工程项目管理笔记

工程项目管理 东南大学远程教育 东南大学土木工程学院主讲教师：成虎第一讲： 课程基本情况课程名称：工程项目管理学时：48 学分：3授课对象：本科生（专升本）教材：工程项目管理，成虎，中国建筑工业出版社，第2版课程的地位、作用及任务：本课程是“工程管理”专业的管理类专业平台课程。通过本课程的教学使学生掌握工程项目管理的基本理论和方法，包括工程项目的前期策划，工程项目系统分析，工程项目组织和计划，实施控制，信息管理等，具有从事一般工程项目管理工作的能力。本课程学习的注意点：*掌握项目管理的基本理论和方法，项目管理是一个方法论；*掌握项目管理的基本技能，如项目系统分析（WBS）方法、网络计划方法、成本计划和控制方法、质量管理方法等；*注意在自己工程领域的应用，解决实际问题；*阅读最新的研究和应用成果（学术刊物和他人的研究成果）；*注意目前国际国内项目管理的教育、考试的内容、要求（如IPMP和PMP等）；*养成按程序，有条理的工作习惯；*注意项目管理知识与其他课程知识的交叉和综合应用（如工程估价、合同和合同管理、工程经济、战略管理等）。 第一章 概述注明：下面口述用黑体字，板书用蓝体字，重点用红体字。本章主要内容：工程项目工程项目管理工程项目管理的历史发展本章学习要求：一般了解：项目的定义，工程项目的特点、工程项目生命期、现代项目的发展状况。 一般理解：工程项目管理的内容，本章内容是全书的基础，书后面各章是这些内容的细化和具体化。 第一节 工程项目一、项目的定义“项目”的定义很多，有代表性的有：1964年artino的定义：“项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或者项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。”项目是由活动组成的，所以它这个定义很有特点，项目从根本上来说是一个任务，它有规定的开始和结束时间（所以我们后面的精度时间管理是从这个地方来的），它需要资源，另外它是由活动构成的，所以对活动的管理，就是我们的项目管理。 这个定义是一个很传统的定义，所以到目前人们认为它还是一个非常重要的项目的定义。ISO 10006定义项目为，“具有独特的过程、有开始和结束日期，由一系列互相协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件”。ISO 10006是国际质量管理标准，项目管理质量指南即项目管理的国际标准，它定义项目是一个过程、有开始和结束日期，这个与前面对照一下有开始和结束日期这是时间的定义，项目是由活动组成的，这与前面是一样的。德国国家标准DIN69901，“项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务（计划）：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。”有很多国家都用国家标准来定义项目，我们看看德国的定义，它把组织提出来了。我们综合前面的各种定义可以看出项目的特征。项目特征：为一次性的任务；具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。我们刚才讲了项目的定义，现在讲讲项目的广义性二、项目的广义性在现代社会中“项目”是很普遍的；各类开发项目；各种建设工程项目；各种科研项目；各种环境和规划项目；各种社会项目；各种投资项目；各种国防项目；从上述可见，项目已渗入到了社会的经济、文化、军事的各个领域，社会的每一层次和每一角落。三、工程项目工程项目是项目的一种类型。项目管理研究的对象，工程项目是非常普遍的一种，比方说建筑工程、通常的开发项目、通常的新产品的改造等等都是属于工程项目。工程项目具有如下特点：（一）具有特定的对象：工程技术系统（二）有时间限制（三）有资金限制和经济性要求（四）一次性（五）特殊的组织和法律条件（六）复杂性和系统性任何工程都有特定的对象，这个特定对象就是工程技术系统，比方说高速公路项目，它的对象就是一条，要把一条高速公路建起来，这条高速公路就是工程技术系统，就是我们的对象；一个桥梁项目，同样这个桥梁就是我们的工程技术系统，就是我们工程项目的对象；更进一步，比方说小区开发，这个小区就是我们的对象。分析工程项目是以它的对象系统分类的，我们经常说什么什么项目，实际上前面都是特定的对象。第二，工程项目是有时间限制的，这从项目的定义都可以看出，任何项目都有时间的限制，工程项目有时间的限制通常有两个方面的含义，第一个含义就是工程项目时间的长短是预先确定的，比方说，一个小区的开发必须在两年内完成，两年就是时间的长短；另外时间的限制还常常描述，这个小区的开发必须在2002年到2003年完成，即在一定的历史时期内完成，这个也是属于时间的限制。由工程项目时间的限制，后面就产生了项目的时间目标，后面就有时间的管理，比方说，网络计划的应用。注意，工程项目的时间限制对工程项目来说是非常重要的。第三，任何项目都有资金限制和经济性要求，就是说我们对于任何一个工程项目，它都有资金的限制，就是不可能钱让你无限地使用，通常情况，我们必须按照能够获得的资金数量，来安排工程项目、计划安排工程的规模，这是非常重要的一方面，经济性的要求是从另外一个角度来说的，就是我们通常工程项目要以比较少的投入，争取比较多的产出，达到比较高的经济效益。这就是工程项目经济性的要求。第四，项目的一次性，这个我们还回到前面的定义就可以看出，项目是一次性的，在德国的国家标准里面是唯一性的，任何项目都是一次性的，不重复的，并不是像通常我们的企业一样运作是周而复始的，项目是有生命期的，一次性的。五，项目具有特殊的组织和法律条件，工程项目通常它的组织是非常特殊的，是高度动态性的，这个到后面组织里面还要详细分析，而且它的组织纽带是合同，通常在工程项目里面，业主和承包商之间、业主和监理公司之间都是通过合同形成组织关系，通过合同来运作项目，所以它的组织条件是很特殊的；另外项目具有很特殊的法律条件，将是以合同为组织纽带，它的法律条件就是与工程项目相关的法律制约，比方说对于我们国家一般的工程项目有监督法、招投标法、合同法等等，这个都是一种特殊的法律条件，那么这样子对于工程项目法律问题是非常重要的，因为每一个工程项目都有一个非常不同的法律背景。