证券从业资格考试《证券交易》密押卷 （含答案详解）

2012年证券从业资格考试证券交易密押卷 （含答案详解）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。A1990年12月和1991年7月B1990年11月和1991年4月C1990年11月和1991年2月D1990年12月和1990年11月2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于()A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购3. 一般来说，信用等级最高的债券是()。A金融债券B公司债券C可转换债券D政府债券4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大()。A不超过500手B不超过1000手C不超过5万手D没限制5. 电话自动委托的身份确认由()控制。A委托人B密码C营业部D受托人6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是()。A证券经纪商要充当证券买卖的媒介B证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C证券经纪商是证券价格的决定者D证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7. 投资者进行证券交易的先决条件是()A开立保证金账户B银行担保C开立证券账户D获得合法证明8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A1个月B2个月C3个月D半年9. 证券公司监督管理条例规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A2B3C5D1010. 证券经纪商和客户之间的关系是()A从属B依附C委托代理D互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下()。A10%B30%C5%D20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是()天。A165B166C167D16813. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用()方式。A双边净额清算B多边净额清算C多边全额清算D双边全额清算14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在()开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。A中国人民银行B开户银行C中国证券登记结算公司上海分公司D上海证券交易所15. ()是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。A本方最优价格申报B对手方最优价格申报C即时成交剩余撤销申报D全额成交或撤销申报16. 全国银行间市场债券回购交易单位为()债券结算单位为()，资金清算单位为()。A万元元万元B万元元元C万元万元万元D万元万元元17. ()，中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A2006年1月B2006年7月C2007年1月18. D2007年6月国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。AR日14：00BR+1日12：00CR+1日14：00DR+2日12：0019. 一笔回购交易涉及()。A两个交易主体、二次交易契约行为B三个交易主体，二次交易契约行为C一个交易主体，二次交易契约行为D两个交易主体，一次交易契约行为20. 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于()。A回购期限B到期回购价C资金年收益率D债券面额21. 对于开放式基金来说，在基金单位()的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A负债净值B资产净值C负债总值D资产总值22. 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利()A按规定收取服务费用B拒绝接受不符合规定的委托要求C坚持客户优先、委托优先D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿23. 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是()A融券专用证券账户B客户信用资金台账C信用交易资金交收账户D融资专用资金账户24. 下面的()不属于证券交易所会员的权利。A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务25. 证券交易使得证券的()特征显示出来。A收益性B风险性C期限性D流动性26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，()和()上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。A2003年1月2003年3月B2002年11月2003年3月C2002年12月2003年1D2003年1月2003年5月27. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。A中国证监会B证券登记结算公司C证券承销商D证券交易所28. 有关投资者证券账户的说法，正确的是()。A由证券公司为投资者开立B记载投资者证券持有及变更的权利凭证C记载投资者资金持有及变更的权利凭证D记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证29. 按照交易对象划分，()交易属于股票交易。AB股B可转换债券C分离交易的可转换债券DETF30. 证券交易所会员不能享有的权利是()。A选举权和被选举权B对证券交易所事务的提议权和表决权C参加会员大会D在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为()A不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费B不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费C不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制D不高于证券交易金额的3%，无最低限制32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是()。A买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算B初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收C到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收D买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为()A客户资产管理业务B自营业务C委托管理业务D内幕交易业务34. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经()批准。A证券交易所B证券登记结算机构C中国证监会D证券业协会35. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()按天计算的。A票面利率B市场利率C银行利率D同业拆借利率36. 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为()A0.001元B0.005元C0.01元D0.1元37. 关于分红派息，以下说法错误的是()。A上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行B分红派息的形式有现金股利C分红派息是股东实现自己权益的过程D分红派息的形式有股票股利38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务()A代客户下达交易指令B利用客户的交易编码进行期货交易C代客户接保管交易密码D协助办理开户手续40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以()方式进行的债券交易行为.A招标B询价C封闭式集合竞价D开放式集合竞价41. 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用()。A开放式基金账户B上海人民币普通股票账户C证券投资基金账户D上海证券账户42. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），()。A按规定只缴纳手续费B按规定要缴纳印花税和手续费C按规定不必缴纳印花税和手续费D按规定只缴纳印花税43. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前()刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A15天B30天C45天D60天44. 根据我国现行制度规定，结算备付利息()结算一次。A每月B每季度C每半年D每年45. 在证券经纪业务的要素中()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商B委托人C托管商D代理人46. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是()。A买卖数量B委托地点C证券账号D买卖方向47. 根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是()。A总经理B上市总监C总经理助理D理事会48. 法人开立证券账户不需要提交的资料有()。A法定代表人授权书B法定代表人工作证C营业执照复印件D法定代表人身份证复印件49. 下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有()。A采用正确的委托手段B保证交易能够尽可能成交C接受交易结果D履行交割清算义务50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制()的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空B卖空C多头D申报51. ()是明文列示的内幕交易行为。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做出虚假陈述C发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作52. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。A300万元B200万元C100万元D50万元53. 证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是()。A暂停其从事证券业务B没收非法所得C警告D罚款54. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行()回转交易AT+0BT+1CT+2DT+355. 在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是()。A普通股票账户B债券账户C基金账户D专用账户56. 从()起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。A1998年4月1日B1995年9月1日C2000年8月1日D1992年12月1日57. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A100股B500股C1000股D1500股58. 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日()个交易日前，向证券交易所申请信息披露。A1B2C3D459. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。A不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%B不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%C不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%D不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%60. 根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是()。AT+1日成交B部分成交C不成交D全部成交二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）61. 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动()。A连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负20%的BST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负15%的C连续3个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负30%的DST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负10%的62. 开立证券帐户的基本原则是()A公开性B公平性C真实性D合法性63. 以下证券交易活动需要缴纳印花税的有()A债券回购BA股股票CB股股票D分派股票股息64. 关于证券交易过户费，以下说法正确的有()。A过户费是委托买卖的股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用B上海证券交易所B股交易的过户费为成交金额的0.5C深圳证券交易所，免收A股的过户费D上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的1，起点为1元65. 以下关于集合竞价说法错误的是()。A集合竞价采用价格优先，时间优先的原则B高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交D等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报全部成交66. 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有()。A卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价67. 关于可转债转股的有关说法，正确的有()。A转股申报，不得撤单B可转债买卖申报优先于转股申报C当日转换的公司股票可在当日卖出D出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付68. 在证券公司代办股份转让业务中，属于主办券商代办业务的有()。A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C开立非上市股份有限公司股份转让账户D受托办理股份转让公司股权确认事宜69. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。A安全保管集合资产管理计划资产B出具资产管理报告C办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来D监督证券公司集合资产管理计划的经营运作70. 证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括()。A投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%B投资于一家公司的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%C证券公司不得通过电视广告推广集合资产管理计划D集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购71. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。A密码B账户C证券D资金72. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务()。A协助办理开户手续B提供期货行情信息及交易设施C代理客户进行期货交易D代期货公司收付期货保证金73. 证券交易所的组织形式有()。A事业法人组织B公司制C政府特许组织D会员制74. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件()。A具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务B最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元C近两年内不存在重大违法违规行为D具有10家以上的营业部，且布局合理75. 上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了()。A发挥国债这一金边债券信用功能B活跃国债交易C为社会提供一种新的融资方式D发展我国的国债市场76. 客户资产管理业务的风险主要有()。A合规风险B管理风险C市场风险D经营风险77. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于()。A计划说明书B集合资产管理合同文本C推广方案及推广代理协议D盈利预测报告78. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。A柜台代理买卖B证券登记结算公司代理买卖C证券交易所代理买卖D证券承销代理买卖79. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。A委托有效期满，委托指令失效B委托有效期可以分为当日有效与约定日有效C委托指令部分成交后，委托指令失效D我国现行的委托期限为当日有效80. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括()。A书面警示B口头警示C约见谈话D限制相关证券账户交易81. 作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有()。A在交易所上市交易满6个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股C股东人数不少于4000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%82. 在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括()等。A身份证号码B联系人地址C个人姓名D职业83. 上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有()。A3天B7天C28天D91天84. 由于()，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易。A证券交易方式的特殊性B交易规则的严密性C操作程序的复杂性D证券交易的风险性85. 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括()。A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B证券成交价格的形成由做市商决定C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手86. 证券公司要成为会员应具备一定的条件，下列说法中正确有()。A具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金B组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件C承认证券交易所章程和业务规则D按规定缴纳各项会员经费87. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合()。A融资方申报卖出B最小报价变动为：0.005元C交易单位为手，一手=1000元面值D申报单位为1000手或其整数倍88. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括()。A证券代码B前收盘价格C当日累计成交金额D当日累计成交数量89. 在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有()。A指定交易或转托管有关事项B投资者交易结算资金及证券管理的有关事项C争议的解决办法D交易费用及其他收费说明90. 上海证券交易所普通会员享有的权利有()。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C选举权和被选举权D按规定转让交易席位91. 有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是()。AA股交易单笔最大申报不超过100万股BB股最小申报数量为500股C基金交易单笔最大申报数量不超过100万份D债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手92. 证券交易的特征,主要表现为证券的()。A风险性B收益性C流动性D安全性93. 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是()。A每一申购单位为1000股B每一证券账户申购委托不少于500股C超过1000股的必须是1000股的整数倍D最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股94. 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照()确定有效竞价范围。A连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%B收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%D开盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%95. 根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是()A如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生B如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生C一般通过连续竞价方式产生D一般通过集合竞价方式产生96. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有()行为。A将客户资产投资于ST股票B向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户D将客户资产管理业务与其他业务混合操作97. 根据上海证券交易所交易规则的规定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有()。AA股单笔买卖申报数量超过50万股B国债现货交易金额大于1000万元CB股单笔买卖申报数量大于30万股D基金单笔买卖申报数量达到300万份98. 目前，我国证券市场上实行T+0回转交易的投资品种有()。AA股B权证C债券D基金99. 在证券公司定向资产管理业务中，客户委托资产可以是()。A现金B股票C集合资产管理计划份额D资产支持证券100. 中国结算公司每月按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额，纳入最低备付限额计算的投资品种有()。AETFBLOFC权证DB股三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）101. 证券的稳定性是证券市场生存的条件。()102. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。