项目风险监控概论

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,第十三讲项项目风险险监控,本讲目标：,了解风险监监控的过程程及其基本本活动；,理解风险监监控阶段与与其他阶段段的互动关关系；,掌握风险监监控的方法法与技术。,1,1,、项目风险险监控概述述,项目风险监监控在风险险管理中是是不可缺少少的环节。工程项目目风险监控控的,必要性,表现在：,(1),随着项目的的进展，反反映工程建建设环境和和工程实施施方面的信信息越来越越多，原来来不确定的的因素也在在逐步清晰晰，原来对对风险的判判断是否客客观，需要要用最新信信息作出评评价，以便便进一步采采取更具体体的应对措措施。,(2),已经采取的的风险应对对措施是否否适当，也也需要通过过对风险监监视对其作作出客观的的评价。,(3),采取风险应应对措施后后，会留下下残余风险险和以前未未识别的新新风险，对对这些风险险需要在监监控阶段进进行评价和和考虑应对对措施。,2,1,、项目风险险监控概述述,风险监测与与控制,指识别、分分析和规划划新生风险险，追踪已已识别风险险和,“,观察清单,”,中的风险，重新分析析现有风险险，监测应应急计划的的触发条件件，监测残残余风险，审查风险险应对策略略的实施并并评估其效效力的过程程。,风险监测的的其他目的的在于确定定：,项目的假设设是否仍然然成立。,风险的原有有状态是否否已经改变变，及其趋趋势分析。,是否遵循了了恰当的方方针与程序序。,应依据项目目风险，对对费用或进进度应急储储备进行修修改。,3,项目风险监监控步骤,(1),建立项目风风险监控体体制。主要要包括：项项目风险责责任制、项项目风险信信息报告制制、项目风风险监控决决策制、项项目风险监监控沟通程程序等。,(2),确定要监控控的项目风风险事件。,(3),确定项目风风险监控责责任。所有有需要监控控的项目风风险都必须须落实到人人，同时明明确岗位职职责，对于于项目风险险控制应实实行专人负负责。,(4),确定项目风风险监控的的行动时间间。指对项项目风险的的监控要制制订相应的的时间计划划和安排，计划和规规定出解决决项目风险险问题的时时间表与时时间限制。,5,项目风险监监控步骤,(5),制订具体项项目风险监监控方案。根据项目目风险的特特性和时间间计划制订订出各具体体项目风险险控制方案案，找出能能够控制项项目风险的的各种备选选方案，然然后要对方方案作必要要可行性分分析，以验验证各项风风险控制备备选方案的的效果，最最终选定要要采用的风风险控制方方案或备用用方案。,(6),实施具体项项目风险监监控方案。要按照选选定的具体体项目风险险控制方案案开展项目目风险控制制的活动。,(7),跟踪具体项项目风险的的控制结果果。,(8),判断项目风风险是否已已经消除。,6,2,、风险监控控的依据,.1,风险管理计计划,该计划提供供的关键依依据包括为为项目风险险管理分配配人员、风风险负责人人、时间和和其他资源源。,.2,风险登记册册,风险登记册册提供的关关键依据包包括识别的的风险和风风险负责人人，商定的的风险应对对策略，具具体的实施施行动，风风险征兆和和警示信号号，残余风风险和二次次风险，低低优先级风风险的,“,观察清单,”,，以及时间间和费用应应急储备。,7,2,、风险监控控的依据,.3,批准的变更更请求,批准的变更更请求可包包括诸如工工作方法、合同条款款、范围和和进度计划划的修订。批准的变变更可引起起新风险或或已识别风风险的变化化，需对这这些变化进进行分析，评定其对对风险登记记册、风险险应对计划划或风险管管理计划的的影响。所所有变更都都应正式予予以记录。不应处理理或实施口口头商讨的的但未形成成书面记录录的变更。,.4,工作绩效信信息,工作绩效信信息包括项项目可交付付成果的状状态、纠正正性措施和和绩效报告告，它们是是风险监控控过程的重重要依据。