监理工作实务手册【一份非常好的专业资料】

信 息 系 统 工 程 监 理 工 作 手 册 第 一 版 (秘 密 资 料 ， 不 得 外 传 ) 广 州 市 信 佰 信 息 技 术 咨 询 有 限 公 司 二 五 年 一 月 2 目 录 第一篇 信佰监理工作制度 .4 第一章 监理人员守则.4 第二章 项目监理组织机构.5 第三章 监理工作管理制度.7 第四章 监理岗位职责.10 第五章 建设项目合同管理制度.13 第六章 会议制度.14 第七章 考核制度.17 第八章 工程监理资料的管理与归档制度.20 第九章 工程监理周报和月报制度.22 第十章 进度控制管理制度.23 第十一章 质量控制管理制度 .25 第十二章 投资控制管理制度 .27 第十三章 设计变更和工程洽商审批制度 .29 第十四章 监理工作总结 .31 第二篇 信佰日常监理工作处理要求.32 一、监理准备 .32 二、工程质量控制 .33 三、进度控制 .35 四、投资控制 .37 五、开工申请 .37 六、分包单位资质审查 .38 七、工程延期审批 .39 八、施工组织设计、施工技术方案审批 .40 九、备忘录的使用要求 .42 十、会议记录方法 .42 十一、监理日志的编写方法 .43 十二、材料、设备报验单的批复注意事项 .44 十三、工程变更处理 .45 十四、软件工程监理工作要点 .46 十五、软件工程监理文档管理 .48 十六、需求调研内容 .50 十七、需要分析报告审核意见的编写 .51 十八、概要设计审核意见的编写 .52 十九、软件项目开发计划评审意见的编写 .52 二十、软件项目验收总结报告的编写 .55 二十一、项目监理规划的编写要点 .56 第三篇 信佰监理工作程序.58 一、监理工作总程序 .58 二、工程质量控制程序 .59 三、工程进度控制程序 .60 四、工程投资控制程序 .61 五、工程质量事故处理流程 .62 六、设计阶段监理流程图 .63 七、实施阶段监理流程 .64 八、验收流程 .65 第四篇 信佰监理工作表格.66 第一章 承建单位向监理单位提交的表格 .66 方案 /计划报审表 .66 3 分包单位资格审查申请表 .67 开工申请 .68 复工申请 .69 付款申请表 .70 工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表 .71 材料、设备报验单 .72 工程阶段施工申请表 .73 费用索赔申请表 .74 工程延期申请表 .75 施工进度报告单 .76 事故报告单 .77 工程变更单 .78 第二章 监理单位内部联系、向业主提出的报告 .79 监理日志 .79 监理周报 .80 监理月报 .81 工程款支付证书 .83 工程备忘录 .84 会议纪要 .85 监理工作考核表 .86 项目监理工作总结 .87 监理服务质量调查表 .89 工程开工条件核查表 .90 第三章 监理单位向承建单位发出的指令、通知 .91 监理通知单 .91 复工令 .92 开工令 .93 停工令 .94 承建单位质量安全体系审查记录表 .95 4 第一篇 信佰监理工作制度 第一章 监理人员守则 1 按照“公正、独立、自主、科学”的准则开展工作，维护建设单位和 承建单位的合法权益； 2 执行有关信息系统工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行 委托监理合同规定的义务和职责； 3 不为所监理的项目指定承建单位； 4 不收受被监理单位的任何礼金； 5 不泄露所监理的项目各方认为需要保密的事项； 6 不同时在两个或两个以上监理单位从事监理活动，不在施工、设备供 应商等关联单位兼职； 7 努力学习专业技术和信息工程监理知识，不断提高业务能力和监理水 平。 5 第二章 项目监理组织机构 一、项目监理机构的组织形式 任何一个项目的监理都必须有它的组织机构以及相关的工作制度，这是 确保一个监理项目效果的前提。公司按照监理委托合同中被委托项目的规模、 监理内容、技术难度和工程实施特点，结合公司在信息工程监理方面的经验， 建立项目监理部。项目监理部是公司派驻工程项目负责履行委托监理合同的 组织机构，实行总监理工程师负责制。 二、项目监理机构的基本框架 总工程师 总监理工程师 总监理工程师代表 监理部负责人 网络专业监理工程师 综合布线专业监理工程师 机房工程专业监理工程师 软件专业监理工程师 资料管理员 合同管理工程师 说明： 1. 总监理工程师根据项目建设方和招标文件的要求，由公司领导决定人 选。可由总工程师或部门经理兼任。 2. 总监理工程师代表具体执行被委托监理项目的执行、管理和监督。一 般由部门经理担任。 6 3. 监理部负责人和专业监理工程师由总工程师和总监理工程师(或总监理 工程师代表)根据项目的情况酌情安排，专业监理工程师可兼任监理部 负责人或同时兼管几个项目。 4. 各监理部资料管理：由公司资料员负责所有监理资料的保管。监理部 负责人在进行监理工作的同时必须将资料整理归档。 7 第三章 监理工作管理制度 1. 专业监理工程师对所监理的工程项目实施动态控制，即通过监理规划明确 项目的工作目标，通过严格的管理检查进行控制，通过协调解决项目实施 过程中的矛盾，使项目正常实施，实现预计的工作目标。 转 化 过 程 检 查 、 监 督 计 划 执行 标 准 贯 彻评 价 偏 差 控 制 报 告采 取 纠 正 措 施分 析 情 况 ， 修 正 计划 、 标 准 反 馈 过 程控 制 系 统 输 入 计 划 、 资 源 输 出 工 程 实 施 成 果受 控 系 统（ 工 程 实 施 ） 控 制 者 图 3.1 监理动态循环控制过程 2. 监理委托合同签定后，由项目总监理工程师主持编制开展监理工作的指导 文件、监理规划及监理细则。监理规划应由公司总工程师审批；监理细则 由专业监理工程师编写，项目总监理工程师审批。 3. 