农村户用沼气池建设和节柴改 灶项目绩效评价工作方案

1 云南省 2010 年度农村户用沼气池建设和节柴改 灶项目绩效评价工作方案 云南省财政厅 云南省林业厅 云南省农业厅 二一年五月 2 目 录 一、云南省 2010 年度农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价工作方案.1 （一）项目概况 .1 （二）评价依据 .2 （三）评价对象 .3 （四）评价目的 .3 （五）评价原则 .3 （六）评价内容 .4 （七）评价方法 .4 （八）评价标准 .4 （九）工作组织 .5 （十）工作步骤及进度 .5 （十一）结果运用及奖惩 .6 二、云南省 2010 年度农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系.8 （一）指标体系制定的原则 .8 （二）指标体系框架图 .8 （三）评价指标表 .9 （四）评分计算方法 .11 （五）评价结果 .12 （六）附件 .13 附 1项目信息调查 .13 附 2评分表 .13 附 3自评报告编写提纲 .13 1 一、云南省 2010 年度农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效 评价工作方案 为认真贯彻落实云南省人民政府关于在全省县级以上行政机关推行 效能政府四项制度的决定（云政发201040 号）的精神，根据云南省审计 厅 云南省发展和改革委员会 云南省财政厅关于印发云南省行政机关行 政绩效管理制度工作方案的通知（云审发201038 号）和云南省财政厅 关于开展重点民生专项资金绩效评价的通知（云财绩201013 号）的有关 要求，结合 财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财 预2009 76 号）和云南省人民政府办公厅关于印 发云南省省级财政支出绩 效评价暂行办法的通知（云政办发2006181 号），特制定农村户用沼气池 建设和节柴改灶项目绩效评价工作方案： （一）项目概况 能源是经济社会可持续发展的重要动力之一，也是人类赖以生存的基 本条件。农 村户用沼气池建设和节柴改灶是农村能源建设的重要内容，是一 项涉及千家万户、千村万寨、千秋万代的大事，是一件农民得实惠的实事， 是关系到广大群众生计的一项公益性事业。党的十六届五中全会，提出了建 设社会主义新农村的战略任务，把“大力普及 农村沼气， 积极发展适合农村 特点的清洁能源”，作为建设社会主义新农村的主要内容之一。 2001 年月 日，云南省人民政府下发了关于加强农村能源建设降低森林资源消耗的意 2 见（云政发2001103 号），明确了我省农村能源建设目标：力争到 2010 年 全省农村沼气建设新增 200 万户，使全省农村户用沼气累计达到 250 万户， 占全省总农户数的 30左右。 根据云南省人民政府关于推进实施 2010 年全省重点督查 20 个重大 建设项目和 20 项重要工作的通知（云政发201019 号）的要求，2010 年新 建农村户用沼气池 20 万口，完成节柴改灶 10 万户。 （二）评价依据 1云政发201019 号； 2云政发201040 号； 3云政办发201024 号； 4云审发201038 号； 5云财绩201013 号； 6财预 200976 号； 7云政办发2006181 号； 8关于加强农村能源建设降低森林资源消耗的意见（云政发2001103 号）； 9农业部农村沼气建设国债项目管理办法（试行）、 农村沼气“ 一池三 改” 建设规范 、户用沼气标准图集、 户用沼气池施工操作 规程、 户用沼气 池质量检查验收规范以及云南省农村沼气建设国债项目管理实施细则 和补充规定； 3 10财政部、农业部关于印发农村沼气项目建设资金管理办法的通知 （财建 2007434 号）、农业部关于印发； 11国家发展改革委员会 农业部关于下达 2010 年第一批农村沼气项 目中央预算内投资计划的通知（发改投资2010795 号） 12省林业厅、省 农业厅提供的项目绩效目标申报表、项目计划、项目 实施方案、 项目建设进度表以及项目资金拨付的相关文件等资料。 （三）评价对象 本次绩效评价的对象是承担 2010 年度云南省农村户用沼气池建设和 节柴改灶任务的省林业厅、省农业厅以及涉及到的各级林业、农业部门和项 目单位。 （四）评价目的 通过绩效评价，推动农村户用沼气池建设和节柴改灶工作；规范和加强 财政支出管理，提高财政资金使用效率，提高行政机关工作效能；同时，推 进财政绩效管理工作，完善财政预算管理制度，提高财政科学化、精细化管 理水平提供参考和依据。 （五）评价原则 1科学规范原则。 绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性， 严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 4 2公正公开原则。 绩效评价遵循客观、公正，标准统一、资料可靠，依 法公开并接受监督。 3分级分类原则。 绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对 象的特点分类组织实施。 4绩效相关原则。 绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评 价结果应清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 （六）评价内容 评价内容主要是围绕省政府确定重要工作、主要内容，对项目任务完成 情况、项目管理情况、资金管理情况、效益情况进行评价。 （七）评价方法 主要采用成本效益法、因素分析法、专家评议法、比较法、公众评议法 等方法。在具体运用时坚持定量优先、简便有效的原则。 （八）评价标准 1计划标准。以预先制定的目标、 计划、预算、定 额等数据作为评价的 标准。 2行业标准。参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。 3历史标准。参照同 类指标的历史数据制定的评价标准。 5 （九）工作组织 为使绩效评价工作顺利开展，由省财政厅绩效管理处牵头，省财政厅农 业处，省林 业厅农村能源站，省农业厅能源办，省农科院农经所参与，联合 成立项目绩效评价工作组，负责绩效评价的组织管理和实施工作。项目绩效 评价工作组人员名单如下： 组 长： 杨红平 省财政厅绩效管理处处长 副组长： 赵晓静 省财政厅农业处处长 樊黎明 省财政厅绩效管理处副处长 周正昌 省财政厅绩效管理处副处长 李树生 省林业厅农村能源站 唐志荣 省农业厅能源办 成 员：王丽芬 李辉 毛蕾 宁亚宁 胡云峰 周世金 杨跃武 肖植文 林郁 杜刚 袁丽峰 郑宇鸣 孙燕 （十）工作步骤及进度 1成立绩效评价工作小组，委托科研院所，拟定评价工作方案。 2科研院所收集、整理项目的相关基础信息资料，制定绩效评价指标 体系，提交绩效管理处论证、评审。 32010 年 5 月，省 财政厅下发绩效评价方案和指标体系，省农业厅、 林业厅分别布置开展评价工作，并于 5 月 30 日前向省财政厅报送工作进展 情况。 6 42010 年 6 月10 月上旬 省农业厅按照工作方案和指标体系要求，组织各级农业部门和项目单 位开展绩效评价，进行自查自评自纠工作；各级农业部门和项目单位负责填 报评分表和信息采集表，撰写自评报告，逐级上报省农业厅；省农业厅负责 对各级农业部门上报的评价资料进行审核、汇总，形成农村户用沼气池建设 项目综合自评报告，于 10 月 10 日前报送省财政厅。 省林业厅按照工作方案和指标体系要求，组织各级林业部门和项目单 位开展绩效评价，进行自查自评自纠工作；各级林业部门和项目单位负责填 报评分表和信息采集表，撰写自评报告，逐级上报省林业厅；省林业厅负责 对各级林业部门上报的评价资料进行审核、汇总，形成农村户用沼气池建设 和节柴改灶项目综合自评报告，于 10 月 10 日前报送省财政厅。 