第六就是工程项目的复杂性和系统性，特别是这几年以来，我们国家搞了许多特殊的工程项目，它们都具有特殊的复杂性和系统性，比方说三峡工程、西气东输、南水北调，那么这些项目无论是在技术上面，社会上都是非常复杂的，同时又是一个庞大的系统，这样就带来了我们通常所说的项目管理的复杂性和项目管理的难度。第四，工程项目的生命期。既然工程项目是一次性的，那么一个工程项目就有它的生命期，一般分为四个阶段。第一阶段经过批准（立项）以后就进入项目的设计与计划阶段，第二阶段的设计主要解决相对的技术系统问题，招标投标和各种施工前的准备工作，比方说现场准备、比方说相对的采购、设备的准备等等。第三个阶段，项目的施工阶段，人们大量的实质性工作在这个阶段。第四阶段项目的使用（运行）阶段。这四个阶段的划分可如图1-1所示。四、工程项目的生命期和相关者不同类型和规模的工程项目生命期是不一样的，但它们都可以分为如下四个阶段：1、项目的前期策划和确立阶段。这个阶段的主要工作：项目的构思、目标设计、可行性研究和批准（立项）。2、项目的设计与计划阶段。这个阶段的工作：设计、计划、招标投标和各种施工前的准备工作。3、项目的施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程建成交付使用为止。4、项目的使用（运行）阶段。工程建设项目的阶段划分可如图1-1所示。 项 批 开 交 结 目 准 始 付 构 立 施 使 思 项 工 用 束 |_|_|_ |_| |目标设计、|设计、计划、| 实施 | 运 行 | |可行性研究| 招标投标 | | |建设单位| | |投资者 | |设计单位| | |承包商 | | | | 图1-1 工程建设项目阶段划分不同的人、单位，参与项目不同的阶段，那么他们承接项目的任务，对于一个项目他们都可认为自己从事这个项目，比方说，一个小区的开张，那么建设单位可能在批准立项前进入，然后一直到交付使用以后一个阶段，而退出项目组织；而单位的投资者他通常需要全过程的管理，他不仅要投入资金，还要在项目的过程中收益资金或者投资的回报，所以他通常是全过程的管理；设计单位通常是在批准立项以后，施工开始的时候进入项目，直到交付使用，他完成了设计单位所应承担的项目任务；工程的承包商通常是通过招标投标承接项目任务，所以他进入项目的时候比较迟，他在施工开始的时候进入按照合同施工到交付使用以后保修一段时期以后完成项目任务，退出项目组织。工程项目的生命期的演变早期的项目管理以工程建设为主要目标，项目的生命期为从批准立项到交付使用为止；到最近这几年项目的生命期向前延伸到可行性研究阶段，进而又到项目的构思；向后拓展到运行管理（包括物业管理、资产管理）阶段。形成工程项目全寿命期的管理。这个阶段是不是应该划分到项目里面现在有争议，有些人认为，这个阶段不属于项目生命期，因为项目交付使用以后，通常工程项目纳入到企业的运行范围，但是现在人们讲的全生命期的管理，特别是对业主、负责项目全包的承包商在项目交付使用以后的一个阶段还必须参与一定程度的项目运行管理，所以把项目的运行管理纳入到项目的生命期，作为项目的一个阶段，我认为是合理的。这样就形成了工程项目全寿命期的管理。现代工程项目管理，全寿命期的管理是热点。这个大家要有一个新的认识。下面看项目相关者，一个工程项目，有许许多多的单位和它相关，可能有几十家、几千家甚至几万家，比如说三峡工程。一般的按照工程项目的划分，项目相关者大概有这么几个方面，首先是项目的投资者，就是项目的钱由他筹出投入，项目的业主，通常投资者和业主可能是一家，也可能是不同一家，由投资者委托业主进行工程项目的管理，甚至包括项目的运行管理，具体地负责项目的运行管理，那么在工程项目的实施过程中，业主起着一个主导的作用；项目的管理和咨询单位受业主的委托进行项目管理，比方说我们国家的监理单位，比方说按照菲迪克所定义的工程师受业主的委托进行工程项目管理；设计单位通常负责项目的技术设计；项目的工程承包单位就是我们通常讲的施工单位；项目的供应单位，比方说项目设备的供应商、材料的供应商等等，那么这样子，从项目组的角度来说，他们是项目最重要的组成人员。项目相关者政府 用户（购买者） 周边组织 项目投资者 业主 管理和咨询单位 设计单位 供应单位工程承包单位 除了这个以外，项目还有一些其他方面的组织、人员与它相关，最重要的有这么几个方面，首先政府，任何工程项目是在一个区域里面进行的，那么它就要受到政府的管理，政府对它有相当重要的监督作用；用户，项目产品或者说项目服务的购买者，比如说南京的地铁的乘客就是项目的用户，比方说我们一个小区的开发，购房者作为用户，一个高速公路上的行驶者就是它的用户，很显然，项目的产品或者它的服务有没有用户。对这个项目来讲是至关重要的，这个就决定了你这个工程项目有没有存在的价值；还有在现代工程项目里面还存在一批相关者，就是工程项目周边的组织，比方说拆迁户，比方说建高速公路的用地，都是这个项目的周边组织，很显然，这些项目的相关者对于项目有不同的要求，他们对项目有不同的期望，他们有不同的利益，有不同的目标，在一个项目管理中，这些相关者的协调，在项目管理里面是非常重要的。这个是项目的相关者。这样子我们可以看到，项目的生命期分了四个阶段，项目的相关者有这么多的人参与项目，这样子我们可以看出：不同的参与者与项目的阶段不同，有不同层次和不同任务的项目管理。所以我们经常讲项目管理或者说工程项目管理实际上要考虑你是一个什么角色，处于什么样的一个阶段管理，这样我们就说，通常就有：有业主的项目管理；承包商的项目管理；监理工程师的项目管理；设计单位的项目管理；政府机关的项目管理等。实际上前面还有投资者的项目管理，这些我们通常都认为它们都是项目管理，这些角色处于项目的不同层次上面，在项目不同阶段，他们有不同的管理任务，他们管理层次又不一样，管理任务又不一样，管理的侧重点又不一样，所以我们可以看出，同样一个工程项目，项目管理是丰富多彩的，在这方面，大家要有一个基本概念。