,.5,绩效报告,绩效报告可可提供项目目工作绩效效信息，如如可影响风风险管理过过程的一项项分析等。,8,3,、风险监测测与控制：工具与技技术,.1,风险再评估估,风险监控过过程通常要要求对新风风险进行识识别并对风风险进行重重新评估。应安排定定期进行项项目风险再再评估。项项目团队状状态审查会会的议程中中，应包括括项目风险险管理的内内容。重复复的内容和和详细程度度取决于项项目相对于于目标的绩绩效情况。,例如，如果果出现了风风险登记册册未预期的的风险或,“,观察清单,”,中未包括的的风险，或或其对目标标的影响与与预期的影影响不同，规划的应应对措施可可能无济于于事。此时时，需要进进行额外的的风险应对对规划，从从而对风险险进行控制制。,9,3,、风险监测测与控制：工具与技技术,.2,风险审计,风险审计在在于检查并并记录风险险应对策略略处理已识识别风险及及其根源的的效力，以以及风险管管理过程效效力。,.3,变差和趋势势分析,应通过绩效效信息对项项目实施趋趋势进行审审查。可通通过实现价价值分析、项目变差差和趋势分分析的其他他分析方法法，对项目目总体绩效效进行监控控。分析的的结果可以以揭示项目目完成时在在费用与进进度目标方方面的潜在在偏离。与与基准计划划的偏差可可能表明威威胁或机会会的潜在影影响。例如如挣值法。,10,3,、风险监测测与控制：工具与技技术,.4,技术绩效衡衡量,技术绩效衡衡量将项目目执行期间间的技术成成果与项目目计划中的的技术成果果进度进行行比较。如如出现偏差差，在某里里程碑处未未实现计划划规定的功功能，有可可能意味着着项目范围围的实现存存在风险。,.5,储备金分析,在项目实施过过程中可能会会发生一些对对预算或进度度应急储备金金造成积极或或消极影响的的风险。储备备金分析指在在项目的任何何时点将剩余余储备金金额额与剩余风险险量进行比较较，以确定剩剩余的储备金金是否仍旧充充足。,11,3,、风险监测与与控制：工具具与技术,.6,状态审查会,项目风险管理理可以是定期期召开的项目目状态审查会会的一项议程程。该议程项项目所占用的的会议时间可可长可短，这这取决于已识识别的风险、风险优先级级以及应对的的难易程度。风险管理开开展得越频繁繁，就越加容容易。经常就就风险进行讨讨论，可促使使有关风险（特别是威胁胁）的讨论更更加容易和准准确进行。,12,4,、项目风险监监控的成果,.1,风险登记册（更新）,更新后的风险险登记册包括括：,风险再评估、风险审计和和风险定期审审核的结果，可以包括概概率、影响、优先级、应应对计划、负负责人及风险险登记册其他他元素的更新新。,项目风险实际际结果和风险险应对策略的的实际结果，可帮助项目目经理为整个个组织的风险险和未来项目目的风险进行行规划。就此此可完成整个个项目风险管管理的记录，并形成项目目收尾过程的的依据，同时时成为项目收收尾文件的组组成部分。,13,4,、项目风险监监控的成果,.2,请求的变更,实施应急计划划或权变计划划的结果，往往往是要求变变更项目管理理计划以应对对风险。其结结果是发生变变更请求。请请求的变更作作为风险监控控过程的成果果进入整体变变更控制过程程。审定后批批准的变更请请求将成为指指导和管理项项目实施过程程和风险监控控过程的依据据。,.3,推荐的纠正措措施,推荐的纠正措措施包括应急急计划或权变变措施。后者者指对以往未未曾识别或被被动接受的风风险采取未经经计划的应对对措施。权变变措施应恰当当地记载并纳纳入到,“,指导和管理项项目实施过程程,”,和,“,项目工作监控控过程,”,中。推荐的纠纠正措施是整整体变更控制制过程的依据据。,14,4,、项目风险监监控的成果,.4,推荐的预防措措施,采用推荐的预预防措施以便便项目符合项项目管理计划划的要求。,.5,组织过程资产产（更新）,项目风险管理理,6,过程产生的信信息，可供未未来的项目使使用和参考，应该保留到到组织过程资资产中。风险险管理计划模模板，包括概概率和影响矩矩阵和风险登登记册，可在在项目收尾时时更新。