52010 年 10 月 10 日至 31 日，评价工作组选择部分项目进行实地抽 查，核实和修正相关信息；科研机构提交抽查报告和绩效评价报告。 62010 年 11 月末，省财政厅向省审计厅报送绩效评价报告。 （十一）结果运用及奖惩 根据财预200976 号、云政发2010 40 号、云政办发2006 181 号和云政 办发 201024 号规定，将绩效考评结果作为编 制和安排财政预算的重要依据， 资金使用效果好的，继续支持或加大支持，资金使用效果差的，减少支持或 不予支持；绩效评价结果纳入目标责任考核和干部管理使用范围，作为对各 行政机关及其责任人进行奖惩和职务调整的重要依据；对实施绩效评价中 7 发现的问题，有关行政机关应当及时整改，向同级政府上报整改结果，情节 严重的，对责任人进行问责，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 8 二、云南省 2010 年度农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效 评价指标体系 （一）指标体系制定的原则 本次评价指标体系制定遵循以下原则： 1相关性原则。 绩效评价指标应当与绩效目标有直接的联系，能够正 确反映目标的实现程度。 2重要性原则。 应当优先使用最具部门（单位）或行业代表性、最能反 映评价要求的核心指标。 3可比性原则。 对具有相似目标的工作选定共同的绩效目标，保证绩 效结果可以相互比较。 4经济性原则。 绩效评价指标设计应当通俗易懂、简便易行，数据的获 得应当考虑现实条件和可操作性，符合成本效益原则。 5系统性原则。 绩效评价指标的设置应当将定量指标与定性指标相结 合，系统反映 财政支出所产生的社会效益、经济效益和可持续影响等。 （二）指标体系框架图 根据农村户用沼气池建设和节柴改灶项目的特点，本次绩效评价以“项 目” 为基础开展 绩效评 价，在项目绩效评价的基 础上，林 业、农业部门分别 进行汇总、分析，最后 综合得出评价结果。基本框架见下图。 9 云南省农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系框架图 （三）评价指标表 1项目绩效评价指标体系 项目评价指标体系包括 4 项一级指标，即任务完成情况、项目管理情况、 项目资金情况和效益情况；各个一级指标分别设置若干二级指标。 云 南 省 农 村 户 用 沼 气 池 建 设 和 节 柴 改 灶 项 目 绩 效 评 价 指 标 体 系 州 市 评 价 县 市 区 评 价 项 目 评 价 项目管理 资金管理 资金管理 管理管理 管理 项目管理 管理管理 管理 全省 评价 项目管理 资金管理 州市所辖县市区评价 县市区所辖项目评价 项目任务完成 省所辖各州市评价 项目管理 资金管理 项目效益 管理管理 管理 10 农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系 一级指标 二级指标 三级指标 1.1 建成率（50%）1任务完成情况（20%） 1.2 使用率（50%） 2.1.1 项目申报（15%） 2.1.2 目标责任和合同制（15%） 2.1.3 公告公示制（20%） 2.1.4 项目档案（15%） 2.1.5 后续管理（15%） 2.项目管理情况（35%） 2.1 项目管理规范性和有效性（100%） 2.1.6 检查验收（20%） 3.1.1 预算执行的相符性（25%） 3.1.2 实际支出调整的合理性（25%） 3.1.3 资金管理制度的健全性（25%）3.1 资金管理的规范性（50%） 3.1.4 资金管理制度实施的有效性 （25%） 3.2.1 资金到位率（40%） 3.2.2 资金到位及时性（30%） 3.