图书馆学硕士毕业论文基于书目记录功能需求(FRBR)的图书馆编目理论与实践研究

I硕士学位论文基于书目记录功能需求基于书目记录功能需求(FRBR)(FRBR)的图书馆编的图书馆编目理论与实践研究目理论与实践研究A Study on the Theory and Practice of Library Cataloguing on the Base of FRBR作者： 指导教师：学科专业：图书馆学图书馆学研究方向：图书馆编目理论图书馆编目理论 学位类型：同等学力硕士同等学力硕士2008 年 5 月II独独创创性性声声明明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 日期：学位论文使用授权书学位论文使用授权书本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 （中国学术期刊（光盘版）电子杂志社） 、 中国学位论文全文数据库 （中国科学技术信息研究所）等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名： 指导教师签名：日 期： 日期：学位论文作者毕业后去向：工作单位： 电话： 通讯地址： 邮编： III摘 要IFLA 的书目记录功能需求(Functional Requirements for Bibliographic Records ,简称 FRBR)是目前国际书目控制的焦点，它利用实体属性方法构建了一个揭示书目结构和关系的概念模型。该模型对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑战，在编目界引起了强烈反响。FRBR 的相关研究与应用成为当今编目界热点问题之一。本文介绍了 FRBR 概念及发展历史，并基于 FRBR 对编目的理论与实践两个方面进行了分析。分析了 FRBR 的基本理念和精髓，对传统的编目规则和实践可能产生的影响，及其本身的应用价值，及其实践的可行性。本文将从以上几个方面对 FRBR 进行介绍和探讨，以供界业同仁参考。本文共分五个部分，每一部分分别介绍了以下内容：第一部分简要阐述了图书馆传统编目理论不足之处及书目记录功能需求分析(Functional Requirements for BibliographicRecords，简称 FRBR)概念第二部分新的编目理论 FRBR。第三部分基于 FRBR 的传统编目理论的重要规则 AACR 的新发展 RDA第四部分对其它编目规则的影响第五部分新编目理论下的具体实现关键词：关键词： FRBR；RDA；AACR2；MARC；XML；OPAC；编目理论；元数据IVAbstractIFLA-FRBR is the control focus of current international bibliography. It uses the method of entity-property to establish a concept model for disclosing bibliographic structure and relations. This model makes a challenge against the cataloguing theory which has followed for more than a century, and the model has aroused strong reaction in the cataloguing field.Related research and application for FRBR have become one of the hottest issues nowadays in cataloguing field. The essay introduces FRBR concept and its developing history, and then analyzes the cataloguing theory and practice on the basis of FRBR. It analyzes the basic concept and essence of FRBR, possible impact on traditional cataloguing rules and practice, as well as its own application value. This essay introduces and discusses FRBR from the aspects above, as a reference to domestic scholars.The essay is divided into five parts; each part respectively introduces the following contents:The first part (I) is about the deficiency of traditional cataloguing theory in the library and also about the analysis concept of functional requirement for bibliographic records (Functional Requirements for BibliographicRecords，called FRBR).The second part (II) is about the new cataloguing theory for FRBR.The third part (III) is about new development RDA based on the importance