全过程工程咨询导则

全过程工程咨询导则、总则1. 编制目的为贯彻落实国务院办公厅关于促进建设业持续健康发展的意 见（国办发201719号）、住房和城乡建设部关于开展全过程 工程咨询试点工作的通知（建市2017101号），住建部下发的关 于征求推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）（建市监函20189号）和发改委、住建部关于推进全过程工程咨询服 务发展的指导意见（征求意见稿），优化工程建设组织模式、提升 工程建设质量和效益、推动工程咨询服务持续健康发展，特制定本导 则。2. 编制依据本导则依据中华人民共和国建筑法、 中华人民共和国招标 投标法、中华人民共和国合同法以及现行的建设项目投资咨询、 招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等相关法律法规编制。3. 适用范围适用于房屋建筑和市政基础设施项目。4适用主体单位适用于各类工程咨询企业。5.开展全过程咨询服务的原则：以市场和客户需求为中心，提供合法、专业、适宜的管理及服务， 以实现项目全寿命周期管理目的为目标。二、术语1. 全过程工程咨询：是指采用多种形式，为项目决策阶段、施工准备阶段、施工阶段 和运维阶段提供部分或整体工程咨询服务， 包括投资咨询、项目管理、 工程勘察、工程设计、招标采购咨询、工程监理、造价咨询、BIM咨询等服务。2. 全过程工程咨询单位：是指受托人派驻工程负责履行全过程工程咨询服务合同的组织 机构，包括工程设计、工程监理、招标代理、造价咨询、项目管理等 一个或多个法人单位组成的对项目进行全过程工程咨询服务机构。咨询服务机构应具备适应委托工作的设计、 监理、造价咨询等资质中的 一项或多项；当不具备工作内容的相应资质可分包给具有相应资质的 咨询服务企业。3. 全过程工程咨询总负责人（总咨询师/项目经理）：是指由全过程工程咨询企业法定代表人书面授权， 履行合同、 主 持全过程工程咨询服务机构工作的负责人。全过程工程咨询项目负责人应具备咨询工程师、 建筑师、结构工 程师、其他勘察设计类工程师、造价工程师、监理工程师、建造师等 一项或多项国家类注册执业资格， 并具有类似工程咨询经验或具有工 程类、工程经济类高级职称并具有类似工程经验人员承担。 民用建筑 中实施全过程工程咨询的， 充分发挥建筑师主导作用， 可采用建筑师 负责制。4. 项目总目标： 是指全过程工程咨询服务前设定即定目标，通常包括功能目标、 投资目标、工期目标、安全目标、质量目标、社会目标等。三、基本规定1. 全过程工程咨询服务的服务阶段项目决策阶段： 主要工作有编制项目建议书，进行可行性研究、 经济分析、 专项评估与投资确定，进行选址和选址勘察，编制选址报 告（拟建项目地址的规划须报市规划委员会审批），编制可行性研究 报告，并进行建设场地的地震安全性评价和工程项目的环境影响评 价。施工准备阶段： 是指为拟建工程的施工创造必要的技术、 物资条 件，动员安排施工力量，部署施二现场，确保施工顺利进行的过程。 施工准备工作要有计划、 有步骤、分期和分阶段进行，贯穿于整个施 工过程的始终，包括技术准备、现场准备、物资准备、人员准备和季 节准备。施工准备工作的主要工作包括： 场地勘察、工程设计、造价咨询、 招投标、签订施工合同、办理施工许可证及其它报建手续等工作。施工阶段： 施工阶段是项目的实施阶段， 也是项目从无到有的实 现过程，具体咨询工作包拓：工程采购（招投标）、合同管理、工程 监理、竣工结算等。在施工阶段， 工程咨询的主要任务是监督、 管理、 控制。运维阶段： 项目全过程咨询的最后一下阶段， 也是检验项目是否 实现决策目标的关键环节。 完成项目的竣工验收工作后， 转入项目的 试运营阶段， 这时项目的使用方已经开始做使用前的准备工作， 设备 调试、人员培训等。运维阶段工程咨询的主要任务是检查工程质量是否达到设计要 求，复核工程投资是否合理。 在投产或投入使用过程中验证项目的建 设效果是否达到预期要求。同时与使用者结合并顺利交接。2. 全过程工程咨询服务的业务范围全过程工程咨询服务的业务范围包括：投资咨询、 项目管理、项 目规划、工程勘察、工程设计、招标采购咨询、 工程监理、造价咨询、 BIM咨询等。3. 全过程工程咨询服务过程中的责任划分和管理全过程工程咨询服务机构围绕总体目标的实现而确立的组织模 式、责权划分，以及各相关方的管理。4. 全过程工程咨询服务的服务形式服务形式包括：一体化形式、“1+N形式、联合体形式。一体化形式： 由一家咨询企业承担全过程工程咨询服务中的所有咨询任务。“ 1+N形式：由一家咨询企业牵头作为“ 1 ”，牵头单位不具备的咨询服务项 目由其他多家单位共同完成，作为“ N”。联合体形式： 由两家以上咨询企业组成联合体共同承担全过程工程咨询服务。5. 全过程工程咨询中的责任和义务根据委托方与咨询方签订的合同规定承担相应责任、 义务，并对 咨询服务成果的真实性、有效性和科学性负责。6. 全过程工程咨询服务机构的选择选择原则：（1）必须符合国家资质（资信）要求；（2）要选择有经验或有能力单位；（3）服务机构选择须避免价格恶性竞争。（4）咨询机构的声誉、工程业绩、相关项目团队的工程经验、行业 评价、与业主的诚信合作等。四、项目决策阶段1. 本阶段的主要咨询服务内容项目管理、投资咨询、工程勘察、造价咨询、BIM咨询。2. 各咨询服务内容的具体工作及要求2.1 项目管理2.1.1 项目策划管理（1）全过程工程咨询单位在进行项目全过程工程咨询服务前，要对 工程咨询服务进行策划， 要对全过程工程咨询服务的模式及咨询服务 的目标、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。