比方说在早期，我们国家讲项目工程管理，从承包商的角度讲项目管理讲的比较多，比方说施工组织和计划，后来像监理工程师的考试，主要考工程项目监理，它这个工程项目管理主要是从监理工程师的角度出发的，按照他的身份，他在项目里面所承担的工作来确定他项目管理的内容。 第二节 工程项目管理一、成功的项目工程管理项目的基本目标是要取得一个成功的项目，什么是一个成功的项目？不同的角度、不同的人有不同的定义，通常从整个项目的角度来看，从整个工程的角度来看，工程项目大致有这么几个要求：首先通过工程项目要能够1、满足预定的使用功能要求，达到预定的生产能力或使用效果，能经济、安全、高效率地运行。一个项目，一个工程建成要满足预定的使用功能要求，达到预定的生产能力或使用效果，这个是最重要的，我们建设了一个工程，如果它不能够满足上面的要求，这个项目肯定是不能成功的，那么这个项目建成以后，要能够经济、安全、高效率地运行，这个是最基本的也是最重要的要求，所以，功能的要求要实现。2、在预算费用（成本或投资）范围内完成，尽可能地降低费用消耗，减少资金占用，保证项目的经济性要求。因为这些都是资源，保证项目的经济性要求就是经济效用要高，我们通常说这个项目的经济效益高，预算要在范围之内。3、在预定的时间内完成项目的建设，不拖延，及时地实现投资目的。这个就是使用功能、费用、时间，即传统意义上的三大目标，或者说三个最主要的要求。4、使得项目的相关各方面都感到满意。这个是现代项目管理的一个理念，我们不能够使一个项目的建设仅仅是投资者满意或者说仅仅是业主满意，或者仅仅是承包商满意，这个都不能算是一个成功的项目，要使一个项目从总体角度来说获得成功，必须使得项目的相关各方面都感到满意，这个相关各方面就是我前面所讲的项目相关者的各个方面。大家对项目都有要求，都有他的利益，都有他的自己的一个目标，那么要使他们各方面要感到满意。5、与环境协调。一个项目、一个工程建设项目必须与环境协调，这个环境在现代工程里面具有广泛的内涵，不仅仅是我们通常所说的生态环境，或者说一个工程建设好了，做做绿化，就认为与环境协调了，不是这个概念，它是有更广泛意义的，比如说与社会经济环境的协调，与社会法律环境的协调，项目建设不产生法律问题，与传统文化的协调等等，我们都把它称之为与环境协调。6、工程项目具有可持续发展的能力和前景。因为任何一个工程项目，为了解决目前的问题，为了为社会提供产品与服务，讲这个项目的存在，一个工程的存在就有几十年的时间，比方说一栋建筑，一个高速公路，它需要用几十年，那么在这几十年的过程中，这个高速公路，这个项目必须有可持续发展的能力，要方便更新改造，要能够持续地适应，后人几十年以后，人们对于这个项目的要求，以及可持续发展的前景，要比较好。这个成功的项目，这几条都要实现是非常困难的，但是我们对于一个项目管理者必须从这个高度来对自己提出要求，从这个高度来认识我们所从事的这项工作，来认识我们的工程项目。所以这方面的东西，对于一个项目管理者来说，确定了他的最基本的思维方式，我们不能够说作为一个工程项目，就是为了省钱，降低费用消耗，或者说就是为了时间短，或者说就是为了自己能够从项目里面获得收益，我认为这些都是片面的，所以要全面看一个成功的项目。二、项目取得成功的前提我们要取得一个项目的成功，那么它有哪些前提条件？取得项目的成功，人们会列出很多很多的条件，人们总结很多经验和教训，但从总体上来说，取得项目成功的前提条件可以分为三大类。1、进行充分的战略研究，制定正确的科学的符合实际的有可行性的项目目标和计划。因为项目的成立，不是项目本身要求成立的，它是为了解决上层系统的问题，解决企业，解决国家，解决地方存在的问题而成立的，那么项目必须符合市场的要求，它的产品，它的服务必须有销路，这些东西都是有战略研究决定的，那么你这个项目的定位，符合不符合这些，目标设计和计划有没有错误？如果是一个有错误的目标和计划，那么这个项目是不可能取得成功的。2、工程的技术设计科学、经济，符合要求。我们通常讲的工程项目，它有一个技术系统，那么你那个技术设计，选取的技术方案，选取的设备，选取的技术工艺，是不是科学的、经济的，能不能符合项目的要求，能不能实现项目的功能、目标，如果这方面出现问题，那么就不可能取得成功的项目。3、有力的、高质量、高水平的项目管理。要求一个成功的项目必须是有力的、高质量、高水平的项目管理，这个时候，我们就是从这门课的角度来说，从一个项目管理者的角度来说，项目管理是为项目的成功，为项目的计划，为项目的整个的设置提供科学的、有力的、高水平的项目论证，提供各种方案，提供各种评价，并且进行计划、进行控制、进行协调，这样子保证整个项目的顺利实施，取得项目的成功。要取得一个工程项目的成功，大家首先要看三个研究，项目的目标要正确，三个研究主要是确定一个正确的项目目标，这个不出错，否则项目要彻底垮台，要监督自己，特别是我们工程领域的很多同志，比方说，工民建的、做设备的、做各种系统工程的，都是为了解决工程技术问题的，那么我们要有一套非常好的技术的方案，选择非常好的设备，同时就是本门课程要解决的问题项目管理，我们要为项目提供有力的、高质量、高水平的项目管理。第二讲：三、工程项目管理的基本目标成功的工程项目是我们工程项目管理的目标，也就是工程项目管理就是为了取得一个成功的工程项目，但是项目管理目标通常最主要的有三个方面。项目管理的目标有三个最主要的方面：专业目标（功能、质量、生产能力等）工期目标费用（成本、投资）目标它们共同构成项目管理的目标体系（如图1-2所示）。专业目标有时候称为质量目标，这个质量是广泛意义上的目标；工期目标是由项目的定义来的，项目是有时间限定的，有开始和结束时间的限制，由此就产生了项目的工期目标；费用就是我在多大的投资范围内完成项目。这就是我们通常所说的项目管理的三大目标，它们可以用图1-2所示的等边三角形表示。 