基础资料整顿台帐

全国第二次经济普查科技统计培 训 会 议 交 流 材 料基础资料整顿台帐使用说明书河南省统计局社会与科技统计处二八年九月十六日目 录一、基础资料收集过程3、科技项目整体情况的收集3、分项目人员与原辅材料及其他的收集3、与项目负责人认真沟通，填写科技项目台帐6、管理人员、经费筹集、外部支出、科技机构及其他信息收集10二、资料整理过程16三、报表生成过程19四、报表上报过程20基础资料整顿电子台帐规范了企业科技统计基础资料的收集过程，避免了企业在收集过程中的复杂计算，从而使企业科技统计人员能够更科学、更容易地完成科技统计报表的上报工作。基础资料收集过程收集资料整理过程报表生成过程报表上报过程图1、企业科技统计人员操作过程一、基础资料收集过程基础资料收集是科技统计的重点、难点，科学的资料收集是科学核算科技指标的基础，是保证科技统计报表数据质量的基础。、科技项目整体情况的收集。科技统计活动遵循以项目为主线，全面真实地把握项目信息才能真实反映企业的科技活动。科技统计人员要主动向主管领导汇报，取得主管领导的支出，然后主动与企业负责科技的领导、科技活动机构（研发中心等）及其他可能出现科技活动的机构部门（生产车间等）联系，确定项目名称及项目负责人，力求做到项目一个不漏。、分项目人员与原辅材料及其他的收集。掌握企业全部项目及项目负责人名称后，将科技项目组人员台帐和原辅材料（设备）及其他费用发生情况明细台帐以EXCEL表格式分发给项目负责人，要求项目负责人填写项目组人员及该项目原辅材料（设备）及其他费用发生情况台帐，具体人员劳务费及原辅材料等发生费用由项目负责人与企业财会等负责人员联系填写，科技统计人员负责全程沟通，做好解疑答惑工作，督促项目负责人严格按照要求格式填写。科技项目在人员台帐 序号姓名性别职称学历从事科技活动时间（天）年劳务费(含工资)(元)制度工作时间（天）项目名称表1 科技项目组人员台帐本台帐中应填写科技活动执行单位在报告年度直接从事科研活动的人员。直接从事科技活动的人员包括；在独立核算的科学研究与技术开发机构，高等学校、各类企业及其他事业单位内设的研究室、实验室、技术开发中心及中试车间（基地）等机构中从事科技活动的研究人员、工程技术人员、技术人及其它人员；虽不在上述机构工作，但编入科技活动项目（课题）组的人员；科技信息与文献机构中的专业技术人员；从事论文设计的研究生等。姓名：填写项目组人员名称，注意：同名人员应相应区分。性别：填“男”或“女”。职称：填写“高”、“中”或“初”。学历：填写“博士”、“硕士”、“本科”或“本科以下”。从事科技活动时间：按天计算，表中填写该人员在该项目中全年实际工作天数。年劳务费：指以货币或实物形式直接或间接支付给科技活动人员的劳动报酬及各种费用，包括各种形式的工资、补助工资、津贴、价格补贴、奖金、福利、失业保险、养老保险、医疗保险、工伤保险、人民助学金等。全年制度工作时间：指企业实行的全年工作时间核算办法，一般选365天、250天（扣除节假日、星期天）或其它。原辅材料（设备）及其他费用发生情况统计台账日期原材料领用购买和自制设备的支出其他费用支出项目名称材料名称金额(千元)材料名称金额(千元)费用名称金额(千元)表2、原辅材料及其他费用台帐原材料费：指企业在报告年度开展科技活动实际消耗的原材料、辅助材料、备用配件、外购半成品、燃料、包装物及其他材料等。购买和自制设备的支出：指使用非基建项目资金购买和自制用于科技活动的仪器设备等的费用支出。包括各类机器设备、试验测量仪器、运输工具、工装器具等购买和制造时实际支付的货币和制造成本。不属于上述主要设备的物品，单位价值在2000元以上，使用期限超过二年的也作为固定资产，按购买时实际支付的货币额统计在内。其他内部支出：包括科研项目前期论证费、调研差旅费、资料费、办公费、房租、水电费、维修费、印刷费、邮寄费、专题会议费、成果鉴定费等。提供间接服务的人员(如司机、保安人员、炊事人员、医疗保健人员等)的劳务费按其为科技活动提供服务的时间比例分摊计入本项支出。、与项目负责人认真沟通，填写科技项目台帐。项目活动类型、技术经济目标、项目来源、合作形式和项目预算经费贯穿整个报表的核算过程，关系重大，必须由科技统计人员与项目负责人认真沟通填写，确保不错填。序号项目名称项目来源项目合作形式项目活动类型技术经济目标项目起始日期项目完成日期项目立项经费项目负责人科技项目统计台账表3、科技项目台帐科技项目:指企业有组织地从事科研和技术开发活动的专项工作。包括企业在报告年度当年立项并开展研制工作、以前年份立项仍继续进行研制的科技项目，以及当年完成和年内研制工作已告失败的科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目。项目名称：按企业确定的科研与技术开发项目名称，或项目合同书确定的名称填报。