监理规划主要包括以下内容： (1) 工程概况，即项目包括的主要工程及数量、建设单位、施工单位 等； (2) 监理工作依据； 8 (3) 监理阶段、范围及监理目标； (4) 驻场监理组织机构； (5) 投资控制的任务与方法(投资控制目标分解、控制程序及措施)； (6) 进度控制的任务与方法(进度控制目标分解、控制程序及措施)； (7) 质量控制的任务与方法(质量控制点、控制程序及措施)； (8) 合同管理的任务与方法(合同结构、合同管理制度、合同执行中的 措施)； (9) 信息管理的任务与方法(信息资料的收集、整理及保存制度)； (10) 知识产权控制的任务与方法(知识产权控制点、控制措施)； (11) 组织协调的任务及方法(会议制度、协调工作分析)； (12) 监理报表及报告(表格形式及填表要点等)。 贯 穿 于 全 过 程 的 控 制 信 息 分 系 统 手段 目标程序人 措施组 织规 划实 施控 制实 施 组 织技 术经 济合 同各类科学方法组织机构 质 量工 期 成 本 组 织分 系 统 控 制 程 序分 系 统 控 制 手 段分 系 统 控 制 措 施分 系 统 控 制 目 标分 系 统 决策措施初始信息 图 3.2 监理控制方法 4. 项目总监理工程师或监理部负责人应组织各专业监理工程师在监理规划的 基础上依据工程进度编制监理细则，监理细则的主要主要反映本工程专业 项目的特点、质量问题的预防、关键控制点的设置、应填写的表格等。 (1) 设计阶段的监理细则，主要围绕方案评选、技术经济比较、协调 9 等方面，描述各专业的监理工作应该做什么、如何做。 (2) 招投标阶段的监理细则，主要围绕招标文件编写、供应商资格审 查、工程预算、合同条款拟订等，介绍具体的监理措施； (3) 施工阶段的监理细则，包括质量控制细则、进度控制细则、投资 控制细则等。 5. 监理人员进驻现场或开始监理工作后，应及时对施工现场、环境、建设单 位的项目管理人员等情况进行了解，收集项目的招投标文件、合同、可行 性研究报告等资料。 6. 开工前应组织好承担单位之间的交流，制订施工计划； 7. 施工过程中，各监理工程师按要求出具、收集和整理各种监理文档，及时 归档； 8. 工程竣工后，监理部负责人要负责组织编写验收资料，核实监理费用； 9. 监理初步验收后，项目总监理工程师应组织编写全面的监理工作总结，总 结的内容包括： (1) 工程概况(工程建设基本情况及合同执行情况)； (2) 对所监理工程的自我评价； (3) 监理工作的经验教训； (4) 对监理工作的设想与建议； (5) 待处理的问题。 10. 根据工程情况，各监理工程师应及时总结经验，撰写技术总结或论文， 在公司网站交流。 10 第四章 监理岗位职责 一、 总工程师职责 1. 代表公司统筹领导、组织各监理部的工作； 2. 有代表公司调动所有监理人员的权力，起到充分利用资源、平衡资源 的作用； 3. 检查了解各监理部的工作情况，解决各项目与业主及施工单位上层沟 通方面的困难，及时解决对外协调工作上碰到的问题； 4. 帮助解决监理部对内协调中的困难，使公司各部门之间能够互相支持、 互相促进； 5. 帮助解决监理部重大技术难题。 二、 总监理工程师职责 1. 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2. 主持编写监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机 构的日常工作； 3. 检查和监督监理人员的工作，根据项目的进展情况可进行监理人员调 配，对不称职的监理人员应调换其工作； 4. 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 5. 审定承建单位提交的项目开发计划、技术方案、进度计划； 6. 审核签署承建单位的付款申请、支付证书； 7. 审查和处理工程变更； 8. 主持或参与工程质量事故的调查； 9. 调解业主与承建单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 10. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目 11 监理工作总结； 11. 审核签认阶段工程的质量检验评定资料，审查承建单位的完工申 请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目 的完工验收； 12. 主持整理工程项目的监理资料； 13. 领导并指导监理机构内所有监理工程师及其它监理人员工作。 三、专业监理工程师岗位职责 1. 负责编制本专业的监理实施细则； 2. 负责本专业监理工作的具体实施； 3. 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时， 向总监理工程师提出建议； 4. 审查承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总 监理工程师提出报告； 5. 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6. 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题 及时向总监理工程师汇报和请示； 7. 根据本专业监理工作实施情况做好监理日志； 8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报； 9. 核查进场材料、设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量 情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备进行平行检验， 合格时予以签认； 10. 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 四、信息管理员岗位职责 1. 管理建设监理工作的全部信息档案； 12 2. 出席并编写总监理工程师参加的各类会议纪要，并分发有关各方； 3. 建立完善的来往文函和监理机构的相关文件管理制度，编制或安装相 应的文函管理软件； 4. 负责文函和文件的接受、分发和发送； 5. 制订文函管理和处理流程，报总监理工程师批准； 6. 跟踪主要文函处理，提醒总监理工程师督促相关人员对文函做出及时、 准确处理； 7. 督促各相关部门编写并提交月、季、年度报告，并进行汇总； 8. 协助总监理工程师编写月、季、年度报告； 9. 