功能（质量）进度（工程） 费用（成本、投资） 图1-2 项目管理目标体系等边三角形告诫我们在项目管理中，都要考虑到三大目标的平衡，这就是我们在项目管理中处理问题的一个基本的逻辑思路。四、工程项目管理的工作内容要取得成功的项目，我们就要有基本目标，有了基本目标，就要有工作内容来实现项目的目标。从不同的角度，项目管理的工作内容有很多种描述，按照传统的定义有：1、按照管理学对“管理”的定义，“项目管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。很显然，这个描述中的项目管理就是计划、组织、人事、领导和控制。2、按照管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。这又是一种定义。3、按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。因为项目管理是系统方法的应用，所以又可以有一种定义。4、按照项目实施过程，项目管理工作可分为：（1）工程项目目标设计，项目定义及可行性研究；这个主要是项目的前期工作。（2）工程项目的系统分析；就是把一个项目分解开，对项目的系统结构进行研究，这就是项目的系统分析，这个在后面有独立的一章来讲。（3）工程项目的计划管理，包括项目的实施方案及总体计划工期计划、成本(投资)计划、资源计划以及它们的优化；从管理的角度来说，计划是非常重要的一块，它包括上面的内容。（4）项目的组织管理，包括组织机构设置、人员组成，工作与职责的分配，项目管理规范的制定；计划好了，就要组织实施，所以有上面的管理。（5）工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、文档管理等；任何项目都有信息系统，项目的每个进程的资料都需要保存，所以需要信息管理。（6）工程项目的实施控制，包括进度控制、成本（投资）控制、质量控制、风险控制、变更管理；前面的三个管理刚好是项目的三大目标，由三大目标引出三项管理，另外还有合同控制。（7）项目后工作，包括项目验收、移交、项目后评估。现在由于项目生命期的延长，人们把项目的运行管理纳入到项目管理的过程中，所以项目后的工作是一个持续的过程，它可以通过对该项目的经验教训给下一个新的项目一个反馈。5、按照项目管理工作的任务，又可以分为：（1）成本（投资）管理（2）工期管理（3）工程管理（4）组织和信息管理（5）合同管理这个工作任务通常产生项目管理的职能部门。五、工程项目管理系统（一）工程项目管理系统结构前面我们从各个角度罗列了项目管理的工作内容，那么这些工作在项目管理里面用系统把它们关联起来，就是项目管理系统，这个系统可以从各个方面来描述。这个系统从前面的分析来看它是多维的。首先看看它的系统结构，我们可以用一个三维图来表示控制 计划 决策 预测 项目管理过程 工期 成本 合同 组织 项目管理任务项目管 子项4 子项3 子项2 子项1理对象 图1-3工程项目管理系统结构因为任何一个工程项目都可以按照对象分解成各个子项目，如图中子项1、子项2、子项3、子项4。比如三峡工程有好多个子项目，对于这些子项目我们都必须把它们纳入到工程项目管理系统中进行管理，这是一维；另外项目管理任务，有工期、成本、合同、组织，还有其它一些内容，任何一个子项目都有项目管理的这些任务，这是第二维；这些还不够，还必须从另外的角度来考虑就是项目管理的过程，因为任何一个项目管理都有过程即预测、决策、计划、控制，这是第三维。所以任何一个项目都是多维的，至少是三维的。（二）项目管理系统流程分析合同分析成本计划付款计划费用追加设计 施工准备 施工 验收项目施工合同文档进度计划合同网络项目组织项目协调合同监督索赔管理信息系统 图1-4 项目管理流程图它们构成管理工作流、逻辑关系。第三节 工程项目管理的历史发展一、我国古代的项目管理二、现代项目管理的历史发展三、现代项目管理的特点一、我国古代的项目管理1、中国曾有辉煌的项目：古代以宫殿、水利工程、道路、城墙、园林工程为主。如长城、都江堰、运河、故宫等。这些工程的建设都是项目。有项目必然有与之相应的项目管理。我国古代和现代都曾经完成过许多大型、特大型项目，有自己适宜的项目形式和方法。所以，不能说项目管理是西方的东西。2、项目管理（1）古代的项目和项目管理如孙子兵法“庙算多者胜”，国家的建设必有“庙算”，即项目计划；南京明代城墙的质量控制：在砖上刻生产者的名字；儒林外史萧云仙修青枫城墙，“工部核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销19360两1钱2分15毫核减7525两”。北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造。他设计和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，以河运料，同时以土烧砖；建成后以建筑垃圾填河，最终节约“几万万两白银”。战争前庙算。这些都是古代历史上非常高级的项目管理的案例。3、项目管理的实施大型项目的管理者为军人或政府官员，如建筑都江堰的李冰为太守，长城的蒙恬和蒙毅为将军。体现军事化的管理方法。管理组织为独立的或强矩阵的组织形式。二、现代项目管理的历史发展近50年来，项目管理大致经历了如下几个阶段： 20世纪50年代，网络技术（CPM和PERT网络）应用于工程项目的工期计划和控制中。 60年代，利用大型计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，项目成本计划资源计划和优化。 70年代初提出项目管理信息系统。 整个70年代，在企业职能组织中项目组织的应用。 70年代末，随微机的普及，项目管理应用更广泛。 80年代，研究合同管理、变更管理、风险管理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上决策支持系统、专家系统和网络技术应用的研究。三、现代项目管理的特点1、项目管理理论、方法、手段的科学化。（1）现代的管理理论的应用，例如系统论、信息论、控制论、行为科学等。