rules AACR of FRBR traditional cataloguing theory.The forth part (IV) is about the FRBR impact on other cataloguing rules.The fifth part（V）is about specific implement under new cataloguing theoryKey words： FRBR; RDA；AACR2; MARC; XML; OPAC；Cataloguing Theory; Metadata V目 录中文中文摘要摘要III英文摘英文摘要要IV目目 录录V引引 言言1第一章第一章 我国图书馆编目理论发展现状我国图书馆编目理论发展现状3一、图书馆传统编目理论不足之处3二、FRBR 的概念3三、FRBR 的价值分析4第二章第二章 新的编目理论新的编目理论FRBR5一、FRBR 产生的背景及发展历史5二、FRBR 基本设计理念或称主要设计理念6（一）FRBR 的实体8（二）实体间关系4LBM10（三）用户任务及其国家级书目记录需求13三、FRBR 的研究成果14四、FRBR 的新观念14（一）涵盖的信息资源类型更广14（二）面对的用户范围更广14（三）提出了“基础”或“核心”记录的观念 15（四）密切结合用户需求15五、FRBR 对书目记录（书目结构）的影响15（一）编目工作面临的矛盾15（二）书目记录层次的确立15第三章第三章 AACR2 的新发展的新发展RDA18一、FRBR：RDA 产生的主要诱因 18（一）扩大了 RDA 的适用范围18（二）依据 FRBR 概念更新 RDA 的名词术语19（三）重新分析一般资料类型标识 GMD(general material designators) 19（四）统一题名的修订20二、从 AACR 到 RDA 20（一） 英关编目条列AACR2 不足之处及可能进行的修改 20（二）RDA 的内容结构21三、RDA 与 AACR2 的比较 23VI（一）主要特点的比较23（二）RDA 与从 AACR2 的主要区别24四、RDA 未来发展中可以出现的问题24第四章第四章 FRBR 对其它编目规则及著录格式的影响对其它编目规则及著录格式的影响26一、对编目标准 ISBD 的影响和冲击26二、对编目格式的影响和冲击26三、对书目结构的影响27第五章第五章 新编目理论的具体实现新编目理论的具体实现28一、基于 FRBR、RDA 的中国文献编目规则的修订三版设想 29（一）现状与分析29（二） 中国文献编目规则基本体例与内容设计30二、为实现 FRBR 理念的 MARC 到 XML 结构元数据转变31（一）机读目录格式不适应 FRBR 模式编目31（二）结构元数据应采用 XML 的分析32三、基于 FRBR 的元数据方案制定实例32四、问题障碍及实现困难34（一）文献原题名的著录问题34（二）名称规范问题34（三）不同语种名称标目形式不同问题35（四）书目数据库、MARC 格式、CNMARCXML 转换表 35（五）基于 FRBR 模型 OPAC 检索系统的编目问题36结结 语语38参考文献参考文献39附录术语表附录术语表41致致 谢谢43东北师范大学硕士学位论文1引 言20世纪90年代，图书馆的编目环境发生了很大程度的变化，一方面，信息资源的海量增长和新的文献类型的推陈出新给传统的编目工作带来了很大的压力，图书馆必须考虑简化编目过程和开展合作编目来最大程度地实现书目控制;而另一方面，用户对图书馆服务的需求和期望越来越高，要求图书馆尽可能提供详尽和高效的服务。面对不断发生的这些变化，图书馆界开始重新探讨书目记录的功能。讨论书目记录的质量和功能。IFLA还为此专门成立机构进行研究。FRBR是目前编目界热点问题之一。现有文献大多是从内容的角度，对 FRBR 进行归纳： 至从 IFLA 1990 在瑞典的斯德哥尔摩召开了书目记录专题讨论会，98 年发表了最终研究报告：FRBR。编目界反响很大。这种方向的文献认为，数字化信息资源相对于传统信息资源的新特性，决定了我们必须重新审视与思考自 20 世纪 60 年代巴黎国际编目原则会议及哥本哈根国际编目专家会议以来所确立的编目标准与原则。他们大多否定，或不支持囿于传统编目思想的改良式变革。而应变换一种新的思维，制定适应新环境的新的编目规则，并设计与之相对应的元数据格式。ICP 的首要目标是为用户提供便利，新的原则拓宽了巴黎原则，由只涉及文字内容的作品扩展到包括各种文献类型，由只涉及到描述性编目扩展到主题编目，由只涉及到款目的选择和形式扩展到包括书目记录和规范记录的各个方面。新原则以国际上主要的编目传统为基础，同时兼顾 FRBR、FRANAR 和 FRSAR 提出的概念模型，这些概念模型把巴黎原则拓宽至主题编目的范围。ICP 期望能够增加国际编目数据和规范数据的共享，为世界所有编目规则描绘一个最优原则，同时为致力于制订一部国际性编目规则的制订者提供指导。 FRBR 对现行编目理论的影响主要是有关编目理论 RDA 内容探讨的文章。 FRBR 直接影响到两大编目标准 ISBD 和 AACR2 的修订。RDA 是 JSC（英美编目条例修订联合指导）为取代 AACR2，建基在 FRBR 和 FRAR 两个概念模式下，专为数字环境而设计的新标准，2006 年草案已公布于网上。早在 2003 年，为适应新形势的变化，更好地描述文献，更好地共享书目记录，兼容各种不同的编目格式，使用于各种不同的信息组织系统，JSC 采用了 FRBR 的思想和术语，打算修订 AACR3，JSC 原本想将 RDA 作为AACR3 的副题名，但考虑要摆脱英语世界的局限，想将影响扩大图书馆界以外，独立于特定格式，最终决定，将其扶正，新版直接采用 RDA 作为题名，并计划于今年 2008 年出版。 