考核者，由考核者和被考核者进行沟通，并讨论绩效改进的方式和途径。第四章第四章 绩效考核申诉绩效考核申诉4.14.1 申诉条件申诉条件第二十五条 在绩效考核过程中，地区公司经理层如认为受到不公平对待或对考核结果有异议，有权在考核期间或考核结束 10 天内向中海地产股份公司董事会申诉。4.24.2 申诉处理申诉处理第二十六条 中海地产股份公司董事会经核实后，得出最终结论；如有需要，组织相关人员对该地区公司经理层绩效考核进行重新评定。4.34.3 申诉反馈申诉反馈第二十七条 中海地产股份公司董事会在申诉处理完成后 5 个工作日内将处理结果反馈给申诉者。8 / 54 文档可自由编辑打印第五章第五章 绩效考核文件使用与保存绩效考核文件使用与保存5.15.1 绩效考核文件保存绩效考核文件保存第二十八条 绩效考核文件由薪酬考核委员会统一保存。5.25.2 绩效考核文件查阅权限绩效考核文件查阅权限第二十九条 为了达到存放绩效考核文件工作的目的，绩效考核文件设定查阅权限，以便于相关人员查阅文件；查阅权限分为查阅和复印二种，查阅或复印考核文件都需要查阅人签字。9 / 54 文档可自由编辑打印第六章第六章 考核手册修订和解释考核手册修订和解释6.16.1 考核手册修订考核手册修订第三十条 由于实际情况发生变化需要对本考核手册进行修订时，由中海地产股份公司薪酬考核委员会草拟修改方案，提交中海地产股份公司董事会审批后执行。6.26.2 考核指标调整考核指标调整第三十一条 当因公司经营目标、经营策略等情况发生变化，需对考核指标和权重进行调整时，由总经理提出调整意见，中海地产股份公司薪酬考核委员会拟定调整方案，经中海地产股份公司董事会审批后实施；6.36.3 手册附件手册附件第三十二条 本手册包括以下附件：附件一：地区公司考核内容表附件二：地区公司考核指标说明6.46.4 考核手册解释考核手册解释第三十三条 本考核手册由中海地产股份公司薪酬考核委员会负责解释。第三十四条 本手册报中海地产股份公司薪酬考核委员会审批，自批准之日起执行。本手册执行过程中，如果出现本手册未规定的特殊情况，需经中海地产股份公司薪酬考核委员会审批后执行。10 / 54 文档可自由编辑打印第七章第七章 附件和附表附件和附表附件一：地区公司考核附件一：地区公司考核内容表内容表根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点，我们将各地区公司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的考核标准。一、地区公司年度考核标准1.1. 进入阶段进入阶段的地区公司的地区公司地区公司处于进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的年度之前的阶段。目前处于进入阶段的地区公司有长春公司、西安公司。表表 3 : 进入阶段地区公司年度考核标准进入阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1三项费用（销售、管理、财务费用）101地区市场研究成果102工程成本2023 3财务304市场1041项目进度51员工满意度102工程质量52骨干员工流失率103综合管理满意度103土地储备量2044内部管理205创新成长40511 / 54 文档可自由编辑打印2.2. 开拓阶段开拓阶段的地区公司的地区公司地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个年度到第三个年度之间的阶段。目前处于开拓阶段的地区公司有成都公司。表表 4 ：开拓阶段地区公司年度考核标准：开拓阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201地区市场研究成果52总资产收益率102客户投诉率53股东资金回报率1034投资现金回笼104财务505市场1051项目进度51员工满意度52工程质量52骨干员工流失率53综合管理满意度53土地储备1544内部管理155创新成长25512 / 54 文档可自由编辑打印3.3. 成熟阶段成熟阶段的地区公司的地区公司 地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第三个年度之后的阶段。目前处于成熟阶段的地区公司有北京公司、上海公司、广州公司、深圳公司。表表 5 ：成熟阶段地区公司年度考核标准：成熟阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201地区市场研究成果52总资产收益率152客户投诉率53股东资金回报率1034投资现金回笼104财务555市场1051开工面积51员工满意度52项目进度52骨干员工流失率53工程质量53土地储备54综合管理满意度54内部管理205创新成长15513 / 54 文档可自由编辑打印二、地区公司项目考核标准二、地区公司项目考核标准由于各地区公司每个地产项目的周期过程基本相似，因此每个项目的考核标准是相同的，具体考核标准见下表：表表 6 : 中海地产地区公司项目考核标准中海地产地区公司项目考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201楼盘销售率102项目投资回报率152客户满意度103股东资金回报率1534单位建筑成本104财务605市场2051项目进度51项目创新成果102工程质量523344内部管理105创新成长10514 / 54 文档可自由编辑打印附件二：地区公司考核指标说明附件二：地区公司考核指标说明一、财务方面一、财务方面1. 总资产收益率总资产收益率（1）指标说明总资产收益率是用来评价地区公司年度资金使用效率的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。2. 净利润净利润（1）指标说明利润是用来评价地区公司年度或项目周期盈利能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。3三项费用三项费用（1）指标说明三项费用是营销费用、管理费用和财务费用的合计值，是用来评价地区公司项目间接投入成本控制水平的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。4. 工程成本工程成本（1）指标说明工程成本是用来评价地区公司年度或一个项目周期内工程投入成本控制水平的指标。根据考核周期需要，分为年度工程成本和项目工程成本。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。15 / 54 文档可自由编辑打印5管理费用管理费用（1）指标说明股东资金回报率是用来评价地区公司对股份公司自有资金使用效率的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。6单位建筑成本单位建筑成本（1）指标说明单位建筑成本是用来评价地区公司某项目成本控制水平的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。7投资现金回笼投资现金回笼（1）指标说明投资现金回笼是用来评价地区公司年度现金流量情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。8项目投资回报率项目投资回报率（1）指标说明项目投资回报率是用来评价地区公司某项目资金效率和盈利能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。二、市场方面二、市场方面1. 地区市场研究成果地区市场研究成果（1）指标说明16 / 54 文档可自由编辑打印地区市场研究成果是用来评价地区公司在所辖区域内房地产市场研究方面所取得的成果的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司报送的房地产市场综合调查报告等市场研究成果进行评分，并将评分结果以书面形式报送给考核者。2. 楼盘销售率楼盘销售率（1）指标说明楼盘销售率是指某一楼盘已售数量与可售数量之比, 是用来评价地区公司某项目销售执行情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。3. 客户满意度客户满意度（1）指标说明客户满意度是业主对某一楼盘的综合满意程度,是评价地区公司楼盘项目客户关系的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司某项目的顾客满意率调查问卷结果，参照打分标准，进行统计计算得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。4客户投诉率客户投诉率（1）指标说明客户投诉率是考核年度内业主因为产品或者服务而提出的正式投诉数量与销售房屋数量之笔，是用来评价地区公司整体客户关系的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司相关统计报表，进行计算分析得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。17 / 54 文档可自由编辑打印三、内部管理方面三、内部管理方面1开工面积开工面积（1）指标说明开工面积是用来评价地区公司楼盘项目发展能力的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。2项目进度项目进度（1）指标说明是楼盘建设实际进度与计划进度的比值，是评价地区公司楼盘项目建设进度的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。3工程质量工程质量（1）指标说