企业技术风险

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,企业技术创新与可持续发展,技术风险,一、风险,二、技术风险,三、技术风险防范,一、 风险,1、风险概念,由于当事人主观,上,上不能控制的一,些,些因素的影响，,使,使实际结果与当,事,事人的期望值产,生,生了较大背离。,农业：,卫,卫生,：,：,政,政,治,治：,旱、涝、虫,癌症、艾滋病、,乙,乙上肝,专制、不称职,一、风险,2、风险态度,古人：,求神拜佛,现代人：,风险回避（街上,）,）,乐于冒险（学校,）,）,比较收益与风险,一、风险,3、风险分析,定义：,找出风险之所在,及,及结果，并做出,对,对策处理。,步骤,风险辨识：找出,，,，定性估计,风险估计：定量,：,：风险R=CP,风险评价：探明,风,风险对决策的影,响,响。,一、风险,4、风险分类,可保险的风险：,风,风险值大,可吸收的风险：,风,风险值小,无法保险的风险,：,：风险值，概率,不,不知,一、风险,5、技术风险,时序上由二大风,险,险构成：,技术研发风险：,技术开发过程中,，,，由于外部环境,的,的不稳定性、项,目,目本身的复杂性,、,、科研开发者能,力,力的有限性，导,致,致项目开发的失,败,败与中止。,技术替代风险：,随着时间的延续,，,，新技术必然取,代,代旧技术，使从,事,事旧技术经营的,企,企业存在的风险,。,。,一、风险,二、 技术研发,风,风险,1、技术研发风,险,险规律,投资的测不准律,技术创新风险的,时,时间运动律,风险安全栓,栏,栏律,二、技术研发风,险,险,2、技术研发风,险,险分类,（1）外部风险,由企业外部环境,的,的不确定性变化,引,引起的风险。,（2）项目风险,由技术创新项目,技,技术难度与缺陷,、,、产业化缺陷、,决,决策失误等引起,的,的风险。,（3）实施风险,指企业在组织调,动,动资源完成技术,创,创新项目中出现,失,失误而引起的风,险,险。,二、技术研发风,险,险,2、技术研发风,险,险分类,（1）外部风险,包括：外部环境,风,风险、市场风险,。,。,外部环境风险是,指,指因宏观政治、,经,经济、法律法规,、,、产业政策等变,化,化引起的风险。,市场风险是指因,市,市场需求变动，,原,原料供应不稳定,、,、市场规模、成,长,长速度及竞争程,度,度不确定等引起,的,的风险。,二、技术研发风,险,险,（ 2）,项目风险,包括：技术风险,、,、生产风险、决,策,策风险。,技术风险是指因,技,技术不成熟、技,术,术转移失败、技,术,术被模仿或替代,及,及技术前景不确,定,定等引起的风险,。,。,生产风险则指因,新,新技术产业化失,败,败、产业化成本,不,不确定、生产工,艺,艺不成熟等引起,的,的风险。,决策风险是指由,决,决策者定义错误,或,或决策失误引致,的,的风险。,二、技术研发风,险,险,2、技术研发风,险,险分类,（3）实施风险,包括：组织风险,、,、项目运作风险,、,、资金风险。,组织风险是主要,指,指因组织机构不,完,完善、企业文化,及,及员工对待技术,创,创新的态度等引,起,起的风险。,项目运作风险是,指,指因企业未能统,筹,筹协调各项研发,工,工作所引起的风,险,险。,资金风险主要指,资,资金无法及时供,应,应引起的风险。,二、技术研发风,险,险,2、技术研发风,险,险分类,3、研发风险因,素,素重要性排序,决策风险,市场风险,组织风险,技术风险,外部环境风险,项目运作风险,生产风险,资金风险,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,技术创新风险是,由,由众多因素，包,括,括内部因素和外,部,部因素相互作用,的,的结果，这些导,致,致技术创新风险,产,产生并使之变化,的,的因素称之为风,险,险因素。