（2）咨询服务策划的内容要针对项目的实际情况，具有可操作性、 指导下，通过对策划内容的实施，对项目目标的实现具有积极作用。（3）全过程工程咨询单位应建立项目策划组织架构，成立项目策划团队，明确项目成员的责任， 并确保策划成果在项目咨询过程中得到 有效的实施。（4）策划文件包括全过程工程咨询服务规划、专业咨询服务实施细 则及全过程工程咨询管理制度等， 策划文件要履行审批手续。 当实际 情况或条件发生重大变化时， 策划文件应按要求修改和完善， 并重新 履行审批手续。（5）全过程工程咨询服务规划应根据建设项目管理的实际需要和全 过程工程咨询服务合同的要求， 由总咨询师组织编制， 并经全过程工 程咨询单位审批，报送委托人。（6）全过程工程咨询服务策划的内容主要有：项目建议书、可行性 研究报告、项目申请报告、资金申请报告、环境影响评价、社会稳定 风险评估、职业健康风险评估、交通评估、节能评估等工作。（7）全过程工程咨询服务规划应在全过程工程咨询单位内部进行交 底并形成交底记录。（8）全过程工程咨询单位应根据全过程工程咨询服务合同要求并结 合建设项目特点， 编制有针对性的全过程工程咨询管理制度， 规范全 过程工程咨询单位内部以及全过程工程咨询单位与委托人、 相关承包 人间的管理接口和工作流程。（9）专业咨询服务实施细则应在全过程工程咨询服务相关工作开始 前，由专业咨询工程师负责编制，经总咨询师批准实施。专业咨询服 务实施细则应结合不同类型建设项目的特点，具有可操作性。（10）专业咨询服务实施细则实施前， 应对相关专业咨询工程师进行 交底，并形成交底记录。2.1.2 项目报批（1）全过程工程咨询单位应根据咨询服务合同约定内容承担项目报 批工作。如全过程工程咨询单位的咨询业务不包括所有咨询业务， 部 分咨询业务由其他单位或建设方自己办理的， 在全过程咨询服务合同 中需注明其他咨询单位需要配合全过程工程咨询服务机构的工作， 项 目报批工作由全过程咨询服务机构统一安排。（2）全过程工程咨询单位就项目建设审批流程及报批内容向建设方 做详细的交底， 让建设方明确项目建设报批的关键点， 提前准备好相 关报批资料。（3）项目报批人员必须熟悉项目所在地建设工程报批流程，制定项 目报批工作计划。（4）项目报批人员要妥善保管好报批资料，以防丢失或损坏。投资咨询第5 页共58页(1) 项目建议书项目建议书(又称项目立项申请书或立项申请报告)由项目承建 单位或项目法人根据国民经济的发展、 国家和地方中长期规划、产业 政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，就某一具体 新建、扩建项目提出的项目建议文件，是对拟建项目提出的框架性的 总体设想。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性， 把项目投 资的设想变为概略的投资建议。就实际意义来讲项目建议书是由项目投资方向其主管部门上报 的文件，目前广泛应用于项目的国家立项审批工作中。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资 建议。项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。它可以减少项目选择的盲目性，为下一步可行性研究打下基础。(2) 规划决策咨询单位主要是为了承担国家基本建设的前期策划与投资决策 等任务。任务扩展分为：需求分析语评估、投资决策、组建项目团队、 编制财务计划、编写项目实施计划等，项目决策阶段对整个建设项目 影响重大，是全过程项目管理的主要阶段。风险管理是项目策划的重要阶段，项目在初始阶段存在许多不确 定因素，咨询企业对项目的可塑性与改造项目的机会也是最大的。由于项目的初始阶段投入的资金较少，强化风险管理有利于业主取得良 好的投资效益。在项目的策划阶段，咨询企业还需要做好价值管理， 不断的优化施工方案，让有效的资源发挥最大的作用，实现业主投资 效益的最大化。(3) 环境影响评估环境影响评估可定义为预测项目开发环境后果的过程。 环境影响 评估旨在评价和表达决策过程中任何可用方法对环境的影响，是确保人员在环境条件下生存的重要方法。是对规划和建设项目实施后可能 造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境 影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。环境影响评估是用于预测所有开发项目环境后果的正式程序，可在项目规划和设计的早期阶段预见到潜在问题， 从而预防、降低及缓 解任何不利影响。环境影响评估还需准确说明产品制造或服务提供程 序的所有阶段对社会的总环境风险。环境影响评估旨在识别并评价决 策过程中初始方法和替代方法对环境的影响， 重点是公认需得到最大 关注的环境问题，此外还应确定无需进行详细研究的问题。(4) 节能评估节能评估，是指根据节能法规、标准，对投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估。节能评估的主要内容包括：评估依据；项目概况；能源供应情况 评估（包括项目所在地能源资源条件以及项目对所在地能源消费的影 响评估）；项目建设方案节能评估（包括项目选址、总平面布置、生 产工艺、用能工艺和用能设备等方面的节能评估）；项目能源消耗和 能效水平评估（包括能源消费量、能源消费结构、能源利用效率等方面的分析评估）；节能措施评估（包括技术措施和管理措施评估）； 存在问题及建议等。（5）可行性研究项目的可行性研究分为初步可行性和后续可行性研究。 