造价工程师基础理论与相关法规工程项目管理 经典例题

全国注册造价工程师执业资格考试复习（习题班）—2011 第四章 工程项目管理 考纲要求： （一）熟悉工程项目的组成和分类、项目建设程序； （二）了解工程项目管理的类型和任务、工程项目管理相关制度； （三）熟悉工程项目管理的组织； （四）掌握工程项目的计划体系、目标控制的措施和方法； （五）熟悉流水施工组织方法、网络计划技术； （六）了解工程项目风险管理。 图4-1 工程项目管理系统图 工程项目管理 工程项目管理概述 工程项目管理组织 工程项目计划与控制 工程项目风险管理 工程项目的组成和分类 项目建设程序 工程项目管理的类型、任务及相关制度 工程项目管理及发展趋势 法人责任制和建设监理制 工程项目承发包模式 项目管理组织机构形式 总分包、平行、联合体、合作体、CM、EPC、Partnering 直线制、职能制、直线职能制、矩阵制 工程项目计划体系 工程项目目标控制的类型和内容 目标控制的措施、方法 网络计划法、S形曲线法、香蕉曲线法、排列图、因果分析图、直方图、控制图 工程项目风险及管理程序 风险识别与评价 工程项目风险应对策略及监控 流水施工组织方法 流水施工特点和参数 流水施工的基本组织方式 网络计划技术 网络图的绘制 网络时间参数的计算 双代号时标网络计划 网络计划的优化 网络计划执行中的控制 本章知识点分解与例题解析 4．1工程项目组成及其分类 相关内容 1．工程项目的组成 工程项目组成 单项工程 指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。 单位（子单位）工程 指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。对于建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分作为一个子单位工程。在施工之前，应由建设单位、监理单位和施工单位商议确定。 分部（子分部）工程 分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等将其划分为若干子分部工程。 分项工程 分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。分项工程是工程项目施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元；同时，又是工程质量形成的直接过程。 2．工程建设项目分类： 按建设性质分类 新建项目 是指根据国民经济和社会发展的近远期规划，按照规定的程序立项，从无到有、“平地起家”的建设项目。有的单位如果原有基础薄弱需要再兴建的项目，其新增加的固定资产价值超过原有全部固定资产价值（原值）3倍以上时，才可算新建项目。 扩建项目 是指现有企业、事业单位在原有场地内或其他地点，为扩大产品的生产能力或增加经济效益而增建的生产车间、独立的生产线或分厂的项目；事业和行政单位在原有业务系统的基础上扩充规模而进行的新增固定资产投资项目。 改建项目 包括挖潜、节能、安全、环境保护等工程项目。 迁建项目 是指原有企业、事业单位和行政单位，根据自身生产经营和事业发展的要求，按照国家调整生产力布局的经济发展战略的需要或出于环境保护等其他特殊要求，搬迁到异地而建设的项目。 恢复项目 是指原有企业、事业和行政单位，因在自然灾害或战争中使原有固定资产遭受全部或部分报废，需要进行投资重建来恢复生产能力和业务工作条件、生活福利设施等的建设项目。这类项目，不论是按原有规模恢复建设，还是在恢复过程中同时进行扩建，都属于恢复项目。但对尚未建成投产或交付使用的项目，受到破坏后，若仍按原设计重建的，原建设性质不变；如果按新设计重建，则根据新设计内容来确定其性质。 按投资作用划分 生产性工程项目 是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程项目。主要包括：①工业建设项目。包括工业、国防和能源建设项目；②农业建设项目。包括农、林、牧、渔、水利建设项目；③基础设施建设项目。包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等；④商业建设项目。包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。 非生产性工程项目 是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设项目。主要包括：①办公用房。国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；②居住建筑。住宅、公寓、别墅等；③公共建筑。科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目；④其他工程项目 按项目规模划分 国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。 划分项目等级的原则如下： ⑴按批准的可行性研究报告（初步设计）所确定的总设计能力或投资总额的大小，依据国家颁布的《基本建设项目大中小型划分标准》进行分类。 ⑵凡生产单一产品的项目，一般以产品的设计生产能力划分；生产多种产品的项目，一般按其主要产品的设计生产能力划分；产品分类较多，不易分清主次、难以按产品的设计能力划分时，可按投资总额划分。 ⑶对国民经济和社会发展具有特殊意义的某些项目，虽然设计能力或全部投资不够大、中型项目标准，经国家批准已列入大、中型计划或国家重点建设工程的项目，也按大、中型项目管理。 ⑷更新改造项目一般只按投资额分为限额以上和限额以下项目，不再按生产能力或其他标准划分。 ⑸基本建设项目的大、中、小型和更新改造项目限额的具体划分标准，根据各个时期经济发展和实际工作中的需要而有所变化。现行国家的有关规定如下： ①按投资额划分的基本建设项目，属于生产性工程项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；其他部门和非工业项目，投资额达到3000万元以上为大中型项目； ②按生产能力或使用效益划分的工程项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准； ③更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。 按项目的经济效益、社会效益和市场需求划分 竞争性项目 应以企业作为基本投资主体。 基础性项目 主要应由政府通过经济实体投资。 公益性项目 投资主要由政府用财政资金安排的项目 按项目的投资来源划分 政府投资项目 按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。经营性政府投资项目应实行项目法人责任制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责，使项目的建设与建成后的运营实现一条龙管理。非经营性政府投资项目应推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施。 非政府投资项目 这类项目一般均实行项目法人责任制，使项目的建设与建成后的运营实现一条龙管理 。 相关例题解析 1．下列工程中，属于分部工程的是（ ）。 A 土方开挖工程 B 电梯工程 C 玻璃幕墙工程 D 模板工程 【答案】B 【思路】工程项目可分为单项工程、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程。其中分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。 2．某企业新建一工业厂房，在厂房封顶之前遭受强台风袭击而全部损毁。该工业厂房（ ）。 A 按新设计重建的，根据新设计内容确定其性质 B 按新设计重建的，属于新建项目 C 按原设计重建的，属于恢复项目 D 按新设计重建的，属于更新改造项目 【答案】A 【思路】工程项目的种类繁多，为了适应科学管理的需要，可以从不同的角度进行分类。其中按建设性质划分，工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。关于恢复项目，是指原有企业、事业和行政单位，因在自然灾害或战争中使原有固定资产遭受全部或部分报废，需要进行投资重建来恢复生产能力和业务工作条件、生活福利设施等的工程项目。这类项目，不论是按原有规模恢复建设，还是在恢复过程中同时进行扩建，都属于恢复项目。但对尚未建成投产或交付使用的项目，受到破坏后，若仍按原设计重建的，原建设性质不变；如果按新设计重建，则根据新设计内容来确定其性质。 3．根据我国现行规定，不同类别的建设工程项目应采用不同的组织实施方式，下列组合中正确的是（ ）。 A 竞争性项目——代建制 B 公益性项目——项目法人责任制 C 非经营性政府投资项目——代建制 D 基础性项目——代建制 【答案】C 【思路】工程项目按项目的投资来源划分，可划分为政府投资项目和非政府投资项目。按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目；非政府投资项目是指企业、集体单位、外商和私人投资兴建的工程项目。不同类型的项目应采用不同的组织实施方式，经营性政府投资项目应实行项目法人责任制；非经营性政府投资项目应推行“代建制”；非政府投资项目一般均实行项目法人责任制。 4．下列工程项目中属于生产性建设工程项目的是（ ）。 A.金融工程建设项目 B.仓储业建设项目 C.广播电视工程建设项目 D.咨询服务业建设项目 【答案】B 【思路】按投资作用划分，工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。 ⑴生产性工程项目。是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程项目。主要包括： ①工业建设项目。包括工业、国防和能源建设项目； ②农业建设项目。包括农、林、牧、渔、水利建设项目； ③基础设施建设项目。包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等； ④商业建设项目。包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。 ⑵非生产性工程项目。是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设项目。主要包括： ①办公用房。国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房； ②居住建筑。住宅、公寓、别墅等； ③公共建筑。科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目； ④其他工程项目。不属于上述各类的其他非生产性工程项目。 相关练习题 1．根据现行有关规定，下列项目中属于基本建设大中型项目或限额以上更新改造项目的是（ ）。 A． 能源部门投资额为4000万元的某生产性建设项目 B． 投资额为4000万元的某公共事业建设项目 C． 交通部门投资额为4000万元的某更新改造项目 D． 原材料部门投资额为4000万元的某更新改造项目 【答案】B 2．工程项目可根据投资作用划分为生产性工程项目和非生产性工程项目两类，下列项目中属于生产性工程项目的是（ ）。 A．企业管理机关的办公楼建设项目 B．广播电视业项目 C．饮食仓储业建设项目 D．