金融投资分析技术与技巧课程思政试点课程教学大纲汇编

“课程思政教学改革”试点课程教学大纲汇编XXX金融学院二XX年十一月“课程思政教学改革”试点课程金融投资分析技术与技巧本 科 教 学 大 纲课程编号：120500310XXX 会 计 金 融 学 院11课程教学大纲编写说明1. 课程类别，是指制订教学大纲时所针对的课程所属类别，包括通识类必修课、学科基础课、专业必修课、通识类选修课、学科基础选修课、专业选修课、专业实验课等。2. 选用教材、按作者姓名，书名，出版社，出版年份，版次顺序。3. 预修课程，一般填列 2 门左右。4. 课程性质、目的，说明本课程在学科体系中所处的地位，在专业人才培养中的作用，课程的主要内容，通过本课程的教学在知识、能力培养方面应达到的目的。字数控制在 150 字左右。5. 基本要求，明确本课应掌握、熟悉和了解的内容。6. 实践教学课时，是指课程中的实验、上机、听力等形式的教学课时。7. 参考文献资料，包括参考教材、论文、网站。其中论文不必列太多，按下列格式列出：作者.论文名.期刊名.年份。8. 课程考核，说明以下情况：（1） 考核方式（考试/考查）（2） 期末考核形式（课程试卷/课程论文；开卷/闭卷；题型等）（3） 成绩评定（期末与平时比例）9. 平时成绩考核评定范例：平时成绩考核项目参照表考核项目课堂考勤/课堂互动课外作业阶段测验期中测验考核次数15521考核分值15153040平时成绩考核评定依据与标准1. 每周考勤一次(随机)，共 15 次，每次 1 分，共 15 分。2. 作业共收 12 次，其中 5 次记分（随机），每次满分 3 分，共 15 分。3. 阶段测验 2 次，利用课外时间（测验时间 60 分钟）（开卷），满分 15 分，共 30 分4. 期中测验，利用课外时间（测验时间 90 分钟）（开卷），满分 40 分。 金融投资分析技术与技巧 课程教学大纲一、课程基本信息课程名称：金融投资分析技术与技巧英文名称：课程编号：120500310课程类别：专业方向必修课预修课程：金融学、投资学开设部门：金融学院金融理财系适用专业：金融、国际金融、金融理财、投资等学分：3总 课 时：45其中理论课时： 39，实践课时：6二、课程性质、目的金融投资分析技术与技巧是针对金融学（金融理财方向）人才培养的一门专业课程， 课程从理论和实践的不同角度 ，对金融投资中涉及的基本分析、技术分析、投资者心理分析及投资者行为分析等方面进行了详细介绍，使学生能够通过本课程的学习获得金融投资分析的专业技能，并结合实战案例讲授以及配套习题的训练掌握金融理财分析的实战技巧，为其今后的金融理财职业素养打下坚实基础。金融投资分析技术与技巧课程教学过程中， 要使学生能够认知、恪守、自觉践行社会主义核心价值观，能够正确认识、理解、执行国家经济金融建设的各项方针政策，树立在金融理财行业为国家富强贡献才智进而实现人生价值的人生观和远大理想；使学生牢固树立法治法律观念和遵纪守法意识，能够自觉维护、模范执行各项管理规章制度与监管规定；使学生能够树立诚实守信、与人友善的道德品质和爱岗敬业、忠于职守的职业道德，成为有文化、守纪律、精专业的社会主义现代化建设事业的可靠接班人。课程分为四个内容部分讲授，第一部分为金融投资基本分析技术与技巧，分别从宏观经济分析、行业分析、公司分析三个模块介绍基本分析的内容和技巧；第二部分为金融投资技术分析与技巧，分别从技术分析概述、K 线理论、量价关系、切线理论、形态理论、技术指标理论六个模块介绍技术分析的内容和技巧；本课程在全面介绍金融投资中的分析方法的同时，将密切结合我国金融理财市场迅速发展的实际来讲授，力求做到体系较为完整， 讲授深入浅出，内容新颖，简明扼要，既具有较强的理论性，又具有较强的实用性和操作性。三、教学内容、基本要求、课时分配章 节教 学 内 容课时数分配总课时数理论课时实验课时第 一 章金 融 投资 基 本分 析 概述第一节第二节第 三 节第四节金融投资如同购买其他任何商品一样，如果缺乏对于购买对象的基本特征、现状和未来可能前景的了解，只能导致盲目的投资，其最终失败的结果也在所难免。金融投资分析是理性地系统地、对证券进行估值的知识体系和技巧运用。