进行竣工资料的收集整编及归档移交工作； 10.现场监理机构的后勤管理和协调工作； 11.总监理工程师委托的其它工作。 13 第五章 建设项目合同管理制度 1各监理部应参与监理合同的拟定，协助建设单位组织工程承建合同、 分包合同、供货合同的拟定、签订工作，并严格按合同进行监理。合同的实 施情况以周报或月报形式报告建设单位。 2遵循“事前预控、实时纠偏、充分协商、公正处理”的原则进行合 同管理，督促检查承建单位履行工程合同； 3监理部负责人在授权范围内开展工程合同执行情况的分析和跟踪管 理，处理与工程有关的纠纷，协调项目有关各方的关系； 4对于工程施工过程中确需发生的超出合同范围的工作，会商有关单 位，以签署工程变更单的形式解决，报建设单位批准。 5各监理部应妥善保管有关合同，工程完工后装订成册，归档于该项 目的监理资料中。 6行政部要做好公司的合同管理，分项目将合同登记、存档、备查； 建设监理合同正本存放财务部门归档。 14 第六章 会议制度 一、项目交底会议 会议的主要内容是：在监理委托合同签订或达成协议后，由公司销售人 员向监理部详细介绍项目情况，包括工程概况、监理内容、监理阶段等，同 监理部一起分析监理工作的重点和难点。同时，销售人员将与监理工作有关 的文档移交给监理部，由监理部接手与建设单位之间的沟通。 二、工程监理工作交底会议 会议的主要内容是：沟通了解建设单位、承建单位和监理单位参加项目 管理的组织及人员配置情况，由项目总监理工程师对项目的监理程序、工作 制度及监理用表的使用方法作说明。 会议时间为工程开工或各分部工程开工时。 三、现场协调例会 由项目总监理工程师每周或不定期主持召开现场协调会议，有关监理人 员、承建单位项目经理、主要管理人员参加，必要时请承建单位领导、建设 单位、设计单位参加，重点研究计划、进度、质量及工程协调问题，会议应 作记录，形成会议纪要，由总监理工程师签发送参加会议单位。会议主要议 题有： 1 对上次会议纪要有无异议进行确认。 2 对上次会议存在问题的解决和纪要的执行情况进行检查。 3 工程进度情况。包括： 审查主要部分工程进度情况； 分析影响进度的主要问题，下期进度预测； 15 承建单位投入人力、设备、材料情况，管理人员配备； 施工设备配置及运转情况。 4 工程质量情况。包括 材料、设备的质量与供应情况。 设计图纸； 施工工艺、方法，成品质量。 5 工程投资情况。包括： 工程款支付及投资情况检查； 工期索赔要求； 费用索赔要求； 会商工程变更及引起的价格变化。 6 安全及文明施工情况。 7 存在问题及解决问题的方法与分工。 四、项目监理部及公司工作例会 由总工程师或公司领导每两周主持召开工作例会，公司全体员工参加。 会议内容主要检查工程进度、质量情况，针对存在问题研究解决方法，由行 政部做好记录，形成会议纪要。 主要的议题有： 1. 检查上次会议纪要执行情况。 2. 各监理部根据各部门的职责，就下列问题简要报告情况和应协调解决 的问题。 (1)工程计划及开工准备情况； (2)工程进展及施工情况、当前形象进度与计划进度的差别； (3)工程质量情况； (4)工程款支付及投资控制情况； 16 (5)影响进度、质量投资控制的原因分析及对策； (6)主要应协调解决的问题。 五、业务学习会议 总工程师召开项目总监理工程师和专业监理工程师，定期进行业务学习， 总结、交流经验，吸取教训，统一步调，规范监理行为，平均每两个月一次， 每年不少于六次。 六、专题会议 根据委托监理工程项目的情况及项目监理部的要求，由公司领导主持召 开各类专家会议，审议图纸、概预算（标底） 、施工组织设计、施工方案及 解决重大技术疑难问题。 17 第七章 考核制度 一、监理部考核办法 为了促进监理工作逐步走上标准化、程序化、及时推广先进经验，公司 定期对每个监理部进行考核评分。评分结果作为项目奖励的依据之一。 二、考核内容 监理部按完成的工作任务、工作质量、服务态度三个方面，按此得的权 重值来评分考核。 三、考核办法 1工作量考核：公司总工室每半年对各部门完成的监理项目进行考核。 对本半年内已经竣工验收（签署竣工验收报告 ）或大部分现场监理工作 已经完成，用户满意度和付款情况较好(收款达到 80%)的项目，以及跨年度 项目中已经完成本半年的监理任务，根据各监理部实际完成的工作量，计算 考核指标。 2工作质量考核：由总工室根据每半年组织一次的项目工作检查综合 分为依据，经公司领导审核后交财务部门，按规定的方法计算奖金。 工作质量评分的具体操作方法如下： (1) 每半年一次，由总工程师组织检查小组，对各个工程项目进行 工作检查。检查按“项目监理部主要考核要素”中的内容进行 抽查。 (2) 检查组成员应认真进行检查，发现好的地方和存在的问题要及 时提出来，根据检查的结果进行评分，作为公司领导对该项目 工作质量评分的依据。 3服务态度考核：总经理和行政部根据该项目是否有服务不好受投诉 或表扬等实际情况评分。 18 项目监理部主要考核要素: 1. 参加并配合做好经营工作，监理大纲编写及时、完整； 2. 积极参加监理合同评审，编制及报审监理规划及时； 3. 结合工程进度分阶段分专业编制监理细则； 4. 对承建单位提交的阶段性文档或成果审批及时； 5. 编制项目总进度控制计划并及时检查对比调整； 6. 及时审核承建单位进度计划提出审核意见； 7. 检查督促并提出保证进度计划有效的措施； 8. 及时审核分包商的资质能力提出确认意见； 9. 主要材料设备报验审批及时； 10.各分项工程（工序）及时办理验收手续； 11.现场巡视、主要分部工程监督到位； 12.发现问题及时组织处理，签发监理通知或停工令督促整改并 跟踪处理，手续完善。 13.认真组织工程例会、专题会议、组织编写好会议纪要； 14.督促施工单位整理资料及时办理分部工程验收； 15.做好与业主、设计、施工各方协调工作，保证项目顺利实施； 16.月度工程量、月度付款及时审核签认； 17.变更审批手续完善，认真审核索赔申请并提出处理意见； 18.督促各专业施工单位整理竣工资料，及时组织办理工程竣工验收； 19.及时整理监理资料，标识清楚，编号遍目归档存放； 20.及时督促施工单位办理竣工资料移交工作； 21.整理全部监理资料并归档，编制项目监理总结； 22.