项目来源:按相应的分类填写代码。项目来源的分类及代码是:“1”为国家科技项目(包括各类国家科技计划项目，如国家自然科学基金项目、国家863计划项目、国家科技攻关计划项目、国家火炬计划项目、国家星火计划项目、国家攀登计划项目、国家社会科学基金项目等，也包括由中央政府部门下达的各类科技项目)；“2”为地方科技项目(包括各类地方科技计划项目以及由地方政府部门下达的各类科技项目)；“3”为其他企业委托科技项目；“4”为本企业自选科技项目；“5”为来自国外的科技项目；“6”其他科技项目。项目合作形式:按相应的分类填写代码。项目合作形式的分类及代码是:“1”为与境外机构合作；“2”为与国内高校合作；“3”为与国内独立研究院所合作；“4”为与境内注册的外商独资企业合作；“5”为与境内注册的其他企业合作；“6” 为以本企业所办科技机构为主完成；“7”为由本企业有关部门组成联合攻关小组协作完成；“8”为其他。项目活动类型:对所填项目类型进行判别并按相应的分类填写代码。项目活动类型的分类及代码是:“1”为基础研究；“2”为应用研究；“3”为试验发展；“4”为研究与试验发展成果应用。（填1、2、3为 研究与试验发展(R&D)活动类型）研究与试验发展(R&D):指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究和试验发展三类活动。在工业企业开展的研究与试验发展(R&D)活动中，较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。基础研究:指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说)而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的，其成果以科学论文和科学著作为主要形式。基础研究属于科学研究范畴。应用研究:指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。应用研究也属于科学研究范畴。试验发展:指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作，其成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机样件等。工业领域的试验发展包括以下三类活动：为研制新产品(或新工艺)或对已有产品(或已有工艺)进行实质性改进所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，原材料、元器件、零配件、辅助材料购置，样机试验和检测、试验车间(中间试验)建立和运行，论证鉴定等活动。在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本身做进一步改进所从事的相关活动。对从国外引进的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动，但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。研究与试验发展成果应用:指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及做实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。这类活动的成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。工业领域的工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验一般属于研究与试验发展成果应用活动。工程与工装模具设计指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小批量试制和工业性试验内容包括:标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验(含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验)。技术经济目标:指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个或以上目标，应选择其中最主要的目标填写。技术经济目标的分类及代码是:“1”为开发全新产品(仅指企业主营产品系列)；“2”为增加已有产品的功能；“3”为提高产品性能；“4”为提高劳动生产率；“5”为减少能源消耗；“6”为节省原材料；“7”为减少环境污染；“8”为其他。