资金管理情况（35%） 3.2 资金使用的有效性 （50%） 3.2.3 项目支出的合规性（30%） 4.1 年节约标煤量（30%） 4.2 年节支增收额（30%） 4.3 受益人数（20%）4.效益情况（10%） 4.4 农户满意度情况（20%） 2县市区级评价指标体系 在县市区所辖项目绩效评分的基础上，结合县市区级管理职能评分进 行综合评价，得出县市区级最终的绩效评分，县市区级评价指标体系包括 3 个一级指标。 表 2 县市区级绩效评价指标体系 一级指标 二级指标 1、县所辖项目综合评分（70） 1.1 县所辖项目综合评价指标（100） 2.1 项目组织管理（20） 2.2 规划制定情况（25%） 2.3 项目前期管理（25） 2.4 项目实施管理（25） 2、项目管理（15） 2.5 档案管理（5%） 3.1 资金使用合规、相符性（30） 3.2 资金专户管理（25） 3.3 资金拨付的及时性（20%） 3、资金管理（15） 3.4 资金到位率（25%） 11 3州市级评价指标体系 州市级评价指标体系分为二级，包括个 3 项一级指标，7 项二级指标。 表 3 州市级绩效评价指标体系 一级指标 二级指标 1、州市所辖县综合评分（70） 1.1 州市所辖县综合评价指标（100） 2.1 项目组织管理（20） 2.2 规划制定情况（25%） 2.3 项目前期管理（25%） 2.4 项目实施管理（25%） 2、项目管理（15） 2.5 档案管理（5%） 3.1 资金使用的监督（50）3、资金管理（15） 3.2 资金拨付的及时性（50%） 4省级评价指标体系 省级评价指标体系分为二级，包括个 3 项一级指标，14 项二级指标。 表 4 省级绩效评价指标体系 一级指标 二级指标 1、省所辖州市综合评分（60） 1.1 省所辖州市综合评价指标（100） 2.1 项目组织管理（10%） 2.2 制度建设（20%） 2.3 制度执行情况（10%） 2.4 制度执行检查情况（10%） 2.5 项目前期管理（10%） 2.6 计划下达的及时性（10%） 2.7 项目实施检查情况（10%） 2.8 项目审批效率（15%） 2、项目管理（20） 2.9 档案管理（5%） 3.1 资金管理制度建立（30） 3.2 资金拨付率（20） 3.3 资金拨付及时性（20） 3、资金管理（20） 3.4 资金使用合规性（30%） （四）评分计算方法 本次评价采用以定量分析为基础，以定性分析为辅，实行定量与定性分 析相结合，以此形成绩效评价的综合结论。 12 1项目评价得分计算公式 项目评价得分=一级指标分值权重 一级指标分值=二级指标分值权重 二级指标分值=三级指标分值权重 2县市区级评价得分计算公式 县市区级评价得分=一级指标分值权重 一级指标分值=二级指标分值权重 县市区所辖项目综合评分=县市区所辖项目评分/ 县市区辖项目个数 3州市级评价得分计算公式 州市级评价得分=一级指标分值权重 一级指标分值=二级指标分值权重 州市所辖县市区综合评分=州市所辖县市区评分/ 州市所辖县市区个 数 4省级（全省综合评价）评价得分计算公式 省级评价得分=一级指标分值权重 一级指标分值=二级指标分值权重 省所辖州市综合评分=省辖州市评分/省辖州市个数 （五）评价结果 根据评价得分，评价结果分为优、良、中、差四等。 评价得分档次表 档次 优 良 中 差 13 分值 90 （90，80 （80，60 60 （六）附件 附 1项目信息调查表 附 1-1 农村户用沼气池建设进度表 附 1-2 农村节柴改灶建设进度表 附 1-3 农村户用沼气池建设和节柴改灶项目投资完成及效益情况表 附 2评分表 附 2-1 项目评分表 附 2-2 县市区级评分表 附 2-3 州市级评分表 附 2-4 省级评分表 附 3自评报告编写提纲 附 3-1 项目单位自评报告编写提纲 附 3-2 县（市、区）级、州（市）级、省级自评报 告编写提纲 14 附 2 评分表 附 2-1 云南省农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系（项目评分表） 得分 评价：优（ ） 良（ ） 中（ ） 差（ ） 项目单位： 一级指 标 二级指标 三级指标 评分依据 得分 评分说明 1.1 建成率（50%） 1计划数； 2实际完成 数。 