（2）现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等。（3）管理手段的现代化，最显著的是计算机、现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。2、项目管理的社会化和专业化。如职业化的项目经理、专门的项目管理或咨询公司等。3、项目管理的标准化和规范化。如：规范化的定义和名词解释，规范化的项目管理工作流程，统一的工程费用（成本）项目的划分，统一的工程计量方法和结算方法，标准化的信息流程、数据格式、文档系统、网络表达形式；使用标准的合同条件、标准的招投标文件；我国建设项目管理规范等。4、项目管理国际化。如：世界银行推行的工业项目可行性研究指南，世界银行的采购条件，FIDIC合同条件和相应的招标投标程序，国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等。第三讲第二章 工程项目的前期策划内容提要：第一节 工程项目的前期策划工作第二节 工程项目的构思第三节 工程项目的目标设计第四节 工程项目的定义（自学）第五节 工程项目的可行性研究学习要求 一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容第一节 工程项目的前期策划工作一、概述定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。ISO10006里面把工程项目的构思叫做启动。项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。下面是一个非常重要的流程图：这个图从构思开始，然后对构思进行选择，一个企业可能有很多构思，很多项目，不可能都纳入到可行性研究中去，所以要对构思进行选择，然后做一个中间决策D，确定对这个所选项目进行进一步的研究，首先要对项目做情况分析及问题的定义，就要分析大环境，分析国家、地区的经济情况以及存在什么问题，项目是为了解决问题的，在这个基础上面，提出目标因素即对问题解决到什么程度，然后确定项目的目标系统设计，项目是先有目标因素后有目标系统，在这个基础上进行项目的定义，用语言来描述这个目标即达到什么样的目标，然后进行项目的审查，同时有一个权力部门对这个项目做一个项目构思构思选择D情况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性研究D项目任务书环境和情况调查反馈 图2-1 项目前期策划过程定义和审查，审查以后同样做一个决策D，决策这个项目是有一定可行性的，然后提出项目建议书，对项目进行可行性研究，提出可行性研究报告，然后再做一个决策D就是批准，如果批准了，就选择项目任务书。项目就正式立项了。这样项目就建立在坚实可靠的基础上了。环境和情况的调查是一直要做的，同时有多重的反馈过程，就是当这个项目中间存在某些问题时，就要不断地反馈意见，不断地改进，直到项目可以立项为止。二、项目前期策划主要工作从前面的图上我们可以看出有如下的主要工作：1、工程项目构思的产生和选择。2、项目的目标设计和项目定义：（1）情况的分析和问题的研究；（2）项目的目标设计；（3）项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；（4）项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书3、可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。三、项目前期策划应注意的问题1、在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2、在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3、在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。四、项目前期策划工作的重要作用1、项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。费用 对项目的影响 累计投资曲线目标设计 设计和 施工 运行 时间和可行性研究 计划 图2-2项目累计投资和影响对比从图上可以看出，项目的前期花钱是比较少的主要花费阶段是施工阶段，进入运行以后主要是维护费用，所以投资费用是逐渐增大的，中间阶段费用最大；但是对项目的影响是一开始最大，以后逐步减弱到项目运行期基本没有影响了。所以通过这个图的理解，大家要树立一个前期策划工作的重要性的思想，如果前期工作没有做好，对这个项目的影响是不可小视的。项目的前期工作是：2、影响全局。例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳（包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入）白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽然都有账面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。第二节 工程项目的构思一、构思的产生工程项目构思的起因可能有：1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2、上层系统运行存在问题或困难。3、上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4、项目业务，如建筑承包公司的项目。5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。比如：在现代国际领域里面通过生产要素的合理组合产生项目机会是非常重要的即资金+新技术+土地+厂房+市场上层系统（如国家、企业、城市）对项目具有规定性。