建筑工程质量验收与资料 第九章 建筑工程技术资料

建筑工程质量验收与资料 第九章 建筑工程技术资料 第一节建筑工程技术资料的分类 一、工程资料的组成 工程建设一般将工程资料分为4个部分： （1）工程准备及验收阶段资料：包括工程可行性研究、立项、审批、征地、拆迁、勘察、设计、招投标、开工审批、概预算及工程竣工验收等阶段的项目建设文件与资料（由建设单位整理提供）。 （2）施工资料：包括工程质量验收、工程质量控制、工程安全与功能检验、观感质量检查和竣工图等资料（由施工单位整理提供）。 （3）监理资料：包括监理规划、监理细则、进度控制、质量控制、投资控制、监理通知、工程总结、合同、勘察、设计、施工等实施过程的监理资料（由监理单位整理提供）。 （4）工程档案资料：包括工程档案立卷及移交等（由建设单位整理提供）。 二、 工程资料分类表（表9-1） 表9-1工程资料分类表 资料报送编号 资料名称 应用表示 编 号 保存单位和期限 施工 单位 监理 单位 建设 单位 城市 档案馆 A 工程准备与验收阶段资料 A1 决策立项阶段文件 A1~1 项目建议书 永久 √ A1~2 项目建议书审批文件 永久 √ A1~3 可行性研究报告及附件 永久 √ A1~4 可行性研究报告审批意见 永久 √ A1~5 工程立项的会议纪要及领导批示 永久 √ A1~6 工程立项的专家建议资料 永久 √ A1~7 工程项目的评估研究资料 长期 A1~8 计划任务书审批文件 永久 A2 建设用地、征地、拆迁文件 A2~1 选址申请及选址规划意见通知书 永久 √ A2~2 用地申请批准书 永久 √ A2~3 拆迁安置意见、协议、方案等 长期 √ A2~4 建设用地规划许可证及附件 长期 √ A2~5 划拨建设用地文件 永久 √ A2~6 国有土地使用证 永久 √ A3 勘察、测绘、设计文件 A3~1 工程地质勘察报告 永久 √ A3~2 水文地质勘察报告 永久 √ A3~3 建设用地钉桩通知单 永久 √ A3~4 地形测量和拨地测量成果报告 永久 √ A3~5 规划设计条件通知书 永久 √ A3~6 初步设计图纸和说明 长期 A3~7 技术设计图纸和说明 长期 A3~8 审定设计方案通知书及审查意见 长期 √ A3~9 有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、河湖、市政、文物、通讯、保密、教育批准文件或协议文件） 永久 √ A3~10 施工图设计及其说 长期 A3~11 设计计算书 长期 A3~12 施工图设计审查、审批文件 永久 √ A4 招投标文件 A4~1 勘察设计招投标文件 长期 A4~2 勘察设计承包合同 长期 √ A4~3 施工招投标文件 长期 A4~4 施工承包合同 长期 长期 √ A4~5 监理招投标文件 长期 A4~6 监理委托合同 长期 长期 A5 开工审批文件 A5~1 建设项目年度计划申报文件 永久 √ A5~2 建设项目年度计划批复文件或年度计划项目表 永久 √ A5~3 规划审批申请表及报送的文件和图纸 永久 A5~4 建筑规划许可证及附件 永久 √ A5~5 建筑工程施工许可申请表 向有关部 门领取 永久 A5~6 建筑工程施工许可证 长期 √ A5~7 投资许可证、审查证明及交纳各种建设费用证明 长期 √ A6 工程质量监督手续 A6~1 建设工程质量监督报监备案登记表 长期 √ A6~2 建设工程质量保证体系审查表 长期 √ A6~3 见证取样送检见证人授权书 长期 √ A6~4 见证取样试验委托单 长期 长期 长期 A6~5 建设工程质量整改通知单 长期 长期 长期 √ A6~6 建设工程质量整改情况报告书 长期 长期 长期 √ A7 财务文件 A7~1 工程投资估算资料 短期 A7~2 工程设计概算资料 短期 A7~3 工程施工图预算资料 短期 短期 A7~4 工程施工决算资料 长期 永久 √ A8 工程竣工验收文件 A8~1 工程概况表 长期 长期 永久 √ A8~2 工程竣工总结 长期 长期 永久 √ A8~3 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 长期 长期 永久 √ A8~4 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 长期 长期 永久 √ A8~5 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 长期 长期 永久 √ A8~6 单位（子单位）工程观感质量检查记录 长期 长期 永久 √ A8~7 建设工程竣工验收报告 向有关部 门领取 长期 长期 永久 A8~8 建设工程竣工验收备案表 永久 √ A8~9 建设工程竣工验收备案证明书 永久 √ A8~10 工程竣工专项验收签定书 永久 √ A8~10~1 规划验收认可证书 永久 √ A8~10~2 公安消防验收意见书 永久 √ A8~10~3 环保验收合格证 永久 √ A8~10~4 其他专项验收认可证明 永久 √ A8~11 工程开工、施工、竣工录音、录像、照片资料 A8~12 交付使用财产总表和财产明细表 长期 永久 √ A9 其他文件 A9~1 住宅质量保证书（仅商品住宅提供）、住宅使用说明 长期 A9~2 沉降观测记录（指长期进行的观测资料） 长期 B 监理资料 B1 监理机构工作联系资料 B1~1 工程开工报审表 长期 长期 长期 √ B1~2 复工报审表 