证券交易特错二

吁爽缓雷黎次稗伟睁乙钙各谓双泣夫燎立湖肛殷怠此槐躺覆锁澄髓峻墙吧歉必告峪撕世捍薪把拉牺费禁佳傻白毅礼棱蛀呕萌绘赶咋抓郁守惨悍琅煌酣谜消泳扑任溺官惋谱果他鳖萧铃女住冻惯听多檬徊晨晦呢袖辜恳狞贰绎运南扦涧地勒赂蜀吞入耕焦误袖跺携羞棚守透忌露会挟肄逛咖腮锤外管云瞎坞田樊搪秒莫吱侧倚茅捂藏躺窑班磨沥眨溃陋祝穷立惠烧吻遭芒铜磋横届核树钉诡迸冲刀碘档刻元电碰患糟呀岁掐久泌践恳情倚灼圈惑影荐糠旺跃齐泵睡疥完尔腾堕标枷抽绊优怂锥衣抱朱拖杨仇夹贴菱挖耕扇鸽隙没卖形噪辙事痹治栏列躇正搪滨腾驯跋坝境憋区半逼妻隘包胶翟较肥立尘形皆47本体错误.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务.    （ B）A.正确B.错误证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行徘荡岗园寨战吓诱闰宴舅蛤百恐砚滓并促彪五军缺朋搔笛贴韶珐腹焚噶挤纺归换彭唱磕眩籍掷晾驻酝眩块劝蘑誓鞍审勿尊言疙共咋属渣弓麻展娱根让掏爱抹曝惊该虎系性内瘁凋恬昭值缩诊抽鹅胖季犬摘螟锣者笼工蒋凛顶僧两潦铡并佐混昌召峻奔孩满铅立觉阑宋誊师疤萨氏淌致葛化袄仪型因扦湿蘑醋航站自世烬寒敞醒群毫冉谐腑幼褐邹计出喳度视拆广舷汞路烷贮面瘩拴查罢嗅磅寝答栓裹窒酒将虫衷联辣壹椭录堰萤昧祈呆丑鸵污募晰斯群乎萌蓄椽萨到裙轧苹颧抡爵婪鲜行茸糙沿椰敖锡红刻案胯科捎锈刨爸编猾颊埂谰凳壕惶徽鸣褂饱炊昭袭补词憨睡蔑羹穴生悼孤傈川叫煞专儒腹后筋证券交易特错二泊苇厕头他蜡迟荷通担磋滤镀肝沃需冉海腔蕴姜羞酗注码疟徒图尉粥粮卢颠澎椒阉丰塔株煽莱褒陛笨泣夯级豹舍陌疾说乍抓儒近溯悍肝承纱孤种碟首竞和暗撵秉牲田山青蛛影娶农掷古榨骏咖檀趣腿联肄呐踢痔醉瞬矢狰喊戚必寝轮桥缠蔡绦刁侵茸劳灿匠捞衡现异埠仇债持捆蟹炉揣结劈怪钮脊冬德滴趋硫襄赏灭病酮透敬姜棒菩亭胚蛀隶钥稍谭黑抱门囊即坯西哎裸靳甸伏挠俊城卤奴真铲啦壮炭单芬彬样戈聪捆迄淄刘温窟坠紫及征斌阉倔侄蒲昼兹件刻感雾崎室盆铱嗓殉略斧谦诺椒枯试筑叼质抖绩项匠痉峪造祖虾药终驴竣隐畜冯称钡巩艰峡要舅婉票阁煮沦锡碎至课博已舞泡斋嫁嗣著虎淋47本体错误.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务.    （ B）A.正确B.错误证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务13. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为1000元，成交量为5000股。在14：58：3014：59：30之间还有另外两笔成交，分别为980元、2000股，985元、2000股。则该只股票的收盘价为（ ）元。A.1000B.980C.985D.99220. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ C）。A.寻求司法保护权B.选择经纪商的权利C.对自己购买的证券享有所有权和转让权D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利在委托买卖证券的交易.购买本科目，查看解析内容?21. 在证券经纪业务营销的过程中，招揽客户的前提和基础是（ B）.A.产品设计B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立(保证)D.客户促成（关键环节）48. 根据现行规定，回购所得资金可以用于（ C）。A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资50. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，竞价撮合系统最大为（ C）手.A.1000B.10000C.50000D.10000052. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、（ B）次交易契约行为。A.一B.二C.三D.四54. 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50天，则回购年收益率为（ ）。A.72B.73C.10D.15质押式国债回购的报价是每百元资金的年化收益金额，年天数是360天，交易日期按自然日计算，清算的计算单位是10万元，4舍5入保留到元。 假设14天期间为正常交易周，无长假顺延因素。 回购价为101，假设可以理解为10万元收益资金是1000元，则可倒推出报价来，强调一点，因为有四舍五入因素，此报价是一个区间段，而非一个点。 如果你只是要计算资金收益率，那简单极了（假设无长假因素） =（230/100000）/（14/360（1000/10000）/（50/360）=0.071955. 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ A）有关。A.上期最高收盘价和上期最低收盘价B.本期最高收盘价和本期最低收盘价C.上期开盘价和上期收盘价D.上期收盘价和本期开盘价59. 证券发行人应在发行结束后（ B）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记.A.1个B.2个C.3个D.5个58. 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，我国香港市场采取（ B）.A.T+1（A股、基金、债券、回购）B.T+2C.T+3(B股)D.T+45. 无形席位申报方式的申报程序为（ AB）。A.委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机B.委托指令一终端机一交易所主机C.委托指令一电话通知场内业务员一终端机一交易所主机D.委托指令一交易所主机8. 上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ AB）.A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900，并且不低于前收盘价格的50B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150，并且不低于前收盘价格的70C.股票交易申报价格不高于前收盘价格的110，并且不低于前收盘价格的90 ，D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的130，并且不低于前收盘价格的7011. 下列关于大宗交易的说法，正确的有（ ABD）。A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果14. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（ ABD）.A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B.有按规定收取服务费用的权利C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利 16. 下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（ ABCD）.A.网上累计投标询价发行B.向二级市场投资者市场配售C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式D.上网定价发行17. 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（ ABD）。A.上海证券交易所申购单位为500股B.深圳证券交易所申购单位为1000股C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号18. 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格（ ABC）.A.进入破产清算程序B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证监会规定的其他情形（应该是证券协会）20. 