闵行区教育局辅助服务购买项目自评报告

2011年度闵行区教育局辅助服务项目购买过程绩效评价项目单位自评报告一、评价报告摘要根据闵行区2000年12号文件关于深化本区学校人事制度改革的实施意见要求，补充的后勤人员一律不进编制，在确定基本经费后，作为“编制外用工”纳入社会化管理。2007年，随着新劳动合同法颁布实施，区人保局对“编制外用工”政策相应作了调整，项目名称改为“辅助服务项目购买”。 闵行区教育局的辅助服务项目购买是闵行区一种创新的用工制度，是保障教育教学工作有序开展、实现学校年度目标的重要辅助手段，在今后一个时期内会长期存在。岗位申请、人员招聘和使用的管理方式是：（1）各学校根据自己学校的人员缺编和岗位需求情况向区教育局提出用人申请，区教育局对各校的申请进行汇总、审核和上报区编委办审批。（2）学校根据审批结果，自行招聘相应岗位的辅助服务人员，并报区教育局备案。（3）由区人才服务公司定期对辅助用工人员进行岗位培训，并颁发合格证书；同时激励辅助用工人员在外培训，根据所获得的证书进行岗位调整等。（4）被招录的辅助服务人员与区人才服务公司签订劳务合同，并由劳务公司发放工资、福利和缴纳各种保险。区教育局按照实际发工资的人数每人每月支付劳务公司80元的管理服务费。（5）用工单位与辅助服务人员之间签订岗位协议，用工单位负责对员工的管理和考核，并按学期发放考核奖。（6）辅助服务人员每年享受“四节”津贴。（7）为辅助服务人员缴纳工会活动费，辅助服务人员与在编人员一样参加本单位工会活动。（8）每年享受一次由教育系统用工单位组织的免费体检。在项目实施过程中，区教育局需拟定购买辅助服务的实施方案，测算经费使用情况；了解直属单位辅助服务项目购买用工情况，提供配置标准，提高用人效率，为教学提供辅助服务；每月对直属单位购买辅助服务的岗位工资情况进行审核，确保正确使用；对直属单位用工情况进行统一管理，严格控制人员进出情况。2011年区编办核定给区教育局辅助服务项目购买额度为1255名，区财政下达预算人数为1175名，购买辅助服务的预算总额5366.46万元，主要用于支付劳务派遣公司发放辅助服务人员工资、福利及缴纳社会保障金、劳务派遣公司管理费、工会活动费、残疾人基金及用于解除、终止劳动关系、意外事故赔偿等。1-8月份实际使用经费2522.47万元，实际使用辅助服务用工1360人，覆盖区教育局及其下属的94家直属单位，包括幼儿园、小学、初中、高中、九年一贯制学校、完中、中职、特殊院校和直属单位。涉及岗位有专业技术岗位、管理岗位、技术工人岗位和勤杂岗位四类。总体来看，闵行区教育局辅助服务项目购买，财政资金到位及时，资金的总体支出结构基本合理。用较低的用人成本，较少的辅助服务人员，基本满足了学校教学辅助和后勤保障的需要，保证了教育教学正常开展。项目受益单位和人员对辅助服务人员工作满意度较高。针对2010年区财政局对区教育局辅助服务项目购买的绩效评价报告所反映的实际情况，2011年区教育局做到巩固绩效，改进不足之处。主要成绩表现为：（1）严控总数，降低成本，提高管理效率，用工成本节省率38%（今年辅助服务人员增加了待遇标准，事业编制人员未调整）；（2）有效控制退休返聘及专技岗位人员比例，更高效的使用预算资金，辞退退休返聘人员142人、减少了41.89%；清退专技岗位74人（含有部分退休返聘人员），减少了20.33%；（3）规范岗位标准，制定聘用、考核等管理措施，从源头上控制辅助用工人员的质量，为进一步提高项目绩效提供良好的基础；（4）建立风险基金，用于辅助服务项目人员解除、终止劳动关系、意外事故赔偿，特殊困难补助等，进一步提高学校经费的使用效果（率），降低风险赔偿资金预算。在项目实施过程中也存在着一些问题，包括：（1）由于用人单位对员工的绩效奖惩力度不够，缺乏对员工的激励和约束力；（2）对辅助服务人员的培训管理机制有待进一步完善。针对上述问题，区教育局进一步完善的设想和措施是：（1）建立符合员工发展的长效用工机制及激励机制；（2）理顺区人才服务公司与用人单位之间的关系，加强培训。综上所述，2011年度区教育局辅助服务项目购买完成情况都较为良好，因此，我们的自评结果为优秀。二、评价报告内容（一）项目近年来开展情况、经费来源以及使用情况闵行区教育局直管学校辅助服务项目购买是根据闵府发（2000）12号关于深化本区学校人事制度改革的实施意见、闵沪办发（2004）59号关于规范闵行区机关、事业单位编制外用工管理的意见文件精神实施的，目的是在保证教育质量和后勤保障的前提下，满足补充直管学校里职员、工人的自然减员和新增机构的教辅、工勤人员的需求。