长期 长期 长期 √ B1~3 施工组织设计（方案）报审表 长期 长期 长期 B1~4 分包单位资格报审表（分包、供货、试验单位资料） 长期 长期 长期 B1~5 主要施工机械设备报审表 短期 短期 短期 B1~6 施工测量放线报审表 长期 长期 长期 B1~7 工程报审单 长期 长期 长期 B1~8 工程款支付申请表 短期 短期 短期 B1~9 监理工程师通知回复单 长期 长期 长期 B1~10 工程临时延期报审表 长期 长期 长期 B1~11 费用索赔报审表 长期 长期 长期 B1~12 工程材料/构配件/设备报审表 长期 长期 长期 √ B1~13 工程竣工预验报审表 短期 短期 短期 B1~14 试验室资格报审表 短期 长期 长期 B1~15 工程计量报审表 B1~16 工程变更费用报审表 长期 长期 长期 B1~17 工程质量事故报告单 长期 长期 长期 √ B1~18 工程质量事故处理方案报审表 长期 长期 长期 √ B1~19 施工进度计划（调整计划）报审表 长期 长期 长期 B1~20 施工单位申请表（通用） B2 监理机构管理与控制资料 B2~1 监理通知（进度、质量、造价控制、管理通知） 长期 长期 长期 B2~2 工程暂停令 长期 长期 长期 √ B2~3 程款支付证书 短期 短期 短期 B2~4 工程质量、整改通知 长期 长期 长期 B2~5 工程最终延期审批表 长期 长期 永久 √ B2~6 砌体/混凝土检验批验收认可通知 长期 长期 长期 B2~7 监理规划 短期 长期 √ B2~8 监理实施细则 短期 长期 √ B2~9 监理月报 长期 长期 √ B2~10 监理会议纪要 长期 长期 √ B2~11 专题报告（总结） 短期 长期 B2~12 合同争议处理意见 长期 长期 长期 √ B2~13 合同变更资料 长期 长期 长期 √ B2~14 工程质量评价意见报告 长期 长期 √ B2~15 工程竣工结算审核意见书 长期 长期 长期 √ B2~16 监理工作总结（工程认证总结） 长期 长期 √ B2~17 监理日志 短期 B3 各方通用表 B3~1 监理工作联系单 短期 短期 短期 B3~2 工程变更表 长期 长期 长期 √ C 施工资料 C1 工程管理资料 工程管理 C1~1 工程开工报审表 长期 长期 长期 √ C1~2 施工组织设计 长期 长期 C1~3 技术交底记录 长期 长期 长期 C1~4 施工日志 短期 短期 C1~5 预验工程记录 短期 短期 C1~6 施工现场质量管理检查记录 长期 长期 长期 √ C1~7 工程竣工施工总结 长期 长期 C1~8 工程质量保修书 短期 短期 竣工图 长期 永久 √ C1~9 竣工图的编制 C1~10 竣工图的折叠 C2 工程质量控制资料核查记录 建筑与结构 C2~1 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 永久 √ C2~2 工程定位测量、放线记录 长期 长期 永久 √ C2~3 原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告 长期 长期 长期 √ C2~4 施工试验报告及见证检测报告 长期 长期 长期 √ C2~5 隐蔽工程验收记录（基础、主体、防水、高程控制等） 长期 长期 长期 √ C2~6 施工记录 长期 长期 永久 √ C2~7 预制构件、预拌混凝土、门窗合格证 长期 长期 长期 √ C2~8 地基、基础、主体结构检验及抽样检测资料 长期 长期 永久 √ C2~9 工程质量事故调查处理资料 长期 长期 长期 √ C2~10 分部（子分部）工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~11 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 C2~12 新材料、新工艺施工记录 长期 长期 长期 √ 给排水与采暖 C2~13 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 永久 √ C2~14 材料、配件、设备出厂合格及进场检（试）验报告 长期 长期 长期 √ C2~15 管道、设备强度试验、严密性试验记录 长期 长期 长期 √ C2~16 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 √ C2~17 系统清洗、灌水、通水、通球试验记录 长期 长期 长期 √ C2~18 施工记录 长期 长期 长期 √ C2~19 分部（子分部）工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~20 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 建筑电气 C2~21 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 永久 √ C2~22 材料、配件、设备出厂合格证及进场检（试）验报告 长期 长期 长期 √ C2~23 设备调试记录 长期 长期 长期 √ C2~24 接地、绝缘电阻测试记录 长期 长期 长期 √ C2~25 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 √ C2~26 施工记录 长期 长期 