监理日志填写及时，内容真实，总监定期签核监理月报每月按时 19 报出； 23.监理人员遵纪守法，监理部内部团结协作，出勤良好； 24.认真配合做好公司内审，编写自检报告，对发现的不合格项进行 认真处理； 25.依据监理合同，协助建设单位（业主）组织工程承建招标及合同 文件编写； 26.组织监理部经常性业务学习和技术应用； 27.监理部内部管理有制度、工作程序、有分工、有检查；任务落实 到人，内部管理良好；有考核制度，避免了吃大锅饭。 28.做好反映监理服务，计划及工作情况的记录。 20 第八章 工程监理资料的管理与归档制度 资料是对工程建设实施监理过程的记录和见证，是考核监理工作和人员 的重要依据，必须认真整理，及时归档；公司财务档案按公司财务制度管理； 文书档案按行政部规定管理。 一、工程监理档案资料管理，公司由专人负责。行政部负责公司监理资 料管理日常的组织工作。 二、各监理部的工程监理资料按下列四类管理。 1合同、政策文件类； 2监理质量、进度控制类； 3资金控制类； 4台帐类。 三、工程监理归档的资料内容主要有： 1监理合同 2监理规划、细则 3监理通知 4监理日志和周报 5监理月报 6会议纪要 7审核签认文件 8工程质量认证书 9工程款支付文件，工程价款核算、工程变更签证资料 10工程验收记录 11质量事故调查及处理报告 12监理工作总结 21 13来往文件、资料 四、监理档案应按上述科目按时间先后顺序整理，分类立卷要有目录， 每卷要有编号。卷内还应设立分目录、字目录。 五、每项工程的监理档案封面应注明工程名称、合同号、建设单位、设 计单位、承建单位、开工日期、竣工日期和总监理工程师审核签字。 六、在工程（合同）完成后一个月内由监理部负责整理装订、编好目录， 签认后移交公司保存。监理合同需长期保存，其它监理档案保存至竣工后两 年(保修期满后一年) 。 七、监理档案应真实可靠，字迹清楚，签字齐全，任何人不得擅自涂改 或弄虚作假。 八、监理资料每年清点一次，过期文件，按文件和资料控制程序规定作 废或销毁。 22 第九章 工程监理周报和月报制度 一、每周由监理部负责人编写监理周报，星期五下班前报总工程师。监 理周报在每周的监理例会上由业主单位代表签收，签收后的监理周报交公司 保存。 二、监理周报的内容： 1本周的主要监理活动； 2本周取得的主要监理成果； 3项目累计完成情况； 4存在的主要问题； 5下一阶段的主要工作计划。 三、每月由总监理工程师组织编写工程监理月报，于 25 号前报建设单 位和公司总工程师。 四、监理月报的内容。 1. 本工程概述，包括工程内容、施工进度、工程质量、工程款支付 及投资控制情况、合同执行情况、工程变更等。 2. 存在问题及建议。 3. 必要时请建设单位对监理工作提出意见。监理月报，由总监理工 程师组织讨论定稿，签发。 五、 工程完工时对监理周报和月报应整理装订归档。 23 第十章 进度控制管理制度 一、进度控制就是在满足合同规定的项目总进度计划要求的条件下，审 核承建单位提交的不同种类的施工进度计划，并在执行过程中实施动态控制， 以保证项目按期竣工。 二、总监理工程师或其授权代表应依据建设单位的控制计划及实现可能 性、同类工程的工期资料等综合因素，组织监理工程师编制所监理工程的总 进度控制计划，作审核施工进度计划参考，监理工程师对严重不合理的工期 要求提出书面意见。 三、在项目动员阶段，总监理工程师或其授权代表应组织专业工程师对 承建单位申报的施工组织设计和施工进度计划，其中包括：施工设备、劳动 力、管理工作人员、材料、工程设备进场日期准备情况，进驻和占有现场的 日期以及其他准备工作。进行讨论、审核，提出修改与完善计划的意见，并 择优批准最终方案。 四、在项目实施阶段，总监理工程师或其授权代表，应审查承建单位的 年、季、月实施计划，重要分部工程施工计划，劳动力、设备、材料、工程 设备采购及进场计划。监督协调承建单位按计划施工。采用适当图表进行工 程实际值与计划值的比较，偏离时，分析提前与拖后 的原因，并应就督促、 帮助承建单位及时以总计划为目标修定进度计划。 五、承建单位完成的实际进度情况，应在工程监理周报和月报中如实反 映，并认真提出监理的分析意见。 六、为控制总进度目标的实施： 1. 总监理工程师或其授权代表应及时组织召开进度协调会，解决进 度控制中的重大问题，签发会议纪要。 2. 严格控制关键工序，重要分项工程的工期按计划实现。 24 3. 各专业监理工程师和监理员在施工过程中，要做好施工进度记录， 保管与整理各种报告、批示、指令及其它有关资料。 4. 施工阶段停工令，由驻地总监理工程师或其代表经建设单位同意 后签发。 5. 复工令的下达是在停工令的因素已排除后，承建单位提出了复工 申请。复工令按停工令签发权限签发。 25 第十一章 质量控制管理制度 一、质量控制分为三个阶段：事前控制（资质、材料、设备、方案、制 度、控制节点、图纸及承建单位的施工技术管理制度及质量保证体系） 、事 中控制（工序交接、施工重点、变更、洽商、会议协调等）和事后控制（工 程验收、组织试运行、审核竣工报告及竣工图。整理质量文件，编目建档） 。 二、质量控制应以标准、合同、图纸、操作规程、验收规范和试验数据 为依据，以预防为主，严格检验、热情帮促、做好协调、公正处理为原则， 通过巡视、目测、实量、抽验等手段进行。 三、施工阶段质量控制过程中，要随时分析“人、机、料、法、环”五 个因素的影响，即施工人员、施工机械设备、材料、质量检验方法及施工环 境等因素的影响。 四、监理工程师应严格控制材料和设备的质量。 1. 材料必须有供应部门或厂方提出的证明合格的文件，或在产品上 盖有“合格”印章，由承建单位提交监理工程师审查。对于没有 此类证明或虽有证明合格的文件，但经监理工程师检查产生怀疑 时，监理工程师应书面指令承建单位，进行抽样检查或复验，证 明合格后，方可使用在工程上。 2. 对设备，监理工程师要审查承建单位或供货单位提供厂家资质、 产品批号、出厂合格证和符合认证资格文件等，对进口设备必须 审查海关商检书。 3. 监理工程师可视情况做试样抽检。 4. 监理工程师对检验证明有疑问时，应要求承建单位及时补做检验 报监理工程师，监理工程师应重新签发。 26 5. 未经监理工程师签认的材料及设备，监理工程师应督查，制止承 建单位在工程上使用。 