金融投资分析也是一门专业化的学问，包括投资理论、方法、策略、投资组合等具体内容，其在投资过程中的重要性也是不言而喻的。本章通过分析金融投资的重要性，了解金融投资分析基本过程和步骤，对金融投资的基本分析内容如宏观经济分析、行业分析和公司分析初步了解。基本要求：掌握金融投资分析的重要性、基本分析的主要内容熟悉基本分析简介了解基本分析理论流派的发展演变重点难点：【教学重点】金融投资分析的重要性，基本分析的主要内容【教学难点】基本分析理论流派的发展演变550第二章宏观经济分析技术与技 巧 第一节第二节第三节经济运行与发展是一个抽象的过程，宏观分析的首要步骤就是熟悉反映宏观经济运行状况的各项指标。本章分析了国民经济发展状况的各项主要指标，如国民生产总值、国民收入、物价总指数、工农业总产值等等有充分的了解。如果要分析货币形势与货币政策就需要熟悉货币供应量、金融机构贷款、居民储蓄存款等等金融指标。教学中结合中国最新经济发展动态， 传递社会主义核心价值观，强化国富民强的爱国理念。基本要求：掌握宏观经济分析的基本变量、宏观经济分析内容熟悉宏观经济分析的基本方法了解宏观经济分析的意义重点难点：【教学重点】宏观经济分析的基本变量【教学难点】宏观经济分析的内容963第三章行业分析技术与技巧第一节第二节第三节行业是宏观经济整体与微观个体公司之间的一个概念，宏观经济分析为金融投资提供了背景条件，但是具体投资对象的选择还要从行业分析开始。本章从行业分析的含义与作用开始， 分别阐述了行业的划分方法、行业的特征分析与行业分析的技巧。梳理国家最新产业规划和振兴政策，深入理解中国社会主义经济下的产业结构状态。引导学生理解经济建设各个环节。基本要求：掌握行业的划分方法、行业的市场结构分析 熟悉行业兴衰的影响因素分析、行业分析技巧了解行业分析的含义、行业分析的作用重点难点：【教学重点】行业的特征【教学难点】行业分析技巧550第四章公司分析技术与技巧第一节第二节第三节第四节对投资者来说，必须要懂得一定的财务知识才能在正确选择投资对象。公司尤其是上市公司的发展，对于中国经济发展有着至关重要的影响，上市公司更是起到了晴雨表的作用，对上市公司的现状分析是把握社会主义经济建设命脉的关键。本章介绍了公司分析的内涵与重要性，并对公司基本分析技巧及公司财务分析技巧展开阐述。公司财务分析是公司分析的关键， 财务分析是指以财务报表和其他资料为依据和起点，采用专门方法，系统分析和评价企业的过去和现在的经营成果、财务状况及其变动，目的是了解过去、评价现在、预测未来，帮助利益关系集团改善决策。基本要求：掌握公司综合分析、公司产品分析、公司的资产重组、公司的关联交易熟悉上市公司经营能力分析、公司财务分析了解上市公司成长性分析、公司分析的意义重点难点：【教学重点】公司基本分析，公司财务分析【教学难点】公司财务分析963第五章金融投资技术分析概述第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节通过本章的学习，从总体上了解金融投资技术分析的基本问题，包括准确理解技术分析的含义与理论基础，掌握技术分析的要素与分类，正确认识技术分析与基本分析的关系，了解对技术分析影响较大的几个理论与技术分析的常用名词，为技术分析的学习奠定基础。基本要求：掌握技术分析的要素、技术分析方法应用时应注意的问题熟悉技术分析方法的分类、技术分析与基本分析的关系 了解对证券投资技术分析影响较大的几个理论、技术分析的缺陷重点难点：【教学重点】公司基本分析，公司财务分析【教学难点】公司财务分析330第 六 章K 线理论 分 析技 术 与技巧第一节第二节第三节第四节第五节K 线理论是金融投资技术分析中应用最为广泛的分析工具，是研究价格趋势变化，确认行情是否发生转变的最基本方法。通过本章的学习，理解 k 线含义，熟悉它的基本形态，掌握单一 K 线、两条 K 线组合和三条以上 K 线组合的图形及其行情分析，在 K 线理论实战分析的基础上，学会灵活应用 K 线理论对价格趋势进行研判。