咨询服务业建设项目 【答案】C 4．2工程项目建设程序 相关内容 阶段 内容及要求 审 批 工程项目投资决策阶段工作内容 编报项目建议书 项目建议书一般应包括以下几方面内容： ⑴项目提出的必要性和依据。 ⑵产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。 ⑶资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。 ⑷投资估算、资金筹措及还贷方案设想。 ⑸项目进度安排。 ⑹经济效益和社会效益的初步估计。 ⑺环境影响的初步评价。 对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。批准的项目建议书不是项目的最终决策。 对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制可行性研究报告。 编报可行性研究报告 可行性研究应完成以下工作内容： 1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题； 3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。 根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。 ⑴政府投资项目。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。 ⑵非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制。 1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 2）备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。 可行性研究报告应包括以下基本内容： 1）项目提出的背景、项目概况及投资的必要性； 2）产品需求、价格预测及市场风险分析； 3）资源条件评价（对资源开发项目而言）； 4）建设规模及产品方案的技术经济分析； 5）建厂条件与厂址方案； 6）技术方案、设备方案和工程方案； 7）主要原材料、燃料供应； 8）总图、运输与公共辅助工程； 9）节能、节水措施； 10）环境影响评价； 11）劳动安全卫生与消防 12）组织机构与人力资源配置； 13）项目实施进度； 14）投资估算及融资方案； 15）财务评价和国民经济评价； 16）社会评价和风险分析。 工程项目建设实施阶段工作内容 工程设计 （1）初步设计。 （2）技术设计。 （3）施工图设计。 初步设计阶段通过对工程项目做出的基本技术经济规定，编制项目总概算，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%，可行性研究报告需要重新审批 建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。 建设准备 项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括： 1）征地、拆迁和场地平整。 2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。 3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。 4）准备必要的施工图纸。 建设单位完成工程建设准备工作并具备工程开工条件后，应及时办理工程质量监督手续和施工许可证。 1）工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督注册手续时需提供下列资料： ①施工图设计文件审查报告和批准书； ②中标通知书和施工、监理合同； ③建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成； ④施工组织设计和监理规划（监理实施细则）； ⑤其他需要的文件资料。 2）施工许可证的办理。业主在开工前应当向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。 工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。 施工安装 项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。 生产准备 生产准备工作一般应包括以下主要内容： （1）招收和培训生产人员。 （2）组织准备。 （3）技术准备。 （4）物资准备。 工程项目交付使用阶段工作内容 竣工 验收 竣工验收的范围和标准： （1）生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求； （2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品 （3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要； （4）生产准备工作能适应投产初期的需要； （5）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。 备注1：对某些特殊情况，工程施工虽未全部按计划要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：①因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；②按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；③有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原计划规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。 