6. 所有隐蔽工程的质量，监理工程师应在承建单位自检合格，并收 到工程报验单及其附件后，及时进行验收。 7. 监理工程师应根据工程质量控制要求，采取巡视、抽验等手段， 对施工过程进行质量控制。 8. 不合格的工程，监理工程师应坚持不予验收，由监理工程师过失 造成的质量事件，负有直接责任的监理人员由公司根据情节给予 批评、警告、处罚直到辞退。监理工程师应将工程质量情况及分 析意见写入工程项目监理周报和月报。 五、发生质量问题或质量事故，监理工程师必须立即向项目总监理工程 师报告，视情节的轻重，由总监理工程师确定是否签发质量问题的通知书， 向总工程师汇报后，写出书面报告，提出处理方案报公司备案。 27 第十二章 投资控制管理制度 一、在工程项目的施工过程中，监理工程师应以合同中标价为准，对项 目的实际投资与计划投资（即投资控制目标）进行比较，对两者的偏差，采 取切实有效的措施加以控制，最终将实现投资控制在预定的投资目标内。 二、总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握有关合同文件和技术规 范，负责投资控制的监理工程师应着重掌握工程施工合同中有关价款与支付， 材料设备供应、设计变更、竣工与结算、争议、违约和索赔等有关条款。 三、负责投资控制的监理工程师要审核承建单位所报的资金使用计划。 审核时如发现计算有出入、投资预算失实，应及时会同建设单位对此项目预 算相应调整，并及时通知承建单位。项目的投资控制与进度控制互有影响， 应将两者结合考虑，编制出按时间进度的资金使用计划，经总监理工程师审 核、建设单位审批后，作为项目投资控制的依据和目标。 四、总监理工程师安排负责投资控制工程师的监理工程师定期进行以下 工作作审核承建单位用款计划、进行投资控制之用： 1. 对实际的投资支出按单位工程、分部工程和分项工程进行分析。 2. 对完成整个项目以后所需的投资进行预测。 3. 通过比较，找出实际支出额与投资控制目标的偏离数，并采取有 效措施加以控制。 五、 监理工程师应根据合同约定内的付款周期，对承建单位的付款申请 进行审核，审核结果以总监理工程师签认为准。 六、 下列项目的工程款，由专业监理工程师审核后，报总监理工程师签 发支付证书。 1. 工程预付款支付证书； 2. 材料预付款支付证书； 28 3. 阶段工程款支付证书； 4. 合同约定的其他条款（如迟付款利息等）支付证书。 七、 工程的实际付款，应扣除合同约定的各种款项（如保留金等） 。 八、 工程变更、洽商、工程索赔所发生的付款，首先由承建单位提出申 请，监理工程师审核，经业主同意后，由总监理工程师签署意见， 计入付款凭证。 九、 监理工程师必须在月报中反映投资情况，提出分析意见，发挥投资 效益。 29 第十三章 设计变更和工程洽商审批制度 一、凡是由建设单位、设计单位在施工过程中提出的做法变动、材料代 换、纠正施工图中的失误或其它变更事项，均通过设计变更通知解决。凡是 由于承建单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换或因施工条件发生变 动而引起的变更事项，均通过工程洽商予以解决。设计变更通知和工程洽商 是施工图的补充，与施工图有同等作用。 二、在处理设计变更和工程洽商时，要严格按照监理委托合同中监 理内容及职责的有关条款从事，不得出现越权行为。监理工程师审核设计变 更和工程洽商时，如发生下列情况，则应取得建设单位同意后方能办理。 1. 提高或降低建设标准； 2. 影响使用功能； 3. 增减工程内容； 4. 超出建设单位与承建单位签定的工程承建合同范围。 三、监理工程师对设计变更及洽商审核时，要坚持按规范、规程、工艺 标准、验评标准，不得迁就承建单位失误造成变更或洽商。未经监理工程师 签认的变更或洽商不计入已完工程量。 四、设计变更或洽商引起的投资增减，经与建设单位承建单位会商后， 由监理工程师审定。 五、设计变更通知、工程洽商必须签字齐全。无特殊情况不得后补，不 允许出现造成既成事实后再办洽商的情况。 六、属于施工图变更的洽商，应有监理、设计和施工单位三方签字。如 果因设计变更通知和工程洽商引起本规定第二条第 1-4 款的任何一种情况， 则应请建设单位代表签字。 七、几个单位工程使用同一份设计变更通知或工程洽商时，经办人必须 30 按单位工程个数印发，原件由经办人保存。 八、设计变更通知和工程洽商文件不得涂改，每个单位工程的洽商要按 办理的日期顺序排列，统一编号，妥为保管。 31 第十四章 监理工作总结 一、工程竣工后项目监理总结由总监理工程师组织撰写，单位工程监理 总结由单位工程监理负责人撰写，由总监理工程师审签，总结工作应在工程 完工后一月内完成，报行政部存、查。 二、监理工作总结的内容包括监理目标完成情况及分析合同履行情况，工 程进度、质量、投资控制、工程技术、施工措施、监理措施的效果分析经验 与教训及今后的监理工作建议建设单位对监理工作的意见等。 32 第二篇 信佰日常监理工作处理要求 一、监理准备 1、签订监理合同 由总经理和市场部负责与建设单位洽商接受监理任务，签订监理委托合 同。 2、建立监理机构 公司根据工程规模的大小、施工特点和建设单位协商建立监理机构，在 监理合同签订期间或签后一周内确定监理机构人选。项目范围内监理部负责 人、专业监理工程师、监理员由总监理工程师分工安排。其工作流程见“项 目监理组织机构” 3、 编制监理规划及监理细则 (1)监理规划是指导开展监理工作的纲领性文件，根据项目的规模，由总 监理工程师主持编制。监理规划在签订监理合同后半个月内完成。 (2)监理规划由总监理工程师审签后，经总工程师审批签发执行，审签、 审批应一周内完成，监理细则由总监理工程师审批。 (3)监理规划的内容包括：工程概况；监理范围；监理目标；监理组织机 构及人员配备；质量、进度、投资控制和信息、合同管理、组织协调的措施 和方法、监理工作制度等。 (4)监理细则根据工程进度，监理规划的要求，编制监理规划、细则力求 简明。 4、 第一次工地会议 (1)工程开工前由总监理工程师主持召开第一次工地会议，检查按合同条 件开工准备情况，参加人员有建设单位代表，承建单位领导、项目经理及主 要施工管理人员，分包单位代表。 