本人在高校图书馆工作数年，一直从事编目著录工作，对编目理论及CNMARC、USMARC、UNIMARC 等元数据格式都有比较深的理解，积累了许多实践经验。对元数据格式的最终走向，信息资源描述的规则发展有着自己的看法和意见。东北师范大学硕士学位论文2 正是因为源于自身实践，我对信息资源描述工作有更深的体会和认识，再加上对相关文献的研读、学习，促使我要从理论上来研究信息资源描述工作，希望可以对信息资源描述工作有所促进。 东北师范大学硕士学位论文3第一章 我国图书馆编目理论发展现状一、图书馆传统编目理论不足之处随着网络信息资源的发展，编目界提出用元数据方法对网络信息资源进行描述，其中元数据可以分为三大类：搜索引擎(以网络查询为目的的元数据)、DC(以发现为目的的元数据)、MARC(以详细记录为目的的元数据)。总的来说，搜索引擎结构过于简单，MARC 格式又过于复杂。图书馆界一方面在尽可能地避免重复编目，另一方面一直在积极寻找简化编目过程的方法，尽可能地采用最小级编目。其中，FRBR1模型是在 IFLA的主持下进行的，是具有深远影响的一项国际性的“简化方案研究活动”。首先，机器编目和联机编目的出现，尤其是数据库技术和网络技术普及以后，图书馆共享共用书目数据已经越来越普遍，这不仅为图书馆的发展带来了新的机遇，也对书目数据的可利用性提出了更高的要求，促使图书馆将重复记录减少到最小。其次，印刷型出版物的快速增长，使得图书馆出于经济方面的考虑，开始不得不寻求一个“最精简程度”的书目记录，只有这样才能既满足用户的需求，又可以平衡由于图书资料的迅速增长所带来的经济压力 。最后，图书馆所面临的信息资源环境日益复杂，不仅传统的文献信息资源的数量增长迅速，新兴的电子出版物和网络信息资源也开始成为图书馆信息资源的重要组成部分，但是如何对这一类型的信息资源进行编目，传统的编目理论已经不适应现时的编目需求。二、FRBR 的概念书目记录功能需求分析(Functional Requirements for BibliographicRecords，简称FRBR)。FRBR于1998年由国际图书馆联盟(IFLA)发布，针对数字环境下多元资源来研拟新的著录模式，这个新书目著录模式可以将同一部著作(work)的不同表达(expression)、不同载体(manifestation)以及不同文献对象(item)在一个目录体系中完全呈现出来2。FRBR加强了目录的基本目标与帮助用户利用目录完成工本工作任务需求，使用户能够查找、识别、选择、获取他们需要的信息。FRBR也提供了满足用户需求的结构，包括在作品和内容表达级别上组织记录并展示记录间的关系。FRBR的主要研究目的有两个:一是对那些记录在书目数据中，并且被用户所需要的有关数据记录进行一个清晰的定义，提供一个框架结构;另一个目的是为国家书目记录的建立推荐一个基本实用的标准。它的提出，对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑战，在编目界引起了强烈反响。在可以想象的未来，其对于编目学的影响将不亚于巴黎原则。东北师范大学硕士学位论文4三、FRBR 的价值分析FRBR 的出现是革命性的，它改变了图书馆界描述文献的基本方法。其价值可以和阮冈纳赞的分面分类法相比较。FRBR 是一个层次模型，从使用的角度上说，FRBR 还是基于巴黎原则和 ISBDs 等传统的文献描述模型上的。所以，FRBR 是原有编目规则的重新描述，将原有的线性描述方法改为分层描述。3FRBR 的优点在于这种新的描述模型能够非常好地兼容我们传统的文献描述。比如，FRBR 完全可以用 MARC 描述出来，特别是 MARC21 的问世，MARC21 更加易于描述 FRBR 结构。FRBR 出现至今大约 8-9 年了，但是应用并不广泛，很久以来我国图书馆界好像没有察觉其存在。使用 FRBR 最大的好处是可以整合同一作品(work)的不同表达(expression)。如莎士比亚的作品被翻译成许多文字，FRBR 可以将这些不同文字的文献整合在同一个作品(work)下。再如，期刊的变迁，新旧期刊都可以整合在同一个题名下，等等。但是这些整合对文献组织和检索的意义究竟有多大却很难评估。OCLC 的专家曾经以 World Cat 为基础做过一个实验，估计 48000000 条记录中有 32000000 条记录是不同的作品(work)。World Cat 作为世界上最大的书目数据库，FRBR 在现实编目中的作用恐怕就体现在整个书目数据的 33的记录中。FRBR 的另一个价值是其在元数据互操作中的作用。由于各个元数据结构的不同，在元数据互操作中不可避免地会出现信息衰减，例如，MARC 和 DC 的互操作显然会失去很多信息，如果我们基于 OAI 来进行对 MARC 数据的互操作，显然会失去很多记录在MARC 中的信息。建立 FRBR 模型后，我们可以规范元数据的互操作了，即如何表征一个在作品层面的互操作，如何表征一个在表达层面的互操作，如何指征一个在形式(manifestation)层面的互操作4。比如说，如果在作品层进行互操作，应该满足的最低要求是什么等等。FRBR 作为一个文献描述模型，可以引导元数据之间的互相影射。这恐怕是 FRBR 更为重要的价值所在吧。不过 FRBR 也存在不足之处，在互操作层面，FRBR 对元素的定义不很精确，所以FRBR 要在元数据的互操作方面有所作为，还需要进一步的研究和改进。笔者比较倾向于 XML 语言著录，在后面的章节中会加以阐述。东北师范大学硕士学位论文5第二章 新的编目理论FRBR一、FRBR 产生的背景及发展历史IFLA的FRBR是目前国际书目控制的焦点，它利用实体属性方法构建了一个揭示书目结构和关系的概念模型。该模型对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑战，在编目界引起了强烈反响。