第十章-外部性总结课PPT文档

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,Externalities）,第十章,在本章中，你将,v,了解外部性的性质,（概念与种类）,v,说明为什么外部性会使市场结果无效率,（量过大还,是过小）,v,考察有时私人如何可以自己解决外部性问题,主要是其中的,科斯定理,v,考虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用,v,考察旨在解决外部性问题的,各种政府政策,v,因此本章重点在于三个：1、外部性四种类型、无效,表现（量过大还是过小）；2、科斯定理；3、解决,外部性问题的各种政府政策的比较：庇古税与管制,的比较、庇古税与污染许可证的比较,实现这些目的之后，你应能,v,区分正负外部性，并能相应举出例子,v,能画图说明为什么存在外部性时社会最适量,（最优量）不等于市场量（均衡数量），包,括正、负外部性下。,v,定义科斯定理，并能运用于具体事例,v,解释交易成本会如何阻碍外部性的私人解决,v,说明庇古税和污染许可证的潜在相等性,从市场效率市场失效（市场失灵）,v,“市场通常是组织经济活动的好方法”。亚,当斯密“看不见的手”（市场价格机制）能,引导作为利己的“经济人”的市场买者和卖,者实现社会福利的最大化。第七章通过福利,经济学的工具表明了，竞争性市场下形成的,供需均衡时的均衡价格和均衡数量能实现总,剩余、社会福利和资源配置效率的最大化。,但市场效率是有条件的，当存在外部,性时，“看不见的手”会失效。因此,“政府有时可以改善市场结果”,市场失效:外部性,（Externalities）,u,外部性：一个人的行为对旁观者福利（无补偿）,（既不付报酬也得不到报酬）的影响。P172,（P210）,u,（解释：旁观者市场交易之外的人）（无补,偿如有补偿则为市场交易，则不属旁观者）,u,外部性会引起市场失效。这时候的均衡结果（均,衡产量和均衡价格）并不是有效率的。【因为这,时社会福利并不能单从市场交易中买者和卖者的,福利（总剩余）来衡量，而需要包括市场交易之,外的旁观者的福利）。总之，存在外部性时，均,衡并没有使社会总利益最大化】,u,当一个人的行为对旁观者的利益造成不利的,影响时，称为,负外部性（negative,externality）.,u,当一个人的行为对旁观者的利益造成有利的,影响时，称为,正外部性,（,positive,externality）.,u,铝化肥等生产污染(P173),u,汽车废气、污染,（P172）,u,吸烟,（P184复习题5）,u,狂吠的狗(宠物的噪音),（P172）,u,公寓中高音量的音乐噪音,（P184问题与,应用5）,u,疫苗,u,教育,u,灭火器,u,修复历史建筑,u,新技术研究,一、外部性与市场无效率,v,（一）、生产中的负外部性,以铝生产和铝市场交易为例,铝市场P173（P212）,铝的价格,供给曲线,（私人成本）,均衡,需求曲线,(私人价值),（买者评价）,0,市场量,铝的数量,如第七章福利经济学所表明的，竞争性,市场均衡时这一均衡市场量使得卖者和,买者的生产者剩余和消费者剩余加总起,来的总剩余最大。仅从买者和卖者参与,市场获得的利益角度来看，这个均衡的,市场量似乎是有效的。,如果铝工厂排放了烟污染物烟尘,对周围,居民（旁观者）造成影响（又未对此进行补,偿），即存在负外部性。此时，生产铝的社会,成本高于铝生产者的私人成本。,对每一单位铝的生产来说，社会成本应不,仅包括铝生产的私人成本，还要加上它所造成,污染的外部成本（即它加在旁观者身上的成,本）。,污染与社会最适量.,铝的价格,污染成本,社会成本,（外部成本）,供给,(私人成本),最适,均衡,需求,(私人价值),0,最适量,市场量,铝的数量,u,1.表明在存在污染这样负外部性的情况下，由,于没有包括外部成本，铝市场均衡时的,产量,（市场量）大于最适量,。,u,2.需要选择铝的需求曲线和社会成本线相交,点时的铝的产量，这才是社会最适量（即从整,个社会角度评价的最优量）,u,3.当对铝生产按每单位征收一个合适税收,（为多少？）时，能使得私人成本与社会成本,相一致，从而获得社会最适量。,P174（P214）改变激励，以使人们考虑自己,行为的外在效应。,在对铝征税中，税收使得铝生产者考虑到,自己的外部成本，并实际上把它加到他的私人,成本上去。,税收必须刚好等于外部成本，才能达到社,会最适量。,后文将表明，税收（庇古税）不是使外部,性内在化的唯一办法。,回顾一下：什么叫正外部性？,生产中的正外部性，则是指：,生产中的社会成,本小于私人成本,。（如何理解？技术溢出效应）,【书上的例子P175案例研究】机器人生产,过程中技术溢出效应，使整个社会（旁观者）,从中受益，而生产机器人成本由生产者独自承,担。（并未从机器人买方之外的旁观者中获得,报酬）。,可知，如果机器人生产者能获得补偿，其私人,生产成本就会下降，但由于无法获得补偿，所,以可以说私人成本大于社会成本。