（填1、2、3为新产品项目）项目起始日期：填写项目列入企业计划或签定协议后，有组织进行开发的年月，即开始动用人力、物力、财力投入到开发项目的年月，为6位编码。如项目起始时间为2008年2月，则在相应的栏目填写200802。项目完成日期：填写项目技术鉴定的年月。如2008年9月完成并通过鉴定，则填写200809；如项目至2008年底仍在继续进行，填写预期完成时间；如项目年内以失败告终，填写000000；如项目未鉴定就投产，填写投产使用时间。项目立项经费：填写项目立项时申报经费，没有立项项目该指标不填。项目负责人：填写该项目负责人，该负责人对填报分项目台帐（科技项目组人员台帐、原辅材料及其他费用发生台帐）填报内容的真实性负责。、管理人员、经费筹集、外部支出、科技机构及其他信息收集。科技统计人员与企业相关机构负责人联系，共同填写科技管理人员台帐、经费筹集台帐、外部支出、科技机构及其他信息EXCEL表。序号姓名性别职称学历从事科技活动时间（天）年劳务费(含工资)(元)制度工作时间（天）项目名称科技管理与服务人员基本情况统计台帐表4、科技管理与服务人员台帐本台帐中应填写科技活动执行单位在报告年度内从事管理和提供直接服务的人员。从事科技活动管理和直接服务的人员包括：独立核算的科学研究与技术开发机构、科技信息与文献机构、高等学校、各类企业及其他事业单位主管科技工作的负责人，从事与科技活动相关的计划、行政、人事、财务、基建、物资供应、设备维护、图书资料等管理与服务工人物各类人员，不包括保卫、医疗保健人员、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等间接服务人员。姓名：填写项目组人员名称，注意：同名人员应相应区分。性别：填“男”或“女”。职称：填写“高”、“中”或“初”。学历：填写“博士”、“硕士”、“本科”或“本科以下”。从事科技活动时间：按天计算，表中填写该人员在该项目中全年实际工作天数。年劳务费：指以货币或实物形式直接或间接支付给科技活动人员的劳动报酬及各种费用，包括各种形式的工资、补助工资、津贴、价格补贴、奖金、福利、失业保险、养老保险、医疗保险、工伤保险、人民助学金等。全年制度工作时间：指企业实行的全年工作时间核算办法，一般选365天、250天（扣除节假日、星期天）或其它。日期经费筹集总额(千元)1、企业资金(千元)2、金融机构资金(千元)3、政府部门资金(千元)4、国外资金(千元)5、其他资金(千元)企业科技活动经费筹集统计台账表5、企业科技活动筹集台帐科技活动经费筹集总额：指企业在报告年度从各种渠道筹集到的计划用于科技活动的经费，包括企业资金、金融机构贷款、政府资金、国外资金、其他资金等。1、企业资金：指报告年度本企业从自有资金中提取或接受在国内注册的其他企业委托获得的计划用于科研和技术开发活动的经费，不包括来自政府有关部门、金融机构以及国外的计划用于科技活动的经费。2、金融机构贷款：指企业从各类金融机构获得的用于科技活动的贷款。3、来自政府部门的资金：指企业从各级政府部门获得的计划用于科技活动的经费，包括科技专项费、科研基建费和贷款等。4、来自国外的资金：指本企业从中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府获得的计划用于科技活动的经费。不包括从在国内注册的外资企业获得的计划用于科技活动的经费。5、其他资金：指科技活动执行单位从上述渠道以外获得的计划用于科技活动的经费，如来自民间非营利机构的资助和个人捐赠等。科技活动经费筹集总额企业资金金融机构贷款来自政府部门的资金来自国外的资金其他资金。日期支出名称支出金额合计对研究院所及高等学校的支出对其他企业支出科技活动经费外部支出统计台账表6、科技活动经费外部支出台帐科技活动经费外部支出合计：指企业在报告年度委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而支付给其他单位的经费。不包括外协加工费。对研究院所和高等学校的支出:指报告年度内企业委托或与国内独立研究院所或高等学校合作开展科技活动而支付予其的经费。对其他企业支出:指报告年度内企业委托或与国内其他企业合作开展科技活动而支付予其的经费。序号机构名称科技活动人员（人）科技经费内部支出（千元）仪器设备原价（千元）其中：1、博士毕业2、硕士毕业企业办科技机构统计台账表7、企业办科技机构台帐企业办科技机构名称：指企业自办、或与外单位合办，管理上同生产系统相对独立，或者单独核算的专门科技活动机构，如企业办研究所、开发中心、开发部等专门科技活动机构。企业科技管理职能科室(如技术科)一般不计入此指标范围。若技术科同时挂有科技活动机构牌子，视其报告年度内主要工作任务而定，主要任务是从事科技活动的可以统计，否则不统计。本一览表内不含企业在中国境外设立的科技机构。