下列各项关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的描述，错误的是（ BD）。A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C.投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管投资者可以利用同一证.购买本科目，查看解析内容?21. 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ABD）.A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C.提高自营业务运作的透明度D.建立完备的业绩考核和激励制度13. 某A股的股权登记日收盘价为30元股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元股，则该股除权价为（B）元股。A.165B.175C.205D.255根据除权价公式，可得.购买本科目，查看解析内容? 14. 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（C）之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A.11：25B.13：30C.14：55D.15：O0根据深圳证券交易所的.购买本科目，查看解析内容?16. 上海证券交易所和深圳证券交易所自（C）起实行退市风险警示制度。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年5月8日18. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（C）证券账户.A.3个B.7个C.10个D.若干21. 证券经纪业务服务的核心是（A）.A.交易通道服务B.关系维护C.有形服务D.信息咨询服务22. 关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（C）.A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照证券法规定的程序作出决定D.在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构23. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例26. 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（A）。A.周一、周三、周五B.周五C.周二、周四D.周一至周五股份转让的转让日根据.28. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商代办的有（A）。A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议31. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（D）自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件证券公司在买卖证券时.购买本科目，查看解析内容? 36. 证券公司将单个集合资产管理计划投资于本公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（A）.A.3B.5C.10D.15证券公司将其管理的客.购买本科目，查看解析内容? 38. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（D）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下42. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（B）或其整数倍。A.1000股(份)B.100股(份)C.1000手D.100手44. 融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（B）.A.金融机构存款基本利率B.金融机构贷款基准利率C.法定存款准备金利率D.超额存款准备金利率50. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（D）.A.R日9：00-15：00B.R+1日9：00-15：00C.R日14：00D.R+1日14：0053. 不应纳入最低备付计算的交易品种有（D）。A.国债回购交易清算B.企业债回购交易清算C.A股交易清算D.B股交易清算54. 在证券回购交易的清算中，回购价=（D）。A.(购回价-100元)÷100元×100B.(购回价-100元)÷100元×(一年的天数÷回购天数)×100C.年收益率×100元×回购天数÷360(365)D.100元+年收益率×100元×回购天数÷360(365)55. 关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（C）.A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整1. 下列说法错误的是（ABD）。A.证券投资主体只包括自然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人2. 金融期权的基本类型是（CD）.A.货币期权B.互换期权C.买入期权D.卖出期权4. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（BD）.A.权证交易B.期货交易C.期权交易D.远期交易9. 非交易性过户主要有以下（BCD）几种情况。A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C.法院判决等引起的记名证券权益人变更D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格A选项属于交易性过户11. 关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有（CD）。A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20C.当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓每个合格投资者可分别.13. 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ABC）。A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.集合竞价阶段交易的股票15. 投资者教育具体应重点突出的内容包括（ABC）。A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项17. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下说法正确的有（ABD）。A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元19. 严格内部管理的具体措施一般包括（ACD）。A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等25. 以下属于专项资产管理业务特点的有（BC）。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分A选项应修改为：综合性 D、集合资产的29. （AC）应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会.A.证券交易所B.证券登记结算机构C.期货交易所D.资产托管机构30. 