闵行区教育局辅助服务项目购买经费由区财政根据区编办核定的人数和费用标准安排，由主管部门在核定的人数限额和标准总额内总体平衡规范使用，在核定的总费用内由主管部门和单位统筹安排、包干使用。2008年和2009年度，闵行区编办核定给区教育局辅助服务项目购买额度为1035名，下拨的经费为每人每月2000元（工资）+2000*62%（社会保障金）+80元（管理费），即每人每月3320元，每月额度共343.62万元。2010年度区编办核定给区教育局辅助服务项目购买额度为1175名，下拔的经费为每人每月2300元（工资）+2300*62%（社会保障金）+80元（管理费），即每人每月3806元，每月额度共447.21万元，一年合计为5366.46万元。该项经费专款专用，可以年度累积，结余部分滚存使用，另外，还用于相关人员的伙食费、节日费、考核奖、体检费、工会活动费和终止、解除合同赔偿及意外事故风险赔偿金等。2011年度区编办核定给区教育局辅助服务项目购买额度为1255名，区财政下达预算人数为1175名，下拔的经费为每人每月2300元（工资）+2300*62%（社会保障金，其中14%为个人交纳，48%为单位交纳）+80元（管理费），即每人每月3806元，每月额度共447.21万元，年度合计5366.46万元。2011年18月份完成情况如下： 序号项目支出明细内容支出金额（元）占整个项目比重1项目人员工资16517801.6830.78%2项目人员福利3095917.835.77%3项目人员社会保障金4360006.58.12%4项目人员工会费3057600.57%5项目人员体检费4047000.75%6项目人员管理费5405441.01%7已使用总额25224730.0147%2011年区教育局使用辅助服务用工1360人，覆盖区教育局及其下属的94家直管单位，包括幼儿园、小学、初中、高中、九年一贯制学校、完中、中职、特殊院校和直属单位。涉及岗位有专业技术岗位、管理岗位、技术工人岗位和勤杂岗位四类。资金支出主要为工资（其中勤杂岗位工资标准为1700元/月；技术工人岗位工资标准为1900元/月；管理岗位工资标准为2200元/月；专业技术岗位工资标准为2600元/月）、节日费、伙食费、考核奖、工会活动费、管理费、体检费、社会保障金、残疾人基金、风险赔偿金等。教育系统的外聘教师项目，如群益职校、西南工程、青少年活动中心的外聘教师，以及群益职校征地工部分经费，也被一起纳入到辅助服务项目列支经费，2011年18月份共计使用经费2522.47万元。各类型学校辅助服务用工人数如下表：学校类型辅助服务人员数幼儿园638小学201初中102高中134九年一贯制54完中28特殊28中职102直属单位73合计1360辅助服务项目购买各类岗位人数如下表：专技岗位管理岗位技术工岗位勤杂岗位合计29021.33%18713.75%55240.59%33124.34%1360（二）2011上半年度绩效目标完成情况分析2011年度资金预算完成率为47%,项目的各项效果指标表现良好。（三）自评结论本次绩效评价，以PART体系为框架，设计了符合项目特性的各项评价指标，分别按定位、计划、管理、结果四个方面进行了评价和评分，评分结果为92.78分，该项目评价结论为优秀。（四）产出及效果类评价指标的诠释及其实际评价情况反映项目产出与效果分值评价指标口径诠释评价得分说明D11班级教辅工勤人员配置率101、教辅工勤数与按班级配置标准限额比例，100%以下得满分1.11分；每超出1%，扣5%分数；2、9类型学校各占分1.11分9.3各直管学校教辅工勤人员配置数除中职略超出外均控制在限额内，总配置率66%D12辅助用工成本节约率10各岗位辅助用工与编内用工成本节约率超出30%，得满分2.5分；每低1%扣5%分10辅助用工成本各岗位节约率均超出30%D21辅助服务人员质量评价81、（除专技、勤杂岗位）各岗位法定工作年龄段人员比例85%以上为满分0.75分，每低1%扣5%分；专技岗位法定工作年龄段人员比例80%以上为满分0.75分，每低1%扣5%分；勤杂岗位法定工作年龄段人员比例75%以上为满分0.75分，每低1%扣5%分；2、（除代课老师、驾驶员）各专业岗位取得岗位证书率90%以上为满分0.3分，每低1%扣2.5%分；代课教师取得岗位证书率100%为满分0.3分，每低1%扣10%分；驾驶员取得岗位证书率100%为满分0.3分，每低1%扣10%分；3、勤杂人员有培训证书人数占90%以上为满分2分，每低