1任 务完成 情况 （40 ） 1.2 使用率（50%） 1计划数； 2实际完成 数。 评分标准： 100 分：按要求完成各项任务； 80 分：完成任务在 80%100%之间； 60 分：完成任务在 60%80% 之间； 0 分：完成任务不足 60%。 2.1.1 项目申报（15%） 1项目申报 材料齐全 评分标准： 100 分：项目申报材料齐全完 备 0 分：无项目申报书 2.1.2 目标责任制（15%） 1签订目标 责任书 评分标准： 100 分：有目标责任书 0 分：无 2.1.3 公告公示制（20%） 1严格执行 公告公示制 评分标准： 100 分：严格执行 60 分：执行一般 0 分：执行较差的 2.1.4 项目档案管理 （15%） 1项目档案 齐全完备 评分标准： 100 分：档案资料齐全完备 0 分：档案资料有缺失 2.1.5 后续管理（15%） 1建立后续 管理制度 评分标准： 100 分：有后续服务的队伍和 人员 0 分：无 2. 项 目管理 情况 （20 ） 2.1 项目管理的 规范性和有效性 （100%） 2.1.6 检查验收（20%） 1项目完成 后有初验报告 评分标准： 100 分：项目完成后有初验报 告 0 分：无 3.1.1 预算执行的相符性 （25%） 1项目预算 批复数； 2项目实际 支出数。 评分标准： 100 分：实际支出与预算相符； 60 分：实际支出与预算基本 相符； 0 分：实际支出与预算不相符。 3.1.2 实际支出调整的合理 性（25%） 1项目支出 调整是否必要、 合理，调整手 续是否健全。 评分标准： 100 分：无调整或调整有必要、 合理且手续齐全； 60 分：调整必要、合理，手 续不齐全； 0 分：调整不必要。 3. 资 金管理 情况 （20 ） 3.1 资金管理的 规范性（50%） 3.1.3 资金管理制度的健全 性（25%） 1项目资金 管理制度是否 健全。 评分标准： 100 分：资金管理制度健全； 60 分：资金管理制度比较健 全； 15 0 分：资金管理制度不健全。 3.1.4 资金管理制度实施的 有效性（25%） 1项目资金 管理制度的有 效执行程度。 评分标准： 100 分：资金管理制度执行有 效； 60 分：资金管理制度执行比 较有效； 0 分：资金管理制度执行较差。 3.2.1 资金到位率（40%） 1批复资金 数； 2资金实际 到位数。 评分标准： 100 分：资金到位率 80%以上 的； 60 分：资金到位率 60%80% 的； 0 分：资金到位率低于 60%的。 3.2.2 资金到位及时性 （30%） 1项目资金 是否在规定时 间内到位。 评分标准： 100 分：项目资金及时到位； 60 分：项目资金未及时到位 但不影响项目实施的； 0 分：项目资金未及时到位并 影响项目实施的。 3.2 资金使用的 有效性（50%） 3.2.3 项目支出的合规性 （30%） 1项目资金 支出是否有违 规违纪现象。 评分标准： 100 分：项目支出符合规定， 无违规违纪； 0 分：项目支出不符合规定或 有违规违纪的或审计检查有问 题。 4.1 节约标煤量（30%） 1计划数 2实际可节 约标煤量 评分标准： 100 分：80%以上的； 60 分：60%80%的； 0 分：低于 60%的。 4.2 增收节支额（30%） 1计划数 2实际可增 收节支额 评分标准： 100 分：80%以上的； 60 分：60%80%的； 0 分：低于 60%的。 4.3 受益人口数（20%） 1计划数 2实际受益 人数 评分标准： 100 分：80%以上的； 60 分：60%80%的； 0 分：低于 60%的。 4. 