26事故事件不符合与纠正预防措施控制程序0

事故、事件、不符合与纠正和预防措施控制程序1 目的为使事故、事件、不符合及时得到处理，减少影响和损失，规范事故、事件、不符合的报告、调查和处理工作；确定分析事故、事件、不符合产生的或潜在的原因，采取纠正措施和预防措施，消除隐患，防止再发生或发生。2 适用范围本程序适用于公司管理体系运行过程的控制。3 术语和定义引用公司管理手册和国家、地方政府相关法律、法规中的术语和定义。4 相关文件或引用文件国家文件中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国环境保护法、企业职工伤亡事故报告和处理规定(国务院1991第75号令)、建设项目环境保护管理办法(国务院、建设项目环境保护管理程序(国家环局)、生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第493号令）。中国铁道建筑总公司文件中国铁道建筑总公司因工伤亡事故统计报告管理规定。集团公司文件中铁二十三局集团有限公司安全生产管理办法。公司文件中铁二十三局集团第二工程有限公司安全管理办法。管理评审管理程序、内部审核程序、设备管理程序、职业健康管理程序、消防安全管理程序、应急准备和响应控制程序。项目所在地地方政府及行业的法律、法规。5 职责总经理5.1.1对本公司的安全生产工作全面负责。5.1.2负责权限内事故的审批结案。5.1.3按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门报告生产安全事故。5.1.4 批准管理评审中确定的纠正措施。管理者代表批准管理评审确定的内审、外审中发生的不符合纠正措施计划并组织实施。主管生产副总经理5.3.1具体负责施工生产中的安全工作，批准产品质量不合格的纠正措施计划并组织实施。5.3.2当发生重大生产安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理。5.3.3负责组织形成事故的书面报告，并向总经理汇报。 安全质量监察部5.4.1是本程序的主管部门，负责制定、修改本程序。5.4.2负责伤亡事故、事件的统计，调查和处理，协助有关部门或单位做好环境污染事故的调查处理工作，确保本程序的有效运行。5.4.3负责对纠正措施和预防措施的实施进行监督、指导、检查。5.4.4组织制定一般质量事故的纠正措施和预防措施，报公司总工程师批准。5.4.5负责组织管理评审确定的纠正措施和预防措施的实施和验证。5.4.6参与制定重大质量事故的纠正措施和预防措施；参与制定施工过程中出现重大职业健康安全和环境事故、重大不符合纠正措施和预防措施的制定、实施。5.4.7负责在公司环境管理工作中发生的不符合纠正措施和预防措施的制定、实施，并对公司其他各部室主管的不符合纠正措施和预防措施的制定、实施工作进行监督。5.4.8负责各部门纠正措施和预防措施的收集、归档、跟踪验证，确保管理体系持续改进。 物资设备部5.5.1负责设备事故的调查处理工作。5.5.2协助有关部门或单位做好因设备事故造成的人员伤亡事故和环境污染事故的调查处理工作。5.5.3负责对本部门组织采购的原材料、半成品及工程机械设备中出现的不合格、不符合的纠正措施和预防措施的制定、实施。5.5.4监督、检查项目部组织采购的原材料、半成品及租赁的工程机械设备中出现的不合格、不符合的纠正措施和预防措施的制定与实施。办公室负责沟通与协助地方有关管理部门和事故单位做好对火灾事故和交通事故调查处理工作。人力资源部负责职业健康事故、事件的调查处理工作，并与地方有关管理部门进行沟通，与责任部门或事故单位共同做好调查处理工作。工会工作部参与员工在生产劳动过程中发生的人身伤害和急性中毒事故的调查处理工作。各部室对管理体系运行过程中发生的不符合，对相关的不符合根据职责范围制定并实施纠正措施和预防措施。项目部对已发生事故、事件的项目部，要在规定时间内进行事故报告、调查和处理工作。6 工作程序事故报告6.1.1职业健康安全事故报告6.1.1.1事故报告内容应包括事故单位、地点、时间、类别、经过、原因及伤亡者的姓名、性别、年龄、工龄、工种、伤亡程度和采取的应急措施等。6.1.1.2伤亡事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当立即直接或者逐级报告本单位负责人。6.1.1.3事故单位按照事故报告内容立即上报公司主管领导和安全质量监察部。项目部安质部门48小时内,向公司安全质量监察部上报企业职工伤亡事故调查报告书。公司在接到事故报告后2小时内上报集团公司安全质量监察部。发生重伤、死亡、重大死亡事故还应立即报告事故所在地安全生产监督管理部门，在报告的同时，应按应急准备和响应控制程序要求，开展救援工作，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。