二、项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：*淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；*由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。项目构思的选择考虑：1、上层系统问题和需求的现实性。2、考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3、充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“项目构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。例如：某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。1986年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。拟建就是项目的构思。下面就要进行目标设计。第三节 工程项目的目标设计一、目标管理方法二、情况的分析三、问题的定义四、提出目标因素五、目标系统的建立一、目标管理方法项目管理采用目标管理方法：1、在下面实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。2、项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3、将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。4、将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：1、在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是是十分困难的。2、项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。3、在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。4其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。第四讲二、情况的分析目标可行性以后，就要进入目标设计阶段，目标设计的第一项工作就是情况的分析。情况分析是对项目的环境系统进行调查研究，因为它决定项目的价值。（一）情况分析的作用1、进一步研究和评价项目的构思的实用性。2、对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。3、通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。4、为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。5、对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。情况分析非常重要，后面的很多资料都是从情况分析中来的。（二）情况分析的内容1、拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。市场决定产品的价值。2、上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。3、企业所有者或业主的状况。4、能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。5、自然环境及其制约因素。6、社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7、政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。（三）情况分析方法和要求情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。同类项目的分析方法对我们的情况分析很重要。环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋势作出初步评价。三、问题的定义对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为：1、对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2、对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有点却会逐渐严重。例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义 1、两地之间的交通问题连接两地的公路的情况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。子问题如下：（1）交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常需8-10小时。（2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这是由于：车辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。（3）事故多，其原因有：交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。（4）污染严重：车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上抛垃圾。