机构科技活动人员:指在企业办科技机构中从事科技活动的人员数合计，应等于机构中从业人员数扣除为科技活动提供间接服务的人员(如保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等)以及全年从事科技活动时间不足全部工作时间10%的人员。机构人员中博士毕业:指企业办科技机构从事科技活动的人员中具有博士学历或博士学位的人员。机构人员中硕士毕业:指企业办科技机构从事科技活动的人员中具有硕士学历或硕士学位的人员。机构内部开展科技活动经费支出:指报告年度内企业办科技机构内部用于开展科技活动的经费支出。包括科技机构人员劳务费(含工资)支出、业务费支出、管理费支出、固定资产购建费及其他维持科技机构正常运转的日常费用等的支出总和。仪器设备原价：指在报告年末企业办科技活动机构内固定资产原价中的仪器、设备原价总和。企业其它信息台帐四、科技活动产出情况1、新产品产值千元4、购买国内技术经费支出千元2、新产品销售收入千元六、其它情况其中：出口千元 1、工程技术人员人3、专利申请数件 2、当年用于科研的基建经费支出千元其中：发明专利件 其中：土建工程支出千元4、拥有发明专利数件3、生产经营用机器设备原价千元五、技术改造和技术获取情况 其中：微电子控制设备千元1、技术改造经费支出千元4、享受各级政府对技术开发的减免税千元 2、引进国外技术经费支出千元七、企业在国外设立的科技机构个3、引进技术的消化吸收经费支出千元八、企业其它管理费用千元表8、企业其它信息台帐新产品产值:指报告年度本企业生产的新产品的产值。新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。本报表中的新产品产值、新产品销售收入指标既包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。新产品销售收入:指报告年度本企业销售新产品实现的销售收入。新产品出口收入:指报告年度本企业将新产品出售给外贸部门和直接出售给外商所实现的销售收入。专利申请数:指企业在报告年度内向专利行政部门提出专利申请并被受理的件数。发明专利申请数:指企业在报告年度内向专利行政部门提出发明专利申请并被受理的件数。拥有发明专利数:指企业作为专利权人在报告年度拥有的、经国内外专利行政部门授权且在有效期内的发明专利件数。技术改造经费支出:指本企业在报告年度进行技术改造而发生的费用支出。技术改造指企业在坚持科技进步的前提下，将科技成果应用于生产的各个领域(产品、设备、工艺等)，用先进技术改造落后技术，用先进工艺代替落后工艺、设备，实现以内涵为主的扩大再生产，从而提高产品质量、促进产品更新换代、节约能源、降低消耗，全面提高综合经济效益。在技术改造经费支出中，属于研究与试验发展的经费支出，除了包含在本项外，还要计入企业研究与试验发展经费支出中。引进国外技术经费支出:指企业在报告年度用于购买国外技术的费用支出，包括产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利等技术资料的费用支出，以及购买关键设备、仪器、样机和样件等的费用支出。引进技术的消化吸收经费支出:指本企业在报告年度对国外引进项目进行消化吸收所支付的经费。包括:人员培训费、测绘费、参加消化吸收人员的工资、工装、工艺开发费、必备的配套设备费、翻版费等。引进技术的消化吸收指对引进技术的掌握、应用、复制而开展的工作，以及在此基础上的创新。通过消化吸收国外技术，达到掌握引进技术，提高自我创新能力的目的。消化吸收经费支出中属于研究与试验发展的经费支出，除包含在本项外，还要计入企业研究与试验发展经费支出中。购买国内技术经费支出:指本企业在报告年度购买国内其他单位科技成果的经费支出。包括购买产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利、技术诀窍及关键设备的费用支出。工程技术人员:指负担工程技术和工程技术管理工作并具有工程技术能力的人员，填报告期末人数。包括:取得工程技术职务资格，已被聘或任命工程技术职务，并担任工程技术工作的人员；无工程技术职务，但取得工程技术职务资格或从大学、中专理工科系毕业，并担任工程技术工作的人员；未取得工程技术资格或学历，但实际担任工程技术工作的人员；已取得工程技术职务资格或从大学、中专理工科系毕业，在企业中担任工程技术管理工作的人员。包括:总工程师、车间主任，以及在计划、生产、生产准备、检查、安全技术、设计、工艺、劳动定额、工具准备、动力、基建、环境保护等科室从事工程技术管理工作的人员。不包括已取得工程技术职务资格或从大学、中专理工科系毕业，但未担任任何工程技术和工程技术管理工作的人员。