效 益情况 （20 ） 4.4 农户满意度情况（20%） 1抽样调查 农户数 2表示满意 和基本满意人 数 评分标准： 100 分：95%以上； 60 分：80%95%； 0 分：80%以下。 附 2-2 云南省农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系（县市区级评分 表） 得分 评价：优（ ） 良（ ） 中（ ） 差（ ） 填报单位： 一级指 标 二级指 标 评分依据 得分 评分说明 1、县所辖项目 综合评分 （实施“农村户用沼气池建设和节柴改 灶项目”县辖项目评分）/实施“农村户用 按计算结果填写所得分。 16 （70） 沼气池建设和节柴改灶项目”县辖项目个 数 2.1 项 目组织 管理 （20 ） 1、成立专门的项目工作组织机构并制定 相关人员工作职责； 2、严格按基建程序办理相关事项； 3、定期对辖区内项目全面彻底排查、核 实。 1评分标准： 符合全部 3 项指标的按 100 分计，每不 符合 1 项扣 40 分，直至扣为零分。 2.2 规 划制定 情况 （25 ） 1、是否编制项目规划。 1评分标准： 100 分：制定了县级项目规划； 0 分：未制定县级项目规划。 2.3 项 目前期 管理 （25 ） 1、项目前期应进行项目论证，报批程序 等； 2、项目设计单位应具备相应资质等级； 项目建设单位资质等级符合相关规定； 3、应按中华人民共和国建筑法和 中华人民共和国招标投标法规定，公 开招标确定施工单位。 1、评分标准： 符合全部 3 项指标的按 100 分计，不符 合 1 项扣 30 分，直至扣为零分。 2. 项 目管理 （15 ） 2.4 项 目实施 管理 （25 ） 1. 项目是否按原计划执行； 2. 是否组织对项目实施情况进行了检查验 收； 3.项目实施是否进行了公开招投标和政府 采购； 4. 项目实施是否实行了工程监理制度。 1 评分标准 （1）项目计划目标全部实现； （2）对项目实施情况进行了检查验收； （3）项目实施进行了公开招投标和政 府采购； （4）项目实施实行了工程监理制度。 满足以上四个条件为 100 分，每不满 足一项扣 25 分，直至扣至 0 分。 2.5 档 案管理 （5 ） 1. 是否对项目实行了档案管理。 1评分标准： 100 分：实行了档案管理； 0 分：未实行档案管理。 3.1 资 金使用 合规、 相符性 （30 ） 1. 资金的实际支出与预算批复的用途相符； 2. 资金的支出符合其它相关规定 3. 审计和检查结论。 1评分标准： 100 分：资金的实际技出与预算批复 相符，符合各项资金管理规定； 0 分：存在着平衡预算、挪作他用现 象，或审计与检查出现问题。 3.2 资 金专户 管理 （25 ） 1.资金应在县财政部门设立专户，中央和 省级资金应纳入县专户管理。 1评分标准： 100 分：设立专户； 0 分：未设立专户。 3.3 资 金拨付 的及时 性 （20 ） 1. 省下达资金文件日期； 2. 资金到达县财政专户日期。 1 评分标准： 标准周期暂定为 45 天， 100 分：少于或等于标准周期； 75 分：多于标准周期 115 天（含） ； 50 分：多于标准周期 1530 天 （含） ； 0 分：多于标准周期 30 天。 3.资金 管理 （15 ） 3.4 资 金到位 率 （25 ） 1. 应到达县财政专户的项目资金； 2. 实际到达县财政专户的项目资金。 1评分标准： 资金到位率实际到达资金应到 达资金100 指标得分资金到位率100 17 附 2-3 云南省农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系（州市级评分表） 得分 评价：优（ ） 良（ ） 中（ ） 差（ ） 填报单位： 一级指 标 二级指 标 评分依据 得分 评分说明 1州市所辖县综 合评分（80） （实施“农村户用沼气池建设和节柴 改灶项目”州市所辖县评分）/实施“农 村户用沼气池建设和节柴改灶项目” 州 市所辖县个数 按计算结果填写所得分。 