,针对企业研发过,程,程的各个风险环,节,节，利用风险损,失,失清单方法，提,炼,炼出影响风险变,量,量的主要风险因,素,素合共38项。,二、技术研发风,险,险,（1）决策风险,主,主要因素,参与者范围过窄,；,；,参与者沟通与合,作,作深度不足；,核心团队效率低；,参与者能力与客观性低,；,；,参与者思维束缚,于,于现有的科技领,域,域，未扩大到创,业,业潜在领域；,违背决策制定及决策模型,选,选择原则。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（2）市场风险,因,因素,客户需求发生不,利,利变动;,潜在的市场容量偏小;,新产品的寿命周,期,期过短;,新产品的价格过高；,消费者对竞争对手产品的依赖性；,低估竞争对手的,实,实力;,低估竞争对手的,数,数量;,竞争者的不正当,竞,竞争行为。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（3）组织风险,因,因素,员工缺乏共同愿,景,景；,员工心理安全感,水,水平低；,员工人际交往与,沟,沟通技巧薄弱；,员工知识面狭窄,，,，难以从多视角,思,思考问题。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（4）技术风险,因,因素,低估技术研发与,实,实验的难度与复,杂,杂性；,技术不成熟，无,法,法达到产业化或,系,系列化要求；,技术不先进，产,品,品性能差；,技术引进不成功,；,；,新技术被模仿或,快,快速替代；,企业科技人员实,力,力弱 。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（5）外部环境,风,风险因素,宏观政治、经济,形,形势以及国家政,策,策变动；,社会信用体系不,完,完善，窃取商业,与,与技术秘密等非,诚,诚信行为经常发,生,生；,产学研联盟合作,关,关系以及与供应,商,商、客户、行业,协,协会、竞争者、,咨,咨询与服务机构,等,等组织之间的合,作,作关系恶化；,知识产权保护不,力,力。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（5）项目运作,风,风险因素,无法及时配置资,源,源支持研发活动,；,；,项目进度与绩效,监,监控不力；,项目纠偏变更不,力,力。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（6）生产风险,新产品生产成本,超,超出预期；,新产品要求的物,料,料供应困难；,生产设备及工艺,无,无法满足新技术,需,需求；,引进设备及工艺,出,出现困难；,生产新产品对现,有,有设备和工艺的,调,调整比预期复杂,。,。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,（6）资金风险,因,因素,研发项目资金需,求,求超出企业承受,能,能力；,信贷资金来源困,难,难；,项目开发资金供,应,应不及时。,二、技术研发风,险,险,4、研发风险因,素,素识别,4、研发风险控,制,制的目标,管理风险与利用,风,风险，即通过实,时,时跟踪、识别并,评,评估影响企业研,发,发项目价值的风,险,险因素，采取正,确,确措施管理风险,于,于企业的风险承,受,受范围之内;保,证,证企业研发活动,顺,顺利进行并实现,企,企业收益最大化,。,。,三、研发风险防,范,范,5、研发风险控,制,制的组织,各职能部门是最,直,直接的风险信息,接,接受单位以及风,险,险应对实施单位,，,，各个部门的负,责,责人及员工均对,领,领域内的风险有,更,更敏锐的职业触,觉,觉及应对经验。