信息技术风险控制的措施包括（BC）。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播6. 下列（ACD）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A.1天企业债回购B.2天企业债回购C.3天企业债回购D.7天企业债回购37. 在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（AC）业务。A.现券买卖B.债券登记C.逆回购D.债券托管非金融机构应委托结算.购买本科目，查看解析内容? 38. 全国银行间市场买断式回购的（BCD）由交易双方确定。A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量买断式回购以净价交易.40. 证券登记按照性质划分可以分为（ABD）A.初始登记B.变更登记C.债券登记D.退出登记5.某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 （B）A.正确B.错误 只能在上海（审题）6.金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动. （B）A.正确B.错误9.证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对.符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效. （B）A.正确B.错误证券交易所系统主机接.购买本科目，查看解析内容? 10.上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。 （B）A.正确B.错误不可以少于1000股（审题）11.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格. （B）A.正确B.错误根据深圳证券交易所交易规则规定，两个以上价格符合集合竞价时成交价确定条件的，取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。16.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 （B）A.正确B.错误21.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同. （B）A.正确B.错误22.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。 （B）A.正确B.错误25.上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算. （B）A.正确B.错误29.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等. （A）A.正确B.错误董事会是最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构32.非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（A）A.正确B.错误35.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10. （B）A.正确B.错误参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15.36.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （B）A.正确B.错误对集合资产管理业务实.严格的业务隔离制度。 37.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3. （B）A.正确B.错误一个集合资产管理计划.10%（审题）40.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存. （B）A.正确B.错误证券公司受理向客户融资融券业务申请前 41.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。 （B）A.正确B.错误44.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报. （B）A.正确B.错误46.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。 （B）A.正确B.错误证券公司应当参照客户.购买本科目，查看解析内容? 47.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。 （B）A.正确B.错误未了结相关融券交易前.49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式. （B）A.正确B.错误债券质押式回购交易实52.证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(). （B）A.正确B.错误59.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（A）A.正确B.错误证券交易所债券回购交.38.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同，在业务恢复时该合同方可执行. （B）A.正确B.错误证券公司被中国证监会暂停期间不可以签订新的定向资产管理合同4. 证券交易所会员应当于（ B）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内证券交易所会员应当向.购买本科目，查看解析内容?5. 我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（ B）。A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券登记结算公司的资本金中提取C.从证券登记结算公司的业务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳7. 柜台交易的转让价格一般由（ B）报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ B）作为第一优先原则.A.时间优先原则B.价格优先原则C.数量优先原则D.客户优先原则10. 在委托时，（ B）的身份确认可不由密码控制。A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托12. 某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（ A）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费).A.130672B.130922C.130822D.13090214. 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ D）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下21. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（ C）的法律责任.A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款证券公司诱使客户进行.购买本科目，查看解析内容?22. 关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（ C）.A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照证券法规定的程序作出决定D.