6.1.1.4 发生火灾事故时，应立即拨打“119”报警电话向当地消防队报警，并按应急准备和响应控制程序组织扑救与人员疏散，配合消防队展开扑救工作。上报公司安全质量监察部。6.1.1.5发生交通事故时，应立即拨打“122”向当地交警队报警，拨打“120”急救电话向当地医疗救援中心求救，按照应急准备和响应控制程序组织自救，配合医疗救援中心和交警队做好救护和维护交通工作。并按消防安全控制程序规定，上报公司案安全质量监察部。6.1.1.6发生设备事故时，按照应急准备和响应控制程序要求，展开自救工作。并按设备管理程序规定，上报公司物资设备部。6.1.1.7发生急性中毒事故时，应立即拨打“120”向医疗救援中心和防疫部门求救，按照应急准备和响应控制程序组织自救，配合医疗救护中心和防疫部门做好救护工作。按照职业健康管理程序规定，上报公司人力资源部。6.1.1.8当确认职工患有职业病后，其单位应按职业健康管理程序规定，填写职业病病例登记表，上报公司人力资源部。6.1.2环境污染事故报告6.1.2.1事故报告内容应包括事故单位、地点、时间、类别、经过、原因及污染程度和采取的应急措施等。6.1.2.2发生环境污染事故时，应立即报告地方环境监督管理部门，按照应急准备和响应控制程序要求进行控制处理，并配合地方环境监督管理部门做好治理工作。并上报公司安全质量监察部。事故调查6.2.1职业健康安全事故调查6.2.1.1安全事故按照生产安全事故和调查处理条例、中铁二十三局集团有限公司安全生产管理暂行办法、中铁二十三局集团第二工程有限公司安全管理办法的有关规定进行。6.2.1.2人力资源部负责组织职业病的调查工作，必要时成立领导小组，对职业病的发病原因、病情等提出书面报告，报最管理者或地方主管部门。6.2.1.3事故调查组成员应符合下列条件：a)组长由公司总经理或公司主要负责人或项目经理担任。b)具有事故调查所需要的某方面专长。c)人员组尽可能满足事故调查的需要。6.2.1.4a)查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失。；b)认定事故的性质和事故责任。c)提出事故责任者的处理建议。d)总结事故教训，提出防范和整改措施；e)提交事故报告。6.2.1.5事故单位应尽可能地为事故调查组提供方便和相应的资料，任何单位和个人不得阻挠和干涉事故调查组的工作。6.2.1.6事故的调查和调查报告的内容执行生产安全事故和调查处理条例的有关规定。6.2.2 环境污染事故调查对发生的环境污染事故，在必要时由事故单位或项目经理部组成调查组，配合地方环境监督管理部门展开事故调查。对受到地方环境监督管理部门处罚的环境污染事故，事故单位在受到处罚后，按照事故报告内容写出事故调查报告(还必须附地方环境监督管理部门处罚文件的复印件)，上报公司安全质量监察部并上报集团公司工程部。 事故、事件处理6.3.1事故调查组提出的事故处理意见和防范措施，应由事故单位负责落实，并将实施情况上报公司安全质量监察部及其它相关部门。6.3.2一般事件由项目部按照生产安全事故和调查处理条例规定处理，并报公司相关部门备案。6.3.3 对重大伤亡事故、重大行车事故、重大机械设备事故、重大环境污染事故及其它重大安全事故，公司总经理应组织、主持召开事故现场会。6.3.4重大事件由公司按照生产安全事故和调查处理条例规定处理，并报集团公司相关部门备案，必要时在公司范围内召开现场会并通报。6.3.5安全质量监察部及相关部门，对重大事故处理结果，应以通报形式，下发至管理体系所覆盖的各部门、各单位，达到预防事故的目的。6.3.6事故处理应按照“四不放过”的原则进行，防止类似事故发生。6.3.7 对职业病患者的处理方法a)患有职业病职工应享受的待遇，按照中华人民共和国工伤保险条例国务院第375号令执行。b)人力资源部应根据禁忌症的要求，给职业病患者安排适当的工作岗位，并办理相关手续。c)工会工作部有权监督检查患职业病职工有关待遇的落实情况。6.3.8事故结案报告和企业职工伤亡事故调查报告书由公司安全质量监察部和事故项目部分别保管并交送一份给公司档案室长期保存。纠正措施6.4.1发生不符合/不合格（项）的相关部门及项目部应针对不符合/不合格（项）的性质及所造成的影响程度进行评审，分析原因，制定纠正措施计划，报主管领导批准并组织实施、验证。 6.4.2由责任部门、项目部评价确保事故、事件、不符合、不合格不再发生的措施的需求。6.4.3由责任部门组织识别、纠正、减轻或消除已发生的事故、事件、不符合/不合格原因或影响所采取的任何措施，必须进行风险评价，要与问题的严重性和伴随的环境影响，面临的职业健康安全风险相适应，以确保所采取的措施不会产生新的不可容许风险。 6.4.4由责任部门、项目部组织调查分析事故、事件、不符合/不合格产生的原因时，并对已发生的不合格进行标识、纠正，减轻其影响。