咨询企业 在做咨询需求时要清楚的认识到业主的潜在的真正需求， 考虑到业主 和咨询企业在知识和经验不同，在项目工程的认知存在着偏差， 要求 咨询企业尽早介入项目工程，这样能更好的了解项目的工程背景， 以 便提供专业的参考意见。（6）安全评价安全评价（safety evaLuatlon ），亦称“危险评价”、“风险 评价”。探明系统危险、寻求安全对策的种方法和技术。安全系统 工程的一个重要组成部分。旨在在建立必要的安全措施前，掌握系统 内可能的危险种类、危险程度和危险后果， 并对其进行定量、定性的 分析，从而提出有效的危险控制措施。可用事故率评价指标.也可用 工效学方法评价，如通过业务分析、实验方法、模拟法、可靠性测定 和动作时间研究等进行评价。安全评价应分为准备工作、实施评价和编制评价报告3个阶段。（7）社会稳定风险评价社会稳定风险分析是开展重大项目的前期工作，是促进科学决 策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，规避社会风险的重 要机制。其分析流程如图1 1所示。H险分析结论ffl i*i凤险分析涼程图在对项目建设期和运营期的主要利益相关者识别的基础上，针对各种利益相关者的关注点，开展有针对性的调查。调查项目的基本情 第7页共58页况、项目建设的影响范围、 各利益群体对项目建设期最关注的问题以 及接受程度等。在风险调查的基础上识别项目的特征风险， 并按照风险可能发生 的阶段，筛选、归纳得出主要风险因素。根据专家经验和前期调研结 果，采用相应方法，估计主要风险因素的风险程度，对项目整体风险 水平进行预测、评价。对于可能出现的社会稳定风险进行有效的防范、 化解，对可能存在的问题制定相关的措施， 维护社会稳定。对可能发 生的社会稳定问题及时、 高效、有序地开展工作， 提高应急反应能力 和处理突发事件的水平，并根据实际情况实施动态跟踪不断调整完 善。分析各项风险防范、 化解措施落实后， 主要风险因素可能引发风 险的变化趋势及结果，包括发生概率、影响程度和风险程度的变化， 综合判断并确认该项目落实风险防范、化解措施后的整体风险等级。归纳总结项目风险分析的主要结论并提出相关意见和建议。（8）水土保持评价水土保持评价是对人类活动所引起的水环境改变及其影响的评 定。水土保持工程分为单元工程、分部工程、单位工程，每一种只有 合格和优良两个标准，按合格和优良的评价标准填就可以了。水土保持评价中必须包含水土流失预测、 防治方案、 投资估算及 效益分析、实施保证措施等几大部分。水土流失预测，通过对项目建设过程中造成的新增水土流失数量 和危害进行预测， 进一步明确新增水土流失的时空分布， 为项目的方 案编制提供可靠的依据。水土防治方案是指对自然因素和人为活动造成水土流失所采取 的预防和治理措施。水土保持措施为防治水土流失，保护、改良与合 理利用水土资源， 改善生态环境所采取的工程、 植物和耕作等技术措 施与管理措施。 工程措施、 植物措施和农业措施是水土保持的主要措 施。投资估算及效益分析是必须的，通过对比分析不同方案的优缺 点，择优选择最佳方案， 可以使水土保持工作同时具体美观实用的效 果，同时要兼顾前期投资和后期维护费用的节省原则。（9）地质灾害危险性评估地质灾害危险性评估是对地质灾害的活动程度进行调查、监测、 分析、评估的工作，主要评估地质灾害的破坏能力。地质灾害危险性通过各种危险性要素体现， 分为历史灾害危险性 和潜在灾害危险性。危害强度指灾害将活动所具有的破坏能力， 是灾害活动的集中反 映，是一种综合性的特征指标，只能用灾害等级进行相对量度。地质灾害潜在危险性评估是指未来时期发生地质灾害的类型、 强 度、规模以及危害的范围的分析、预测。地质灾害活动条件的充分程 度是控制点，地质灾害潜在危险性的最重要因素， 包括地质条件、地 形地貌条件、气候条件、水文条件、植被条件、人为活动条件等。（10）交通影响评价交通影响评价，是指对规划和建设项目实施后可能造成的交通影 响进行分析、 预测和评估， 提出预防或者减轻不良交通影响的交通设 计、交通管理方案和措施的技术方法和制度。交通影响分析是保证大型项目开发建设不导致开发对象周边交 通服务水平下降的重要措施，是避免土地超强开发的规划控制措施。 分为规划交通影响评价和建设项目交通影响评价。分析范围应包括拟建项目对道路交通产生显著影响的区域。2.2 工程勘察2.2.1 对拟建场地的稳定性和适宜性做出评价，并应复核下列内容：（1）搜集区域地质、地形地貌、地震、矿产、当地的工程地质、岩 土工程和建筑经验等资料。（2）踏勘了解场地地层、构造、岩性、不良地质作用和地下水等工 程地质条件。（3）已有资料不能满足要求时，应进行工程地质测绘和必要的勘探 工作。（4）当有两个以上拟选场地时，应进行比选分析。2.2.2 程序：（1）确认地质测绘和调查的范围。（2）确认地质观测点的布置、密度和定位。（3）确认工程地质测绘和调查。（4）形成成果资料。2.2.3 咨询成果的完成标准：成果资料应包括实际材料图、 综合工程地质图、工程地质分区图、 综合地质柱状图、工程地质剖面图以及素描图、照片和文字说明。 注意事项：对遥感影像资料宜进行现场检验。2.3 造价咨询2.3.1 投资估算编制、审核（1）投资估算是指在项目投资决策过程中，依据现有的资料和特定 的方法，对建设项目的投资数额进行的估计, 估算项目投入总资金， 并测算建设期内分年资金需要量。（2）投资估算编制时应根据委托和建设项目需要，针对建设项目的 不同方案或同一方案的不同建设标准编制对应的投资估算， 编制深度 满足建设项目决策的不同阶段对经济评价的要求。 编审依据、 编审方 法、成果文件的格式和质量应符合现行的有关规定和标准要求。（3）经评审批准后的投资估算应作为编制设计概算的限额指标，投 资估算中相关技术经济指标和主要消耗量应作为项目设计限额的重 要依据。