技术经济学第章项目可行性及市场调查

,单击此处编辑母版标题样式,不确定性分析,本章内容,5.1,可行性研究概述,5.2,市场调查方法,5.3,市场预测方法,本章要求,熟悉可行性研究的概念和工作程序,明确可行性研究报告的作用和编制依据,掌握可行性研究报告的基本内容,了解市场调查的方法,本章难点,可行性研究的概念和工作程序,可行性研究报告的作用、编制依据和基本内容,不确定性分析,可行性研究的概念,可行性研究的作用,可行性研究的阶段划分,可行性研究的基本工作程序,可行性研究报告的编制依据,可行性研究的编制原则,可行性研究的内容,可行性研究概述,可行性研究,(Feasibility Study),工程项目的必要性、可行性、合理性,建设必要性、可能性,技术先进性、适用性,经济盈利性、合理性,可行性研究的概念,可行性研究起自,30,年代的,美国,，初次用于对,田纳西流域,的开发和综合利用的规划，取得明显经济效益。二战后由于大规模经济建设，使这一方法得到很多应用。到,60,年代，经过一些工业化国家的应用、总结和提高，形成了一套比较完整的理论、工作程序和分析论证的科学方法，得到广泛应用，已成为一门集自然科学、经济科学、管理科学为一体的,综合性学科,。,国内外可研的发展状况,联合国工业发展组织,(UNIDO),1978,年,工业可行性研究手册,1980,年,工业项目评价手册,1981,年国务院第,30,号文件把可行性研究作为建设前期工作中一个重要技术经济论证阶段，纳入基本建设程序，作为编制和审批项目任务书的基础和依据。,国内外可研的发展状况,1983,年国家计委下达了,关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法,：,可行性研究是建设前期工作的重要内容，是基本建设程序中的组成部分，它的任务是根据国民经济长期规划和地区规划、行业规划的要求，对建设项目在技术和经济上是否合理和可行，进行全面分析论证，作多方案比较，给出评价，为编制和审批设计任务书提供可靠的依据。进一步明确了可行性研究的编制程序、内容和评审方法。,国内外可研的发展状况,1987,年计委又颁发了：,关于建设项目经济评价工作的暂行规定,建设项目经济评价方法,建设项目经济评价参数,等重要文件，使我国可行性研究及经济评价工作走上了规范化、科学化的道路。,之后计委、建委、经委、人民银行也先后下达文件，给予可行性研究在建设项目中的一个法定的地位。,一个建设项目要经历投资前期、建设期及生产经营,期三个时期，其全过程如下图所示：,机会研究,初步可研,项目建议书,可行性研究,项目评估,投资决策,谈判签约,工程设计,施工安装,试运转,竣工验收,投产,项目后评估,投资前期,建设时期,生产时期,可行性研究是项目投资前期阶段中的一项重要工作，是研究和控制的重点。,建设项目的阶段划分,作为经济主体投资决策的依据,作为筹集资金和向银行申请贷款的依据,编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备生产预安排的依据,作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的 依据,与项目协作单位签订经济合同的依据,作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可文件的依据,作为该项目工程建设的基础资料,作为项目科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据,作为对项目考核和后评估的依据,可行性研究的作用,机会研,究,究,初步可,行,行性研,究,究,详细可,行,行性研,究,究,提出具,体,体投资,项,项目的,设,设想并,对,对设想,进,进行粗,略,略分析,。,。,进行市,场,场研究,，,，主要,任,任务是,解,解决项,目,目建设,的,的“必,要,要性”,问,问题。,进行细,致,致分析,，,，,减少项,目,目不确,定,定性，,防,防范风,险,险。