33 (2)会议内容：沟通建设单位、承建单位、监理单位参加本项目管理的人 员情况；确定协商联系方式及协商会议制度； (3)检查承建单位动员情况，如现场施工机具、劳力、设备、材料进场计 划落实情况；建设单位应提交的场地、设计图纸等；并由项目总监理工程师 就监理程序和监理用表使用方法作说明，为工程开工作好准备。 二、工程质量控制 1、设计技术交底和图纸会审(智能建筑、机房工程、通信工程和综合布 线等) (1)总监理工程师应组织有关监理人员应认真阅读施工图纸，了解工程特 点及关键部位的质量要求，并提出会审意见。会审的主要内容有：功能是否 满足使用要求；装修标准是否适当等。由总监理工程师或总监理工程师代表 汇集意见或专门组织审查会议，业主、设计单位、承建单位参加研究决定图 纸审查意见。 (2)工程开工前由总监理工程师督促承建单位组织有关人员阅读图纸。将 施工图纸中影响施工、质量问题及图纸错漏等汇总填写图纸会审提纲在会审 前提交设计单位、建设单位和监理部。 (3)工程开工前由总监理工程师组织设计技术交底及图纸会审。通过设计、 建设等单位和承建单位参加。由设计单位按照施工图纸进行设计技术交底， 并协商、研究施工、监理提出的问题，统一意见。 (4)设计交底和图纸会审记录，由承建单位整理。经设计、建设、监理单 位代表会签，作为施工的依据。 2、 施工组织设计、方案审批 (1)项目开工前，总监理工程师参加施工组织设计或方案的审查，向建设 单位提出审查意见。 (2)承建单位的施工组织设计要经监理审批，报审的施工组织设计必须是 34 在承建单位自审手续齐全的基础上由承建单位填写报审表并附方案一式三份 报监理部，手续不全应退回承建单位补齐后再报。 (3)总监组织对承建单位报送审的方案进行审查。审查流程见“施工组织 设计、施工技术方案审批” 。 (4)经审批的施工组织设计或方案是组织施工和监理的依据。监理人员应 督促承建单位认真执行，不得随意改变，需要改变时由承建单位申报，按上 述审批程序批准后实施。 3、 工程开工审批 分项工程开工前应充分做好施工准备工作，由承建单位提交开工申请， 监理部负责人应组织检查建筑材料、劳力及设备配置等准备工作做好才批准。 流程参阅“开工申请” 。 4、 材料、设备检验 (1)工程需要的主要材料及设备必须由监理部负责人或专业监理工程师进 行质量认证才能用于工程上。 (2)主要材料、设备进场时，由承建单位填报材料、设备报验单并附 质量证明文件。 (3)主要设备进场要有技术说明书，进口设备还应有商检证明及中文技术 说明书。监理人员应检查设备是否符合设计文件和标书规定的厂家、型号、 规格和标准，并按相应说明书的规定进行检查，必要时由法定检测部门进行 检测。 参阅“材料、设备报验单的批复注意事项” 。 5、 设计变更或工程变更 工程设计变更不论由建设单位、设计单位、监理单位或承建单位提出， 必须完善设计变更手续。一般应经业主，设计单位、监理单位参加的联系会 议确定后，由设计单位发出设计修改图或设计修改通知，业主确认后由监理 工程师签发，发至承建单位执行，其工作流程详见“设计变更和工程洽商审 35 批制度”和“工程变更处理” 。 6、 质量检查 (1)承建单位施工期间，现场监理工程师对重要分项工程或关键工序、质 量控制点，要进行现场监督，及时纠正不合理的施工工艺和不合格的操作。 (2)检查的内容有：使用的材料质量、施工工艺是否按规范、规程及批准 的施工方案执行等。对不符合规范、规程的操作工艺要及时纠正，发现使用 不符合标准的材料要及时制止并通知承建单位进行整改。对检查发现的质量 缺陷应作好记录并及时向承建单位发出质量问题通知书，由承建单位进行处 理。 7、 质量缺陷和事故的处理 (1)发生质量缺陷应根据缺陷严重程度采取返修或返工处理措施。一般性 的质量缺陷应指令承建单位在限定时间之内修整完毕。凡未达到质量标准的 明显的而且无法修整的缺陷应推倒重来，并应在限定时间之内处理完毕。 (2)承建单位在质量缺陷处理完毕后应填报工程报验单报监理人员核验签 证。 (3)出现工程质量事故，监理部负责人应督促承建单位及时提交报告，内 容包括事故原因分析、严重程度、处理方案、整改措施等，经总监理工程师 审核会同设计、建设单位、承建单确定方案后实施。事故处理完毕后由承建 单位填报工程报验单由总监理工程师组织验收。 三、进度控制 1、以项目合同规定的建设总进度计划为控制目标 总监理工程师应根据建设单位的项目建设计划，以综合布线、网络工程、 机房工程、软件开发、硬件采购、安防等整体信息系统工程建成并发挥效益 为目标，审核承建单位的进度计划，报建设单位确认后作为实施计划，以并 此协调、控制各专业工程施工进度，确保项目按期投入使用，以发挥项目建 36 设的经济效益、社会效益、环境效益。 2、审查承建单位施工计划原则 (1)监理部负责人应督促承建单位按合同要求提交施工进度计划，认真核 查提出意见，以实现进度目标。 (2)审批承建单位提出的总进度计划，使满足合同工期的要求并作为施工 控制的工期目标和审核季度、月度施工计划，确定材料设备供货进度的依据。 (3)审批承建单位申报的季度、月度计划，使符合总进度计划要求。由承 建单位填报报审表并附施工进度计划，其内容应包括：总体进度、工程量及 设备、材料、劳动力进场计划等。如不符合总进度要求或人力设备不足，应 指令承建单位进行修订。 3、检查计划实施情况 (1)监理部负责人应督促检查承建单位按计划组织施工，如发现偏离应采 取改进措施。 (2)督促检查承建单位的材料、设备、劳动力按计划到位，并做好记录。 (3)将实际完成进度与计划进度比较，如发生延误，应分析原因并督促承 建单位采取措施在下阶段赶上计划进度。当进度严重拖后时监理部必须发出 监理通知单 ，要求承建单位立即采取措施进行纠正。 (4)属承建单位责任的进度延误，如未能在下阶段采取措施跟上进度，监 理部应及时协调，与承建单位领导协商，采取对策，并指派代表参加定期工 地协调会，以保证履行进度承诺，若仍无明显效果，必要时还应提出采取合 同措施，如建议建设单位停止付款，甚至终止合同。 (5)如工期延误属建设单位责任或不可预见的原因，由承建单位填报延长 工期申报表，监理部审查后会同建设单位、承建单位及时签认。 4、协调施工进度 监理部负责人应了解施工情况，组织好协调会议对影响工程进度的问题， 37 积极采取措施，促进有关部门解决。 