（4）投资估算审核，应根据工程造价管理机构发布的计价依据及有 关资料，对编制依据、编制方法、编制内容及各项费用进行审核，并 向委托人提供审核意见及建议。2.3.2 项目经济评价报告编制、审核 项目经济评价是在初步方案基础上， 采用科学分析方法， 对建设 项目的财务可行性和经济合理性进行分析论证。 一般性项目的经济评 价无特定要求时仅需进行财务评价。2.3.3 方案经济比选（1）方案经济比选应结合建设项目的使用功能、建设规模、建设标 准、设计寿命、项目性质等要素，运用价值工程、全寿命周期成本等 方法进行分析，提出优选方案及改进建议。（2）方案经济比选应根据设计方案评价的目的确定经济评价指标体 系，指标体系应包括技术层面、经济层面和社会层面，依据项目类别 按照不同比选层面分成若干比选因素， 按照指标重要程度设置主要指 标和辅助指标， 选择主要指标进行分析比较， 计算各项经济评价指标 值及对比参数， 通过对经济评价指标数据的分析计算， 排除方案的优 劣次序。2.4 BIM 咨询2.4.1 采用 BIM 使方案与财务分析工具集成 在项目工程造价阶段项目工程的各项技术经济指标的确定对于相应的项目筹建来说非常关键， 尤其是项目建设地点的选择， 建设标 准的工程在或设立、 以及所使用的工艺和使用的设备的等对于工程造 价有着直接工程的实的影响。 项目建设单位在工程项目的决策阶段要 想建立初步的建筑的准确信息模型， 可以根据项目方案的不同对适合 的方案进行小范围的初选，然后将方案和财务分析工具在BIM的影响 下进行集成， 并对所获取的参数进行适当的修改， 以便对项日方案的 投资收益指标进行掌握， 进而使项日预测水平在决策阶段得到进步的 提高，为建设单位更好的在工程造价的决策阶段打下良好的基础。决策阶段是项目筹建过程中的关键环节， 对项目的工程造价影响 高达80%以上。在建设项目的决策阶段，基于 BIM技术的全过程工程 咨询应用价值主要体现在投资咨询工作中的方案及投资估算比选、 功 第10 页共58页能模拟两个方面。在项目构思阶段， 由于建设方缺乏同类项目建设经验， 在建筑规 模、成本、建筑功能等方面提出的要求较为宽泛、模糊，造成概念设 计方案频繁变动。针对以上问题， 积极引入 BIM 技术，在传统投资咨询业务的基础 上依托BIM中心技术力量搭建BIM模型，让建设方以可视化手段直观 感受概念设计模型，配以虚拟漫游视频，提高了方案比选的效果。2.4.2 修改相应参数，实时获得项目各方案投资收益指标基于BIM模型快速进行功能分析，对所有公共建筑，专门进行人 流疏散模拟、 对不满足疏散要求的区域及时进行调整。 尤其对于酒店 项目，考虑到房间采光，特别进行了光照分析，确保每间房间的光线 充足。通常决策阶段需要各方对项目的可行性、 合理性以及项目所需要 的投资做出科学的、严谨的、切实可行的评估与决策。通过引入 BIM 技术，建立BIM数据信息模型，对工程是否可行、项目需要投入的资 金进行量化分析，然后经过BIM模型的能耗分析等等判断出项目的品 质，建立BIM数据档案与过往项目做信息对比，以此为参考，为决策 阶段提供更科学、更可靠的数据。3. 本阶段的注意事项投资估算审核时注意事项：（1）投资估算编制依据的时效性、准确性和实用性；（2）结合设计的阶段或深度等条件，采用适用、合理的估算办 法进行估算；（3）审核投资估算的编制内容与拟建项目规划要求的一致性；（4）审核投资估算的费用项目、费用数额的真实性。4. 本阶段咨询成果的完成标准（1）投资估算的精度需随项目不同阶段逐步提高，其中项目规 划及项目建议书阶段允许误差率在± 30%以内，初步可行性研究阶段 允许误差率在± 20%以内，可行性研究阶段允许误差率在± 10%以内.（2）对项目经济评价的深度应满足项目决策阶段的要求。（3）方案经济必选分析报告内容应包括：参与比选分析的方案 及其概况、 比选分析范围及内容、比选分析依据、采用的比选方法与 评价指标、 相关评价指标及参数对比表、 比选分析结果与合理化建议五、施工准备阶段 本阶段包括勘察设计阶段和采购阶段。（一）勘察设计阶段1. 本阶段的主要咨询服务内容 本阶段包括：项目管理、投资咨询、工程勘察、招标采购咨询、工程设计、造价咨询、BIM咨询2. 各咨询服务内容的具体工作及要求2.1 项目管理2.1.1 勘察管理 勘察管理包括初步勘察、详细勘察、施工勘察。岩土工程勘察作业包括工程地质测绘和调查、岩土工程勘探、原位测试、室内试验、 水和土腐蚀性的评价、 现场检验和监测、 岩土工程分析评价和成果报 告编制，文件审查通过。通过勘察任务书编制下达、勘察方案确认、 勘察报告送审图机构审查、 审查后修改、接收审查通过后的勘察报告。（1）勘察任务书是大中型基础工程项目、限额以上技术改造项目进 行投资决策和转入实施阶段的法定文件， 项目可行性研究报告完成后 应编制勘察任务书。（2）全过程工程咨询单位要明确勘察设计阶段的负责人，界定管理 职责与分工，制定项目勘察的管理制度， 确定项目勘察阶段工作流程， 配备相应资源。（3）全过程工程咨询单位应组织专业设计工程师编写勘察实施方案， 经委托人同意后开展项目的勘察工作。（4）勘察设计工程师在拟定勘察任务书时，应把地基、基础与上部 结构作为互相影响的整体，并在调查研究场地工程地质资料的基础 上，拟定勘察任务书。（5）勘察专业咨询工程师按照现行的岩土工程勘察规范等勘察 标准、规范和规程实施勘察作业，包括野外作业和室内试验等。（6）全过程工程咨询单位应对勘察任务书进行审核，审核的主要内 容有勘察任务书是否包含项目的意图、 设计阶段（初步设计或施工图 设计）要求提交勘察文件的内容、 现场及室内的测试项目以及勘察技 术要求等，同时应包含勘察工作所需要的各种图表资料。（7）全过程工程咨询单位应全面细致做好工程勘察文件的编制与审 查，为设计和施工提供准确的依据。 