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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,产业组织理论文献综述,工商0601班,蒋雪雪 孙恒 唐蕾蕾,简介,产业组织理,论,论(Theory of Industrial Organization),是以市场与,企,企业为研究,对,对象,从市,场,场角度研究,企,企业行为或,从,从企业角度,研,研究市场结,构,构。,是现代产业,经,经济学的重,要,要组成部分,是国际上公,认,认的相对独,立,立的应用经,济,济学科,是国外经济,学,学核心课程,之,之一,也是近年来,经,经济学最活,跃,跃、成果最,丰,丰富的领域,之,之一,目录,一、,产业组织理,论,论的起源,二、哈佛学,派,派,三、芝加哥,学,学派,四、可竞争,市,市场理论,五、新奥地,利,利学派,六、新产业,组,组织理论,七、后SCP流派,八、其它,一、产业组,织,织理论的起,源,源,起源,一般认为马,歇,歇尔(A.Marshall)的,新,新古典经济,学,学是产业组,织,织理论的源,头,头,1890年,,,,在其出版,的,的著名的,经,经济学原理,一书中,,把,把组织列为,一,一种新的生,产,产要素,他首先提出,了,了经济学中,的,的组织的概,念,念,推动,1933年,,,,,张伯伦(Chamberlin),出版垄断,竞,竞争理论,同年,,琼罗宾逊(J.Robinson),出版不完,全,全竞争经济,学,学,他们不谋而,合,合地提出了,垄,垄断竞争理,论,论,1952年,斯拉法(P.Sraffa),发表了成,本,本与产量之,间,间的关系,的,的长篇论文,,,,1926,年,年发表了,竞,竞争条件下,的,的收益规律,他指出,马,歇,歇尔的价值,理,理论是难成,立,立的,并且,揭,揭露了传统,经,经济学所普,遍,遍使用的完,全,全竞争模式,的,的突出弱点,。,。斯拉法的,这,这些观点体,现,现了不完全,竞,竞争理论的,线,线索。,1940年,,,,,克拉克(J.M.Clark),提出了“有,效,效竞争理论,”,”,这些理论对,产,产业组织理,论,论的产生都,起,起到了推动,的,的作用,产生,产业组织理,论,论体系是20世纪30,年,年代以后,,在,在美国以哈,佛,佛大学为中,心,心,以梅森(Mason)和贝恩(J.Bain)为主,要,要代表形成,的,的,理论界称其,为,为哈佛学派,二、哈佛学,派,派,1938年,,,,,梅森,在哈佛大学,建,建立了一个,产,产业组织研,究,究小组。,在继承张伯,伦,伦等人观点,的,的基础上,,梅,梅森提出产,业,业组织的理,论,论体系和研,究,究方向,其于1939年出版了,大企业的,生,生产价格政,策,策,梅森提出两,大,大类基本的,有,有效竞争标,准,准,一是将能够,维,维护有效竞,争,争的市场结,构,构的形成条,件,件归纳为市,场,场结构标准,二是将从市,场,场绩效角度,来,来判断竞争,有,有效性的标,准,准归为市场,绩,绩效标准,市场结构、,市,市场绩效两,段,段论范式是,哈,哈佛学派SCP范式的,最,最初形式,1959年,贝,贝恩(Bain )编,写,写的著名教,科,科书产业,组,组织论的出,版,版标志着产,业,业组织理论,的,的基本形成,同年,经济,学,学家凯森和,法,法学家特纳,又,又合作出版,了,了著名的,反,反托拉斯政,策,策一书。,此外,凯维,斯,斯、谢菲尔,德,德和科曼诺,等,等人对产业,组,组织理论的,发,发展和体系,也,也都作出了,重,重要贡献。,两段论范式,阶,阶段产业组,织,织理论的主,要,要研究成果,集,集中在海弗,里,里鲍尔(R.Heflebounion1er)和斯托,金,金(G.Stocking)主编,的,的产业组,织,织与公共政,策,策论文集,中,中。,现代主流产,业,业组织理论,中,中流行的SCP三段论,范,范式则是由,谢,谢勒(Scherer)在贝恩两,段,段论的基础,上,上发展而成,的,的,谢勒在1970,年,年出版了产业,市,市场结构和市场,绩,绩效,哈佛学派的主要,贡,贡献是建立了完,整,整的SCP理论,范,范式,所谓SCP是Structure(市场结构),Conduct(市场行为),Performance(市,场,场绩效)的简称,哈佛学派认为结,构,构、行为、绩效,之,之间存在着因果,关,关系,即市场结,构,构决定企业行为,,,,企业行为决定,市,市场运行的经济,绩,绩效,所以,为,了,了获得理想的市,场,场绩效,最重要,的,的是通过公共政,策,策来调整不合理,的,的市场结构。