()103. 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。()104. 根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。()105. 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。()106. 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。()107. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。()108. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。()109. 证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()110. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。()111. 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。()112. 根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。()113. 业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()114. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。()115. 技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。()116. ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。()117. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()118. 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。()119. 目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。()120. 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。()121. 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。()122. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。()123. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。()124. 证券交易所会员应当于每月前7个工作日内向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()125. 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。()126. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。()127. 对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。()128. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()129. 中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。()130. 证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。()131. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。()132. 对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。()133. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。()134. 根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()135. 证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。()136. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行技术性停牌。()137. 深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。()138. 固定收益证券交易中，交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。()139. 上网定价发行中，网上发行公告和网下发行公告可以合并刊登。()140. 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()141. 未经证券公司许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。()142. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。()143. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()144. 境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。()145. 与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。()146. 上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。()147. ETF发售失败，基金托管人应承担返还认购资金的责任。()148. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过上海、深圳证券交易所的交易清算系统进行的。()149. 证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。()150. 按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。()151. 上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。()152. 证券转托管是指投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。()153. 上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。()154. 投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。()155. 证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。()156. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。()157. 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()158. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。()159. 新中国证券交易市场的建立始于1990年12月。()160. 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行人在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。()参考答案一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.AP22.DP1703.D政府债券称为金边债券4.CP2925.B电话委托身份确认由密码控制6.C市场是价格的决定着7.C投资者进行证券交易的先决条件是开立证券账户。8.CP2339.BP21010.C是委托代理关系，签订委托协议11.AP4612.C记头不记尾13.BP31014.CP5515.BP3616.DP29817.B2006年7月起实施18.CP30119.AP28220.A目前债券回购中设置的标准品种是基于回购期限。21.B基金的申购、赎回价格是基金资产净值基础上加减一定的手续费。22.CP9123.CP25524.AP1525.DP1326.CP28227.D向证券交易所报告28.BP2529.AP330.DP1531.AP4832.CP29933.BP19834.DP18735.AP3736.CP19337.AP16538.BP24739.DP19640.BP28541.A开放式基金账户用于投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回42.BP19143.BP17044.BP31245.B委托人就是投资者，进行证券买卖46.BP3247.AP1048.B不需要提供工作证49.BP9050.BP16851.CP20752.CP21853.CP1754.AP6455.AP2656.AP2857.AP3358.C3个交易日前59.DP4660.AP47 二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) 61.ABCP7762.CDP2663.BCP4864.BCP4865.ADP4166.BCP4367.ABDP18668.CDP18869.ACD出具资产管理报告不是其职责70.BCDP219,投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%71.CDP3972.ABP19673.BDP1074.ABCP18875.ABCDP28276.ABCDP24277.ABCP23678.ACP8379.ABDP3380.ABCDP8081.BCP26582.ABCD四项均是应该填写的内容83.ABCDP28484.ABC风险性不是决定此条的因素。85.BDP1386.ABCDP1587.CDP29288.ABCDP7589.ABCDP8690.BCDP1591.ACAC项正确92.ABCP193.BDP16294.ABP4695.BDP6996.BCDP24197.ABDP6198.BCP6499.ABCDP223100.ABCP313 三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) 101.BP14102.A变更委托指令需要征得委托人同意103.BP69104.AP34105.AP41106.AP147107.AP184108.BP290109.BP303110.BP310111.BP162112.BP42113.BP254114.B中国结算公司根据基金管理人提供的明细数据进行登记。115.AP148116.AP181117.AP222118.BP174119.A均采用电脑报价120.B不少于20年121.BP64122.AP39123.AP290124.AP16125.B融资方申报买入，融券方申报卖出。126.AP264127.AP10128.B证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。(注意是不合规风险)129.AP45130.AP304131.B20年132.A我国证券交易所可以调整有效竞价的范围。133.BP180134.AP65135.BP84136.BP72137.AP21138.AP73139.AP164140.AP169141.BP75142.AP219143.AP10144.B名称要一致145.B自营业务具有主动性146.AP166147.B基金管理人承担相应责任148.BP165149.A不同清算期资金要分别计算150.AP59151.AP52152.AP29153.BP69154.AP180155.AP196156.AP200157.B应当是会员具备此条，报证监会备案而不是批准158.AP83159.BP2160.BP159