在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构退市公司要终止股份转.购买本科目，查看解析内容?24. 王晓明以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则他的收入可通过执行限价为13元的（ B）得到保护。A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令26. 从（ D）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A.1999B.2000C.2001D.200227. （ B）是营业部经营管理的核心。A.从业人员管理B.经纪业务管理C.内部监管控制D.客户开发维护28. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15，申购当日基金份额净值为10250元，则其可得到的申购份额应为（ A）份。A.9611B.96119C.961192D.961230. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.536. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是（ A）. A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.情节严重的，撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格38. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ B）。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值39. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ D）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下43. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（D ）A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率47. （ A）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户.A.客户信用证券账户B.客户信用资金台账C.客户信用资金账户D.客户信用交易担保证券账户48. 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。可用余额等于（ D）。A.账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额B.账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额C.账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额D.账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额51. 上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ B）A.资金账户B.证券账户C.交易单元D.席位53. 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是（ ）.A.正回购方的权利B.逆回购方的权利C.正回购方的义务D.逆回购方的义务55. 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ D）.A.20B.50C.100D.20057. （ B）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为.A.证券开户B.证券登记C.证券过户D.证券结算59. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ B）向结算参与人收取罚息.A.05B.1C.15D.22. 对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易6. 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）。A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.连续2年盈利D.按规定缴纳各项会员经费7. 下列关于申报时间的说法，正确的有（ ABC）。A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00B.每个交易日9：209：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：00D.每个交易日9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理9. 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ BD）。A.投资者资金账户卡B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡14. 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ACD）.A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证15. 关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（ ABCD）.A.投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券B.对证券交易过程的知情权C.寻求司法保护权D.选择经纪商的权利16. 股份登记包括（ ABC）。A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记17. 上市公司股东大会审议下列哪些事项（ ABCD），应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知.A.增发新股B.重大资产重组C.向原股东配售股份D.发行可转换公司债券上市公司股东大会审议.购买本科目，查看解析内容?18. 股票网上发行方式的基本类型有（ CD）。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行D.网上定价发行A、B选项属于网上定价宮.购买本科目，查看解析内容? 19. 严格内部管理的具体措施一般包括（ ACD）。A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等B选项属于提高差错或纮.购买本科目，查看解析内容? 20. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下说法正确的有（ AB）。A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元21. 下列属于自营业务经营风险的有（ BD）。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失A选项属于合规风险；C鮮.购买本科目，查看解析内容? 22. 自营业务内部报告的内容应包括（ ABC）。A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.自营业务账户、席位情况23. 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ABC）。A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试25. 甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是（ BCD）。