20世纪90年代，图书馆的编目环境发生了很大变化，一方面，信息资源的海量增长和新的文献类型的推陈出新给传统的编目工作带来了很大压力，图书馆必须考虑简化编目过程和开展合作编目来最大程度地实现书目控制;而另一方面，用户对图书馆服务的需求和期望越来越高，要求图书馆尽可能提供详尽和高效的服务。面对不断发生的这些变化，图书馆界开始重新探讨书目记录的功能。IFLA于1990年在瑞典的斯德哥尔摩召开了书目记录专题讨论会，会议重点讨论了书目记录的质量和功能，提出应对书目记录中各个数据元素的关系及其用户需求等进行研究，认为应该建立“基本级”或“核心级”的书目记录来实现国内或国际范围的编目资源共享。这次研讨会提出了9种解决方案，其中之一就是研究书目记录的功能需求与多样化的用户需求、多样化的资料类型的关系。1997年，国际图联编目专业常设委员会与国际图联世界书目控制核心项目(UBCIM)合作，开始了“书目记录的功能要求研究”项目FRBR，描绘了书目记录的各种功能，并提出了各国国家书目机构的书目记录基本要求。接下来的工作是让各种类型的用户来评价和实施功能要求研究中所提出的建议。IFLA专门一成立了一个国际研究小组来对这一专题进行研究和探讨，研究小组于1998年发表了它的最终研究报告FRBR：final report，简称FRBR最终研究报告5(见http:/www.ifla.org/VII/s13/frbr/frbr.htm或http:/www.ifla.org/VII/s 13/frbr/frbr.pdf )。作为一种新的书目模型;FRBR对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑战，在编目界引起了强烈反响。1998年FRBR出版，引起了世界编目理论和实践的一场变革，出现了许多热点问题。例如：一直作为西方编目“圣经”的AACR要根据FRBR的思想进行修订，在很大程度上完全改版，并采用FRBR的概念和术语。此外，FRBR的思想还要扩展到规范控制和主题规范的领域，将会形成相应的FRAR和FRSAR。最后，FRBR还会对UNIMARC等编目格式产生影响。该委员会要推动FRBR的研究和推广，并着手下一步的工作，以制定新的著录标准和检索点标准，探索书目领域的新方法。具体来说，就是要与IME-ICC等规则制定者协调，促使FRBR的原则体现在编目准则中。2002年国际图联编目组(IFLA Cataloguing Section)任命了一个评估小组，以维护这个模型并确保其进一步发展。2003年又将FRBR的主要内容纳入其颁布的国际编目原则声明(草案)中。东北师范大学硕士学位论文6 在巴黎原则问世以后没多久，图书馆就开始面临着由于计算机的出现所带来的划时代变化。从最初的工作环境的改变到后来信息资源环境的改变，使巴黎原则中很多内容已经跟不上时代发展的需要。FRBR的相关研究与应用已成为编目界热点问题之一。2005年在挪威首都奥斯陆举行的第7l届国际图联大会(世界图书馆和信息大会)下设的国际图联编目专业常设委员会(IFLA Standing Committee of the Cataloguing Section)讨论的热点问题主要有：国际编目准则International Cataloging Code、AACR3RDA、FRBR、ISBD。国际图联最近开始注意到发展中国家的编目问题，并且为了体现文化多样性，尽量多地吸收非欧美国家的图书馆界人士参加制定标准的工作。在国际图联编目专业委员中，亚洲图书馆员一直不是很活跃，许多项目中都缺少有关亚洲的部分。例如，个人名称中没有中国的部分，无名氏经典著作中没有亚洲部分。中国国家图书馆已经开始着手一些工作，努力改变中国的落后状况，力争在该委员会中发挥更大的作用。总之，国际编目界在最近几年内异常活跃，目前正在讨论中的许多新的规则和标准将于今年2008年出台。我国的图书馆编目人员和编目理论研究者应该抓住机遇，促进我国文献编目工作的国际化进程，在国际舞台发挥积极的作用。本文就当前比较热点的问题FRBR进行分析。二、FRBR 基本设计理念或称主要设计理念下面我先用图的形式来说明一下FRBR的实体及关系模型。从图1中，我们可以看出IFLA书目记录的功能需求基本理念，包括：FRBR模型所适用的编目对象包括表现形式、媒体、格式及信息记录模式。表现形式包括，文本、图形音乐、影音、图表、三维立体物体等；媒体有纸、影片磁带、光碟等；格式有图书、单页、唱片、卡式录音带盘式录音带等；信息记录模式包括类比、声音、电子、数字、光学等。书目记录针对不同的使用者，如读者、学生、研究者、图书馆员、出版者、发行机构、传播者、信息中介、知识产权管理者等。FRBR的研究可以应用于图书馆机构和非图书馆机构的书目数据，比如馆藏建设、资源获得、编目、寻求书目帮助、详细目录管理、保存、流通馆际互借、参考咨询和信息检索。东北师范大学硕士学位论文7 图1 FRBR模型的实体关系图FRBR采用树形记录结构，以作品为中心创建一个基本记录，再按照四个层次分别创建一条记录揭示作品的内容表达、载体表现和单件。这四层记录层层相属，从而构成了FRBR书目记录的主干。同时按照ER模型，还可以为相关主题(事件、概念、物体、地点)的作品和相关责任人(个人、团体)的作品创建记录。这样，记录就不再是孤立的了，而是基于作品相互关联的6。记录之间的关系可以通过一个固定字段来实现，每一个相关记录中都有一个字段来放主干记录(母记录)的控制号，通过这一控制号就把同一作品不同层次的记录联结成一个树型的数据网。总之，FRBR的书目记录适应网络环境下编目对象的多样性特点，采用树形目录结构更好地揭示了作品的内容和内容表达方面的信息以及与作品相关的信息。这种变革更好地体现了书目记录的功能，从而能够更好地满足不同的目录使用者的功能需求。FRBR应用E-R模型来构建自己的概念框架，为我们探讨书目记录的结构和关系提供了一个新视点。 