咨询工程师 现代咨询方法与实务 小抄 原创

我国工程咨询业未来发展规划1、加快工程咨询理论方法和技术创新 2、促进工程咨询全面协调发展咨询单位主要营销手段 建立网页、争取客户举荐、广告宣传、树立品牌形象、专业出版物、保持良好的公共关系针对咨询单位的风险管理策略 1、建立规范的内部治理结构；2、健全内部风险控制制度3、建立咨询单位的信用评级制度4、建立责任赔偿制度5、推广担保制度6、建立工程保险制度7、实行合伙人机制风险类别：1政治2市场3管理4法律5财务6道德针对咨询人员的风险管理策略 1强化合同履约意识2提高专业技能3投保责任保险4加强自身管理5提高职业道德素质规划制定咨询研究以下内容1 发展目标2发展思路和开发方案3规划条件4产业结构和产业政策5投资方案和备选项目规划咨询的工作内容 1前期准备2调查研究3专题论证4方案编制5规划实施6评估反馈规划条件包括基础条件和发展条件a 区域规划基础条件包括：地理条件、经济基础条件、社会人文条件b行业规划基础条件包括：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制c区域或行业发展条件包括：资源条件、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新投资机会研究 是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行研究，包括一般机会研究和特定项目机会研究 鉴别投资机会从以下几个方面：1、鉴别项目目标与企业规划目标的关联2、鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势3、鉴别拟建项目是否符合企业现实情况初步可行性研究内容1项目目标及功能定位2市场需求研究3项目建设地点选择4项目方案构思5项目建设方案初步论证企业投资项目可行研究的主要内容 1、项目建设的必要性；2、市场分析；3、建设方案研究；4、组织实施方案分析；5、建设投资估算；6、运营期财务效益与费用估算；7、融资方案分析；8、财务分析；9、经济费用效益分析（国民经济部分）；10、经济影响分析；11、资源环境评价；12、征地拆迁、移民安置方案分析；13、社会评价；14、不确定性和风险分析；15、多方案比选；16、研究结论与建议。政府直接投资项目可行研究的主要内容 1、项目概况；2、可行性研究的主要依据；3、项目需求及目标分析；4、项目建设选址；5、项目建设方案；6、外部配套条件分析7、项目实施方案；8、土地利用和移民安置方案；9、环境影响评价；10、投资估算；11、资金凑措方案；12、费用效果分析；13、社会影响分析；14、风险分析；15、结论和建议。政府注入资本金项目可行研究的主要内容 1、项目概况；2、可行性研究的主要依据；3、项目需求及目标分析；4、项目建设选址；5、项目建设方案；6、外部配套条件分析7、项目实施方案；8、资源开发与综合利用；9、土地利用和移民安置方案；10、环境影响评价；11、投资估算；12、资金凑措方案；13、财务分析；14、经济影响分析；15、社会影响分析；16、风险分析；17、结论和建议；18、附件。企业投资项目核准申请报告 1、项目概况；2、发展规划、产业政策和行业准入分析；3、资源开发及综合利用分析；4、节能方案分析；5、建设用地、征地拆迁及移民安置分析；6、环境和生态影响分析；7、经济影响分析；8、社会影响分析。境外投资项目申请报告 1、项目名称、投资方基本情况2、项目背景情况及投资环境情况3、项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场、以及项目效益、风险情况4、项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额5、购并或参股项目政府性资金申请 包括政府投资补助、贷款贴息、利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金高新技术政府投资补助申请1、项目的意义和必要性2、项目技术基础3、建设方案4、环境保护、资源综合利用、节能措施5、项目单位的基本情况和财务状况6、投资7、项目财务分析、经济分析及主要指标8、申请投资补助或贴息的主要原因和政策依据9、项目招标内容10、国家有关部门要求提供的其他内容财政贴息资金申请报告 1、项目单位的基本情况和财务状况2、项目的基本情况3、申请财务贴息的主要原因和政策依据4、项目招标内容5、国家发改委要求的其他内容政府外债项目资金申请报告 1、项目概况2、国外贷款来源条件3、项目对外工作开展情况4、贷款使用范围5、设备和材料采购清单及采购方式6、经济分析和财务评价结论7、贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划项目核准申请报告的评估 重点：1、维护经济安全；2、合理开发利用资源；3、保护生态环境；4、优化重大布局；5、保障公共利益；6、防止出现垄断和不正当竞争。