备注2：按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门、（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上缴财政。 竣工验收的准备工作： （1） 整理技术资料。 （2） 绘制竣工图。 （3）编制竣工决算。 竣工验收的程序： （1）规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。 （2）规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。 工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。 项目后评价 项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。工程项目竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结。项目后评价的基本方法是对比法。项目后评价包括效益后评价和过程后评价。 相关例题解析 1．根据《国务院关于投资体制改革的决定》，企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交（ ）进行核准。 A.项目申请报告B.项目建议书 C.可行性研究报告D.开工报告 【答案】A 【思路】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 2.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，除特殊情况外，政府不再审批（）。 A.项目建议书B.可行性研究报告 C.开工报告D.初步设计和概算 【答案】C 【思路】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。 3.根据《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》，（ ）应当将施工图报送建设行政主管部门，由其委托有关机构进行审查。 A.设计单位B．建设单位 C.咨询单位D.质量监督机构 【答案】B 【思路】施工图设计文件的审查。根据建设部2000年颁布的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》规定，建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。 4. 根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业不使用政府资金投资建设的项目，仅需向政府提交（ ）. A.项目建议书 B.项目可行性研究报告 C.项目初步设计和概算 D.项目申请报告 答案：D 解析：对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。 1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 2）备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。 5. 根据《国务院关于投资体制改革的决定》，只需审批资金申请报告的政府投资项目是指采用（ ）方式的项目. A.直接投资 B.资本金注入 C.投资补助 D.转货 E.货款贴息 答案：CDE 解析：对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。 相关练习题 1．根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业不使用政府资金投资建设的项目，区别不同情况实行（ ）。 A 专家评议制或政府审批制 B 核准制或登记备案制 C 政府审批制或核准制 D 政府审批制或登记备案制 【答案】B 2．世界银行贷款项目的建设周期中前四个阶段的先后顺序是（ ）。 A．项目准备、项目谈判、项目评估、项目选定 B．项目选定、项目评估、项目谈判、项目准备 C．项目准备、项目评估、项目选定、项目谈判 D．项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判 【答案】 D 3．下列工作中不属于建设单位在建设准备阶段应进行的工作是（ ） A． 择优选定承包单位 B． 组织招标选择设备、材料供应商 C． 完成征地拆迁工作 D． 编制项目管理实施规划 【答案】 D 4．3建设项目法人责任制 相关内容 概念 国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。 基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。 项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。 内容 （1） 项目法人的设立。 新上项目在项目建议书被批准以后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，在项目可行性报告被批准后，应正式成立项目法人。按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。 