,生产中的正外部性.,机器人,技术溢出,供给(私人成本),效应的,的价格,社会成本,市场均衡,社会最优,需求,(私人价值),0,市场量,最适量,机器人,数量,u,1,.,表明在存在生产正外部性的情况下，由于,私人成本大于社会成本，市场均衡时的,产量,（市场量）小于社会最适量,。,u,2.需要选择机器人的需求曲线和社会成本线,相交点时的产量，这才是社会最适量（即从,整个社会角度评价的最优量）,u,3.当政府对机器人生产按每单位支付一个合,适补贴量（为多少？）时，能使得私人成本,与社会成本相一致，从而获得社会最适量，,从而将外部性内在化。,在对机器人补贴中，补贴使得机器人,生产者成本减少，并在实际上从他的私人,成本中减去这一补贴额。,补贴必须刚好等于技术溢出价值，才,能达到社会最适量。,后文将表明，补贴（庇古补贴）也不,是使正外部性内在化的唯一办法。,u,技术政策（产业政策）技术进步有益,于社会，故应得到鼓励。政府该以什么,样政策促进技术进步呢？,u,补贴政策所可能存在的问题技术溢,出效应的度量，从而确定补贴额上的困,难。,u,专利知识产权制度的好处。通过获,得补偿而把外部性内在化,（三）消费的外部性（P175）.,(a)负消费外部性（如酒）,(b)正消费外部性（如教育）,酒的,价格,教育的,供给,价格,(私人成本),供给,(,私人成本,),需求,(私人价值,),社会,价值,需求,社会价值,(私人价值,),0,最适量,Q,市场量,Q,酒的,数量,0,Q,Q,市场量,最适量,教育的数量,消费外部性和市场失效,一些外部性与特定物品的消费相关，其分析类似,于生产外部性，但需注意：消费外部性与物品,消费相关，因此要掌握以下方面：,u,1、,存在的是物品私人价值和社会价值的不一,致,（而不是私人成本和社会成本不一致）。社,会价值（评价）小于私人价值（评价），如,“酒”则为消费负外部性；反之，如“教育”,则为消费正外部性,u,2、,考虑需求曲线而非供给曲线,（需求曲线反,映价值，而供给曲线反映成本）,u,3、能画图弄清在正负消费外部性下社会最适,量与市场量的大小关系、,采用征税还是补贴,v,请分别画出工厂噪音、种花、吸烟、使用灭,火器四张图，并说明它们如何导致了无效率。,v,问题与应用3,v,问题与应用2的b,经济学家的故事：当火车驶过麦田的时候,外部性与市场失灵,v,20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上,飞驰。车上坐着英国经济学家AC庇古。他边欣赏,风光，边对同伴说：看！列车在田间经过，机车喷,出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造,成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是,市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”,v,将近70年后，1971年，美国经济学家乔治斯蒂格,勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车上想起了庇,古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否,受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞,速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受,益。当然铁路公司也不能向农民收取“赶鸟费”。,这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失,灵”。,v,同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代,经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火,车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：,市场经济中外部性与市场失灵的关系。,v,在庇古所看到的情况下，铁路公司列车运行对农业,生产带来的损失并不由铁路公司和客户承担，即存,在生产中的负外部性。,v,在施蒂格勒和阿尔钦所看到的情况下，列车运行在,客观上起到了“稻草人”的作用，给农业生产带来,好处。但铁路公司并不能对此收费，利益由与列车,运行无关的农民无偿获得。这就存在生产中的正外,部性。,v,在有外部性的情况下，由铁路公司和客户双,方供求决定的价格，不能使资源配置最优化。,这就是说，这时列车运行的次数并不能使社,会经济福利最大化。,v,在庇古所看到的负外部性情况下，通过税收,提高运费，减少运行会更好地消除不利影响。,v,在斯蒂格勒和阿尔钦看到的正外部性情况下，,通过补贴降低运费，增加运行会增加有利影,响。,外部性并不总是需要政府行为,来解决，在一些情况下，存在,私人解决的办法,u,道德规范和社会约束（例子）,“己所不欲，勿施与人”,u,民间组织和慈善行为,u,有效的合并行为（苹果园主和养蜂人的,故事）,u,各利害相关者签约市场交易,厦大减袋小分队,http:/