2.1 项 目组织 管理 （20 ） 1、应成立专门的项目工作组织机构并制 定相关人员工作职责； 2、应严格按基建程序办理相关事项； 3、定期对辖区内项目进行全面彻底排查、 核实。 评分标准： 符合全部 3 项指标的按 100 分计，每 不符合 1 项扣 40 分，直至扣为零分。 2.2 规 划制定 情况 （25 ） 1、是否编制项目规划。 评分标准： 100 分：制定了州市级项目规划； 0 分：未制定州市级项目规划。 2.3 项 目前期 规划设 计管理 （25 ） 1、项目前期应进行项目论证，报批程序 等。 评分标准： 100 分：项目前期进行了科学论证； 0 分：项目前期未进行科学论证。 2. 项 目管理 （10 ） 2.4 项 目实施 管理 （25 ） 1. 项目是否按原计划执行； 2. 是否对所辖县项目实施情况检查验收 情况进行了监督检查。 评分标准 （1）项目计划目标全部实现； （2）对所辖县项目实施情况检查验收情 况进行了监督检查。 100 分：满足以上二个条件； 50 分：只满足一个条件； 0 分：二个条件都不满足。 2.5 档 案管理 （5 ） 1. 是否对项目实行了档案管理。 评分标准： 100 分：实行了档案管理； 0 分：未实行档案管理。 3.1 资 金使用 的监督 （50 ） 1. 是否对所辖县项目资金的使用进行了 有效监督。 评分标准： 100 分：对所辖县项目资金的管理与 使用进行了有效监督； 0 分：未对所辖县项目资金的管理 与使用进了有效监督。 3.资金 管理 （10 ） 3.2 资 金拨付 的及时 性 （50 ） 1. 省下达资金文件日期； 2. 资金到达县财政专户日期。 评分标准： 标准周期暂定为 45 天， 100 分：少于或等于标准周期； 75 分：多于标准周期 115 天（含） ； 50 分：多于标准周期 1530 天 （含） ； 0 分：多于标准周期 30 天。 18 附 2-4 云南省农村户用沼气池建设和节柴改灶项目绩效评价指标体系（省级评分表） 得分 评价：优（ ） 良（ ） 中（ ） 差（ ） 填报单位： 一级指 标 二级指标 评分依据 得分 评分说明 1省所辖州市综合评 分（80） （省辖州市评分）/省辖 州市个数 按计算结果填写所得分。 2.1 项目组 织管理 （10%） 1. 是否成立了专门的项目 工作组织机构并制定相关人 员工作职责。 评分标准： 100 分：已成立； 0 分：未成立。 2.2 制度建 设（20%） 1、是否制订省级项目总体 规划； 2、是否建立项目管理目标 责任制和项目资金使用考评 制度。 评分标准： 100 分：满足二个条件； 50 分：只满足一个条件； 0 分：二个条件都不满足。 2.3 制度执 行情况 （10%） 1、严格执行项目各项制度 评分标准： 100 分：严格执行； 60 分：一般执行； 0 分：未执行。 2.4 制度执 行检查情况 （10%） 1. 是否对州市县对相关制 度的执行情况进行了严格检 查。 评分标准： 100 分：对各项制度规定的执行情况均进 行了认真检查； 70 分：仅对部分制度规定的执行情况进 行了检查； 0 分：全年未对各项制度规定的执行情 况开展检查。 2.项目 管理 （10 ） 2.5 项目前 期管理 （10%） 1. 是否编制了项目实施方 案； 2. 是否对申报的项目进行 了科学论证。 评分标准： 100 分：满足二个条件； 50 分：只满足一个条件； 0 分：二个条件都不满足。 2.6 计划下 达的及时性 （10%） 1. 预算通过日期； 2. 计划下达日期。 评分标准： 标准周期暂定为 30 个工作日。 100 分：少于或等于标准周期； 70 分：多于标准周期 115 个工作日 （含） ； 30 分：多于标准周期 1530 个工作日 （含） ； 0 分：多于标准周期 30 个工作日。 2.7 项目实 施检查情况 （10%） 1. 是否对项目实施情况进 行了跟踪检查。 