E-R 模型是 FRBR 探讨编目的实体及概 念物 体 事 件地 点个 人团 体作 品内容表达 体载体表现单 件作 品 有主题有主题被代表被实现载体表现单 件内容表达 体个 人团 体被实现被体现被拥有被制作有 主 题被 创 作东北师范大学硕士学位论文8其属性以及各实体、属性之间的关系的基本模型。这种模型是建立在面向对象方法的基础之上的。面向对象方法是一种认识、描述事物的方法论，通俗地讲，面向对象的方法就是按照人们认识世界和改造世界的习惯方法对现实世界的客观事物、对象进行最自然、最有效的抽象和表达，同时又以各种严格高效的行为规范和机制实施客观事物的有效模拟和处理，而且把对客观事物的表达(对象属性结构)和对它的操作处理(对象行为特征)结合成为一个有机整体，事物完整的内部结构和外部行为机制被反映得淋漓尽致。FRBR的书目模型包括实体、属性、实体间关系、实体及其属性与用户任务的映射关系以及基于FRBR模型的国家级书目记录的基本需求。下面对其具体分析：（一）（一）FRBR 的实体的实体本文中出现的实体，指FRBR将用户感兴趣的关键对象称作实体。FRBR/FRANAR将书目记录涉及的实体分成三组10个关键实体，第一组是通过智慧和艺术创作的产品，包括作品(Work)、内容表达(Expression)、载体表现(Manifestation)和单件(Item);第二组是对智慧和艺术创作产品负责任的个人(Person)、家族和团体(Corporate body)，这些个人、家族和团体与第一组中的实体间存在着各种角色关系，如:一个作品是由某个人创作的;第三组实体是产品的主题内容，包括概念(Concept)、实物(Object)、事件(Event)、地点(Place)、第一组和第二组实体本身等7。其中，“产品”(第1组实体)在国际编目原则声明(草案)中被称为书目记录的实体，而所有三组均为规范记录的实体。作为书目记录实体的“产品”，包括四个层次：workexpressionmanifestationitem，2这四个层次学者们有不同的译法，其中林明、王绍平、刘素清译“IFLA国际编目专家会议最终词汇表”对四种实体的定义为：work：作品,独有的知识或艺术的创作(对知识或艺术的内容而言)；expression：内容表达，一部作品的知识或艺术表现；manifestation：载体表现，一种作品之内容表达的物理体现。item：单件，一种载体表现的单一样本。1. 第一组实体及其属性(Attribute)。 第一组实体是FRBR概念模型的核心内容，与传统编目的书目著录相关，是目前编目界关注的焦点，下面对各个实体逐一进行介绍。 (1)Work。 作品(work)：是一种特有的智慧和艺术的创作，是一个抽象的实体。我们不能把一个单一的资料对象称为作品，例如，当我们提及Shakespeare的作品“Hamlet时，我们指的是创作的内容，而不涉及具体的版本或载体形态。由于“作品”概念的抽象性，所以很难精确地界定“作品”与“作品”之间的界限，而且对于作品的区分会随文化背景的不同而有所不同。在FRBR中，对原作品内容的修订、更新、增加、删节，翻译，为乐曲增加伴唱，为电影配音或增加字幕等都不作为新作品处理，而是视为同一个作品的不同表达;相反，若东北师范大学硕士学位论文9对一个作品做了很大程度的修改以至于它已经成为一种新的智慧或艺术创作，那么，就要把它作为新作品来处理，包括对原本的改写(如:改写成儿童读物或寓言)，文体或艺术形式的改变，文摘、概要等都作为新作品处理。 作品的属性包括:题名(Title of the work)、形式(Form of the work)、日期(date of the work)、其他典型特征(Other distinguishing characteristic)、预期的结果(Intended termination)、预期的受众(Intended audience)和作品的背景(Context for the work)、内涵等。 (2)Expression。 “内容表达”(expression)：通过数字、音乐、声音、图像、动作或这些形式的组合对智慧或艺术作品的实现就是“内容表达”(expression) 8。如，用文字方式体现一个作品时所用的那些词语、句子、段落等就是一种“内容表达”，“内容表达”不像“作品”那样抽象，其界限是可以界定的，但是它还没有物化到涉及到字体，版式等物理特征，“内容表达”的本质特征是其表现形式，形式的任何变化(如:从数字形式变成口头语言形式，从一种语言翻译成另外一种语言等)都会产生一种新的表达形式，严格讲，智慧或艺术内容的任何变化都会产生一个新的表达形式，因此，当一个文本的内容被修改时，无论这修改有多小，都被认为是一种新的表达形式。现行的编目规则和MARC格式还没有涉及到这个层面的内容。 “内容表达”的属性包括:题名、形式、日期、语言、其他典型特征、可扩展性、可修订性等等。 (3)Manifestation。 载体表现(manifestation):当一个“作品”被体现时，其“内容表达”必须通过一种物理介质来完成，如:纸张、磁带、光盘等，这种物理化的实体就是“载体表现”，它包括多种资料类型:图书、连续出版物、录音资料、地图等。“载体表现”之间的界限是由其反映的知识内容和物理形式来确定的。作品制作过程中若载体形式发生了变化，那么就会产生新的“载体表现”，如字体、版式、载体介质、容器以及出版者、制作者等发生变化时都可能产生一个新的“载体表现”。目前的书目记录的著录都是建立在这一层面上的。“载体表现”的属性包括:题名、责任说明、版本标识、出版地、出版者、出版日期、载体形态、丛编说明、容器的形式和容载量、检索模式、检索限制、载体表现识别符等。 (4)Item。 “单件(item)”是“载体表现”的具体化，通常情况下，“单件”指的是一个单一的物理对象，如:单卷书，有时一个“单件”可由多个物理对象组成，如多卷书。就知识内容和载体形式来看，同一个“载体表现”的“单件”应该是相同的，但也不排除例外，如:某一个单件缺页或被图书馆装订。