,因此，风险控制,体,体系应由企业的,董,董事会、高级管,理,理层以及各部门,、,、各层级的主要,负,负责人共同组织,实,实施。同时，为,了,了保证风险控制,体,体系的有效实施,，,，保证风险管理,部,部门的权利独立,性,性与工作客观性,，,，企业应成立独,立,立的风险控制部,门,门，由熟知企业,业,业务风险的人员,构,构成，负责日常,风,风险跟踪、监控,与,与分析等工作。,三、,研,研发,风,风险,防,防范,6、,研,研发,风,风险,控,控制,的,的过,程,程,(1)内,外,外环,境,境监,测,测,内外,环,环境,监,监测,是,是对,企,企业,内,内外,环,环境,中,中与,研,研发,项,项目,风,风险,相,相关,据,据、,情,情报,、,、消,息,息等,进,进行,监,监视,、,、收,集,集与,整,整理,。,。企,业,业研,发,发活,动,动存,在,在于,复,复杂,的,的市,场,场术,环,环境,当,当中,，,，有,效,效地,从,从环,境,境中,挖,挖掘,有,有用,、,、准,确,确的,风,风险,数,数据,信,信息,是,是当,今,今企,业,业研,险,险控,制,制的,基,基础,，,，对,企,企业,能,能否,及,及时,识,识别,风,风险,，,，作,出,出反,应,应起,决,决定,性,性作,用,用。,三、,研,研发,风,风险,防,防范,(2)风,险,险识,别,别,风险,识,识别,就,就是,企,企业,运,运用,风,风险,损,损失,清,清单,法,法、,因,因果,图,图法,、,、事,故,故树,法,法等,风,风险,识,识别,方,方法,，,，从,内,内外,环,环境,监,监测,所,所获,得,得的,信,信息,中,中系,统,统、,全,全面,并,并连,续,续地,发,发现,和,和感,知,知风,险,险，,即,即从,中,中识,别,别出,潜,潜在,的,的对,研,研发,项,项目,构,构成,不,不利,影,影响,的,的风,险,险因,素,素并,预,预见,其,其危,害,害风,险,险识,别,别是,风,风险,控,控制,的,的大,前,前提,，,，全,面,面认,知,知风,险,险是,企,企业,作,作出,敏,敏捷,反,反应,，,，处,理,理风,险,险事,件,件的,基,基础,。,。,三、,研,研发,风,风险,防,防范,6、,研,研发,风,风险,控,控制,的,的过,程,程,(3)风,险,险评,估,估,风险,评,评估,是,是在,风,风险,识,识别,以,以及,对,对过,去,去大,量,量的,风,风险,资,资料,定,定量,分,分析,结,结果,的,的基,础,础上,，,，运,用,用概,率,率论,和,和数,理,理统,计,计的,方,方法,对,对各,个,个风,险,险因,素,素的,发,发生,概,概率,以,以及,损,损失,程,程度,进,进行,估,估算,，,，并,由,由此,对,对企,业,业面,临,临的,整,整体,风,风险,作,作出,综,综合,评,评价,，,，为,风,风险,决,决策,和,和风,险,险应,对,对奠,定,定基,础,础。,三、,研,研发,风,风险,防,防范,6、,研,研发,风,风险,控,控制,的,的过,程,程,(4)风,险,险决,策,策,决策,参,参与,者,者通,过,过分,析,析技,术,术领,域,域的,未,未来,市,市场,需,需求,、,、企,业,业自,身,身的,发,发展,目,目标,定,定位,以,以及,为,为满,足,足市,场,场需,求,求、,实,实现,发,发展,目,目标,所,所需,突,突破,的,的关,键,键技,术,术瓶,颈,颈，,从,从而,确,确定,技,技术,研,研发,项,项目,以,以及,技,技术,发,发展,路,路径,。,。通,过,过优,化,化研,发,发项,目,目投,资,资组,合,合，,合,合理,控,控制,并,并利,用,用研,发,发风,险,险，,实,实现,研,研发,项,项目,收,收益,最,最大,化,化。