包括内容：1、申报单位及项目概况；2、发展规划、产业政策和行业准入评估；3、资源开发及综合利用评估；4、节能方案评估；5、建设用地、征地拆迁及移民安置评估；6、环境和生态影响评估；7、经济影响评估；8、社会影响评估；9、主要风险及应对措施评估；10、主要结论和建议。固定资产投资节能评估报告书内容 1、评估依据2、项目概况3、能源供应情况4、项目建设方案节能评估5、项目能源消耗和能效水平评估6、节能措施评估7、存在问题及建议8、结论节能评估报告表：1000-3000t标煤 电力200-500万kwh 500-1000t石油 50-100万立方天然气项目后评价a 任务：1、全过程的回顾和总结；2实施效果和效益的分析评价；3、目标和持续性的评价；4、总结经验教训，提出对策建议。 b基本指标：1、项目的技术效果评价；2、财务和经济效益评价；3、环境影响评价；4、项目社会影响评价；5、项目的管理效果评价 c后评价通过1工程建成2技术建成3经济建成4效益建成 评价成功度工程咨询调查法1问卷调查2专家调查2现场调查（现场问卷调查和现场访谈）3历史资料调查4文案调查5现场测量工程咨询对比法1 有无对比2前后对比3横向对比4规制对比5标准对比6方案对比系统分析法内容1系统研究2系统设计3系统量化4系统评价5系统协调逻辑框架法分为四步 1、利益相关者分析2、问题树分析3、目标树分析4、对策树分析b四个层次 投入 产出 目的 目标 c垂直逻辑的因果关系 各层次目标内容及上下因果关系 d水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果综合评价法1确定目标2确定评价范围3确定评价指标和标准4确定招标权重5确定综合评价判据6选择评价方法，进行综合评价确定短名单考虑的因素1、咨询单位完成类似项目的工作经验2、咨询单位在项目所在地的类似地区和工作经验3、咨询单位的技术水平和综合实力咨询评标方法质量成本评估法、质量评估法、固定预算费用法、经评审的最低投标价法投标技术建议书的完成任务的方法与途径 详细描述为完成任务拟采用的方法、途径和步骤，包括完成咨询任务的总体方案与计划，各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。本部分为技术建议书的核心内容FIDIC客户/咨询工程师（单位）服务协议范本白皮书 白皮书包括：协议书格式、通用条件、专用条件 通用条件包括以下基本内容：1、合同中有关名词的定义和解释；2、咨询工程师的义务；3、客户的义务；4、职员；5、责任和保险；6、协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；7、有关支付的条款；8、一般规定；9、争端的解决。咨询服务费（人月费单价法） 构成：1、酬金；2、可报销费用；3、不可预见费 酬金包括：基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴、咨询单位管理费、咨询单位利润。国内生产总值（GDP） 收入法（GDP）=工资+租金+利息+利润+折旧+间接税 支出法（GDP）=消费+投资+政府购买+净出口 国内生产净值=国内生产总值-折旧 国民收入=国内生产净值-企业间接税个人收入=国民收入-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入个人可支配收入=个人收入-个人税收支付就业包括摩擦性失业（刚毕业找工作）、结构性失业（供给与需求不匹配）、周期性失业（对劳动力整体需求下降）充分就业是周期性失业为0，而摩擦和结构性失业都存在市场调查的内容 市场需求调查、市场供应调查、消费者调查、竞争者调查市场调查的类型 市场普查、中调调查、典型调查、抽样调查市场调查的方法 文案调查法、实地调查法、问卷调查法、实验调查法德尔菲的五个步骤 1、建立预测工作组；2、选择专家；3、设计调查表；4、组织调查实施；5、汇总处理调查结果产品的生命周期 1、导入期。行业内企业少，市场需求低，产品质量不稳定，批量不大，成本高，发展速度慢，在此阶段需要付出极大的代价来培育市场，但可能会在行业中树立先入优势。2、成长期。市场需求急剧膨胀，企业数量迅速增加，产品质量提高，成本下降，对企业来说，是进入该行业的理想时机。3、成熟期。技术成熟，成本下降，利润水平高，行业竞争激烈，企业进入门槛很高。4、衰退期。市场迅速萎缩，可替代产品出现，对企业来说，不宜选择进入此行业。