,可行性,研,研究的,阶,阶段划,分,分,1.,投资机,会,会研究,考虑投,资,资目标,，,，鉴别,投,投资机,会,会。较,粗,粗略，,不,不能直,接,接用于,决,决策。,机,机会研,究,究要解,决,决两个,方,方面的,问,问题，,一,一是社,会,会是否,需,需要，,二,二是有,没,没有可,以,以开展,的,的基本,条,条件。,要求：对投资,额,额的估,算,算,30,，时,间,间,1,3,月，花,费,费占总,投,投资的,0.2%,1.0,。,内容：地区情,况,况，工,业,业政策,，,，资源,条,条件，,劳,劳动力,状,状况，,社,社会条,件,件，地,理,理环境,，,，国内,外,外市场,情,情况及,项,项目的,社,社会影,响,响。,可行性,研,研究的,阶,阶段划,分,分,任务：对机会,研,研究的,投,投资建,议,议具体,化,化为多,个,个比选,方,方,案,案，并,进,进行初,步,步评价,，,，筛选,方,方案，,确,确定项,目,目的初,步,步 可,行,行性。,内容：市场、,原,原材料,及,及投入,、,、厂址,、,、经济,规,规模及,主,主要设,备,备选型,。,。,要求：投资及,成,成本估,算,算,20,，时,间,间,3,5,月，花,费,费占,0.25,1.25,。,2.,初步可,行,行性研,究,究,可行性,研,研究的,阶,阶段划,分,分,任务：对工程,项,项目进,行,行深入,技,技术经,济,济分析,，,，重点,是,是对项,目,目进行,财,财务评,价,价和国,民,民经济,评,评价。,选,选择出,最,最优,(,或满意,),方案，,并,并提出,研,研究结,论,论，为,正,正确进,行,行投资,决,决策提,供,供依据,。,。,要求：投资估,算,算精度,10,，时,间,间几个,月,月至,2,年，花,费,费,0.5%,3,。,3.,详细可,行,行性研,究,究,可行性,研,研究的,阶,阶段划,分,分,签订委,托,托协议,组建工,作,作,小组,符合要,求,求否？,制定工,作,作,计划,市场调,查,查,与预测,方案研,制,制,与优化,项目,评价,重新构,想或设,计方案,编写并,提,提交,报告,是,否,可行性,研,研究的,基,基本工,作,作程序,国民经,济,济中长,期,期发展,规,规划和,产,产业政,策,策：,例如，,国,国家关,于,于一定,时,时期内,优,优先发,展,展产业,相,相关政,策,策、国,家,家为缩,小,小地区,差,差别确,立,立的地,区,区开发,战,战略，,以,以及国,家,家为加,强,强民族,团,团结而,确,确定的,地,地区发,展,展规划,。,。,项目建议书：,项目建议书,是,是工程项目,投,投资决策前,的,的总体设想,，,，主要论证,项,项目的必要,性,性，同时初,步,步分析项目,建,建设的可能,性,性，它是进,行,行各项投资,准,准备工作的,主,主要依据。,委托方的意,图,图：,可行性研究,的,的承担单位,应,应充分了解,委,委托方建设,项,项目的背景,、,、意图、设,想,想，认真听,取,取委托方对,市,市场行情、,资,资金来源、,协,协作单位、,建,建设工期以,及,及工作范围,等,等情况的说,明,明。,可行性研究,报,报告的编制,依,依据,有关的基础,资,资料：,进行厂址选,择,择、工程设,计,计、技术经,济,济分析需要,可,可靠的自然,、,、地理、气,象,象、水文、,地,地质、经济,、,、社会等基,础,础资料和数,据,据。,有关的技术,经,经济方面的,规,规范、标准,、,、定额等指,标,标：,例如，钢铁,联,联合企业单,位,位生产能力,投,投资指标、,饭,饭店单位客,房,房投资指标,等,等，都是进,行,行技术经济,分,分析的重要,依,依据。,有关经济评,价,价的基本参,数,数和指标：,例如，基准,折,折现率、社,会,会折现率、,基,基准投资回,收,收期、汇率,等,等，这些参,数,数和指标都,是,是对工程项,目,目经济评价,结,结果进行衡,量,量的重要判,据,据。