勘察文件应重点做好以下几个方 面内容：1）勘察文件应满足勘察任务书委托要求及合同约定；2）勘察文件应满足勘察文件编制深度规定的要求；3）对勘察文件进行内部审查，确保勘察成果的真实性、准确性；4）检查勘察文件资料应齐全；5）工程概述应表述清晰、 无遗漏，包括：工程项目、 地点、类型、 规模、荷载、拟采用的基础形式等各方面；6）勘察文件应满足设计要求。2.1.2 设计管理 设计管理是项目全过程管理中的重要组成内容， 是整体项目能够 顺利建设并达到预期目标的前提， 也是项目投资、 进度控制的基础和 重要环节。设计管理主要包括： 1）根据项目总体计划，编制设计进 度计划； 2）编制项目任务书； 3）方案设计、初步设计、施工图设计 组织、协调与初步审查； 4）设计后期服务管理； 5）设计变更管理； 6）组织项目验收与备案等。（1）全过程工程咨询单位应根据咨询服务合同约定实施对工程的设 计或设计管理工作，并建立设计管理责任制及制度，确定管理目标、 工作职责和程序。（2）全过程工程咨询单位应建立设计管理团队；编制设计管理目标 责任书、管理大纲、实施工程设计工作计划。（3）设计专业工程师应根据项目可行性研究报告， 编审设计任务书， 对拟建项目的投资规模、工程内容、经济技术指标、质量要求、建设 进度等做出清晰界定， 明确表达设计意图、 明确表达设计功能和要求 的目的。（4）全过程工程咨询单位应组织编制项目总投资计划、资金使用计 划、技术规格书；提出工程设计要求。确定项目限额设计指标，做好 设计限额管理。（5）在开展设计工作前，应与项目建设方做好充分的沟通，使设计 界面清晰无遗漏，确保设计满足项目功能需求和建设方的要求。（6）全过程工程咨询单位应确保设计任务必须由具有相应资质的设 计单位承担，严禁委托给无证或与资格证书规定的业务范围不符的单 位。（7）设计任务书、方案设计、初步设计、施工图设计等文件的编制 深度应符合现行的 建筑工程设计文件编制深度规定 及其他相关法 律法规的规定。（8）全过程工程咨询单位要做好设计阶段的质量、进度、费用、变 更等的过程控制。（9）全过程工程咨询单位应按规定组织专家进行初步设计审查、施 工图审查、设计交底和施工图会审等工作， 并确保审查意见得到修改、 补充或完善； 使项目的质量在符合现行规范和标准的条件下， 满足建 设方所要求的功能和使用价值。（10）全过程工程咨询单位应组织编审设计概算、施工图预算， 并将 设计概算、施工图预算控制在已经批准的投资估算或设计概算范围 内。（11）在设计单位完成施工图设计工作后， 全过程工程咨询单位组织 设计人将施工图设计文件报送政府建设主管部门认可的审图机构进 行施工图审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。（12）项目应严格执行施工图设计交底、会审工作程序，未进行施工 图设计交底、会审工作的，不允许施工。2.2 投资咨询2.2.1 绿色建筑评价绿色建筑是指在建筑的全寿命周期内， 最大限度节约资源， 节能、 节地、节水、节材 、保护环境和减少污染，提供健康适用、高效使 用，与自然和谐共生的建筑。绿色建筑的“绿色”并不是指一般意义的立体绿化、屋顶花园， 而是代表一种概念或象征， 指建筑对环境无害， 能充分利用环境自然 资源，并且在不破坏环境基本生态平衡条件下建造的一种建筑， 又称 为可持续发展建筑、生态建筑、回归大自然建筑、节能环保建筑等。 绿色建筑的评价体系： 目前全球绿色建筑评价体系主要包括 绿色建 筑评价标准GB50378-2014美国绿色建筑评估体系（LEED）、英国绿 色建筑评估体系 （BREE-AM） 日本建筑物综合环境性能评价体系 （CASBEE）法国绿色建筑评估体系（HQE）。此外，还有德国生态建筑 导则LNB澳大利亚的建筑环境评价体 NABERS加拿大GBTools评 估体系。（ 1 ）绿色建筑的基本内涵可归纳为： 减轻建筑对环境的负荷，即节约能源及资源。 提供安全、健康、舒适性良好的生活空间。 与自然环境亲和， 做到人及建筑与环境的和谐共处、 永续发展。（2）当前绿色建筑咨询服务包括两大部分 整体承包：整体承包包含了绿色建筑咨询服务的所有服务。 专项服务： 装箱服务包含了模拟外包、 绿色建筑审核、 设计标 识申报、申请绿色建筑政府补助几部分。（3）在施工准备阶段绿色建筑咨询服务应包括： 施工单位项目经理及专业负责人培训。 绿色生态技术施工的现场指导。 监督落实绿色施工相关文件的收集和整理。 施工前应进行设计文件中绿色建筑重点内容的专项会审。2.3 工程勘察2.3.1 勘察方案编制、审查（1）工程的目的。（2）岩土工程勘察阶段。（3）提供场地位置图，提供附有建筑物及坐标、 比例尺 1:10001:2000 的场地地形图。施工图设计阶段需提供规划许可的附有坐标及地形的建筑总平 面布置图或单幢建筑平面布置图，图中注明上部结构类型、层数、高 度、跨度及地下设施，地面平整标高，基础形式、尺寸、埋深，建筑 物周围边界情况。（4）岩土工程勘察方案应按各阶段的要求，按规范要求的方法正确 反映工程地质条件，查明不良地质作用合地质灾害， 精心勘察、 精心 分析，提出资料完整、评价正确的勘察报告。（5）注意事项大中型工程项目、 限额以上技改项目要在可行性报告之后编制勘 察任务书，工程地质测绘和调查宜在可行性研究或初步勘察阶段进 行。2.3.2 初步勘察 重点对拟建场地的稳定性做出的评价，并应复核下列内容：（1）搜集拟建工程的有关文件、 工程地质和岩土工程资料、 地形图。（2）初步查明地质构造、地层结构、岩土工程特性、地下水埋藏条 件。（3）查明不良地质作用的成因、分布、规模、发展趋势。（4）对抗震设防烈度大于等于 6 度的场地地震效应进行的评价。