“单件”有点类似目前我们编目中的“复本”(copy)。“单件”的属性包括:单件标识号、来 源、状态、维护史等等。东北师范大学硕士学位论文10 下面以“The Wall Street Journal”为例来说明“作品”、“内容表达”、“载体表现”和“单件”的概念:“w”代表“work”,“e”代表“expression”, “m”代表manifestation , “i”代表“item，数字下标表示序号，如:e1”表示第一种“内容表达”、“m2”表示第二种“载体表现”。w1 The Wall Street Journale1 the Eastern editionm1 the print format of the Eastern editioni1 a copy held by Peking University Library i2 a copy held by Tsinghua University Library i3 a copy autographed by a famous personm2 the microfilm of the Eastern edition i1 a copy held bye2 the Western editionm1 the print format of the Western edition i1 first copy held by Chicago Public Library i2 second copy held by Chicago Public Library m2 the microfilm of the Western edition i1 a copy held by2. 第二、三组实体及其属性(Attribute)。第二组和第三组实体涉及的是传统编目的检索点(名称和主题)，不是FRBR探讨的重点，是其延伸项目FRANAR探讨的核心内容，本节从略。（二）实体间关系（二）实体间关系4LBM 四个层次的书目模型(4LBM )关系指各种实体间的相互作用和联系及其方式，包括四种：作品与作品间的关系；整体与部分的关系；内容与版本关系；载体版本与单件间的关系1.FRBR模型定义了一个作品与其其中一个内容表达的关系、一个内容表达与其其中一个载体表现的关系，以及一个载体表现与其其中一个单件的关系。这些关系都被认为是“有结构的”，因为一个书目记录的所有相关性需要依靠这些关系来表达。在图书馆目录中，这些关系由描述性记录的物理单位元素、由书目记录与馆藏信息间的连接，或者有时由统一题名标目来反映。在第二组实体(个人和团体)和第一组的任何实体之间还存在着一些“责任关系”。在图书馆目录中，这些责任关系由名称标目来反映。FRBR模型中的任何实体与独立实体“作品”之间还存在一些“主题关系”。即一个作品可能是有关于另一个作品的，或可能有关于一个特定的内容表达、载体表现或单件的，或可能有关于一个团体或一个地点的，等等。在图书馆目录中，这些主题关系由主题标目来反映。前面列举的三种关系是FRBR模型中最东北师范大学硕士学位论文11基本的三种关系，它们在图书馆目录中被认为是不可或缺的。如图1 FRBR模型的实体关系图。图1 FRBR模型的实体关系图从图中，我们可以看出IFLA书目记录的功能需求基本理念，包括：FRBR模型所适用的编目对象包括表现形式、媒体、格式及信息记录模式。表现形式包括，文本、图形音乐、影音、图表、三维立体物体等；媒体有纸、影片磁带、光碟等；格式有图书、单页、唱片、卡式录音带盘式录音带等；信息记录模式包括类比、声音、电子、数字、光学等。书目记录针对不同的使用者，如读者、学生、研究者、图书馆员、出版者、发行机构、传播者、信息中介、知识产权管理者等。FRBR的研究可以应用于图书馆机构和非图书馆机构的书目数据，比如馆藏建设、资源获得、编目、寻求书目帮助、详细目录管理、保存、流通馆际互借、参考咨询和信息检索。图1中的单箭头表示两个实体间的关系是唯一的，而双箭头则表示两个实体间的关系不是唯一的。此外，FRBR模型的实体之概 念物 体 事 件地 点个 人团 体作 品内容表达 体载体表现单 件作 品 有主题有主题被代表被实现载体表现单 件内容表达 体个 人团 体被实现被体现被拥有被制作有 主 题被 创 作东北师范大学硕士学位论文12间还存在一些更加“微妙的”关系，比如两个不同作品间或同一个作品的两个不同内容表达间的整体部分关系，或者两个不同作品间或相同或不同作品的两个不同内容表达间的智力关系。整体部分关系也存在于两个不同载体表现或同一个载体表现的两个不同单件之间。其次，FRBR模型还定义了两个不同载体表现、同一载体表现的两个不同单件、或一个载体表现与另一个不同的载体表现的单件之间的“再生关系”。在图书馆目录中，所有这些关系都能以记录(书目记录、规范记录和或馆藏记录)间的实际活动链接反映出来，这使终端用户能够无缝地操纵目录。或者，这些关系通过正文附注表现出来，而这些附注如同目次附注或历史附注一样提供信息，但有时会强制终端用户出于操纵目录以及获得所描述关系的“标的”的目的而作出新的查询。2. 打破传统编目中书目记录概念的单一性和平面性。FRBR构建了一个以“作品”为基础的具有层次结构的书目概念模型(见图2)，该模型揭示了四个实体之间的层次关系，即:一个作品可以通过一种和多种“内容表达”来揭示，但一种“内容表达”揭示的只可能是一个作品(用单箭头);一个“内容表达”可以通过一个或多个“载体表现”来体现，反之，一个“载体表现”也可以体现多个“内容表达”(用双箭头);一个“载体表现”可以具体化为多个“单件”，而一个“单件”只能体现一种“载体表现” 9。图中虚线上面的两层指的是智慧或艺术内容，属于抽象概念范畴，下面两层是体现这些内容的物理载体。“作品”内容表达斗载体表现升单件是一个由抽象到具体的过程。 