2、社会和经济发展对公路交通的需求（1）该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。（2）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。（3）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。（定量预测略）3、世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4、公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。5、存在着不利的制约条件。（1）该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。（2）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。（3）修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6、相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。四、提出目标因素（一）目标因素的来源实现什么，达到什么结果。目标因素通常由如下几个方面决定：1、问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2、有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。3、许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。（二）常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如下几类：1、问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。2、项目自身的（与建设相关）目标，包括：工程规模、经济性目标、目标时间目标。3、其它目标因素：工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；等等（三）各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意如下几点：1、真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义基础上。2、切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。3、目标因素指标的提出，评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。4、目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。5、项目的目标因素必须重视时间限定。6、许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。五、目标系统的建立（一）目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：1、系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。2、子目标，为系统目标的说明、补充。3、可执行目标，为子目标的细化。细化就是设计。（二）目标因素的分类1、按性质，目标因素可以分为：（1）强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等，这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。（2）期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。2、按照目标因素的表达，它们又可以分为：（1）定量目标（2）定性目标例如：某高速公路目标设计总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。（一）功能目标1、交通功能（问题的解决程度）。（1）正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。（2）设计最高时速为120km（公里），两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。2、服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：（1）汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；（2）旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。3、安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行驶，全线设有齐全的交通安全设施。4、交通管理功能（1）监控系统要求(略)（2）通信系统要求(略)（3）事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆，以及每公里1部报警电话。（4）收费系统要求(略)（5）供电系统要求(略)（6）照明系统要求(略)（7）公路的运行维护系统要求。（二）技术目标总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。1、全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。2、路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。