评分标准： 100 分：对项目实施情况进行了跟踪检 查； 0 分：未对项目实施情况进行跟踪检 查。 2.8 项目审 批效率 （15%） 1. 州市农业、林业部门项 目申请日期（以州市申请文 件日期为准） ； 2. 省农业、林业厅向财政 厅提出会签批复日期。 评分标准： 标准周期暂定为 15 个工作日。 100 分：少于或等于标准周期； 70 分：多于标准周期 115 个工作日 （含） ； 30 分：多于标准周期 1530 个工作日 （含） ； 0 分：多于标准周期 30 个工作日。 2.项目 管理 2.9 档案管 1.是否对项目实行规范的档 评分标准： 19 理（5%） 案管理。 100 分：实行规范的档案管理； 0 分：未实行规范档案管理。 3.1 资金管 理制度 （30） 1建立资金管理制度 评分标准： 100 分：制定资金管理管理办法； 0 分：未制定的 3.2 资金拨 付率 （20） 实际拨付资金金额/按规划 应拨付资金100 指标得分资金拨付率100 3.3 资金拨 付及时性 （20） 1. 财政联合批复日期； 2. 资金到达县级财政专户 日期。 评分标准： 标准周期暂定为 15 个工作日。 100 分：少于或等于标准周期； 70 分：多于标准周期 115 个工作日 （含） ； 30 分：多于标准周期 1530 个工作日 （含） ； 0 分：多于标准周期 30 个工作日。 3. 资金 管理 （10 ） 3.4 资金使 用合规性 （30%） 1. 资金使用中是否有违规 现象； 2. 如有审计和检查，是否 存在问题。 评分标准： 100 分：无违规现象； 0 分：有违规现象，审计和检查存在 问题。 附 3自评报告编写提纲 附 3-1.项目单位自评报告编写提纲 一、项目概况。在 项目概况中，需要介 绍说明项目单位的基本情况（包 括单位的人、 财、物、管理体制等状况）； 项目的 实施依据（项目的主要建设 经过、运行状况等）；项目实施的必要性和可行性；项目的基本性质、主要内 容、涉及范围。 二、项目申报的绩效目标。在项目申报的绩效目标中，需要说明项目主 要建设任务；项目预期投入情况；项目的绩效目标，包括总目标和分阶段目 标；预期的主要经济、社会和生态效益。 三、项目执行基本情况。在项目执行基本情况中，需要说明项目执行过 程中目标、 计划的完成情况，如果目标、 计划做出了调整，还需说明调整的 情况及采取的相关措施；项目投入情况、项目的实际支出情况；项目财务管 理状况；项目管理制度及执行情况。 20 四、绩效目标实现的评价。本部分是项目支出绩效评价的重点，在进行 项目评价时，需要对项目支出后实际状况与申报绩效目标进行对比分析，说 明已完成哪些目标，哪些还未完成；开展绩效评价的方法和原则；应用指标 体系评价的结果；项目实施后主要的经济、社会效益的具体体现；项目对环 境的影响和对社会的持续影响；项目实施的经验和改进措施（包括基本做法 和经验、存在的主要问题、主要原因分析、改进措施等）；项目的后续工作安 排和有关建议；其它需要说明的问题。 附 3-2.县（市、区）级、州（市）级、省级自评报告编写提纲 一、评价方法、原 则和依据。说明采用的评价原则、方法和评价依据。 二、项目概况。在 项目概况中，需要 说明项目的实施依据、主要内容、涉 及范围、项 目的性质特征、绩效目标、 预期主要 经济、社会、生态环境效益等。 三、项目执行情况。需要说明项目执行过程中目标、计划的完成情况， 如果目标、 计划做出了调整，还需说明调整的情况及采取的相关措施；项目 投入情况、项目的实际支出情况，包括人、 财 、物等方面；主要社会经济效益、 环境影响、持续影响等情况；项目财务管理状况；项目管理制度及执行情况。 四、评价结论。在运用评价指标进行定量化分析的基础上，对该项目实 施后所取得的绩效情况进行定性化的总结与阐述，并给出相应的评价等次。 五、主要做法及问题与建议。总结归纳项目实施后所获得的经验和好的 做法，对评 价过程中发现的问题，进行分析与说明，并提出相应的改进意见 或建议。