长期 √ C2~27 分部（子分部）工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~28 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 通风与空调 C2~29 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 永久 √ C2~30 材料、配件、设备出厂合格证及进场检（试）验报告 长期 长期 永久 √ C2~31 制冷、空调、水管道强度试验、严密性试验记录 长期 长期 长期 √ C2~32 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 √ C2~33 制冷设备运行调试记录 长期 长期 长期 √ C2~34 通风、空调系统调试记录 长期 长期 长期 √ C2~35 施工记录 长期 长期 长期 √ C2~36 分部（子分部）工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~37 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 电 梯 C2~38 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 长期 √ C2~39 材料、配件、设备出厂合格证及进场检（试）验报告 长期 长期 长期 √ C2~40 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 √ C2~41 施工记录 长期 长期 长期 √ C2~42 接地、绝缘电阻测试记录 长期 长期 长期 √ C2~43 负荷试验、安全装置检查记录 长期 长期 长期 √ C2~44 分部（子分部）工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~45 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 建筑智能化 C2~46 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 永久 √ C2~47 材料、配件、设备出厂合格证及进场检（试）验报告 长期 长期 长期 √ C2~48 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 √ C2~49 系统功能测定及设备调试记录 长期 长期 长期 √ C2~50 系统检测报告 长期 长期 长期 √ C2~51 系统技术、操作和维护手册 厂家提供 长期 C2~52 系统管理、操作人员培训手册 培训单位提供 长期 C2~53 分部（子分部）工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~54 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 桩基资料、有支护土方资料 C2~55 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 长期 C2~56 不同桩位测量放线定位图 长期 长期 C2~57 材料出场合格证及进场 长期 长期 长期 C2~58 施工试验报告及见证检测报告 长期 长期 C2~59 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 C2~60 施工记录 长期 长期 长期 C2~61 预制构件、预拌混凝土合格证 长期 长期 长期 C2~62 桩基检测资 长期 长期 长期 C2~63 工程质量事故调查处理报告 长期 长期 长期 C2~64 子分部工程质量验收记录 长期 长期 永久 C2~65 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 地基处理资料 长期 长期 长期 C2~66 图纸会审、设计变更、洽商记录 长期 长期 长期 C2~67 工程测量放线定位平面图 C2~68 材料出厂合格证及进场检（试）验报告 长期 长期 长期 √ C2~69 隐蔽工程验收记录 长期 长期 长期 C2~70 施工记录 长期 长期 长期 √ C2~71 试验检测报告 长期 长期 永久 √ C2~72 工程质量事故调查处理报告 长期 长期 长期 √ C2~73 子分部工程质量验收记录 长期 长期 永久 √ C2~74 分项、检验批工程质量验收记录 长期 长期 长期 C3 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 建筑与结构 C3~1 屋面淋水试验记录 长期 长期 长期 √ C3~2 地下室防水效果检查记录 长期 长期 长期 √ C3~3 有防水要求的地面蓄水试验记录 长期 长期 长期 √ C3~4 建筑物垂直度、标高、高测量记录 长期 长期 长期 C3~5 抽气（风）道、垃圾道检查记录 短期 短期 短期 C3~6 幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告 长期 长期 永久 √ C3~7 沉降观测记录 长期 长期 长期 √ C3~8 节能、保温测试记录 长期 长期 长期 √ C3~9 室内环境检测报告 