当年用于科研的基建经费支出:指企业在报告年度为改善科研条件，提高研制开发能力，使用基本建设资金、技措技改等资金进行新建、改建、扩建、购置、安装科研用固定资产、以及进行科研设备改造及大修理等的实际支出。科研与生产共用的基建项目，按企业计划用于科研的使用面积或使用时间进行分摊。科研土建工程支出:指企业用于科研的基建经费支出中购置土地、建造科研楼、中试车间和试验场地，或对现有科研用房和固定设施进行更新改造等的经费支出。生产经营用机器设备原价:指企业在年末拥有的直接服务于企业生产、经营过程的各种机器设备的原价。微电子控制机器设备原价:指企业在年末拥有的、利用微电子技术(包括电子计算机、集成电路等)对生产过程进行控制、观察测量、测试等生产机器设备的原价。享受各级政府对技术开发的减免税:指企业在报告年度享受各级政府为鼓励企业增加科技投入、开发新产品和新工艺而减免的各项税金总额。企业在国外设立的科技机构:填报本企业出资在中国境外设立的科研机构数合计。企业其它管理费用:企业管理费用中无法划分到直接管理和服务人员劳务费、科技项目原辅材料（设备）及其他费用发生情况统计台账中其它经费支出项的经费，主要包括保卫、医疗保健人员、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等间接服务人员劳务费。二、资料整理过程科技统计人员从各部门回收EXCEL表，其中包括：科技项目台帐表一张，科技项目组人员台帐表每个项目一张，原辅材料（设备）及其他费用发生明细台帐表每个项目一张，科技管理人员信息台帐表一张，科技经费筹集台帐表一张，科技经费外部支出台帐表一张，企业办科技机构台帐表一张，企业其他信息台帐表一张。对各台帐表进行初步审核，确保填写内容的规范性，其中：科技项目台帐中：项目来源：填数字1-6，具体含义看指标说明。项目合作形式：填数字1-8，具体含义看指标说明。项目活动类型：填数字1-4，具体含义看指标说明。技术经济目标：填数字1-8，具体含义看指标说明。科技项目人员台帐：姓名：填汉字，允许同一人员出现在不同项目中产生的重名，决不允许出现不同人员的重名现象，不同人员重名需要加以区分，可以在名字后增加汉字或字母进行区分，。性别：填“男”或“女”。职称：填“初级”、“中级”或“高级”。学历：填“博士”、“硕士”、“本科”或“本科以下”。从事科技活动时间：填该人员在该项目中的工作时间（不包括加班时间）。项目名称：确保项目名称在科技项目台帐中的项目名称集合中。原辅材料（设备）及其他支出明细台帐：项目名称：确保项目名称在科技项目台帐中的项目名称集合中。科技管理与服务人员台帐：与科技项目人员台帐中要求相同。科技经费外部支出台帐：日期格式要求如200801、200812。分项和应等于支出总额。科技活动经费筹集台帐：日期格式要求如200801、200812。分项和应等于筹集总额。企业办科技机构台帐：博士毕业（人）与硕士毕业（人）相加应小于或等于机构科技活动人员。审核后还需要对分项目台帐进行合并，将各项目的科技项目组人员台帐通过复制、粘贴合并到一个完整的科技项目组人员台帐中，将各项目的原辅材料（设备）及其他支出明细台帐通过复制、粘贴合并到一个完整的原辅材料（设备）及其他支出明细台，这样，我们就拥有了企业完整的八个台帐表。以下演示科技项目组人员台帐合并过程：图2、项目1科技项目组人员台帐图3、项目2科技项目组人员台帐图4、项目1项目2科技项目组人员台帐合并三、报表生成过程将审核、整理后的八个台帐表分别粘贴到对应的程序台帐中，点击“台帐审核”按钮，查看还存在的问题。审核名称：下表中人员参与多个项目，且人员信息不同错误原因：由于不允许出现不同人员同名情况，因此同名人员必定是同一人，如果同一人员的性别、职称、学历、年劳务费或制度工作时间不同显然不对。审核名称：下表中人员参与多个项目，且从事科技活动时间合计大于制度时间错误原因：由于不允许出现不同人员同名情况，因此同名人员必定是同一人，同一人一年内在不同项目的工作时间和（不含加班时间）大于全年制度工作时间显然不对。审核名称：科技项目组人员台帐中项目名称填写有误，有项目名称不在科技项目台帐的项目名称项中。错误原因：科技项目组人员台帐中有项目名称不在科技项目台帐的项目名称集合中。审核名称：原辅材料（设备）及其他支出明细台帐中项目名称填写有误，有项目名称不在科技项目台帐的项目名称项中。错误原因：原辅材料（设备）及其他支出明细台帐中有项目名称不在科技项目台帐的项目名称集合中。审核没有错误后，点生成报表，点击“生成107_1表”、“生成107_2表”可查看生成的上报表。四、报表上报过程生成生成107_1表、107_2表后，可使用右键打印菜单，将报表直接打印出来，然后在表左上填写法人代码和企业名称，可以签章上报。 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