图2 FRBR实体层次关系FRBR这四个层次的概念模型是以作品为基础和核心延伸的，以文学名著Gone with the Wind为例(见图3),“美国南北战争期间庄园小姐郝思嘉的爱情故事”即为实 现体 现样 例 化作 品内容表达expression载体表现Manifestation单 件知识或艺术内容内容的物理形式东北师范大学硕士学位论文13“作品”，它可通过“小说”和“电影”两种“内容表达”方式来实现，在“小说”这一表达方式中，又有“原著”、“翻译著作”和“带评论性文字的版本”等不同的表达方式;在“电影”这一表达方式中，又有“原声片”和“译制片”(如:中文版本)两种版本，每一种“内容表达”方式可以用多种载体来体现，如“评注版”有印本书、光盘和联机PDF文档等多个“载体表现”，每一个“载体表现”又可以有多个“单件”，如:印本书有多个复本，有一个含作者签名，其他不含作者签名，等等。由此可见，每一个实体都不是孤立存在的，它们之间存在着一定的逻辑关系，研究和分析这些关系与用户任务之间的关系，更好地为用户服务是IFLA书目功能需求的主要任务之一10。 图3 FRBR实体层次关系（三）用户任务及其国家级书目记录需求（三）用户任务及其国家级书目记录需求1. 用户任务(User Tasks)“实体关系”模型提供了一种对数据需求进行系统分析的框架结构，数据需求涉及用户在完成某项任务时所感兴趣的实体、属性和实体间关系，每一个“属性”和“关系”都可以与用户任务直接建立映射关系。用户任务包括:查询、辨别、选择、获取。“查询”指运用实体的属性或关系来满足用户的检索要求;“辨别”指用户要确认查找到的实体是否就是他们所需要的实体，或是用户对多个相似实体进行区分的过程;“选择”指用户从内容和形式等方面选定符合自己要求的实体;“获取”指通过购买、借阅或电子传输等方式获取所需要的实体。前三项用户任务与四层书目模型中的前三个实体(作品、内容表达、载体表现)相关，后一项用户任务与“内容表达”和“单件”相关。根据每一任务关注的实体，将每一个任务分成四个子任务，如:可以将“查询”任务分成“查询作品”、“查询内容表达”、“查询载体表现”、“查询单件”等四个子任务，逐一分析实体的每一个属性和关系对于完成用户某一任务的相关性，就可以得出完成用户任务所必需的那些实体属性和关系，对于与所完成任务相关性不大的属性和关系予以排除或者作为可单 件作 品载体表现内容表达Gong with the wind小 说电 影译 著原 著评 注 版原 声 片译 制 片印 刷 本光 盘Web 版（PDF 格式）复本 1（作者签名）复本 2东北师范大学硕士学位论文14选项目，对于完成用户任务很重要的属性和关系就构成了国家级书目记录的基本要求。 在他人的研究成果中还提到了第五个用户任务：“导航”，本文略。2. 国家级书目记录需求。 国家级书目记录的需求包括著录要素和组织要素两个方面。FRBR研究报告11的第7章详细列出了核心级记录对各个要素的需求内容.，如:对于“题名与责任者说明项”，核心级记录包括正题名(含分卷号、分卷名);并列题名;主要责任说明;对于“版本项”，核心级记录的要求是版本说明和附加版本说明，等等，由于本文重在探讨FRBR的创新之处，其他著录大项的需求内容在这里从略，如需详细了解，可以参见FRBR研究报告“7.3 Basic Level National Bibliographic Record”的内容。三、FRBR 的研究成果FRBR 的研究成果可简单归为三个：（一）以“实体一关系”为模型，将书目记录涉及的实体分成三组，并对属性及其相互关系进行分析。其中，第一组实体是通过智慧和艺术创作的产品，12包括作品(work),内容表达(expression)、载体表现(manifestation)和单件(item)。这是 FRBR 概念模型中的核心内容，与传统编目的书目著录相关，是目前编目界关注的焦点。第二、三组实体涉及的是传统编目的检索点一一名称和主题，它们不是 FRBR 探讨的重点。本文不作过多阐述。（二）用户任务的明确。在 FRBR 中，用户任务先被确定为四个:发现(find)实体、识别(identify)实体、选择(select)实体和获取(obtain)实体。更为重要的是，FRBR 不仅提出了用户任务，并且将编目对象的属性以及关系映射到其中，使得书目记录的功能进一步细化，并落实到具体的记录结构中去。随着对目录功能研究的不断深入，用户任务也不再局限于四个基本任务，FRBR中提出了第五个用户任务，即在数据库中能够“导航” ，也就是说，用户在目录、书目或数据库里通过各种关系和属性查找资源，帮助用户从一个实体“关联”到另一个实体。（三）通过对实体间重要关联和在模式中所定义的相互关系，以及对用户基本任务的定义为国家书目机构推荐了一种记录有关基础数据的参考框架。四、FRBR 的新观念（一）涵盖的信息资源类型更广（一）涵盖的信息资源类型更广FRBR 的出现其目的之一就是力图使其研究的信息资源范围更加广泛。它所包括的数据涉及到原文(版本)、音乐、地图、音像、图形和三维动画资料。这项研究描述了所有的物理载体形态，包括了所有的表现方式，展示了记录信息的所有表达形式。这样一来，足以证明编目工作即使面对信息资源类型层出不穷的信息时代，也依然有足东北师范大学硕士学位论文15够的生命力和适应力，可以继续对信息资源进行有效组织和管理。（二）面对的用户范围更广（二）面对的用户范围更广传统观念认为，编目工作就是为图书馆用户服务的。但是随着社会的发展，不仅图书馆需要编目工作，文献的生产(如出版社)、传递(如书商)以及数字化信息提供者(如网站)等也需要编目工作对其进行信息组织等方面的指导。FRBR 认为书目记录中所包括的数据应适用于更为广泛的用户，这些用户有读者、学生、研究人员、图书馆职员、出版者、图书流通机构、零售商、信息经纪人和知识产权的管理者等，既适用于图书馆内，也适用于图书馆外。（三）提出了（三）提出了“基础基础”或或“核心核心”记录的观念记录的观念不管是日益增长的信息资源数量，还是图书馆所面临的经济压力，都使得编目工作者不得不考虑编目“简化”的问题。