3、按照我国高速公路标准确定：（1）路线（2）路基要求（3）路面要求（4）桥梁涵洞要求（5）互通式立交要求（三）经济目标1、总投资（建设成本）：项目总概算为XX亿元人民币。2、预计2000年前建成通车，本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。3、预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。4、投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。（四）社会目标1、构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。2、带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3、促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4、创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5、邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6、促进劳动就业的程度。7、改善交通环境，减少事故发生率。（五）生态目标：符合我国环境保护法的要求1、环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2、高速公路和服务区污染治理要求。3、公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。（六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立人口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。（三）目标因素之间的争执1、强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。2、如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：（1）判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。（2）消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。3、期望目标因素的争执。这里又有两种情况：（1）如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利（如收益最大、成本最低）的解决方案。（2）定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。4、在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。第四节 工程项目的定义（自学）第五讲一、项目构成定界二、项目定义三、项目的审查和选择四、提出项目建议书，准备可行性研究这一节自学，所以就不多讲了。第五节 工程项目的可行性研究一、可行性研究前的工作二、可行性研究的内容三、项目可行性研究的基本要求一、可行性研究前的工作1、项目经理的任命。2、研究小组的成立或研究任务的委托。3、工作圈子的指定。4、研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。5、可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划。二、可行性研究的内容（一）实施要点（对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述）（二）项目背景和历史1、项目的主持者；2、项目历史；3、已完成的研究和/或调查的费用。（三）市场需求和生产能力策划1、需求和市场2、销售预测和经销情况3、生产计划4、工厂生产能力的确定（四）原材料投入1、原料；2、经过加工的工业材料；3、部件；4、辅助材料；5、工厂用物质；6、公用设施，特别是电力。（五）厂址选择（包括对土地费用的估计）（六）项目设计1、项目范围的初步确定；2、技术和设备：（1）按生产能力大小所能采用的技术和流程；（2）当地和外国技术费用的粗略估计；（3）拟用设备（生产设备、辅助设备、服务设施、备件、易损件、工具等）。（4）按上述分类的设备投资费用的粗略估计（本国货币和外币）。3、土建工程：（1）土建工程的粗略布置，建筑物的安排等（2）按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算。（七）工厂机构和管理费用1、粗略的机构设置。2、管理费用估计。（八）人力1、人力需要的估计，细分为工人、职员，又分为各种主要技术类别（当地的及外国的）；2、按上述分类的每年人力费用估计，包括关于工资和薪金的管理费用在内。（九）制订实施时间安排1、所建议的大致实施时间表；2、根据实施计划估计的实施费用。（十）财务和经济评价1、总投资估算，包括周转资金、固定资产需要量的估计，以及上述各种费用的估计；2、项目筹资，包括预计的资本结构、预计需筹措的资金以及利息。3、生产成本估计4、项目的财务评价；（1）清偿期限；（2）简单受益率；（3）收支平衡点；（4）内部收益率。资本结构就是资金来源的渠道。5、国民经济评价（1）项目换汇率和有效保护。（2）利用估计的加权数和影子价格（外汇、劳力、资本）进行大致的成本利润分析；（3）经济方面的工业多样化；（4）创造就业机会的效果估计；（5）外汇储备估计。（十一）环境效益评价（十二）社会效益评价我这里讲的是世界银行的可行性研究的内容，所以有外汇的内容。环境效益就是生态、自然、环境污染等的评价。三、项目可行性研究的基本要求1、大量调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带有任何主观观点和其它意图。做可行