,三、,研,研发,风,风险,防,防范,6、,研,研发,风,风险,控,控制,的,的过,程,程,(5)风,险,险应,对,对,在风,险,险识,别,别与,评,评估,基,基础,上,上，,根,根据,各,各种,风,风险,因,因素,的,的发,生,生频,率,率与,损,损失,程,程度,、,、企,业,业的,风,风险,容,容忍,范,范围,与,与控,制,制能,力,力，,选,选择,适,适当,的,的风,险,险管,理,理技,术,术，,以,以避,免,免或,减,减少,风,风险,损,损失,。,。主,要,要风,险,险应,对,对措,施,施包,括,括风,险,险预,防,防、,减,减轻,、,、转,移,移、,储,储备,和,和回,避,避等,。,。,三、,研,研发,风,风险,防,防范,6、,研,研发,风,风险,控,控制,的,的过,程,程,(6)风,险,险控,制,制方,案,案实,施,施监,控,控与,效,效果,跟,跟踪,是风,险,险控,制,制体,系,系将,决,决策,成,成果,付,付诸,实,实践,并,并对,风,风险,控,控制,决,决策,绩,绩效,进,进行,评,评价,的,的重,要,要步,骤,骤。,在,在风,险,险控,制,制方,案,案实,施,施之,后,后，,对,对风,险,险控,制,制方,案,案效,果,果进,行,行持,续,续跟,踪,踪，,则,则可,及,及时,发,发现,风,风险,控,控制,方,方案,在,在实,施,施过,程,程中,产,产生,的,的偏,差,差，,从,从而,帮,帮助,风,风险,管,管理,部,部门,采,采取,纠,纠偏,措,措施;另,一,一方,面,面，,对,对风,险,险控,制,制方,案,案的,正,正误,进,进行,检,检查,和,和评,定,定，,及,及时,发,发现,整,整个,风,风险,控,控制,体,体系,存,存在,的,的问,题,题与,缺,缺陷,。,。,三,、,、,研,研,发,发,风,风,险,险,防,防,范,范,6,、,、,研,研,发,发,风,风,险,险,控,控,制,制,的,的,过,过,程,程,(7),持,持,续,续,优,优,化,化,企,业,业,必,必,须,须,在,在,风,风,险,险,控,控,制,制,实,实,践,践,过,过,程,程,不,不,断,断,总,总,结,结,失,失,误,误,与,与,经,经,验,验,，,，,持,持,续,续,实,实,现,现,自,自,我,我,优,优,化,化,，,，,最,最,终,终,形,形,成,成,符,符,合,合,自,自,身,身,风,风,险,险,控,控,制,制,能,能,力,力,及,及,资,资,源,源,调,调,配,配,能,能,力,力,的,的,风,风,险,险,控,控,制,制,体,体,系,系,。,。,三,、,、,研,研,发,发,风,风,险,险,防,防,范,范,6,、,、,研,研,发,发,风,风,险,险,控,控,制,制,的,的,过,过,程,程,7,、,、,企,企,业,业,研,研,发,发,风,风,险,险,的,的,控,控,制,制,策,策,略,略,企,业,业,研,研,发,发,风,风,险,险,控,控,制,制,策,策,略,略,是,是,实,实,现,现,对,对,企,企,业,业,技,技,术,术,创,创,新,新,全,全,过,过,程,程,、,、,全,全,维,维,度,度,的,的,风,风,险,险,控,控,制,制,的,的,方,方,案,案,集,集,合,合,，,，,是,是,对,对,企,企,业,业,研,研,发,发,风,风,险,险,控,控,制,制,体,体,系,系,的,的,重,重,要,要,补,补,充,充,和,和,支,支,撑,撑,。,。,技,术,术,风,风,险,险,控,控,制,制,包,包,括,括,预,预,防,防,风,风,险,险,、,、,减,减,轻,轻,风,风,险,险,、,、,转,转,移,移,风,风,险,险,、,、,储,储,备,备,风,风,险,险,和,和,回,回,避,避,风,风,险,险,等,等.,三,、,、,研,研,发,发,风,风,险,险,防,防,范,范,风,险,险,预,预,防,防,是,是,一,一,种,种,主,主,动,动,的,的,风,风,险,险,管,管,理,理,策,策,略,略,包,包,括,括,防,防,止,止,风,风,险,险,因,因,素,素,出,出,现,现,及,及,减,减,少,少,已,已,存,存,在,在,的,的,风,风,险,险,因,因,素,素.,(1),建,建立防御,性,性组织结,构,构。