四、投资控制 1、受业主委托，认真拟定或审查工程承建合同中有关工程计量条款和 投标单位报价；严格审查施工组织设计、施工技术措施方案，做到经济合理； 严格审核材料、设备订货清单，控制材料、设备单价；提出工程价格的审核 意见，报建设单位参考。 2、严格履行付款审核签认程序，认真审核承建单位提交的完成工程量 报告。 3、严格审核工程变更 工程变化、合同外的项目及工程量以监理、设计、建设单位、承建单位 会商的决定为依据，由总监理工程师审核。 4、监理部应与建设单位联系，请建设单位及时支付承建单位的实际费 用。 五、开工申请 开工条件的审查，是依法开展工程管理的需要，也是有效保证施工阶段 的质量和进度控制，规范监理工作，顺利实现监理工作目标体系的需要。开 工报审采用开工/复工申请。 1、 审查内容 (1)业主应提供的基础资料和准备工作 工程承建合同、招投标文件 业主驻场代表的授权 施工场地已按合同约定条件，落实到位 (2)承建单位应提供的基础资料和准备工作 企业资质证书、营业执照及其他如质量体系认证证书等 38 工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人 员岗位证书 业主方认可的施工组织设计和施工方案 开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效 质保体系、安全保证体系机构健全，体系文件资料齐全，人员到位， 并已开始运转 (3)项目监理部应具备的开工条件 监理委托合同 总监理工程师授权书 已经批准的监理规划 2、 审查意见 总监理工程师指定专业监理工程师对上述审查内容进行检查，逐一落实， 具备开工条件时，向总监理工程师报告，并在工程开工申请中填写“该工程 各项开工准备工作符合要求，同意于某年某月开工” ，总监理工程师签发。 3、注意事项 (1)在签发工程开工申请前，应提醒业主组织第一次工地会议。 (2)整个项目一次开工，只报审一次。如工程项目中涉及较多单位工程， 且开工时间不同，则每个单位工程开工都应申请一次。 (3)由于审查内容较多，监理部可以自制“工程开工条件核查表” ，以使 工程开工申请资料清晰，有条理。 六、分包单位资质审查 使用分包单位资格审查申请表 。 首先必须审核工程承建合同中是否允许分包，如果合同中明确规定不允 许分包或者业主不同意分包，应当拒绝分包申请。只有在合同规定可以分包 并且业主方同意分包时，才需要审查分包申请。 39 1、审查内容 (1)分包单位资质材料审查：审查分包企业资质和企业法人营业执照。 注意拟承担分包工程内容与资质等级、营业执照是否相符。 (2)分包单位近年来类似工程业绩，要求提供工程名称，质量等级证明 文件。 (3)审查拟分包工程的内容和范围。注意承建单位的发包性质，禁止转 包、肢解分包、层层分包等违法行为。 (4)审查专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 2、审查意见 专业监理工程师审查意见：对照审查内容逐一审查，必要时可以会同承 建单位进行实地考察和调查，核实承建单位申报材料与实际是否相符。在此 基础上提出审查意见，签署“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总 监理工程师审核” 。如认为不具备分包条件应简要提出不符合条件之处，签 署“拟不同意分包，请总监理工程师审查” 。 总监理工程师审查意见：总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进 行审核，如同意专业监理工程师，签署“同意（不同意）分包” ；如不同意 专业监理工程师意见，应指明不同意专业监理工程审查意见的不同之处，并 签认是否同意分包的意见。 3、注意事项 (1)如承建合同中已明确分包单位的，该分包单位的资格审查不报审。但 承建单位应提供该分包单位的营业执照、资质证书、专职管理人员和特种作 业人员的资格证、上岗证。 (2)对业主指定的分包单位，应按照规定进行审查。 七、工程延期审批 1、 审查内容 40 (1)审核在延期事件发生后，承建单位是否在合同规定有效时间内向监理 机构以书面形式提出延期申请。 (2)审核该延期的依据和延期工期的计算。 2、 审查意见 总监理工程师应说明同意与不同意延期的理由和依据。签署“该延期事 件符合（不符合）承建合同关于工期延期的约定，同意（不同意）延期” 。 如同意延期，延期时间按核实时间填写。 3、 注意事项 工程延期必须是非承建单位自身原因造成，必须在施工进度计划的关键 线路上，必须存在影响工期的事实。 八、施工组织设计、施工技术方案审批 1、审查内容 (1)承建单位对施工组织设计（方案）签字、审批手续是否齐全； (2)施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全； 施工组织设计的内容一般包括： 施工组织总设计：工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施 工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量 计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标。 单位工程施工组织设计：工程概况和施工特点分析；施工方案选择； 施工进度计划；劳动力、材料、施工设备等需要量计划，施工平面图；保证 质量、安全、降低成本的技术组织措施；各项技术经济指标等。 施工方案设计：指重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程 施工方案。内容包括：工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方 案和施工设备选择；技术、质量保证措施等内。 (3)承建单位现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系，特别是质量 41 保证体是否齐全； (4)主要项目的施工方法是否合理可行，是否符合现场条件及工艺要求； (5)施工设备的选择是否考虑了对施工质量的影响与保证； (6)施工总进度计划、施工程序的安排是否合理、科学、符合承建合同的 要求； (7)主要的施工技术、质量保证措施针对性、有效性如何； (8)施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工， 是否有利于工程保证质量，施工总平面图不知是否与地貌环境、建筑平面协 调一致。 2、审查意见 专业监理工程师审查意见：根据对上述内容的审查，如符合要求则签署 “施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承建单位按 该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核” 。如不符合要求， 专业监理工程师硬简明指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后签署 “暂不同意承建单位按该施工组织设计（方案）组织施工，带修改完善后再 报，请总监理工程师审核” 。 总监理工程师审核意见：总监理工程师对专业监理工程师的审查进行审 核，如同意专业监理工程师审查意见，应签认“同意专业监理工程师审查意 见，并同意承建单位按该施工组织设计（方案）组织施工” ；如不同意专业 监理工程师的审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处， 签署修改意见，并签认最终结论“同意（不同意）承建单位按该施工组织设 计（方案）组织施工（修改后再报） ”。 3、注意事项 (1)施工组织设计（方案）中工期、质量目标应与施工合同相一致； (2)施工组织设计应优先选用成熟、先进的施工技术； (3)安全、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定； 42 (4)规模大、技术特别复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后， 还应报送总工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发。必要时与 建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。 (5)承建单位按审定的施工组织设计（方案）组织施工，如需对其内容作 较大变更，应在实施前将变更内容以书面形式，报送监理机构审查。 九、备忘录的使用要求 备忘录是指监理部对有关工程技术、质量、安全等事项及与建设单位、 承建单位、设计单位等有关单位的业务往来需备案的事情进行记录，并发往 备忘对象。本表使用类似于监理通知单 ，但不需对方回复，遇到一般问 题时监理部多发此表，遇到较严重问题时应发监理通知单 。在具体使用 时，应写明事由，内容要详实，用词要委婉。 十、会议记录方法 在项目监理过程中很多问题需要用会议的形式予以解决，会议中形成的 一致意见具有法律效力，是合同的一种补充，与会各方都有义务遵照执行。 根据监理工作的有关规定，工程建设过程中会议记录工作一般都由监理方负 责。会议记录方式是否科学，内容是否合理、合法、明确，条理是否清楚直 接反映了监理组的工作水平和总体素质。为规范监理工作，不断提高我公司 的项目监理水平，对会议记录的格式和记录方式作以下规定： 记录格式：采用会议纪要格式。 会议纪要中“主要议题”一栏填写方法：如是例会的即写“工程例会” ， 质量、进度、投资专题会议的即写“专题会” ，如是质量事故处理会 议的即写“质量事故处理会” ，第一次工程例会的即写“第一次工程 例会” ，其它按“图纸会审、方案论证、工程技术交底、 43 工程验收”等方式填写。 记录方式： 工程会议的最终目的是提出问题和解决问题，因而，我们在记录过程中 应始终围绕着这个主题进行。有时某些人发言，颂古论今、旁证侧引仅仅是 为了论证其观点而已，作为记录者必须抓住其要点，不能走进庐山云层中。 首先，该次会议提出了哪些主要问题，应准确的予以记录。 其次，通过会议的讨论，哪些问题形成了共同的解决意见，应明确的予 以记录；对未形成共同意见的问题如需记录的可按观点区分，比如： 单位或人的意见为：。以推卸责任为目的的不同意见不作记录。 最后，会议主持人或领导勉励性的，同时按有关法规、规范规定应该做 到的要求作为会议记录的结尾。确无此项的可以不写。 按此方法记录会议内容，就比较合理、明确，同时文字组织应言简意赅。 十一、监理日志的编写方法 监理日志是一项非常重要的监理资料，项目监理组必须认真、详细、如 实、及时地予以记录。记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、 整理，做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。我公司根据监理日 志的性质、作用和多年的经验总结，对监理日志的记录方式作如下要求，请 各项目监理组遵照执行。 监理日志的记录方式： 一、施工活动情况 1、施工部位、内容：关键线路上的工作、重要部位或节点的工作以及 项目监理组认为需要记录的其它工作。 2、工、料、机动态 工：现场主要工种的作业人员数量，监理部主要管理人员的到位情况。 44 料：当天主要材料（包括构配件）的进退场情况。 机：指施工现场主要设备的数量及其运行情况（有否故障、及故障的排 除时间等） 。 二、监理活动情况 1、巡视：巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中重要情 况； 2、验收：验收的部位、内容、结果及验收人； 3、见证：见证的内容、时间及见证人； 4、平行检验：部位、内容、检验人及平行检验记录编号； 5、审核、审批情况：有关方案、检验批（分项、工序等） 、原材料、进 度计划等的审核、审批情况。 （记录有关审核、审批单的编号即可） 三、存在的问题及处理方法 一天来，通过一系列的监理工作，在工程的质量、进度、投资等方面发 现了什么问题，针对这些问题监理组是如何处理的，处理结果怎样，应做好 详细的记录。对一些重大的质量、安全事故的处理应按规定的程序进行，并 按规定记录、保存、整理有关的资料，日记中的记录应言简意赅。 四、其 它 1、监理指令（监