6.4.5对于项目部发生的较重职业健康安全、环境不符合，分别由公司人力资源部、安全质量监察部组织有关人员召开分析会，认真分析原因并制定纠正措施。6.4.6对于项目部发生的一般以上质量事故、职业健康安全和环境方面出现的严重不符合，由公司主管副总经理组织安全质量监察部、人力资源部、工程部等有关部门、项目部有关人员调查分析，制定纠正措施。 6.4.7办公室负责对公司办公区环境管理中出现的不符合进行原因调查分析，制定纠正措施。6.4.8人力资源部负责对公司办公区职业健康安全中出现的不符合进行原因调查分析，制定纠正措施。6.4.9评审所采取的纠正措施是否有效、是否符合有关的法律、法规、标准和相关规定，对所采取的措施及其实施以及由纠正措施所导致的文件更改进行评审，记录所采取措施的结果。针对产品质量问题、管理体系运行中的不合格/项采取的纠正措施是否有效，由安全质量监察部或项目部组织有关部门或人员进行验证。预防措施6.5.1确定潜在的不合格 6.5.1.1各部门、项目部应通过管理体系运行过程中的绩效监视与测量、相关的法律法规要求、遵守法律法规的评价、工程回访记录、内审外审结果、管理评审、顾客反馈意见等进行归类分析，初步判断哪些方面或过程存在潜在的不合格。6.5.1.2各部门、项目部可利用其他单位或部门发现的不合格，发现本单位的质量隐患，也可利用类似产品的对比、图纸审核、与相关工法的比较，发现并确定潜在的不合格。6.5.2评价预防措施的需求包括：潜在不合格的表现、原因、影响程度和适应性、预防措施的可行性、所需的资源、对实施预防措施可能带来的风险、采取预防措施而增加的成本与带来的效益等。6.5.3由责任部门、项目部组织调查潜在问题的原因时，要充分考虑人员、机械、材料、方法、环境、测量和过程等因素，针对原因制定预防措施。6.5.4根据引发潜在问题的原因制定预防措施计划，经部门负责人签字，报主管领导批准。责任部门、项目部按批准的计划组织实施，并记录实施的结果。6.5.5安全质量监察部等有关部门对预防措施实施过程进行跟踪、协调，以保证预防措施的执行及其有效性。6.5.6预防措施实施过程如存在问题，应向主管领导和安全质量监察部报告，由其组织实施过程的协调，必要时向管理者代表报告，由其决策。6.5.7采取措施引起的文件更改，执行文件控制程序。6.5.8记录所采取措施的结果。并对其实施效果进行评审。评审所采取的预防措施有效性。6.5.9由责任部门组织识别、减轻、防止或消除潜在事故、事件、不符合、不合格原因或影响所采取的任何措施，是否与问题的严重性和伴随的环境影响，面临的职业健康安全风险相适应。6.5.10由责任部门部组织对所采取的措施及其实施以及预防措施所导致的文件更改进行评审。7 记录企业职工伤亡事故调查报告书 纠正措施过程控制表 预防措施过程控制表 企业职工伤亡事故调查报告书CRESE/CXJL2601 第 页/共 页 1 企业详细名称 ： 地址 ： 电话： 2 经济类型 ： 国民经济行业： 隶属关系： 直接主管部门： 3 事故发生时间： 4 事故地点： 5 事故类别： 6 事故原因 ： 7 事故严重级别： 8 伤亡人员情况：姓名性别年龄文化程度用工形式工种级别本工种工龄安全教育情况伤害部位伤害程度损失工作日死亡者死亡原因 备注9 本次事故损失工日总额：10 本次事故经济损失（元）： 其中直接经济损失（元）：11 事故详细经过：见事故通报12 事故原因分析：见事故通报13 预防事故重复发生的措施：见事故通报14 事故责任分析相对责任者 处理意见：见事故通报15 附件（事故现场照片，死亡者照片，技术鉴定等资料）16 参加调查人员： 负责人： 制表人： 填表日期 年 月 日 说明：本表由企业填写，每项必须填写清楚。由企业按照规定报送给有关部门，本表不专门印刷。可根据需要按照上述内容另行填制或打印。有关 项目的填写要求见企业职工伤亡事故统计报表制度和有关规范，标准。其中“事故严重级别”指重大伤亡事故，重伤事故，轻伤事故，其解释见报表制度。 纠正措施过程控制表CRESE/CXJL2602 第 页/共 页 单位名称纠正措施编号不合格事实描述及原因分析不合格事实描述原 因 分 析参加分析人员（签名）纠正措施制定与评审纠正措施内容纠正措施评审评审内容评审结论原因分析是否准确纠正措施是否针对原因纠正措施是否具有可操作性要求是否明确制定人确认人参加评审人员（签名）批准人落实验证纠正措施的落实部门或人员完成时间验证结论 （附相关验证记录）验证人预防措施过程控制表 CRESE/CXJL2603 第 页/共 页 单 位 名 称预防措施编号预防措施所要解决的问题潜在不合格/不符合的信息收集和原因分析预防措施的制定与评审预防措施内容预防措施评审信息是否充分原有分析是否准确预防措施是否针对原因预防措施的可操作性要求是否明确制定人参与评审人员（签名）批准人落实验证预防措施所涉及的部门或人员要求完成时间验证结论（附相关验证记录）验证人