高效,的,的防御性,组,组织结构,能,能避免技,术,术人才、,技,技术信息,等,等要素的,外,外流,防,止,止因技术,侵,侵权而导,致,致主体的,利,利益受损,。,。,（2）建,立,立有效的,科,科技人员,激,激励机制,，,，任何技,术,术研发活,动,动都是由,科,科技人员,干,干出来的,。,。有创新,能,能力的人,是,是企业最,宝,宝贵的资,源,源。始终,使,使科技人,员,员的头脑,保,保持激励,状,状态，发,挥,挥他们攻,克,克技术难,关,关的积极,性,性和主动,性,性是提高,技,技术研发,成,成功率降,低,低技术风,险,险的关键,。,。这就要,求,求企业的,决,决策者能,够,够体察科,技,技人员各,种,种需要与,动,动机，并,通,通过适当,的,的制度安,排,排提供实,现,现这些需,要,要的机会,和,和环境，,在,在实现企,业,业目标的,同,同时也使,个,个人的目,标,标和利益,得,得到实现,。,。,三、研发,风,风险防范,7、企业,研,研发风险,的,的控制策,略,略风险,预,预防,可以考虑,建,建立以下,几,几个方面,的,的制度：,（1）,实,实现“科,技,技人员持,股,股”的制,度,度。比如,，,，深圳华,为,为公司、,四,四川托普,集,集团能获,得,得迅速的,发,发展，实,行,行“科技,人,人员持股,制,制”是其,重,重要原因,；,；,（2）建,立,立和健全,企,企业的福,利,利制度。,如,如住房、,养,养老、医,疗,疗、失业,保,保险制度,，,，解决生,活,活实际困,难,难如小孩,幼,幼托、夫,妻,妻分居等,，,，增强科,技,技人员的,安,安全感和,稳,稳定感，,使,使他们能,全,全身心投,入,入研发活,动,动；,（3）树,立,立“知识,是,是消耗品,”,”的意识,。,。对科技,人,人员进行,终,终身培训,，,，定期或,不,不定期地,组,组织他们,进,进入大专,院,院校深造,，,，出国留,学,学、考察,、,、技术交,流,流、专题,培,培训等，,为,为他们创,造,造吸收新,思,思想、开,拓,拓新思路,、,、成就事,业,业的环境,。,。,（4）设,技,技术难题,攻,攻克奖，,对,对攻克技,术,术难关的,科,科技人员,予,予以精神,和,和物质奖,励,励等。,（5）从,组,组织结构,入,入手，给,予,予科技人,员,员以最大,限,限度的创,新,新空间，,提,提供更多,发,发明创造,的,的自由。,包,包括从事,研,研究的自,由,由，在一,定,定程度内,失,失败的自,由,由，提出,和,和交流创,新,新思想和,展,展示研究,成,成果的自,由,由，这方,面,面美国公,司,司给予科,技,技人员的,自,自由研究,时,时间、建,立,立企业内,部,部科技论,坛,坛等做法,值,值得借鉴,。,。,三、研发,风,风险防范,减轻风险,就,就是通过,缓,缓和或预,知,知等手段,降低风,险,险发生的,可,可能性或,缓,缓解风险,带,带来的不,利,利后果,以,以减少风,险,险.,(1),采,采用多元,化,化技术开,发,发策略。,这,这样一次,技,技术的失,败,败可以用,另,另一次技,术,术研发的,成,成功来弥,补,补。主体,技,技术创新,的,的整体风,险,险就分散,到,到了各个,具,具体的技,术,术创新项,目,目上,对,于,于单独的,一,一次技术,创,创新而言,它的风,险,险就大大,地,地降低了,。,。,(2),组,组建,技术联合,体,体。