可对对风险形成记记录并对风险险分解结构进进行更新。项项目风险管理理活动获取的的经验教训，将有助于促促进组织经验验教训数据库库更加丰富。有关项目活活动实际费用用和持续时间间的数据可加加入到组织数数据库中。其其中也包括风风险管理计划划模板、核对对单和风险分分解结构。,15,.6 项目管管理计划（更更新）,如果批准的变变更请求对风风险管理过程程存在影响，则应对项目目管理计划的的相应组成部部分进行修改改并重新签发发，以反映审审定的变更。,16,5,、风险监控的的应用,.1,国家跟踪审计计制度对政府府投资项目决决策风险的监监控,所谓跟踪审计计，是指国家家审计机关对对政府投资项项目从建设资资金的筹集、运用和工程程实施过程中中的勘察、设设计、征地、拆迁、招标标投标以及工工程决算包括括资产交付使使用与投资效效益分析等全全过程的审计计，以防止舞舞弊、遏制“寻租”等腐腐败现象，进进一步提高质质量、降低造造价、规避风风险。由于跟跟踪审计起着着全程跟踪的的监控作用，因而被称为为“跟踪审计计”。,17,与常规的竣工工决算审计比比较，跟踪审审计体现出如如下特点：,(1),审计时间不同同。前者在项项目竣工以后后作一次性审审计，后者在在项目正式立立项起就开始始了审计，根根据工程进展展进行多次审审计，体现出出随着建设进进程及时、分分散进行审计计的特点。在在建设成本控控制中，施工工过程中只能能节约投资,20%,左右，而在决决策和设计阶阶段，影响造造价的可能性性能达到,60%80%,。,(2),审计方式不同同。前者一般般是在取得竣竣工决算资料料后在审计部部门办公室进进行审计，只只是为了获取取部分证据才才去建设现场场观察。后者者的日常审计计则主要体现现为在建设现现场进行工作作，审计是对对组成工程项项目的各单位位工程视其完完工的先后分分别进行审计计，体现出事事中、事后审审计有机结合合的特点。,18,与常规的竣工工决算审计比比较，跟踪审审计体现出如如下特点：,(3),审计的内容不不同。前者主主要是事后对对竣工资料审审计，后者是是在平时对形形成竣工资料料的各环节、过程及相关关资料及时进进行动态审计计，体现出全全过程审计的的特点。,(4),审计的作用不不同。前者主主要是通过竣竣工决算审计计，挤干水分分，降低造价价。后者除有有前者的作用用外，还有规规范管理、防防止舞弊、提提高质量的作作用，同时堵堵住了在事后后审计几乎看看不到的漏洞洞，防止了资资源流失问题题，体现出能能显著降低造造价和促进管管理的效益审审计特点。,19,.2 预警系系统,预警系统是通通过建立风险险评估体系和和进行风险控控制，来预防防、化解风险险的发生，将将风险造成的的损失降到最最低的有效手手段。,一方面事前通通过预警系统统预测出项目目的高强度的的风险，进而而采取预防措措施，例如针针对风险增加加合同条款、购买工程保保险。,另一方面，危危害项目的不不利因素通过过某些风险指指标显现出来来时，风险预预警系统就会会发出明确的的信号，以便便管理者及时时采取相应对对策，减少可可能的损失。而且风险预预警系统是一一个实时系统统，它通过各各项风险指标标对外部环境境和项目内部部的各项风险险因素进行实实时的监控、预测和警告告，保证项目目按计划顺利利进行。,20,工程项目风险险预警机制,项目进度管,理,理风险预警,项目合同变,更,更风险预警,合同支付提,前,前预警,设备维护、,维,维修到期风,险,险预警,成本执行风,险,险预警,工作延期风,险,险预警等功,能,能,风险预警系统统结构,王家岭透水事事故,王家岭煤矿项项目原定于,2010,年,10,月投入运营，预计年产原原煤千万吨，煤种是优质质瘦煤，是极极好的炼焦配配煤，每吨价价格可达一千千多元，是一一般取暖用煤煤的三倍以上上，投产后可可望年利税,10,亿元。,为了尽快让这这笔巨大的收收益变成现实实，王家岭煤煤矿承建方中中煤一建,63,处一直致力于于提高工程进进度