私募基金项目操作流程(SOP)

私私募募项项目目管管理理及及操操作作流流程程（SOPSOP）一一、私私募募项项目目文文件件夹夹结结构构文文件件夹夹存放私募融资相关的Teaser、BP、Term sheet、投资者资料等文件，及项目管理、时间表、通讯录等项目管理类文件，标准文件夹为“03私募项目文件夹”私募项目文件夹二二、私私募募项项目目流流程程文文件件夹夹时时间间要要求求样样板板/模模板板备备注注全全程程3-63-6个个月月1周尽职调查DD报告现场DD后7天提交小组，14天提交客户C1-2周项目Teaser工作时间表T当日回答投资人问题首批12家,30-60家接触量,每次联系均计入,淘汰即补充,签TS之前保持12家在谈.投资人联系表投资者Q&A3日内签回NDAD1周内完成商业计划书商业计划书word私募融资PPMENDA签回后3天内确认投资人现场拜访时间保密协议NDA签回后3天内确认首次现场拜访后即启动，2-3周内完成TS签署Termsheet投资人调查时间控制在3-5周内，连同投资人内部投资决策时间，最长不超过2个月。E制作DD报告(如需)/项目Teaser/时间表建立投资人联系表，并发出Teaser向意向投资机构发出PPM及/或BP发给客户确认与投资者沟通及向企业双向反馈修改确认MG审阅MG审阅项目Teaser确认编制私募融资PPM及/或商业计划书客户审阅签署投资意向Termsheet私募时间表要求意向机构发出Termsheet投资机构尽职调查组建中介财务审计审计报告审计事项委聘协议确定现场拜访时间MG审阅签署保密协议/NDA不断完善业务调查法律调查等尽职调查私募业务项目管理SOP第 1 页F1周投资协议书2周1、根根据据公公司司制制度度、项项目目管管理理和和操操作作办办法法规规定定及及私私募募项项目目操操作作流流程程，做做好好项项目目管管理理、客客户户沟沟通通及及管管理理、投投资资人人管管理理、小小组组管管理理、中中介介机机构构管管理理。2、时时间间要要求求：（1）私募项目完成总体时间：3-6个月；（2）现场DD时间1周，现场DD后7天提交DDR及时间表给小组，14天提交给客户；（3）现场DD后7天提交TEASER给客户，并开始编制投资人联系表；（4）PPM及/或BP编制时间1周，现场DD后15天提交给小组，21天给客户定稿（或根据协议时间要求）；（5）NDA签回时间为发Teaser后3天；（6）确认投资人现场拜访时间为NDA签回后3天；（7）签署termsheet时间为投资人现场拜访后2-3周；（8）投资人调查及内审时间区间为3-5周，取得正式投资协议；（9）回答投资人问题时间：当日，并反馈客户。3、投投资资人人联联系系与与管管理理要要求求：（1）投资人联系表更新要求：首批12家，累计30-60家的总接触量。每次联系均计入，淘汰的即补充，签termsheet之前保持12家在谈；（2）NDA:同Teaser发出后3天内电子版签回，作为对投资人意向的第一次测试；（3）投资人现场拜访：NDA签回后3天内确认投资人现场拜访的时间或时间区间，作为投资人意向的第二次测试；（4）签termsheet:投资人首次现场拜访后即启动，2-3周内完成，作为投资人意向的第三次测试；（5）投资人调查及内审过会:签完Termsheet即启动，3-5周内完成，每日跟进投资人内部决策进度。签署投资协议书私募资金到位法律文件私募业务项目管理SOP第 2 页