,可行性研究,报,报告的编制,依,依据,可行性研究,编,编制原则,公正性原则,专业性原则,责任追究原,则,则,可行性研究,编,编制原则和,要,要求,可行性研究,编,编制要求,实事求是,有资格的单,位,位编制,研究内容完,整,整且应达到,一,一定深度,严格签证和,审,审批,1,、市场研究,2,、技术研究,3,、市场研究,前提,基础,核心,建设必要性,、,、可能性,技术先进性,、,、适用性,经济盈利性,、,、合理性,可行性研究,的,的内容,可行性研究,报,报告内容,报告第,1,部分：总论,项目背景,项目概况,问题及建议,报告第,2,部分：市场,预,预测,产品市场供,应,应预测,产品市场需,求,求预测,产品目标市,场,场分析,价格现状与,预,预测,市场竞争力,分,分析,市场风险分,析,析,报告第,3,部分：资源,开,开发条件评,价,价,资源可利用,条,条件,资源品质情,况,况,资源赋存条,件,件,资源开发价,值,值,可行性研究,报,报告内容,报告第,4,部分：建设,规,规模与产品,方,方案,建设规模与,产,产品方案构,成,成,建设规模与,产,产品方案的,比,比选,推荐的建设,规,规模与产品,方,方案,技术改造项,目,目与原有设,施,施利用情况,报告第,5,部分：场址,选,选择,场址现状,场址方案比,选,选,推荐的场址,方,方案,技术改造项,目,目现有场址,的,的利用情况,第,6,部分：技术,、,、设备和工,程,程方案,技术方案选,择,择,主要设备方,案,案选择,工程方案选,择,择,技术改造项,目,目改造前后,的,的比较,可行性研究,报,报告内容,报告第,7,部分：原料,燃,燃料供应及,节,节能节水措,施,施,主要原材料,供,供应方案,燃料供应方,案,案,主要原料、,燃,燃料价格,节水措施,节能措施,报告第,8,部分：总图,运,运输与公用,辅,辅助工程,总图布置方,案,案,场内外运输,方,方案,公用工程与,辅,辅助工程方,案,案,技术改造项,目,目现有公用,辅,辅助设施利,用,用情况,报告第,9,部分：环境,影,影响评价,环境条件调,查,查,影响环境因,素,素分析,环境保护措,施,施,可行性研究,报,报告内容,报告第,10,部分：劳动,安,安全卫生与,消,消防,危险因素和,危,危害程度分,析,析,安全防范措,施,施,卫生保健措,施,施,消防设施,报告第,11,部分：组织,机,机构与人力,资,资源配置,组织机构设,置,置,人力资源配,置,置,员工培训,报告第,12,部分：项目,实,实施进度,建设工期,实施进度安,排,排,技术改造项,目,目建设与生,产,产的衔接,可行性研究,报,报告内容,报告第,13,部分：投资,估,估算与融资,方,方案,建设投资估,算,算,流动资金估,算,算,投资估算表,资本金筹措,债务资金筹,措,措,报告第,14,部分：财务,评,评价,财务评价基,础,础数据与参,数,数选取,销售收入与,成,成本费用估,算,算,财务评价报,表,表,盈利能力分,析,析,偿债能力分,析,析,财务评价结,论,论,报告第,15,部分：国民,经,经济评价,影子价格及,评,评价参数选,取,取,效益费用范,围,围与数值调,整,整,国民经济评,价,价报表,国民经济评,价,价指标,国民经济评,价,价结论,可行性研究,报,报告内容,报告第,16,部分：不确,定,定性与风险,分,分析,盈亏平衡分,析,析,敏感性分析,风险分析,报告第,17,部分：社会,评,评价,项目对社会,影,影响分析,项目与所在,地,地互适性分,析,析,社会风险分,析,析,社会评价结,论,论,报告第,18,部分：研究,结,结论与建议,推荐方案总,体,体描述,推荐方案优,缺,缺点描述,主要对比方,案,案,结论与建议,报告,应能充分反,映,映项目可行,性,性研究工作,的,的成果，内,容,容齐全，结,论,论明确，数,据,据准确，论,据,据充分，满,足,足决策者定,方,方案定项目,的,的要求。,报告,选用主要设,备,备的规格、,参,参数应能满,足,足预定货的,要,要求。引进,技,技术设备的,资,资料应能满,足,足合同谈判,的,的要求。,报告,中的重大技,术,术、经济方,案,案，应有两,个,个以上方案,的,的比选。,报告,中确定的主,要,要工程技术,数,数据，应能,满,满足项目初,步,步设计的要,求,求。,报告,构造的