FRBR 正是在这种情况下，分析了用户的任务以及实体的属性和关系，确定了书目记录中数据元素的重要程度，并最终筛选出最核心和基本的数据元素。 “基础”或“核心”记录观念的提出，对编目工作而言是一个重要的进步。只有不断地简化编目过程，并对编目记录进行“最小化”才能适应时代发展的需要。（四）密切结合用户需求（四）密切结合用户需求FRBR 还有一个很明显的特点就是不仅提出了用户使用书目记录的四个基本任务，而且在具体的对实体属性、关系进行分析时，尤其是在第七章中，都是根据其所支持的用户的基本任务，提出了与之相对应的有关的逻辑属性和关系，并在此基础上再提出国家书目记录所应包含的数据元素。很明显，FRBR 非常注意用户的需求对书目记录的指导意义。这也是编目工作发展的必然趋势。只有充分考虑到用户需求的书目记录，其价值才会更加明显，其生命周期才能更长。五、FRBR 对书目记录（书目结构）的影响（一）编目工作面临的矛盾（一）编目工作面临的矛盾世界各国以巴黎原则和ISBDs为依据编制的编目条例，均存在一对矛盾，即著录以手头文献的物理形式为依据，而标目则以手头文献所反映的著作为依据。这在实体信息资源编目中是行之有效的。因为实体信息资源编目的基本依据是编目对象的载体形态，当编目对象的载体发生变化以后。编目人员就认为编目对象发生了变化，应该对其重新著录。即载体形态的改变确实会对其所要表达的内容以及读者对该信息资源的需求程度产生影响。但是进入数字化时代人们发现，这已经不能适应数字化信息资源的编目需求了。这是因为数字化的信息资源其物理的载体形态特征已经不明显甚至可以说是基本趋同的不同载体形态亦即表达形式的信息资源转化成某一种数字化东北师范大学硕士学位论文16信息资源以后，人们已经无法从表达方式的层面来辨别这些信息资源的差异了，因为它们所要表达的内容在用户看来是一致的，不同表达方式的内容已经被融合成同样的表现方式了。所以，数字化时代的编目工作就不得不面临着由于数字化的信息资源所带来的一系列新的矛盾。（二）书目记录层次的确立（二）书目记录层次的确立我们知道在FRBR三组实体中，第一组实体是FRBR概念模型的核心13，包括作品(work)、内容表达(expression)、载体表现(manifestation)和单件(item)。这四个层次都可以成为编目对象，确定哪一层次为编目对象与不同类型文献的目录学特征有明显的关系，是与一定类型的文献的目录学特征相联系的，也即是由该类文献在某一层所能体现的目录学差异来确定的传统的著录从手中文献单元的资料类型开始。亦即载体是著录的基础。对于同一个作品就可能会产生很多条单独的记录，而现有的书目记录层次又无法系统地揭示书目元素之间的关系，很难满足用户对检索系统性和全面性的要求，但是随着网络技术的发展，由载体变化而引起的内容变化已经越来越不明显，人们对于信息的要求更主要的是体现在其所要表现的内容上，物理载体对信息需求的影响越来越小。因此，这种基于载体构建记录的单一结构必须改变，应该从以载体为基础转向以作品为基础来创建书目记录。这就要求采用FRBR的结构。对不同的编目对象的信息采取不同的描述方案。突破以区分文献类型和载体类型的结构编制著录规则，注重编目对象的特点，强调编目实体之间的关系无论是AACR2还是中国文献编目规则都已经意识到这个问题。并开始考虑是否会对具体规则做出相应的改变。但是，从编目员实践操作的角度出发，这又存在着矛盾FRBR的第一组实体中的四个层次(作品、内容表达、载体表现和单件)是一个由抽象而具体的层次结构，与编目员的日常编目业务正好相反。即编目员主要使用到的是具体的表达形式或文献单元层次的信息，抽象的作品及表现方式层次必须在逻辑上由前两者抽取。换言之，决定手上待编资料代表的新的表现方式，为新的表现方式建立书目记录，在实际作业中会产生困难。一方面是读者对书目记录的要求已经发生了转变，书目记录应该转向以作品为基础已经成为一个必然的趋势，但是另一方面实际工作中又有很多困难必须去解决，在FRBR基础上建立的以作品为基础的书目记录如何与以文献单元和表达形式为编目对象的书目记录相兼容，编目员又该怎样才能在实践中实现对作品和内容表达层次的编目。这给我们带来了一道难题，即传统的书目记录究竟应该怎样改革才能适应新形势?能否设计一个新的书目记录层次，使其既能便捷地实现对原有书目记录的继承，又可以较好地表现FRBR的思想。OCLC曾以 World Cat 的1000条书目记录为样本数据进行过统计和分析。得出的结论是： (1)World Cat中的4700万条记录(统计截止到2001年12月)揭示的是3200万个作品； (2)平均每个作品有15种载体形态； (3)大约80%的作品只有一个单一载体形态； (4)99%的作品有7种或7种以下的载体形态， 只有1%的作品有8个以上的载体形态。东北师范大学硕士学位论文17OCIC的统计研究让我们对书目数据库FRBR化的可能性和难度有了一个明确的认识。首先，转换的工作量不像人们想象的那么大，因为80%的文献只有一种载体表现，转换相对简单，另外的2O(通常都是较流行和较重要的资料)将是转换的难度和重点，我们应该将精力集中在这部分资料上。不仅在工作数量上证明了书目数据的FRBR化是可行的，在技术上也有越来越多的软件和算法支持书目数据的FRBR化。位于美国的VTLS公司于2003年初宣告新的图书馆整合系统(Virtua ILS Release 42)将增加FRBR软件，使用者只要按一下键盘，就有可能把传统的MARC记录转换成FRBR格式。OCLC还公布了一个将书目记录转换成FRBR模式的算法“FRBR WorkSet Algorithm” 。这样一来我们就可以考虑，是否能以“作品”为基础来创建结构呈树型(具有层次性)的书目记录。即为每一个作品建立一条主干记录，同时建立许多分支记录，分支记录揭示同一作品的不同的内容