,SCP范式的形,成,成标志着产业组,织,织理论体系的初,步,步成熟,产业组,织,织学因此而成为,一,一门相对独立的,经,经济学科。,但是,哈佛学派,的,的组织理论具有,经,经验主义的性质,,,,强调经验性的,产,产业研究,缺乏,坚,坚实的理论基础,和,和系统的理论分,析,析,自60年代以来,,,,SCP分析范,式,式成为理论界和,经,经济界讨论与批,评,评的热点,这些,批,批评主要来自芝,加,加哥大学的经济,学,学家们,正是在,这,这一批判的过程,中,中,芝加哥学派,崛,崛起。,三、芝加哥学派,芝加哥学派是20世纪60年代,后,后期,芝加哥学,派,派崛起,其代表人物有施,蒂,蒂格勒(J.Stigler),、,、德姆塞兹(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)等人,1968年,施,蒂,蒂格勒名著产,业,业组织问世,,标,标志着芝加哥学,派,派在理论上的成,熟,熟,1982年,施,蒂,蒂格勒还由于其,对,对产业组织理论,的,的开创性研究而,被,被授予诺贝尔经,济,济学奖,芝加哥学派继承,了,了奈特(F.Knight)以,来,来芝加哥大学传,统,统的经济自由主,义,义思想和社会达,尔,尔文主义,认为,市,市场竞争过程就,是,是市场力量自由,发,发挥作用的过程,,,,是一个“生存,检,检验”的过程。,该学派在理论上,皈,皈依新古典经济,理,理论,坚信瓦尔,拉,拉均衡和自由竞,争,争理论依然有效,,,,厂商行为是厂,商,商预期的函数,,政,政府无需干预。,该学派特别注重,市,市场结构和效率,的,的关系,而不像,结,结构主义者那样,只,只关心竞争的程,度,度,故被理论界,称,称为效率主义者,。,。,芝加哥学派对产,业,业组织理论研究,的,的另一重要贡献,是,是施蒂格勒、德,姆,姆塞兹和佩尔兹,曼,曼(S.Peltzman)等,人,人对政府产业规,制,制的分析,,这一分析的结果,是,是开创了经济学,一,一个新的研究领,域,域规制经济,学,学。,四、可竞争市场,理,理论,可竞争市场理论(TheoryofContestableMarkets),是鲍莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韦利,格,格(R.D.Willig)等,人,人在芝加哥学派,产,产业组织理论的,基,基础上提出的,1982年他们,合,合作出版了可,竞,竞争市场与产业,机,机构理论一书,可竞争市场理论,以,以完全可竞争市,场,场和沉没成本(sunkcost)等概念为中,心,心,来推导可持,续,续的、有效率的,产,产业组织的基本,态,态势及其内生的,形,形成过程,其对贝恩的进入,壁,壁垒理论提出了,强,强烈批评,认为,问,问题不在于是否,存,存在进入壁垒,,而,而在于是否存在,人,人为的进入壁垒,,,,,这一理论对80,年,年代鲍莫尔(1982)提出的,“,“进退无障碍理,论,论”(ContestabilityTheory,又译“可,竞,竞争性理论”),有,有很大影响。,五、新奥地利学,派,派,产业组织的新奥,地,地利学派在理论,上,上的成就,是建,立,立在门格尔(CarlMenger)、庞巴维,克,克(EugenVonBohnbaunion)始创的奥地利,经,经济学派的传统,思,思想和方法之上,的,的,新奥地利学派的,代,代表人物是米瑟,斯,斯(L.Mises)、哈耶克,(,(F.A.Hayek)、里奇,(,(W.O.Reckie)、阿,门,门塔诺(D.T.Armentano)、罗斯,巴,巴德(M.N.Rothbard)等人,新奥地利学派注,重,重个体行为的逻,辑,辑分析,在理解,市,市场时着重过程,分,分析,而不是新,古,古典主义的均衡,分,分析,其研究目标是从,个,个人效用和行为,到,到价格的非线性,因,因果传递,而不,是,是为人熟知的新,古,古典主义数学函,数,数的相互决定,与哈佛学派、芝,加,加哥学派在基础,理,理论上的区别构,成,成了新奥学派的,最,最主要特征。