（5）季节性冻土地区需调查标准冻结深度。（6）初步判定水和土对建筑物的腐蚀性。（7）对建筑可能采取的地基基础类型、基坑开挖与支护、工程降水 方案进行评价。2.3.3 初勘程序确认勘察纲要 -勘探实施 -资料整理 -报告编制 -报告审查 确认勘察纲要：1）勘探线布置。2）勘探点布置。3）网格布点。4）确定勘探点间距。5）确定勘探孔深度。6）确定取样、原位测试孔数量，每层取样、原位测试数量。 勘探实施：包括水文地质调查。资料整理：包括勘察纲要、勘察记录、土工试验成果、图表等。 报告编制。报告审查：报告送审、审查后修改，通过复审后出版。注意事项：勘察报告应列出本阶段的遗留问题。2.3.4 详细勘察 应按单体建筑物或建筑群详细核验岩土工程资料和设计、 施工所 需的岩土参数；对建筑地基作出岩土工程评价， 对地基类型、 基础形 式、地基处理、 基坑支护、工程降水和不良地质作用的防治等提出建 议。主要包括下列内容：1）复核提供的附有坐标和地形的建筑总平面图，场区的地面整平标 高，建筑物的性质、规模、荷载、结构特点、基础形式、埋置深度， 地基允许变形等资料。2）对不良地质作用的类型、成因、分布范围、发展趋势、危害程度、 整治方案等提出建议。3）核查建筑物范围内岩土层的类型、深度、分布、工程特性，分析 地基的稳定性、均匀性，并提出对承载力取值的建议。4）对需进行沉降计算的建筑物，分析地基变形计算参数与预测建筑 物变形特征趋势的合理性。5）分析埋藏的河道、沟浜、墓穴、防空洞、孤石等对工程不利的埋 藏物对工程的影响。6）分析地下水的埋藏条件、地下水位及其变化幅度对工程和环境的 影响；抗浮水位对工程的影响。7）分析冻结深度对工程的影响。8）分析水和土对建筑物的腐蚀性的影响。9）分析场地和地基的地震效应。10）对基础方案提出建议。11）对基坑开挖、支护和降水设计提出建议。2.3.5 勘察报告编制、审查确认勘察纲要 -勘探实施 -资料整理 -报告编制 -报告审查 确认勘察纲要：1）勘探点布置。2）确定勘探点间距。3）确定勘探孔深度。4）确定取样、原位测试孔数量，每层取样、原位测试数量。 勘探实施；包括水文地质调查、土工试验。 资料整理：包括勘察纲要、勘察记录、土工试验成果、图表等。 报告编制。报告审查：报告送审、审查后修改，通过复审后出版。 详勘注意事项：如基坑开挖后发现有必须查明的异常情况时应进行施工勘察； 在 工程施工和试用期间发生未曾估计到的变化时， 应进行监测， 取得分 析评价结论。2.4 招标采购咨询在施工准备阶段， 招标采购是其中一个重要环节， 尤其是对投资 的控制，起到决定性的作用。项目成本的高低、效益的多少，前期准备工作就决定了这一切。 一个好的规划，可以让项目效益最大化；一个好的设计，可以使项目 的空间得到最优的使用， 成本得到有效控制； 造价咨询工作可以使项 目投资得到优化；监理能够保障项目安全、保质、保量、按期完工； 好的施工单位可以保证项目快速、保质、保量、安全施工，按期交付 使用；材料及设备供应及时，可以有效保证项目的施工进度。因此， 如何选择最优参建单位，就是招标采购的意义。在各参建单位进行招标时， 尽量选择有同类项目的参建经验的单 位，可以更容易形成默契配合。 在先期招标时， 规划单位、设计单位、 造价咨询单位、 监理单位最好同时招标， 可以让这四家单位在编制初 期规划时， 就都参与进来，从各自的行业特长，对规划单位提出的不 同方案进行对比分析，得到最优方案。 有了好的方案，才会有好的项 目。同理，方案确定后，在进行设计时，造价咨询单位对不同的设计 方案同时进行经济分析， 得出效益最优的设计方案； 监理单位也要对 不同的设计方案确定施工可行性。设备供应单位也要提前确定， 以提前确定好各种设备的型号， 在 设计中做好预留预埋的设计，减少后期施工中的修改。施工单位和材料供应单位可以一起招标，有了充足的材料供应， 才可以保证工程进度的进利实施。2.5 工程设计2.5.1 方案设计及优化、审查方案设计阶段是工程设计实质性开始的阶段， 设计单位应依据有 关的批文及设计任务书等相关文件开展方案设计工作， 方案设计文件 的编制深度应满足国家相关规范及行业标准的要求。 项目设计方案应 满足投资人的需求和编制初步设计文件的需要。方案设计完成后， 全过程工程咨询单位应组织专家对方案设计进 行审查及优化， 主要审查内容为使用功能是否合理、 结构设计是否安 全、是否符合适用、美观及便于实施等方面，针对方案的不足提出合 理化建议。方案设计优化是在追求设计水平进一步合理化和进一步提 升，审查的同时需要考虑方案的优化设计，根据项目场地地形、 地域 气候、使用功能要求等条件对设计单位完成的总图规划及单体方案进 行综合分析，并针对建筑方案进行结构方案比选， 包含基础选型方案、 地下室结构方案、 主体结构方案等，通过多方案的比选，确定既满足 安全与功能的要求，同时又能够有效控制和减少成本的方案。全过程工程咨询单位应监督设计单位在规定的时间内按照专家 意见修改方案，编制形成正式文件，并向当地有关部门报审。2.5.2 初步设计及优化、审查 方案设计经过投资人认可，并通过相关建设行政主管部门审批 后，设计单位应依据有关的批文、 初步勘察成果文件及方案设计文件 进行初步设计。初步设计文件的编制深度应满足国家相关规范及行业 标准的要求，对于涉及建筑节能、装配式建筑等专项，其设计文件应 有相应的专项设计内容。初步设计文件编制完成后， 当项目规模较大、较复杂时， 全过程 工程咨询单位应组织专家对初步设计文件进行初步审查及优化， 主要 审查内容为是否符合适用、安全、美观、经济等方面要求，并结合工 程概算对初步设计文件进行优化，主要针对建筑选材、 经济指标、节 能指标、设备房及管井的合理布置等方面提出优化意见， 审查后形成 正式意见。