1%扣2.5%分81、岗位综合法定工作年龄人员比例85%；2、专业岗位综合证书持有率97%；3勤杂岗位上岗培训率91%D22辅助服务人员考评81、各类岗位学校考核结果中优秀率20%以上为满分0.75分，每低1%扣10%分；2、合格率（优良中）80%以上为满分0.75分，每低1%扣5%分；3、岗位事故次数出现一次，扣全分0.5分81、综合优秀率32%；2、合格率100%；3、无岗位事故D23辅助服务人员离职率4各类岗位人员离职率15%以下为满分1分，每超出1%，扣5%分数4综合人员离职率5%（五）主要经验及做法、存在的问题和改进措施1、主要经验及做法针对2010年区财政局对区教育局辅助服务项目购买的绩效评价报告所反映的实际问题，2011年区教育局整改的成绩主要表现为：（1）严格控制总人数，降低用人成本，提高了用人单位的管理效率辅助服务项目购买最直接的目的就是在保证教育教学质量和后勤保障的前提下，使用较少的人数，适当降低用工成本，减轻财政负担。根据各类具体岗位实际招用工情况，闵行区教育局制定了闵行区教育局关于进一步规范辅助服务项目工作的方案，提出了中长期目标，即严格控制辅助服务项目总人数，超编不超过10%。2011年度实际使用辅助服务人员1360人，较年初1459人减少了85人，下降5.83%。同时，通过与岗位工作相类似的在编人员用工成本相比较，也大大降低了用工成本，节省率38%。（2）有效控制退休返聘及专技岗位人员比例，更高效的使用预算资金闵行区教育局关于进一步规范辅助服务项目工作的方案要求退休教师返聘人数不超过辅助服务项目总人数的5%；清理专业技术岗位，由区教育人才交流中心设置部分专业技术岗位纳入人才储备库，用于全区统筹。同时，要求全区各直管单位年底前，退休返聘人员全部清退；9月份前专技岗位超额的单位至少清退代课教师50%。截止8月底，退休返聘人员197人，较年初339人减少了142人，下降41.89%；专技岗位290人（含有部分退休返聘人员），较年初364人减少了74人，下降20.33%。有效控制了退休返聘及专技岗位人员比例，统筹安排好临时替代性岗位，更高效的使用预算资金，为学校提供必要的辅助服务。（3）规范岗位标准，制定管理措施，从源头上控制辅助用工人员的质量制定出台了闵行区教育局关于辅助服务项目购买管理标准和措施，进一步明确规范了岗位聘用条件、操作手续、考核办法等管理标准和措施，从源头上控制辅助用工人员的质量，进一步完善了辅助项目用工制度，保障学校教育教学工作顺利进行，同时，也为提高该项目的绩效（进一步评估改善）提供了良好的基础。（4）建立风险基金，降低风险赔偿资金预算为了进一步提高了学校经费的使用效果率，降低辅助服务项目风险赔偿资金预算。区教育局与区人才服务公司协商，从2011年起，从每年缴纳的管理费中提取10%建立风险基金，用于辅助服务项目人员解除、终止劳动关系、意外事故赔偿，特殊困难补助等。对部分没有保险保障的辅助服务人员来说，亦可减少这部分人群占用较多的辅助服务项目风险赔偿资金预算。2、存在的问题在项目实施过程中，也存在着一些问题。包括：（1）由于用人单位对员工的绩效奖惩力度不够，缺乏对员工的激励和约束力。（2）对辅助服务人员的培训管理机制有待进一步完善。3、改进措施针对上述问题，教育局已拟定相关措施：（1）理顺人才服务公司与用人单位之间的关系，加强培训，建立符合员工发展的长效用工机制及激励机制。（2）依法规范用人制度，优化队伍结构，逐步减少退休教师在辅助服务购买项目专业技术人员中的比例。（六）自评工作意见和建议辅助服务项目是为了保障学校的正常教育教学工作有序开展，教育局作为统筹管理项目的主体，工作较为规范，同时也具有开拓性。根据区要求，不能聘用退休返聘人员。尽管退休返聘人员一旦遇到工伤事故，用工单位需要全额赔偿，但是“偶然”发生的几率毕竟还是小的。同时，刚退休且具有丰富教育教学经验的返聘人员对学校和学生在的教育教学工作中的作用和帮助，远远大于年轻尚且缺乏经验的人员。对于用工单位来说，更愿意聘用一位身体健康、具有丰富教育教学经验的人员担任代课教师等岗位。为了降低辅助服务项目风险赔偿资金预算，今年建立了“风险基金”，用于辅助服务项目人员解除、终止劳动关系、意外事故赔偿，特殊困难补助等。这对部分没有保险保障的辅助服务人员（包括退休返聘人员）来说，可减少这部分人群占用较多的辅助服务项目风险赔偿资金预算。建议区相关部门根据教育局特殊情况，适度招聘部分退休教师，同时按照相应的标准，每年动态核定辅助服务项目的额度，保证教育教学改革顺利开展。闵行区教育局二一一年九月