长期 长期 长期 √ 给排水与采暖 C3~10 给水管道通水试验记录 长期 长期 长期 √ C3~11 暖气管道、散热器压力试验记录 长期 长期 长期 √ C3~12 卫生器具满水试验记录 长期 长期 长期 √ C3~13 消防管道、燃气管道压力试验记录 长期 长期 长期 √ C3~14 排水干管道通球试验记录 长期 长期 长期 √ 建筑电气 C3~15 照明全负荷试验记录 长期 长期 长期 √ C3~16 大型灯具牢固性试验记录 长期 长期 长期 √ C3~17 避雷接地电阻测试记录 长期 长期 长期 √ C3~18 线路、插座、开关接地检验记录 长期 长期 长期 √ 通风与空调 C3~19 通风、空调系统试运行记录 长期 长期 长期 √ C3~20 风量、温度测试记录 长期 长期 长期 √ C3~21 洁净室洁净度测试记录 长期 长期 长期 √ C3~22 制冷机组试运行调试记录 长期 长期 长期 √ 电 梯 C3~23 电梯运行记录 长期 长期 长期 √ C3~24 电梯安全装置检测报告 智能建筑 C3~25 系统试运行记录 长期 长期 长期 √ C3~26 系统电源及接地检测报告 长期 长期 长期 √ C4 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 长期 长期 永久 √ C5 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 长期 长期 永久 √ C6 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 长期 长期 永久 √ C7 单位（子单位）工程观感质量检查记录 长期 长期 长期 √ D 工程资料立项与移交 D1 案卷总目录式样 长期 长期 长期 √ D2 建设工程档案专项验收申请表 长期 长期 长期 √ D3 建设工程档案专项验收认可书工程档案封面和目录 长期 长期 长期 √ D4 卷内目录式样 长期 长期 长期 √ D5 卷内备考式样 长期 长期 长期 √ D6 案卷封面式样 长期 长期 长期 √ D7 案卷脊背式样 长期 长期 长期 √ 注：“√”表示应向城建档案馆移交。 第二节 工程准备及验收阶段资料 从事工程建设活动根据法律、法规的规定必须按照工程建设程序办事，按照先后次序完成一个建设项目要依次经过项目可行性研究、立项报批、建设用地和城市规划许可、工程勘察、工程设计、工程施工、竣工验收、交付使用等阶段。工程建设资料也应依序在实施中形成。 一、 决策立项阶段文件 1. 项目建议书 资料说明： （1）项目建议书是用书面形式把投资机会分析结果给予具体表现，是一项建议性文件，主要由文字组成。 （2）项目建议书、审批文件由建设单位编制申报，按国家规定划定审批权限的上级部门批复，按上级审批文件直接归存。 （3）项目建议书的主要内容：①建设项目提出的必要性和依据，引进技术、进口设备需要证明内外的技术差距、概况和进口的理由；②产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；③资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂房的初步分析；④投资结算和资金等筹措设想，利用外资项目要说明利用外资的可能性，偿还贷款能力的大体测算；⑤项目的进度安排；⑥经济效果和社会效益的初步估算。 （4）项目建议书的审批程序和审批单位。 1）按照建设总规模和限额的划分：①大中性和限额以上的项目建议书，由各省市区及计划单列市发展改革委员会、国务院各部门（总公司）或计划单列企业集团负责提出；②中央与地方合资建设的重大项目（如石油化工、港口、电站等），其项目建议书由中央有关部门（总公司）与项目所在省市区联合组织编制、审议并提出；③小型或限额以下项目建设书的编制，由中央部门（总公司）、省市区及计划单列市的项目提出单位负责编制。 2) 项目建议书按要求编制完成后，应按照建设总规模和限额划分审批权限报批。项目建议书审批程序、审批内容和审批单位的具体规定如表9-2。 表9-2项目建议书审批的具体规定 项目的性质 审批 程序 审批内容 审批单位 备注 大中 型或 限额 以上 的 项目 初审 资金来源、建设布局、资源合理利用、经济合理性、技术政策 行业主管部门 终审 建设总规模、生产力布局、资源优化配置、资金供应可能、外部协作条件等，进行综合平衡 国家发展改革委员会 （１）对于重大项目还要委托有资格的工作咨询单位评估后审批（２）超过2亿元的经国家发展改革委员会审批后有国务院审批 小 型 或 限 额 以 下 的 项 目 一般情况 终审 中央各部门（公司）各省、自治区、市、及市计划单列市发改委 (3)对国家需要加强控制、问题较严重的少数产品的固定资产投资项目除按规模和限额分级审批外，还要按照国家产业政策和建设、建造、规模相结合的审批办法进行管理，凡列入目录的产品，不论其规模大小、投资多少，资金来源，一律由省、自治区、市和计划单列市发展改革委员会，按照现行审批基本建设、技术改造项目的分工，报经国家行业归口部门按国家产业政策和国家批准的固定资产投资规模核准后，再按现行审批程序审批 1 000万以上 审批 省发展改革委员会 1 000万以上 审批 各专区、市发展改革委员会 300万以上 审批 市发展改革委员会 300万以上 审批 各区、局（公司） 2. 项目建议书批准文件 项目建议书批准文件指上级批准的项目建议书批准文件，以此文件直接归存。 