波特五因素模型 1、行业新进入者的威胁2、供应商讨价还价的能力3、替代品的威胁4、现有企业的竞争5、客户讨价还价的能力确定项目建设规模考虑的因素 1、合理的经济规模2、市场需求3、资源供应及其他外部建设条件4、生产技术和设备的先进性及其来源5、资金的可供应量6、环境容量7、社会因素和政策法规8、行业因素影响项目选址的区域因素 1、自然因素；2、交通运输因素；3、市场因素；4、劳动力因素；5、社会和政策因素；6、集聚因素（工业园区或工业集中区）、厂址比较的主要内容 条件比较、投资费用比较、运营费用比较、运输条件和运输费用比较、环境保护条件和安全条件比较等总图运输方案需考虑 1、总体布置与厂区总平面布置；2、竖向布置；3、运输；4、厂区道路；5、绿化；6、总图技术经济指标。总图运输方案较的主要内容1技术指标比选2总图布置费用比选3功能比选4拆迁方案5运输方案地址灾害危险性评估包括 1、工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性2、工程建设本身可能遭受地质灾害的危险性3、拟采取的防治措施项目节能评价内容 1、项目概况；2、项目所在地能源供应条件；3、用能标准和节能设计规范；4、项目能源消耗种类、数量及能源使用分布情况；5、项目节能措施及效果分析。项目节能评估报告书内容 1、评估依据；2、项目概况；3、能源供应情况分析评估；4、项目建设方案节能评估；5、项目能源消耗及能效水平评估；6、节能措施评估；7、存在问题及建议；8、结论；9、附图、附表。推进循环经济的五个环节 1、在资源开采环节，大力提高资源综合开发和回收利用率2、在资源消耗环节，大力提高资源利用效率3、在废弃物生产环节，大力开展资源综合利用4、在再生资源生产环节，大力回收和循环利用各种废旧资源5、在社会消费环节，大力提倡绿色消费3R原则 减量化、再利用、资源化循环经济指标体系构成1资源产出指标2资源消耗指标3综合利用指标4废物排放（处置）指标规划环境影响评价的内容 1、规划环境影响评价的分析、预测和评估的内容 规划实施可能对相关区域、流域、海域生态系统产生的整体影响 规划实施可能对环境和人群健康产生的长远影响 规划实施的经济效益、社会效益和环境效益之间以及当前利益和长远利益之间的关系资金成本 普通股资金成本采用资本资产定价模型法、税前债务成本加风险溢价法和股利增长模型法社会评价内容1社会影响分析 从国家地区社区三层面分析对居民收入、生活水平生活质量、居民就业、不同利益相关者、弱势群体、文化教育卫生、基础设施社会服务容量城市化进程、少数民族风俗和宗教2互适性分析 不同利益相关者态度、当地社会组织的态度、当地的社会环境条件3社会风险分析 移民安置问题、民族矛盾宗教问题、弱势群体支持问题、受损补偿问题社会评价中的论证比选 1、确定评价目标与评价范围；2、选择评价指标；3、确定评价标准；4、制定备选方案；5、进行项目评价；6、编制社会评价报告。社会信息的调查收集方法 1、问卷调查；2、个人访谈；3、小组讨论；4、参与观察；5、文献调查。初步的社会评价 1、识别主要社会因素2、确定利益相关者3、估计接收程度详细的社会评价包括 1、识别社会因素并排序；2、识别利益相关者并排序；3、论证当地社会环境对项目的适应程度；4、比选优化方案。利益相关者分析的步骤 1、识别利益相关者；2、分析利益相关者的利益构成；3、分析利益相关者的重要性和影响力；4、制定主要利益相关者参与方案。社区参与式评价 进行社区参与式评价的基本方法就是开展各类访谈 财富排序用于分析社区内不同群体的财富状况并进行排序，用以调查当地人对财务的观点，分析不同人群在社会经济发展中所处的层次，这种排序可以为抽样调查的分成抽样提供依据，也可用于识别贫困家庭风险分析的内容 风险识别、分析估计、风险评价、风险对策a风险影响：严重（目标失败） 较大（标值严重下降） 中等（中度影响） 较小（部分目标受影响） 可忽略 b风险概率 很高81-100% 较高61-80% 中等41-60% 较低21-40% 很低0-20% c风险等级 重大风险 较大风险 一般风险 较小风险 微小风险投资项目主要风险1市场风险2技术与工程风险3组织管理风险4政策风险5环境社会风险6其他风险风险综合评价法1建立风险调查表2判断分析权重3确定每个风险发生的概率4计算每个风险因素的等级5最后讲调查表中全部风险因素的等级相加，地出整个项目的综合风险等级风险对策 风险回避、风险减轻、风险转移、风险接收蒙特卡洛模拟适用的条件 当项目评价中输入随机变量多余3个，每个输入变量可能出现3个以上至无限多种状态时，就不能用理论计算法进行风险分析，这时就必须采用蒙特卡洛模拟技术社会稳定风险评估 重大项目社会稳定风险等级分为三级:高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。