由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人。 （2） 项目法人的组织形式。国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建。国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定进行组建。 （3） 项目董事会的职权。建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核上报项目初步设计和概算文件；审核上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据项目总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。 （4） 项目总经理的职权。项目总经理的职权有：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。实行国际招标的项目，按现行规定办理；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整（凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。 相关例题解析 1．根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目董事会的职权之一是（）。 A.负责提出项目竣工验收申请报告 B.组织编制项目初步设计文件 C.组织实施项目年度投资计划 D.负责组织项目试生产和单项工程预验收 【答案】A 【思路】建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。 2．根据我国项目法人责任制的相关规定，下列表述中，正确的是（ ）。 A 项目法人筹备组由投资方负责组建 B 项目董事会由项目使用单位在项目建成后负责组建 C 由原有企业负责建设的项目，新设立子公司时原企业法人即为项目法人 D由原有企业负责建设的项目，设分厂时须重新设立项目法人 【答案】A 【思路】《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，要求“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人”。关于项目法人的设立，新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作；有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职管理人员，并实行专项考核。 3. 根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，新上项目项目法人应在（ ）正式成立。 A.申报项目建议书之前B.项目建议书被批准后 C.申报项目可行性研究报告之前D.项目可行性研究报告被批准后 【答案】D 【解题思路】新上项目在项目建议书被批准以后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，在项目可行性报告被批准后，应正式成立项目法人。 【知识点拓展】项目法人责任制这部分内容是考试的重点。 4. 根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目董事会的职权包括（）。 A.提出项目开工报告 B.组织材料设备采购招标工作 C.组织项目后评价 D.审核、上报项目初步设计和概算文件 E.负责按时偿还债务 【答案】ADE 【解题思路】建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核上报项目初步设计和概算文件；审核上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据项目总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。 【知识点拓展】董事会的职权和总经理的职权都需要掌握。 相关练习题 1．根据我国《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》的要求，项目总经理的职权包括（ ）。 A． 聘任或解聘项目高级管理人员 B． 组织单项工程预验收 C． 提出项目竣工验收申请报告 D． 提出项目开工报告 【答案】B 4．4工程项目承发包模式与组织形式 相关内容 1．工程项目承发包模式 模式 概念与应用环境 特点 总分包模式 将工程项目全过程或其中某个阶段（如设计或施工）的全部工作发包给一家资质条件符合要求的承包单位，由该承包单位再将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同的专业承包单位去完成，并统一协调和监督各分包单位的工作。这样，业主只与总承包单位签订合同，而不与各专业分包单位签订合同。 项目总承包管理是一种特殊的总分包模式，它是指业主将项目设计与施工的主要部分发包给专门从事设计与施工组织管理的项目管理公司，该公司既没有设计力量，也没有施工队伍，而是将其所承接的设计与施工任务全部分包给其他设计单位和施工单位，项目管理公司专心致力于工程项目管理工作 ⑴有利于项目的组织管理。有利于业主方的合同管理。 ⑵有利于控制工程造价。 ⑶有利于控制工程质量。 ⑷有利于缩短建设工期。 ⑸对总承包商而言，责任重、风险大、获得高额利润的潜力也比较大。 平行承包模式 业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同。 ⑴有利于业主择优选择承包商。 ⑵有利于控制工程质量。 ⑶有利于缩短建设工期。 ⑷组织管理和协调工作量大。 ⑸工程造价控制难度大。 ⑹相对于总承包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。 联合体承包模式 由几家公司联合起来成立联合体去竞争承揽工程建设任务，以联合体的名义与业主签订工程承包合同。 ⑴业主的合同结构简单，组织协调工作量小，有利于工程造价和建设工期的控制。 ⑵联合体的各成员单位不仅增强了竞争能力和抗风险能力。 合作体承包模式 几家公司自愿结成合作伙伴，成立一个合作体，以合作体的名义与业主签订工程承包意向合同（也称基本合同）。达成协议后，各公司再分别与业主签订工程承包合同，并在合作体的统一计划、指挥和协调下完成承包任务。 ⑴业主的组织协调工作量小，但风险较大。 ⑵各承包商之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体。 EPC承包模式 也可称为项目总承包，是指一家总承包商或承包商联合体对整个工程的设计、材料设备采购、工程施工实行全面、全过程的“交钥匙”承包。 ⑴业主的组织协调工作量少，但合同管理难度大。 ⑵有利于控制工程造价。 ⑶有利于缩短建设工期。 ⑷对总承包商而言，责任重、风险大，获得高额利润的潜力也比较大。 CM承包模式 由业主委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包商的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径（Fast-Track）的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”。 特点： ⑴采用快速路径法施工。 ⑵CM单位有代理型（Agency）和非代理型（Non-Agency）两种。 ⑶CM合同采用成本加酬金方式。 CM承包模式特别适用于那些实施周期长、工期要求紧迫的大型复杂建设工程。采用CM承包模式的基本指导思想是缩短工程项目的建设周期，但其价值远不止于此，它在工程质量、进度和造价控制方面都有很大的价值。 Partnering模式 Partnering模式的组成要素： ⑴长期协议。 ⑵资源共享、风险共担。 ⑶相互信任。 ⑷共同的目标。 ⑸合作。 Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目其他组织模式中的某一种结合使用。 Partnering模式的主要特征表现在以下几个方面： ⑴出于自愿。 ⑵高层管理的参与。 ⑶Partnering协议不是法律意义上的合同。 ⑷信息的开放性。 2．工程项目管理组织结构形式 组织结构形式 概念 优点 缺点 直线制 各种职位均按直线垂直排列，项目经理直接进行单线垂直领导。 结构简单、权力集中、易于统一指挥、隶属关系明确、职责分明、决策迅速。 要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才。无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。 职能制 在各管理层次之间设置职能部门，各职能部门分别从职能角度对下级执行者进行业务管理。在职能制组织机构中，各级领导不直接指挥下级，而是指挥职能部门。各职能部门可以在上级领导的授权范围内，就其所辖业务范围向下级执行者发布命令和指示。 强调管理业务的专门化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。易于提高工作质量，同时可以减轻领导者的负担。 没有处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清。 直线职能制 在各管理层次之间设置职能部门，但职能部门只作为本层次领导的参谋，在其所辖业务范围内从事管理工作，不直接指挥下级，和下一层次的职能部门构成业务指导关系。职能部门的指令，必须经过同层次领导的批准才能下达。各管理层次之间按直线制的原理构成直接上下级关系。 既保持了直线制统一指挥的特点，又满足了职能制对管理工作专业化分工的要求。其主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。 各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。 矩阵制 按职能划分的部门和按工程项目（或产品）设立的管理机构，依照矩阵方式有机地结合起来的一种组织机构形式。 能根据工程任务的实际情况灵活地组建与之相适应的管理机构，具有较大的机动性和灵活性。它实现了集权与分权的最优结合，有利于调动各类人员的工作积极性，使工程项目管理工作顺利地进行。 矩阵制组织机构经常变动，稳定型差，尤其是业务人员的工作岗位频繁调动。此外，矩阵中的每一个成员都受项目经理和职能部门经理的双重领导，如果处理不当，会造成矛盾，产生扯皮现象。 相关例题解析 1．建设工程项目实施CM承包模式时，代理型合同和非代理型合同（）。 A.均由业主与分包商直接签订 B.均由CM单位与分包商签订 C.分别由CM单位和业主与分包商签订 D.分别由业主和CM单位与分包商签订 【答案】D 【思路】CM单位有代理型（Agency）和非代理型（Non-Agency）两种。代理型的CM单位不负责工程分包的发包，与分包商的合同由业主直接签订。而非代理型的CM单位直接与分包商签订分包合同。 2．在下列组织机构形式中，具有集中领导、职责清晰，但各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长等特点的是（ ）组织机构形式。 A 直线制 B 职能制 C直线职能制 D 矩阵制 【答案】C 【思路】考生在掌握了直线制、职能制、直线职能制和矩阵制的组织结构图，理解它们的特点的基础上，回答本题应该是不困难的。