3. 可行性研究报告及附件 资料说明： （1） 可行性研究报告由建设单位委托有资质的工程咨询单位编制。 （2） 可行性研究报告审批按国家规定的上级审批的文件直接归存。 项目建议书审查批准后，即可开始可行性研究，即对建设项目在技术上是否可行，经济上是否合理，进行科学、全面的分析和论证，应作多方案比较，推荐最佳方案，提出可行性研究报告。 （3） 可行性研究报告的内容。 1）根据经济预测、市场预测确定的项目建设规模和产品方案包括：需求预测；国内现有企业的生产能力估计；销售预测、价格分析、产品竞争能力；外销产品需进行国外需求情况预测和进入国际市场前景分析；拟建项目规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析，扩建项目需说明对原有固定资产的利用情况。 2）资源、原材料、燃料及公用设施落实情况包括：经批准的资源质量、品位、成分及开采用条件；原料、辅助材料、燃料的种类、来源、数量和供应可能；所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。 3）建厂条件和厂址方案：建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；交通、运输及水、电、气现状和发展趋势；厂址比较与选择意见。 4）技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标，成套设备进口项目(应具有维修材料)、辅助材料及配件供应的安排；引进技术、设备来源国别、设备的国内外分析与外商合作制作的设想；对有关部门协作配套供应的要求。 5）主要单项工程：公共辅助设施、全厂布置方案和土建工程量结算。 6）环境保护、城市规划、防裂、防洪、防空文物保护等要求和采取相应措施的方案。 7）企业组织、劳动定员和人员培训设想。 8）建设工期和实施进度。 9）投资结算和资金筹措。 10）经济效益和社会效益。 （4） 可行性研究报告的审批：①大中型建设项目的可行性研究报告由各主管部、省、市、自治区或全国性工业公司负责预审，报国家发改委审批或国家发改委责任的有关单位审批；②重大项目或特殊项目，报国家发展改革委员会同有关部门预审后报国务院审批；③小型项目按隶属关系由各主管部、省、市、自治区或全国性专业公司审批。 （5） 可行性研究报告的修改与复审。 1）发生下列一种情况即应对可行性研究报告的修改与复审：①进一步工作后，发现可行性研究报告有原则性错误；②可行性研究报告的基础依据或社会环境条件有重大变化。 2）可行性研究报告的修改与复审仍由原编制单位和预审单位按规定进行。 （6） 建设项目环境影响报告书的内容与审批按照相关规定进行。 4.可行性研究报告审批意见 资料说明：（1）可行性研究报告审批意见是对可行性研究报告的客观性、全面性、准确性进行评估与抉择，以过程形成文件和上级审批文件直接归存。 （2）项目评估研究资料，是对可行性研究报告的客观性、全面性、准确性进行评估，并提出评估报告。经批准后审批立项，下达批准文件。 （3）建设项目评估的基本内容：①项目建设的必要性；②建设规模和产品方案；③工艺、技术和设备的先进性、适用性、可靠性；④厂址；⑤建设工程的方案和标准；⑥外部协作配合条件和配套项目；⑦环境保护；⑧投资结算和投资来源；⑨财务评价；⑩国民经济评价；不确定性分析；社会效益分析；项目总评估。 （4）审批立项的有关会议纪要、领导指示、专家评议等由建设单位或上级单位组织，根据过程记录整理形成并归存。 （5）工程建设项目评估研究资料由建设单位组织汇整归存。 （6）计划任务书及审批文件按上级批复文件归存。 5. 工程立项会议纪要及领导批示 按实际形成的文件资料直接归存。 6. 工程立项的专家建议资料 按实际形成的文件资料直接归存。 7. 工程项目的评估研究资料 8. 计划任务书审批文件 二、建设用地、征地、拆迁文件 1. 工程项目选址申请及选址规划意见通知书 资料说明： （1）工程项目选址申请及选址规划意见通知书指城市规划行政主管部门最终审批的工程项目选址申请及选址规划意见通知书。以此文件直接归存。按当地城市规划行政主管部门的统一表式执行。 （2）各级政府计划部门审批项目建议书时，征求同级政府城市规划行政主管的意见。可行性研究报告请批时，必须附有城市规划行政主管部门的选址意见书。 2. 用地申请及批准书 资料说明： （1） 土地征用申请书。 1）以建设单位持批准的可行性研究报告或县级以上人民政府批准的有关文件，向县以上人民政府土地管理部门提出的项目建设申请书。以此申请书归存。 2）建设单位持批准的建设项目可行性研究报告或县级以上人民政府批准的有关文件，向县以上人民政府土地管理部门提出项目建设用地申请。 （2） 政府批准的土地征用文件。 3. 拆迁安置意见、协议、方案等 资料说明： （1）根据《城市房屋拆迁管理条例》按征地、拆迁过程经双方同意，实际形成的并经当地建设行政主管部门签证的协议书归存。 （2） 由当地人民政府有关部门批准文件形成。 4. 建设用地规划许可证及附件 资料说明：按当地城市规划行政主管部门的统一表式执行，以城市规划行政主管部门最终审批文件归存。 建设用地规划许可证是由建设单位和个人提出建设用地申请、城市规划行政主管部门根据规划和建设项目的用地需要，确定建设用地位置、面积、界限的法定凭证。 （1） 建设用地规划许可证的申办。 （2） 建设用地来源及征用土地的审批程序。 5. 