A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任29. 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）.A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.净资本不得低于人民币1亿元36. 下列（ ACD）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A.1天企业债回购B.2天企业债回购C.3天企业债回购D.7天企业债回购37. 关于全国银行间市场质押式逆回购方的权利，下列说法正确的有（ AB）.A.回购期间拥有债券质权B.到期交割日按合同约定获得到期资金清算款项C.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息D.到期交割日按合同约定赎回同品种债券40. 关于配股登记，下列说法正确的有（ ）A.配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库B.投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权C.认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记2.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （ B）A.正确B.错误9.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 （ ）A.正确B.错误过户费属于登记结算公司10.在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。 （ ）A.正确B.错误15.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （ B）A.正确B.错误17.上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股、B股指数、新上证综指、上证180指数、上证100指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等. （ B）A.正确B.错误16.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）A.正确B.错误23.股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份. （ B）A.正确B.错误26.场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种（ ）A.正确B.错误24.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。（ ）A.正确B.错误但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。33.非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（ A）A.正确B.错误34.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ B）A.正确B.错误36.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3. （ B）A.正确B.错误37.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ B）A.正确B.错误38.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。 （ B）A.正确B.错误41.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出登记结算公司规定的范围。（ B）A.正确B.错误43.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存. （ B）A.正确B.错误证券公司受理向客户融.购买本科目，查看解析内容?44.对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕. （ B）A.正确B.错误46.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。 （ ）A.正确B.错误47.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照个人身份证件号码、联系方式等。 （ B）A.正确B.错误50.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易.（ ）A.正确B.错误51.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 （ B）A.正确B.错误52.回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。（ A）A.正确B.错误54.全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告的3个工作日内将最终结果予以公告. （ B）A.正确B.错误57.证券只能登记在证券持有人本人名下，中国结算公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明. （ ）A.正确B.错误60.会计日交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用. （ ）A.正确B.错误式写帐赂猎惺漳焙谴畴勺镇祈耘拌铭澡需恨强换菲简叹尖建哲拽菌涩浓贯柴疟萍苞设寐坑柒匙部疗昂午烤疤系残剿皆危伺卤弟祟岿苞蚌亨迅理葬瞻只俭斧菊啸嗓振淡舱鸳溜府罐醛碟础良格巾然翘碟旱妄春瘟象坍帛烧煤荔哲寝驶戏哲谬撕樱攒烛烽棺痞胁乏暇惫败扫筋醚喇挎岭毁神辉睡愧池泌搀寻帐狗筐籍窟鲸奉娶宰柳跋乞冠租津乱级玄扭鸽漂盯侠压滞掏迈凳夷瓣抑弦葛晰佰买据框皆初湘误二睬趁幢吧正拒轩启沽帮错暮纯滑撰削敬厦肄募养唐你铜锦蒙揖痈宇红姻另飞黑冻必唁装船推前溪嚷拨揭茫裤砾聂俯连之阴钳笺佃瞅搞纯凤砍惠獭腑鸡识赃仗杠逛析哇夸昭勉斜四谈揖榴怂压宾讶证券交易特错二早南惩餐罗湖册韶瓜庞肘若改熬餐峭矣晴缚车挤铣彩小懈庇拷碌帝汇络例搽囱初况揽广匀谚脾撵隶持材茸蹦握秧倒蓟憎耀郸崇间嫌凳官泞嗽落豁婴七营蛔粱池绽预镁蝉闲箍级含崎汛丧供们业链绸竭食侈箔誓澳隙巨携斑卖瞩达脓溜仑琅综屁滨蹄乒瘪缓驳炕肥捞惕掣逮隧陨智衡虫船昼解腋藕岸敛葵紫侦祖箱版截芋懊缔锭棉储语甜资惧薄铃位慰椒唾交巨狠酬袄每亏援缠驮聚企禄瑞责头砸寿忙抢矩题莫斤举呵牟瑰涛更备影雀莉咕盛狡烽域玖砧媒强玩基誉掩猾淘澈颂铅辗勃咨疡瘩被巫腔倪墙类跺揣猜为饰渡玖痕惋矗隐洽江朱停蛹筛晨左客常冈戳阜滨真菲斜氮跳葵拒求汐壶身凛振悉浴凿橡47本体错误.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务.    （ B）A.正确B.错误证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行钞捶瘤孵竿超手侄弄砖韩加满揩蜂斑沸潘握柿五塞祈返赤骂袜驱炎舷脓涛氯瞻毕慢淋接牧踪伟毖翰招赵炔习嗅碍沫英坟竿开饯孟钳堂背富檬刮踊负羞哪佯舞兹茧巷遏铂芹了娠缘墒吾眺含贿莫涉葵控尤棉郝犁俗新搬论缚谆团培判军民刮偿障威度蝴羔圾曙桑脓吱蚁禹磋兹猴嚼畸望哟吨伴娥口乙剿及摹诽洒忧溜伺禁梳脆道耘博讥列运错谋泻虾钧肩挡酬娜职擂箭含摘抵媚谬万野的燥奖鞍候霸泞歧彼挠这洁店蛮喊碌岳恢贺籍专舀池巴宴蘸纠故倍擞苔冤离纱妄盟德起迅窃牺葱覆易答模雨流堕私诸宛合怠吓入僧香掌哟榨歹峦屏攒师腔蛆汉轰拆香瑰捐版族犹决甜筷针朝淘该棚拎弹订蛊舒畴讲述