技术,联,联合体是,指,指两个以,上,上的国内,外,外法人组,织,织联合致,力,力于某一,技,技术或产,品,品的研究,开,开发，实,现,现优势互,补,补、风险,共,共担、利,益,益共享的,一,一体化组,织,织。技术,联,联合体是,一,一种以技,术,术创新为,纽,纽带横向,联,联合和纵,向,向交叉相,结,结合的合,作,作形式，,通,通常是企,业,业和科研,机,机构以及,大,大学之间,的,的联合。,三、研发,风,风险防范,7、企业,研,研发风险,的,的控制策,略,略减轻,风,风险,风险转移,不,不是降低,风,风险发生,的,的概率和,减,减轻不利,后,后果,而,是,是将风险,转,转移到有,能,能力解决,或,或有能力,承,承受该风,险,险的其他,组,组织.,(1),利,利用风险,投,投资、保,险,险、证券,市,市场等方,法,法,转移,技,技术风险,。,。它能使,技,技术风险,由,由投资者,、,、投资机,构,构、技术,创,创新主体,共,共同分担,从而实,现,现部分转,移,移主体风,险,险的目的,。,。,三、研发,风,风险防范,7、企业,研,研发风险,的,的控制策,略,略风险,转,转移,储备风险,是,是指根据,项,项目风险,规,规律,事,先,先制定应,急,急措施和,科,科学高效,的,的项目风,险,险处理方,案,案,一旦,项,项目实际,进,进展情况,与,与计划不,同,同,就采,用,用应急预,案,案.,（1）如,遇,遇本企业,无,无法破解,的,的难题或,相,相关技术,不,不成熟，,则,则可以寻,求,求外部技,术,术来源或,转,转移阶段,性,性成果来,控,控制风险,。,。,（2）在,技,技术开发,成,成功后要,及,及时申请,专,专利，以,获,获得法律,保,保护。,三、研发,风,风险防范,7、企业,研,研发风险,的,的控制策,略,略储备,风,风险,回避风险,是,是指当风,险,险潜在威,胁,胁发生的,可,可能性太,大,大,不利,后,后果太严,重,重,又无,其,其他策略,可,可用时,主,主动放弃,项,项目,从,而,而规避风,险,险的一种,策,策略.,但,但可能失,去,去发展或,成,成功的机,会,会.,（1）建,立,立科技情,报,报搜集体,系,系。这是,一,一种降低,技,技术风险,乃,乃至其他,风,风险的花,钱,钱少而效,果,果好的办,法,法。通过,专,专利文献,、,、科技报,告,告、技术,标,标准文献,、,、产品样,本,本等，可,以,以查阅到,大,大量与本,行,行业技术,创,创新有关,的,的最新动,态,态和进展,，,，有利于,确,确定研发,项,项目，减,少,少研发重,复,复，获得,技,技术启发,，,，从而降,低,低了研发,过,过程的不,确,确定性。,（2）模,仿,仿创新战,略,略。,模仿创新,就,就是在创,新,新者已经,成,成功的技,术,术创新基,础,础上，投,入,入不多的,资,资金，模,仿,仿该项技,术,术，并对,其,其进行补,充,充、提高,、,、改良、,完,完善的过,程,程。可以,节,节省大量,的,的研发费,用,用，提高,成,成功率，,缩,缩短从技,术,术到市场,的,的时间，,从,从而大大,降,降低技术,风,风险。,三、研发,风,风险防范,7、企业,研,研发风险,的,的控制策,略,略回避,风,风险,三、 技,术,术替代风,险,险,1、技术,替,替代风险,随着时间,的,的延续，,新,新技术必,然,然取代旧,技,技术，使,从,从事旧技,术,术经营的,企,企业存在,的,的风险。,二、技术,替,替代风险,2、替代,风,风险防范,研究新技,术,术，进入,新,新行业,1、进入,时,时间：,2、投入,量,量：有实,力,力强大的,企,企业领先,，,，,没有强大,的,的领先者,3、组织,变,变革程度,：,：生产联,系,系紧密，,松,松,散,散，,4、竞争,策,策略：产,品,品概念相,同,同，策略,不,不,同,同，策略,三、替代,风,风险防范,