具有集中领导、职责清晰，但各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长是直线职能制组织的特点。 3．与平行承包模式相比较，EPC承包模式的特点表现为（ ）。 A 业主组织管理和协调工作量大 B 有利于业主对工程质量实施控制 C 有利于吸引更多的投标人参与竞争 D 有利于控制工程造价 【答案】D 【思路】本题考核的是，与平行承包模式相比较，EPC承包模式的特点，备选项中如果包括了平行承包模式和EPC承包模式共性的特点，那么，这些共性的特点就不能为本题的正确答案。例如，选项B 有利于业主对工程质量实施控制，就是平行承包模式和EPC承包模式共性的特点；而选项D 有利于控制工程造价是与平行承包模式相比较，EPC承包模式的特点； 选项A 业主组织管理和协调工作量大和选项C 有利于吸引更多的投标人参与竞争则是平行承包模式的特点。 4．在下列工程项目管理组织机构形式中，容易形成多头领导的是（）． A.直线职能制和直线制 B．直线制和职能制 C.职能制和矩阵制 D.矩阵制和直线职能制 【答案】C 【思路】职能制组织机构的主要优点是强调管理业务的专门化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。由于管理人员工作单一，易于提高工作质量，同时可以减轻领导者的负担。但是，由于这种机构没有处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清。 矩阵制组织机构的优点是能根据工程任务的实际情况灵活地组建与之相适应的管理机构，具有较大的机动性和灵活性。但是，矩阵制组织机构经常变动，稳定型差，尤其是业务人员的工作岗位频繁调动。此外，矩阵中的每一个成员都受项目经理和职能部门经理的双重领导，如果处理不当，会造成矛盾，产生扯皮现象。 5. .建设工程采用CM承包模式时，CM单位有代理型和非代理型两种，工程分包商的签约对象是（ ）. A.代理型为业主，非代理型为CM单位 B.代理型为CM单位，非代理型为业主 C.无论代理型或非代理型，均为业主 D.无论代理型或非代理型，均为CM单位 答案：A 解析：CM单位有代理型（Agency）和非代理型（Non-Agency）两种。代理型的CM单位不负责工程分包的发包，与分包商的合同由业主直接签订。而非代理型的CM单位直接与分包商签订分包合同。 6.建设工程项目采用Partnering模式的特点是（ ）。 A. Partnering协议是施工合同文件的组成部分 B . Partnering模式强调资源共享和风险共担 C． Partnering模式可以独立于其他模式而存在 D. Partnering模式不需要突破传统的组织界限 【答案】B 【解题思路】Partnering模式的主要特征： （1）出于自愿。Partnering协议并不仅仅是业主与承包商双方之间的协议，而需要工程建设参与各方共同签署。 （2）高层管理的参与。 （3）Partnering协议不是法律意义上的合同。Partnering协议主要用来确定参与各方在工程建设过程中的共同目标、任务分工和行为规范，它是工作小组的纲领性文件。 （4）信息的开放性。 Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目其他组织模式中的某一种结合使用，如总分包模式、平行承包模式、CM承包模式等。 【知识点拓展】各种承发包模式的特点需要重点掌握。 7.下列工程项目管理组织机构形式中，易于实现统一指挥的是（ ）。 A.矩阵制和职能制 B.职能制和直线制 C.直线制和直线职能制 D.直线职能制和矩阵制 【答案】C 【解题思路】直线制的优点包括结构简单、权力集中、易于统一指挥、隶属关系明确、职责分明、决策迅速。直线职能制的优点包括：既保持了直线制统一指挥的特点，又满足了职能制对管理工作专业化分工的要求。其主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。 【知识点拓展】四种组织结构形式的概念和特点都需要理解。 相关练习题 1．下列几种工程项目组织管理模式中，业主工程造价控制难度较大的模式是（ ）。 A．总分包模式 B．平行承包模式 C．EPC承包模式 D．CM承包模式 【答案】B 2．下列有关联合体承包模式和合作体承包模式的描述中不正确的是（ ）。 A．业主的组织协调工作量不同 B． 联合体承包模式的合同结构简单 C． 合作体承包模式，业主风险较大 D． 联合体承包有利于竞争 【答案】A 3．在可以采用的几种组织形式中，实行没有职能机构的“个人管理”的组织形式是（ ）。 A．直线职能制 B．矩阵式 C．职能制 D．直线制 【答案】D 4．5工程项目计划体系 相关内容 类别 计划名称 计划内容 建 设 单 位 计 划 体 系 工程项目前期工作计划 是指对工程项目可行性研究、项目评估的工作进度安排，它可使工程项目前期决策阶段各项工作的时间得到控制。 工程项目建设总进度计划 工程项目建设总进度计划其主要内容包括文字和表格两部分。其中表格部分包括： 工程项目一览表：将初步设计中确定的建设内容，按照单位工程归类并编号，明确其建设内容和投资额，以便各部门按统一的口径确定工程项目投资额，并以此为依据对其进行管理。 工程项目总进度计划：是根据初步设计中确定的建设工期和工艺流程，具体安排单位工程的开工日期和竣工日期。 投资计划年度分配表：是根据工程项目总进度计划安排各个年度的投资，以便预测各个年度的投资规模，为筹集建设资金或与银行签订借款合同及制定分年用款计划提供依据。 工程项目进度平衡表：用来明确各种设计文件交付日期，主要设备交货日期，施工单位进场日期等，以保证工程建设中各个环节相互衔接，确保工程项目按期投产或交付使用。 