基本要求：掌握单一 K 线的图形及其行情分析、K 线缺口实战技法熟悉K 线应用时应注意的问题、K 线缺口了解K 线的含义重点难点：【教学重点】K 线理论的实战与分析、K 线缺口实战技法【教学难点】K 线理论的实战与分析330第七章量价关系分析技术与技 巧 第一节第二节第三节第四节成交量的大小直接关系到趋势的强弱，价量变化是研究股价波动的核心，通过本章的学习，理解价量逆时针曲线，熟悉传统的价量关系，掌握经典价量关系实战要领，学会分析大盘底部价量特征、上升阶段价量特征、头部阶段价量特征、下跌阶段价量特征，以帮助我们进行有效的股价波动分析。基本要求：掌握价量逆时针曲线、传统价量关系熟悉不同价量形态组合了解最基本的价量配合关系重点难点：【教学重点】不同价量形态组合模式、最基本的价量配合关系【教学难点】经典价量关系实战要领330第八章切线理论分析技术与技 巧 第一节第二节第三节第四节技术分析的核心就是研究趋势，通过本章的学习，了解趋势线、黄金分割线、百分比线、速度线、甘氏线、支撑线和阻力线、交叉线、通道线、波浪线、对称角度线以及量度切线等一系列切线基本概念，学会各类切线的画法，正确使用它们的运用原则，掌握一系列切线的分析技巧，从而对走势做出判断。基本要求：掌握趋势线的画法、趋势线的种类、趋势线的支撑和阻力作用的应用技巧、趋势线被突破反转、趋势线的应用要点熟悉支撑线和阻力线、通道线了解波浪线重点难点：【教学重点】各种趋势线研判【教学难点】趋势线实战技巧330第九章形态理论分析技术与技 巧 第一节第二节第三节形态理论是技术分析入门的基本功。通过本章的学习，了解形态分析的五个要素和价格波动的两种基本形态类型，掌握持续整理形态中双底及双头形态、头肩顶及头肩底、复合头肩形、圆弧顶及圆弧底、喇叭口与楔形、潜伏底与 V 形反转和菱形，以及反转突破形态中矩形整理、三角形整理和旗形整理等形态特征与分析要点，熟悉缺口的判市意义，通过研究图形形态，判断市场格局、及时把握趋势变化，第一时间做出买卖决策。基本要求：掌握形态分析五要素、价格波动的两种基本形态类型、双底及双头形态、头肩顶及头肩底熟悉圆弧顶及圆弧底了解整理形态重点难点：【教学重点】各种趋势线研判【教学难点】趋势线实战技巧330第十章技术指标理论分析技术与技巧第一节第二节第三节技术指标法是技术分析中极为重要的分支。通过本章的学习，理解技术指标的本质，熟悉应用技术指标必须考虑的六个方面，掌握移动平均线分析的特点，以及趋向类指标、概率类指标、能量类指标的主要研判技巧，学会在实战应用中指标之间的互相参考，将它们进行优势互补，以便对行情作出较准确的判断。基本要求：掌握技术指标概述、移动平均线熟悉应用技术指标的几点说明 了解产生技术指标的方法重点难点：【教学重点】各种指标的含义【教学难点】各种指标实战技巧220合计45396四、课程考核（1） 考核方式：考试（2） 期末考核形式：课程试卷；开卷；问答，分析应用等。（3） 成绩评定：期末 50%，平时 50%课程类别：必修（考试）课程除体育类、短学段开设、实践教学类以外的必修（考查）课程选修课程体育类必修（考查）课程短学段开设的必修（考查）课程实践教学类必修（考查）课程平时成绩占 50 %，期末成绩占 50 %（见下表）。平时成绩考核项目参照表考核项目课堂考勤/课堂互动课堂讨论阶段测验期中测验课程论文/案例分析课程实验其他项目选择考核次数151111考核分值3020102020注：1.教师可根据课程特点在“其他”选项中加入适合本课程的考核项目；2. 考核项目至少应包括课外作业和课堂考勤；3. 根据各考核项目的重要性及上海立信会计金融学院课程平时成绩评定实施办法确定合适的考核次数和考核分值。平时成绩考核评定依据与标准:1.每周考勤一次(随机或以课堂互动方式代替点名)，共 15 次，每次 2 分，共 30 分。2 课堂讨论，满分 1 分，共 20 分。3. 阶段测验 1 次，可利用课外时间（测验时间 60 分钟）（开卷），满分 10 分，共 10 分4. 期中测验，可利用课外时间（测验时间 90 分钟）（开卷），满分 20 分。5. 课程论文及案例分析报告 1 次，满分 20 分。五、教材与参考文献金融投资分析技术与技巧，欧阳莹主编、章劼、殷林森副主编，复旦大学出版社，2010 年 12 月第一版制定人签名： 教研室或专业负责人签名： 20 年 7 月 8 日修订