划拨建设用地文件 划拨建设用地文件指县级以上人民政府批准用地位置、面积界限的文件，以批准文件直接归存。 6. 土地使用许可证 资料说明： （1）按当地土地管理部门的统一表式执行，必须经县级以上人民政府依法批准，以项目所在地土地管理部门颁发的土地使用证归存。 （2）由县级以上人民政府土地管理部门核发土地使用许可证明。 7.工程建设项目报建资料 资料说明： （1）按当地建设行政主管部门的统一表式执行，以当地建设行政主管部门最终审批的文件归存。 （2）工程项目报建由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件审批后向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。 凡在我国境内投资兴建的工程建设项目，包括外国独资、合资、合作的工程建设项目，都必须实行报建制度，接受当地建设行政主管部门或其授权机构的监督管理。 未办理报建的工程建设项目，不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项工程的设计和施工任务。 三、勘察、测绘、设计文件 包括工程地质勘察报告、水文地质勘察报告、建设用地钉桩通知单、地形测量和拨地测量成果报告、规划设计条件通知书、初步设计图纸及说明、技术设计图纸及说明、审定设计方案通知书及审查意见、有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、河湖、市政、文物、通讯、保密、教育等）的批准文件或协议文件、施工图设计及其说明、设计计算书、施工图审查、审批文件（以上相关单位应具有相应资质）。 四、招投标文件 1. 勘察设计招投标文件 资料说明: （1）勘察设计招投标文件指建设单位在选择工程项目勘察设计单位过程中所进行招标、投标活动的文件资料。 （2）工程招投标及承包合同文件包括：勘察、设计招投标文件；建筑安装工程招投标文件；设备招投标文件；监理招投标文件；建筑安装工程监理招投标文件；设备监理招投标文件；勘察、设计合同文件；施工合同文件；监理合同文件；设备监理招投标；勘察、设计合同文件；施工合同文件；监理合同文件；设备制造或供应合同文件。均按当地建设行政主管部门规定的表式及文本执行。 1）工程勘察招标：（略）。 2）工程设计招标：（略）。 3）勘察、设计招标方式：（略）。 2. 勘察设计承包合同 勘察设计承包合同指建设单位与中标或委托的勘察设计单位签订的勘察设计合同。按建设与勘察、设计单位签订的合同文件直接归存。 3. 施工招投标文件 施工招投标文件指建设单位在选择工程项目施工单位过程中所进行的招标、投标活动的文件资料。 （1）建设项目施工招标应具备的条件：①概算已经批准（即建设工程已经批准立项）；②项目已正式引入国家部门或地方的年度固定投资计划；③建设用地的征用工作已经完成；④有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料；⑤建设资金和主要建筑材料、设备来源已经落实；⑥已经建设项目所在地规划部门批准（施工现场的“三通一平”已经完成或一并列入施工招标范围）。 （2）建设工程施工招标程序：①建设单位组织招标工作机构；②向招标投标办事机构提出招标申请书；③编制招标文件；④制定标底，报招标、投标办事机构审定；⑤发布招标公告或招标邀请书；⑥对投标单位进行资质预审，并将审查结果通知各申请投标者；⑦分发招标文件等资料；⑧组织投标单位现场踏勘，并对招标文件答疑；⑨建立评标组织，制定评标、定标办法；⑩召开开标会议，审查投标书；组织评标，决定中标单位；发出中标通知书；建设单位与中标单位签订承包合同。 4. 施工承包合同 施工承包合同指建设单位同中标或委托的施工总承包单位签订的施工合同。按建设与施工单位签订的合同文件直接归存。 5. 监理招投标文件 监理招投标文件指建设单位在选择工程项目监理单位过程中所进行的招标、投标活动的文件资料。 6. 监理委托合同 监理委托合同指建设单位同中标或委托的监理单位签订的监理合同。按建设与监理单位签订的合同文件直接归存。 五、开工审批文件 1. 建设项目年度计划申报文件 建设项目年度计划申报文件指建设单位年度工程项目建设进度计划申请报告。 2. 建设项目年度计划批复文件或年度计划项目表 建设项目年度计划批复文件或年度计划项目表指有关部门对工程建设项目年度计划的批复文件或批复的年度计划项目表。 3. 规划审批申请表及报送的文件和图纸 规划审批申请表及报送的文件和图纸指建设单位向规划行政主管部门提出的建设工程规划申请文件及图纸。 资料说明： （1） 由建设单位向当地建设规划管理部门提出。 （2） 申办程序：① 凡在城市规划区新建、改建和扩建的工程设施，均需持有关批准文件向城市规划行政主管部门申办；② 城市规划行政主管部门根据城市规划，提出建设工程规划的设计要求；③ 城市规划行政主管部门征求并综合协调有关行政主管部门对建设工程设计方案的意见，审定建设工程初步设计方案；④ 城市规划行政主管部门审核建设单位或个人提供的工程施工图后，核发建设工程规划许可证；⑤ 据此，方可申请办理开工手续。 4. 建设工程规划许可证及附件 资料说明：建设工程规划许可证及附件指建设规划行政主管部门颁发并经批准的规划许可证书、附件及附图归存。 (1) 以当地建设规划部门颁发并经批准的规划许可证书、附件及附图归存。 (2) 建设工程规划许可证包括：① 附图和附件按不同工程的不同要求，由发证单位根据法律、法规和实际情况制定；② 附图和附件是建设工程许可证的配套证件，具有同等法律效力；③工程规划许可证由市、县规划行政主管部门核发。 5. 建筑工程施工许可证申请表 资料说明： (1) 以当地建设行政主管部门颁发的施工许可证归存。 (2) 建设工程开工实行许可证制度，建设单位应在工程开工前，按国家有关规定向工程所在地县以上人民政府建设行政主管部门办理施工许可手续。申请施工许可证应具备以下条件：① 已经办理该工程的用地批准手续；② 在城市规划区内的工程，已取得规划许可证；③ 需要拆迁的其拆迁进度符合施工要求；④ 已经确定建筑施工企业；⑤ 有满足施工需要的施工图纸及技术资料；⑥ 有保证工程质量和安全的具体措施；⑦ 建设资金已经落实；⑧ 法律、行政法规规定的其他条件。 未取得施工许可的建设单位不得擅自组织开工。取得施工证后，应在自批准之日起3个月内组织开工，不按期开工又不申请延期或超过时限的，已批准的施工许可证自行作废。 6. 建筑工程施工许可证 建筑工程施工许可证指建设行政主管部门颁发的“中华人民共和国建筑工程施工许可证”。以当地建设行政主管部门颁发的施工许可证归存。 7. 投资许可证、审查证明及交纳各种建设费用证明 投资许可证、审查证明及交纳各种建设费用证明指按现行明文规定有关部门的审计、投资许可、审查证明及建设单位应交纳的各处建设费用。 六、工程质量监督手续 1. 资料说明 (1)工程质量监督手续由建设单位在领取施工许可证前向当地建设行政主管部门委托的工程质量监督部门申报报监备案登记。 (2) 建设工程竣工质量验收监督的实施。 1) 监督实施范围：凡在省行政区域内，投资额在20万元或建筑面积在500m2及其以上的土木建筑、建筑工程、设备安装、管道铺设、装饰装修以及市政设施等工程的竣工验收，必须由各级质量监督机构对其实施监督。 2) 实施监督过程中，发现有违反国家有关建设工程质量管理规定行为或工程质量达不到合格的，质量监督机构有权责令建设单位进行整改。建设单位接到整改通知书后，必须立即进行整改，并将整改情况书面报工程质量监督机构。 3) 建设单位在质量监督机构监督下进行的工程竣工验收通过后，5日内未收到工程质量监督机构签发的重新组织验收通知书，即可进入验收备案程序。 4) 工程质量监督机构在工程竣工验收通过后并收到建设单位的竣工报告15个工作日内向负责竣工验收备案部门提交建设工程质量监督报告。 (2) 申请实施监督根据质量监督机构管理多年的经验，建议将下列资料在质量监督过程实施（不包括单位整改阶段）中应用。 2. 资料表式 常用表格包括建设工程质量监督报监备案登记表、建设工程质量保证体系审查表、见证取样送检见证人授权书、见证取样试验委托单、建设工程质量整改通知书、建设工程质量整改情况报告书（以当地质量监督部门下发表格为准）。 七、财务文件 1. 工程投资估算资料 工程投资估算资料指由建设单位委托工程设计单位、咨询单位或勘察设计单位编制的工程投资估算资料。以此文件直接归存。 2. 工程设计概算书 工程设计概算书指由建设单位委托工程设计单位编制的设计概算资料。以此文件直接归存。 3. 工程施工预算书 工程施工预算书由建设单位委托承接工程的施工总承包单位编制的预算资料。以此文件直接归存。 4. 工程决算书 工程决算书以承接工程的施工单位提出的经有资质的造价审查单位核准的工程决算归存。 5. 交付使用固定资产清单 交付使用固定资产清单由建设单位根据工程投资经审查核实实际形成的固定资产编制的清单形成。 八、工程竣工验收文件 （一）工程概况表 （二）工程竣工总结 （三）单位（子单位）工程的质量验收 （四）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 （五）单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 （六）单位（子单位）工程观感质量检查记录 （七） 建设工程竣工验收报告 （八）建设工程竣工备案表式 （九）建设工程竣工验收备案证明书 1. 资料表式（表9-3) 表9-3建设工程竣工验收备案证明书 建设工程竣工验收备案证明书 (正本) 根据国务院《建设工程质量管理条理条例》和建设部《房屋建设工程和基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》， 工程，经建设单位 于 年 月 日组织设计、施工、工程监理和有关专业工程主管部门验收，并于 年 月 日备案。 特此证明： 备案机关： 日 期： 年 月 日 建设工程竣工验收备案证明书以本表格式直接归存。 2. 实施目的 建设工程竣工验收报告、竣工验收备案表式、竣工验收备案证明书，是指建设工程按设计要求经施工单位自检质量验收合格并经监理单位复检合格后由建设单位组织建设工程竣工验收。 3. 实施要点 （1）县级以上建设行政主管部门负责本行政区域内建设工程竣工验收的监督及备案工作。建设工程竣工验收工作由建设单位负责组织实施。 （2）建设行政主管部门可以委托工程质量监督机构对工程竣工验收实施监督。 （3） 建设工程竣工验收应当具备：①完成建设工程全部设计和合同约定的各项内容达到使用要求；②有完整的技术档案和施工管理资料；②有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；④有勘察、设计、施工图审查机构、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；⑤有施工单位签署的工程保修书。 （4）建设工程竣工验收应当按如下程序进行： 1）施工单位完成设计图纸和合同约定的全部内容后，应先自行组织验收，并按国家有关技术标准自评质量等级，编制竣工报告，由施工单位法定代表人和技术负责人签字，并加盖单位公章，提交给监理单位。未委托监理的工程直接提交建设单位。 竣工报告应当包括工程情况、技术档案和施工管理资料情况、建筑设备安装调试情况、工程质量评定情况等内容。 2）监理单位核查竣工报告，对工程质量等级作出评价。竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字，并加盖监理单位公章后，由施工单位向建设单位申请竣工验收。 3）建设单位提请规划、公安消防、环境、城建档案等有关部门进行专项验收（专项验收程序按各有关部门的规定执行），按专项验收部门提出的意见整改完毕，取得合格证明文件或准许使用文件。 4）建设单位审查竣工报告，并组织设计、施工、监理和施工图审查机构等单位进行竣工验收。 5）建设单位编制建设工程竣工验收报告。 建设工程竣工验收报告应当包括工程概况、施工许可证号、施工图设计文件审查批准书号、工程质量情况以及建设、设计、施工图审查机构、施工、监理等单位签署的质量合格意见。 （5） 建设单位组织工程竣工验收前，应提前3个工作日通知工程质量监督机构，并提交有关工程质量文件和质量保证资料，工程质量监督机构应派监督人员对验收工作进行监督。 （6）工程质量监督机构对验收工作中的组织形式、程序、验评标准的执行情况及评定结果进行监督，发现有违反国家有关建设工程质量管理规定的行为或工程质量不合格的，应责令建设单位进行整改，并签发责令整改通知书。建设单位应当立即进行整改，重新组织竣工验收。竣工验收日期以最终通知验收的日期为准。 参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，建设（监理）单位向负责该建设工程质量监督机构申请仲裁。 （7）建设单位如在竣工验收通过后5个工作日内未收到质量监督机构签发的责令整改书，即可进入验收备案程序。 （8）质量监督机构应在工程竣工验收通过后7个工作日内向主管部门提交建设质量及竣工验收监督报告。 （9）建设单位应当在建设工程竣工验收合格后15日内向建设工程所在地县级及以上建设行政主管部门进行备案。省建设行政主管部门对备案机关另有规定的，服从其规定。建设单位向建设行政主管部门申请备案应提交：①备案表一份；②建设工程竣工验收报告；③规划部门出具的工程规划验收认可文件；④公安消防部门出具的“建设工程消防验收意见书”；⑤环保部门出具的建设工程环保验收认可文件；⑥城建档案管理部门出具的建设工程档案验收认可文件；⑦施工单位签署的工程质量保修书；⑧法律、法规、规章规定的其他材料。商品住宅还应提交“住宅质量保证书”和“住宅使用说明书”。 （10）建设工程竣工验收备案按照下列程序进行：①建设单位向主管部门领取“建设工程竣工验收备案表”；②建设单位持加盖单位公章和法定代表人签名的“建设工程竣工验收备案表”及本说明第9条规定的材料，向建设行政主管部门备案；③建设行政主管部门在收齐、验证备案资料15日内出具“建设工程竣工验收证明书”。 （11）建设行政主管部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反质量管理规定行为的，应当在收讫竣工验收备案文件15日内，责令建设单位停止使用，重新组织竣工验收，重新办理备案手续。并依法给予行政处罚。 （12）建设单位将未经验收的工程擅自交付使用，或将不合格的工程作为合格工程交付使用，或将备案机关责令停止使用，重新组织竣工验收的工程擅自继续使用给他人造成损失的，由建设单位依法承担赔偿责任。 （13）建设工程竣工验收合格后建设单位应当在6个月之内向城建档案管理部门移交一套完整的工程建设档案。 （14）竣工验收备案文件齐全，备案机关及工作人员不办理备案手续的，由有关机关责令改正，对直接责任人员给予行政处分。 （15） 建设工程竣工验收备案应提交的资料，各方应分别签章有效。 （十）工程竣工专项验收鉴定书 （十一）工程开工、施工、竣工、录音、录像、照片资料 （十二）交付使用财产总表和财产明细表资料 九、其他文件 其他文件如住宅质量保证书（仅商品住宅提供）、住宅使用说明书等，是建设单位向用户就工程的质量、性能、服务及使用情况等给予保证和说明的资料。 第三节 施工资料 一、建筑工程技术管理资料 1.工程开工报告 （1）工程开工报告的格式与内容。 工程开工报告是单位工程具备开工条件后，由施工单位向监理单位递交的开工报告（表9-4），经监理单位审查同意后才能开工。开工报告一式三份，建设单位、施工单位、监理单位各一份。 （2）单位工程开工报告核查办法。 对单位工程开工报告的核查主要包括三方面的要求：是否执行开工的日期；是否具备开工条件；是否履行了各方的质量职责。其核查方法有：①是否按开工报告的日期开工，可与施工日志、定位测量放线记录等资料对照检查，其日期应大致吻合；②各单位是否履行了其质量责任，应核查监理单位有关人员的签字和公章是否完备。如果开工报告采用复印件，必须加盖有关单位的公章。 2. 图纸会审纪要 （1）资料表式以当地质量监督部门下发样表为准。图纸会审记录是已经建设、设计、监理、施工企业技术负责人审查签章后以表格形式归存。 （2）实施目的：图纸会审记录是对已经正式签署的设计文件进行交底、审查和会审，对提出的问题予以记录的技术文件。 （3）资料要求：①应按要求组织图纸会审。重点工程应