工程项目年度计划 工程项目年度计划主要包括文字和表格两部分内容。其中表格部分包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资金平衡表和年度设备平衡表。 年度计划项目表：用来确定年度施工项目的投资额和年末形象进度，并阐明建设条件的落实情况。 年度竣工投产交付使用计划表：用来阐明各单位工程的建筑面积、投资额、新增固定资产、新增生产能力等建筑总规模及本年计划完成情况，并阐明其竣工日期。 施 工 单 位 计 划 体 系 项目管理规划大纲：是指由企业管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据，满足招标文件要求及签订合同要求的文件。 项目管理规划大纲应包括下列内容： ⑴项目概况及实施条件分析。 ⑵项目投标活动及签订施工合同的策略。 ⑶项目管理目标。 ⑷项目管理组织机构及其职责。 ⑸项目质量目标和施工方案。 ⑹项目工期目标和施工总进度计划。 ⑺项目成本目标及管理措施。 ⑻项目风险预测和安全生产目标及措施。 ⑼现场文明施工及环境保护措施。 ⑽项目现场管理和施工平面图。 项目管理实施规划：是在开工之前由项目经理主持编制的，旨在指导施工项目实施阶段管理的文件。 ⑴工程概况。 ⑵施工部署。 ⑶施工方案。 ⑷施工进度计划。 ⑸资源供应计划。 ⑹施工准备工作计划。 ⑺施工平面图。 ⑻技术组织措施计划。 ⑼项目风险管理。 ⑽信息管理。 ⑾技术经济指标分析。 相关例题解析 1．作为施工承包单位计划体系的重要内容，项目管理实施规划应（）主持编制。 A.在开工之前由承包单位技术负责人 B.在开工之前由施工项目经理 C.在投标之前由承包单位技术负责人 D.在投标之前由施工项目经理 【答案】B 【思路】项目管理实施规划是在开工之前由施工项目经理主持编制的，旨在指导施工项目实施阶段管理的文件。 【拓展】项目管理实施规划和项目管理规划大纲的内容。 2．项目管理实施规划应在开工之前由（ ）主持编制。 A 施工单位技术负责人 B 施工项目经理部技术负责人 C 施工单位法定代表人 D 施工项目经理 【答案】D 【思路】施工承包单位的计划体系包括投标之前编制的项目管理规划大纲和签订合同之后编制的项目管理实施规划。项目管理规划大纲是指由企业管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据、满足招标文件要求及签订合同要求的文件；项目管理实施规划是在开工之前由施工项目经理主持编制的，旨在指导施工项目实施阶段管理的文件。 3．在建设单位的计划体系中，工程项目年度计划的编制依据包括（ ）。 A 工程项目建设总进度计划 B年度竣工投产交付使用计划C 年度劳动力需求计划 D 批准的设计文件E 技术组织措施计划 【答案】AD 【思路】工程项目年度计划是依据工程项目建设总进度计划（答案A）和批准的设计文件（答案D）进行编制的。该计划既要满足工程项目建设总进度计划的要求，又要与当年可能获得的资金、设备、材料、施工力量相适应。 相关练习题 1．下列表格中，不属于工程项目年度计划的是（ ）。 A 年度计划项目表 B 年度建设资金平衡表 C 年度设备平衡表 D 投资计划年度分配表 【答案】D 2．根据我国《建设工程项目管理规范》的规定，项目管理实施规划的内容应包括（）。 A．项目风险因素识别一览表 B．项目组织结构 C．项目投标报价策略 D．施工合同策略 【答案】A 4．6工程项目控制 相关内容 1．主动控制与被动控制及其措施 类别 含义 特点 可采取的措施 主 动 控 制 主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。 是一种前馈控制，又是一种事前控制。 1）详细调查并分析研究外部环境条件。 2）识别风险。 3）用科学的方法制定计划。 4）高质量地做好组织工作。 5）制定必要的备用方案。 6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。 7）沟通信息流通渠道。 被 动 控 制 控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏着采取措施及时纠正的控制方式。 是一种反馈控制。 1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况及时采取纠偏措施。 2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理。 3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。 2.工程项目目标控制的主要方法 进度控制方法 网络计划技术、S型曲线法、香蕉曲线法。 工程造价控制方法 S型曲线法、香蕉曲线法。 工程质量控制方法 排列图法、因果分析图法、直方图法、控制图法。 说明：直方图法、控制图法是通过一定的统计，告知是否存在质量问题的方法； 采用排列图法、因果分析图法可以寻找造成质量问题的原因。 注意 除上述方法外，工程项目目标控制的方法还有很多，如目标管理法、责任图法、价值工程、看板管理法、PDCA循环法、6σ管理法等。 3.目标控制措施 组织、技术、经济、合同措施 相关例题解析 1．下列建设工程项目目标控制措施中，属于被动控制措施的是（ ）。 A 调查分析外部环境条件 B 揭示目标实现和计划实施的影响因素 C 及时反馈计划执行的偏差程度 D 落实目标控制的任务和管理职能 【答案】C 【思路】按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反馈控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。理解了上述