评估报告的主要内容：1、项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性2、可能引发的社会稳定风险3、各方面意见及其采纳情况4、风险评估结论和对策建设5、风险防范和化解措施6、应急处置预案等内容风险调查应根据拟建项目的实际，结合建设方案，运用适用的方法，深入开展风险调查。1、拟建项目的合法性。2、拟建项目所在地周边的自然环境现状和社会环境状况，以及项目实施可能对当地经济社会的影响。3、利益相关者（包括受拟建项目建设和运行影响的公民、法人和其它社会组织）对拟建项目建设实施的意见和诉求。4、拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组织、社会团体的态度。5、媒体对拟建项目建设实施的态度。6、同类项目曾引发的社会稳定风险。调查的方式和方法 风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查。调查的方法有观察法、访谈法、文献法、问卷法、实验法等。可根据项目的特点及项目所在地的实际情况，选择适用的方式方法进行调查。实际工作中可采取公告公示、实地踏勘、走访群众、召开座谈会、网上调查以及舆情分析等多种方式和方法，以达到广泛调查、充分收集各方意见和诉求的目的。风险识别重点阐述：1在政策规划和审批程序2土地房屋征收方案3技术和经济方案4生态环境影响5项目建设管理6当地经济社会影响7质量安全和社会治安8媒体舆论导向等方面重点分析查找各风险因素风险防范和化解措施重点阐述：1针对主要风险因素研究提出各项综合和专项的风险防范、化解措施2提出落实各项措施的a责任主体和协助单位b防范责任c具体工作内容d风险控制节点e实施时间和要求的建议。拟建项目社会稳定风险分析的主要结论，包括：（一）拟建项目主要的风险因素；（二）主要的风险防范、化解措施；（三）拟建项目风险等级；（四）落实风险防范、化解措施的有关建议。风险类型包括工程风险因素和项目与社会互视性风险因素。其中：工程风险因素可按政策、规划和审批程序，土地房屋征收及补偿，技术经济，环境影响，项目管理。安全和治安等方面分类。项目与社会互视性风险因素指项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、组织、社会团体、群众支持项目的程度，项目与当地社会环境的相互适应关系方面所面临的风险因素。风险发生阶段可包括项目决策、准备、实施、运行四个阶段评估报告评估内容（一）风险调查评估及各方意见采纳情况（二）风险识别和估计的评估（三）风险防范和化解措施的评估（四）落实措施后的风险等级确定评估结论一）拟建项目存在的主要风险因素二）拟建项目合法性、合理性、可行性、可控性评估结论三）拟建项目的风险等级 四）拟建项目主要风险防范、化解措施。五）根据需要提出应急预案和建议评估主体由项目所在地人民政府或其有关部门指定拟建项目社会稳定风险评估报告应包括以下内容：1基本情况2评估内容3、评估结论评估主体应在对社会稳定风险分析篇章整体把握的基础上，根据拟建项目的实际情况，重点围绕拟建项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性进行评估论证。规划三级1国家级2省（自治区、直辖市）级规划3市县级规划 三类1总体规划2专项规划3区域规划总体规划主要内容1经济社会发展环境和面临的形势判断2规划期的指导思想和发展目标3规划期的主要任务4规划期的保障措施专项规划 是总体规划在特定领域的延伸细化。是政府履行经济调节、社会管理、公共服务的手段，也是指导该领域的发展，以及审批该领域的重大项目和安排重大投资的重要依据专项规划主要内容1发展方针和目标2重点任务、主要建设项目及其布局3规划实施的保障措施4其他需要纳入规划的事项 实际编制工作分为三大部分：1研究分析部分2规划部分3保障措施部分发展指标体系1预期性指标和约束性指标2考核性规划指标3调控性规划指标体系十二五”时期经济社会发展的主要指标1经济发展a国内生产总值（万亿元）b服务业增加值比重（%）c城镇化率（%）均预期性 2科技教育1 九年义务教育巩固率（%）约束性 2 高中阶段教育毛入学率（%） 研究与试验发展经费支出占国内生产总值比重（%） 每万人口发明专利拥有量（件）均预期性 3资源环境1单位工业增加值用水量降低（%）预期性2耕地保有量（亿亩） 农业灌溉用水有效利用系数 非化石能源占一次能源消费比重（%） 单位国内生产总值能源消费降低（%）单位国内生产总值二氧化碳排放降低（%）主要污染物排放总量减少（%）化学需氧量 二氧化硫 氨氮 氮氧化物 森林增长森林覆盖率（%）森林蓄积量（亿立方米）均约束性4人民生活 1城镇居民人均可支配收入（元）农村居民人均纯收入（元）城镇登记失业率（%）城镇新增就业人数（万人）人均预期寿命（岁）均预期性 2城镇参加基本养老保险人数（亿人）城乡三项基本医疗保险参保率（%）城镇保障性安居工程建设（万套）全国总人口（万人）均约束性