全过程工程咨询单位应监督设计单位进行初步设计文件的 修改，并将初步设计成果文件报送相关部门审批。2.5.3 施工图、深化设计及优化、审查初步设计文件批复后， 全过程工程咨询单位应监督设计单位进行 施工图设计工作。 设计单位应依据有关的批文、 初步设计及详细勘察 成果等相关文件进行施工图设计。 施工图设计文件的编制深度应满足 国家及相关行业规范的要求， 对于涉及建筑节能、 装配式建筑等专项， 其设计文件应有相应的专项设计内容， 施工图设计的同时， 依据设计 进度计划，组织相关设计单位开展专项设计深化工作。施工图、深化设计完成后，当项目规模较大、较复杂时，全过程 工程咨询单位应组织专家对施工图、深化设计进行初步审查及优化， 主要审查内容为设计是否满足国家相关规范及行业标准的要求， 是否 符合工程建设强制性标准， 是否达到施工图的设计深度， 是否满足建 设单位的需求，勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规 定在施工图上加盖相应的图章和签字， 审查的同时需要结合施工的可 行性与必要性，对施工图设计文件所涉及的环保问题、 设备选型、节 点设计等方面考虑施工图的优化设计， 形成审查意见。 全过程工程咨 询单位应监督设计单位对施工图设计、 深化设计文件进行修改。 内部 审查完成后， 应将施工图设计、 深化设计文件报送建设行政主管部门 认定的施工图审查机构及其他相关部门审查。2.5.4 施工图设计技术审查施工图文件、 深化设计文件完成审查后， 全过程工程咨询单位应 组织相关单位， 按当地建设行政主管部门要求准备备案材料， 进行施 工图设计成果文件的备案工作。2.6 造价咨询2.6.1 设计概算编制、审核（1）项目设计概算总投资应包括建设投资、建设期利息、固定 资产投资方向调节税及流动资金。（2）编审设计概算时，应延续已批准的项目投资估算范围、工 程内容和工程标准，并将设计概算控制在已经批准的投资估算范围 内。如发现投资估算存在偏差， 应在设计概算编审时予以修正和说明。（3）全过程工程咨询单位应根据经批准的建设项目设计概算， 参照项目招标策划， 将设计概算值分解到各标段中， 作为各标段招标 时的参考造价控制目标。（4）对设计概算进行审核时，应审核建设项目总概算、单项工 程综合概算、 单位工程该算的准确性， 并向委托人提供审核意见及建 议。（5）编制或审核设计概算时，应比较并分析设计概算费用与对 应的投资估算费用组成，提出相应的比较分析意见和建议。2.6.2 施工图预算编制、审核（1）施工图预算的编制，应根据已批准的项目设计概算的编制 范围、工程内容、确定的标准进行编审，将施工图预算值控制在已批 准的设计概算范围内， 与设计概算存在偏差时， 应在施工图预算中予 以说明，需调整概算的应告知委托人并报原审批部门核准。（2）施工图预算的编审依据、编审方法、成果文件的格式和质 量应符合现行的施工图预算相关标准规范规程的要求。（3）施工图预算审核，依据工程造价管理机构发布的计价依据 及有关资料，审核施工图预算的编制依据、 编制方法、编制内容及各 项费用，并向委托人提供审核意见与建议。（4）施工图预算审核的方法有全面审核法、标准审核法、分组 计算审核法、对比审核法、筛选审核法、重点审核法、分解对比审核2.6.3 参与限额设计（1）限额设计是指按照批准的可行性研究报告中投资估算限额 进行初步设计， 按照批准的初步设计概算进行施工图设计， 按照施工 图预算造价编制施工图设计中各专业设计文件的过程。（2）限额设计强调技术与经济的统一，需要工程设计服务团队 与造价咨询服务工作团队密切配合。 设计人员进行设计时， 应基于建 设工程全寿命期， 充分考虑工程造价的影响因素， 比较方案，优化设 计；造价管理专业人员要及时进行投资估算， 在设计过程中协助工程 设计人员进行技术经济分析和论证。2.6.4 设计方案评价与优化（1）在项目初步设计阶段可采用合理有效的经济评价指标体系 和分析方法对单项工程或单位工程设计进行多方案经济比选， 编制优 化设计的方案经济比选报告。（2）全过程工程咨询单位应根据经济比选优化后的设计成果编 制设计概算，并依次按照项目、单项工程、单位工程、分部分项工程 或专业工程进行分解作为深化设计限额。 当超过限额时应提出修改设 计或相关建设标准的建议，同时修正相应的工程造价至限额以内。（3）设计方案优化应综合考虑工程质量、造价、工期、安全和 环保五大目标之间的最佳匹配， 基于全要素造价管理进行优化， 在保 证工程质量和安全、 保护环境的基础上， 追求全寿命期成本最低的设 计方案。2.6.5 参与、管控项目投资风险全过程工程咨询单位要有能力、 并且积极参与项目投资风险的管 控工作，对有可能产生的风险作出提前预警，做出风险预测，提醒委 托方做好迎接风险的准备，并尽可能协助委托方规避风险。2.7 BIM 咨询2.7.1 编制 BIM 实施规划（1）BIM 项目规划就是要根据建设项目的特点、项目团队的能 力、当前的技术发展水平、BIM实施成本等多个方面综合考虑得到一 个对特定建设项目而言性价比最优的方案， 从而使项目和项目团队成 第 20 页 共 58 页员清晰理解和沟通实施 BIM的战略目标；项目参与机构明确在BIM实 施中的角色和责任；保证BIM实施流程符合各个团队成员已有的业务 实践和业务流程；提出成功实施每一个计划的 BIM应用所需要的额外 资源、培训和其他能力；对于未来要加入项目的参与方提供一个定义 流程的基准；采购部门可以据此确定合同语言保证参与方承担相应的 责任；为衡量项目进展情况提供基准线。（2）为保障一个BIM项目的高效和成功实施，相应的实施规划 需要包括BIM项目的目标、流程、信息交换要求和基础设施系统等四 个部分，下图是典型的BIM项目实施规划制定程序：（3）BIM目标：BIM目标分项目目标和公司目标两类，项目目标 包括缩短工期、更高的现场生产效率、通过工厂制造提升质量、为项 目运营获取重要信息等；公司目标包括业主通过样板项目描述设计、 施工、运营之间的信息交换，设计机构获取高效使用数字化设计工具 的经验等。（4）BIM应用：确定目标是进行项目规划的第一步，目标明确 以后才能决定要完成一些什么任务（应用）去实现这个目标，这些 BIM应用包括创建BIM设计模型、4D模拟、成本预算、空间管理等。 BIM规划通过不同的BIM应用对该建设项目的利益贡献进行分析和排 序，最后确定本规划要实施的 BIM应用（任务）。（5）设计BIM实施流程：BIM实施流程分整体流程和详细流程 两个层面，整体流程确定上述不同 BIM应用之间的顺序和相互关系， 使得所有团队成员都清楚他们的工作流程和其他团队成员工作流程 之间的关系；详细流程描述一个或几个参与方完成某一个特定任务（例如能源分析）的流程。（6）制定信息交换要求：定义不同参与方之间的信息交换要求， 特别是每一个信息交换的信息创建者和信息接受者之间必须非常清楚信息交换的内容。确定实施上述 BIM 规划所需要的基础设施： 包括交付成果的结构 和合同语言、沟通程序、 技术架构、质量控制程序等以保证 BIM 模型 的质量。（7）BIM 规划包含的内容BIM规划完成以后应该包含以下内容：BIM目标：在这个建设项目中将要实施的 BIM应用（任务）和主 要价值；BIM实施流程BIM范围：模型中包含的元素和详细程度 组织的角色和人员安排： 其中的一个主要任务是要确定项目不同 阶段的BIM规划协调员，以及BIM成功实施所必须的关键人员；实施战略/合同：项目的实施战略（例如是设计 -建造还是设计- 招标-建造等）将影响保证BIM成功实施的合同语言；沟通程序：包括BIM模型管理程序（例如命名规则、文件结构、 文件权限等）以及典型的会议议程；技术基础设施：BIM实施需要的硬件、软件和网络基础设施； 模型质量控制程序： 保证和监控项目参与方都能达到规划定义的 要求。2.7.2编制BIM模型深度标准模型精度等级划分 ：以“模型精度等级（LOD-Level of Detail ）“来定义BIM模型中建筑元素的精度高低。将LOD共分为5级： LOD100概念性：示以几何数据，或线条、面积、体积区域 等，在项目规划及方案设计时适用。 LOD20近似几何：以3D显示通用元素，包括其最大尺寸 和用途，在项目初步设计时适用。 LOD300精确几何：以3D表达特定元素，具体几何数据的 3D对象，包含尺寸、容量、连接关系等，在项目全面设计时适用。 LOD400加工制造：即为加工制造图，用以采购、生产及安 装；具有精确性特点，在项目深化设计、建设过程中适用。 LOD500建成竣工：建筑部件实际成品，能够全面体现项目 的构件及运维情况，在项目使用时适用，并能够与智慧城市联网。参考上述规定， 再比照我国相关制图规范标准， 特将传统设计阶 段方案阶段、初步设计阶段、施工图阶段、施工图深化阶段、运 维阶段分别和 LOD100、 200、 300、 400、 500 对应。2.7.3 编制 BIM 协同平台操作手册（1）BIM 模型基于 BIM 的协同平台可以说是一个项目的模型库。 它包含了项目 的整体模型，当然也可以是项目中各个专业、各个环节的 BIM 模型。 通过基于 BIM 协同平台，项目参与各方可以用过界面对模型进行旋 转、隐藏、漫游等操作。 业主方可以通过平台对项目整体进行全面了 解，对细部展开商讨与决策 ; 设计方可以通过平台达成相互之间数据 共享，提高设计品质 ; 施工方运用平台可以打破专业间的数据壁垒， 协同施工，提高施工效率 ; 运维方可以对各个专业的设备设施进行详 细了解、数据追踪以及保存。（2）施工图纸在协同平台中， 基于 BIM 的施工图纸也是必备项目之一。 它显示 了项目中建筑、结构、水暖电等各专业的图纸集编号、名称以及图纸 的详细内容。与模型一样，也可以通过协同平台界面对图纸进行缩放、 旋转、隐藏等操作，而且还可以展现出模型内部构件的信息， 以提高 阅读能力。2.7.4 BIM 模型创建（1）制定实施计划 确定模型创建精度BIM 模型的精细程度是根据美国建筑师学会 （AIA- American Institute of Architects ） 使用的模型详细等级 （LOD - Level of Detait） 来定义义模型中构件的精度， BIM 构件的详细等级共分如下 5 级:100:概念性 200:近似几何（方案、初设及扩初） 300: 精确几何 （ 施工图及深化施工图） 400 : 加工制造 500 : 建成竣工 制定项目实施目标即本次项目实施BIM的最终目的是什么，打算用于什么方面？a）指导施工b）达到符合BIM模型等级标准的碰撞检测与管线综合c）工程算量d）可视化e）四维施工建造模拟f）五维施工 . 建造模拟 划定项目拆分原则项目可以按楼层拆分、按构件拆分、按区域拆分等拆分方案。 如某城市综合体，整个项目可划分为三个部分 : 地库、裙房、塔 楼。考虑到项目规模较为庞大， 基于控制数据量的考虑， 建筑、结构、 机电三个专业的模型将分别创建。 即最终将会产生九个模型， 分别是: 建筑专业的地库、裙房、塔楼模型 ; 结构专业的的地库、裙房、塔楼 模型; 机电专业的地库、裙房、塔楼模型。 配备人员分工一般对于BIM团队人员的任务分配可有两种选择。 一是在人员充 足的情况下根据项目分配工作， 二是在人员不足的情况根据现有人员 配备分配工作。分配工作时应尽可能考虑完善的专业、工种和岗位配备。包括: 土建、机电、算量 （ 造价） 、可视化、内装、管理、园林、景观、市政 （道路、桥梁 ）、规划、钢构以及可能存在的深化设计人员。 选定协作方式 根据不同项目规模和复杂难易程度来