,新奥地利学派从,主,主观主义的立场,出,出发,把经济学,看,看作是不同于自,然,然科学的“人类,行,行为科学”的一,个,个领域,认为自,然,然科学研究对象,的,的自然现象通常,存,存在某种规律性,,,,可以用数学模,型,型来表示,还可,以,以通过实验来验,证,证,而经济规律是通,过,过对一些不言而,喻,喻的公理进行逻,辑,辑推论而发现的,,,,历史事实是由,多,多种因素发生作,用,用的复合结果,,因,因此难以用来检,验,验经济理论,所以该学派极力,否,否定作为经济分,析,析工具的现代数,学,学方法,主张经,济,济现象应运用人,类,类行为科学的方,法,法,按“人类行,为,为是实现其目的,的,的合理行为”这,一,一公理,通过语,言,言进行阐述,新奥产业组织理,论,论的基础是奈特,式,式的不确定性概,念,念,新奥学派从不完,全,全信息出发,把,竞,竞争性的市场过,程,程理解为分散的,知,知识、信息的发,现,现和利用过程,,而,而市场不均衡就,是,是因为存在着未,被,被发现的信息或,信,信息不完全而造,成,成的决策失误所,导,导致的利润机会,的,的丧失,在政策上,新奥,地,地利学派对传统,的,的哈佛学派的反,垄,垄断政策基本持,批,批判态度,强烈,反,反对政府干预,,认,认为政府的信息,也,也是不完全的。,新奥学派对大规,模,模的企业组织持,宽,宽容的态度,认,为,为市场竞争过程,本,本来就是淘汰低,效,效率企业的过程,,,,反对企业分割,、,、禁止兼并的结,构,构主义政策主张,。,。,六、新产业组织,理,理论,20世纪70年,代,代以来,由于可,竞,竞争市场理论、,交,交易费用理论和,博,博弈论等新理论,、,、新方法的引入,,,,产业组织理论,研,研究的理论基础,、,、分析手段和研,究,究重点等发生了,实,实质性的突破,,大,大大推动了产业,组,组织理论的发展,尤其是博弈论的,应,应用,“使产业,组,组织学成为70,年,年代中期以来经,济,济学中最富生机,、,、最激动人心的,领,领域”。,斯宾塞(Spence)、萨洛,普,普(Salop)、泰勒尔都在,这,这方面取得了重,要,要的研究成果,,预,预示了产业经济,学,学的发展方向。,80年代前后,,以,以泰勒尔、克瑞,普,普斯等人为代表,的,的经济学家将博,弈,弈论引入产业组,织,织理论的研究领,域,域,他们用博弈论的,分,分析方法对整个,产,产业组织学的理,论,论体系进行了改,造,造,逐渐形成了,“,“新产业组织学,”,”的理论体系,1988年,泰,勒,勒尔(法国)出,版,版产业组织理,论,论,这是近10年来国外大学,最,最具权威性的产,业,业组织学教科书,。,。,新产业组织理论,在,在研究方向上不,再,再强调市场结构,,,,而是突出市场,行,行为,将市场的初始条,件,件及企业行为看,作,作是一种外生力,量,量,而市场结构,则,则被看作内生变,量,量,并且不存在,反,反馈线路,寻求,将,将产业组织理论,与,与新古典微观经,济,济学进行更加紧,密,密的结合。,新产业组织理论,的,的特点可以归纳,为,为三个主要方面,:,:,1、从重视市场,结,结构的研究转向,重,重视市场行为的,研,研究,即由“结,构,构主义”转向“,行,行为主义”;,2、突破了传统,产,产业组织理论单,向,向、静态的研究,框,框架,建立了双,向,向的、动态的研,究,究框架;,3、博弈论的引,入,入。,七、后SCP流,派,派,产业组织理论的,发,发展的另一方面,是,是近年来崛起的,以,以科斯(R.H.Coase),等,等人的交易费用,理,理论为基础,从,制,制度角度研究经,济,济问题的“新制,度,度产业经济学”,,,,,也被称之为“后SCP流派”,,其代表人物有科,斯,斯、诺斯(North)、威廉,姆,姆森(O.E.Williamson)、阿尔,钦,钦(Alchian)等人。,这方面的成果主,要,要体现在威廉姆,森,森(O.E.Williamson)的著作之,中,中:,Williamson,O.E.,1985,The EconomicInstitutions of Capitalism,Neunion1 York:Free Press.,Williamson.O.E.,1989,TransactionCost Economics,inSchma lenseeR.,and Willig, R.D.,(eds.) Handbook ofIndustrial Organization,Amsterdam,North-Holland:Elsevier Science Publishers.,该学派组织理论,的,的主要特点在于,它,它引入交易费用,理,理论,对交易费,用,用经济学的理论,体,体系、基本假说,、,、研究方法和研,究,究范围作了系统,的,的阐述,彻底改,变,变了只从技术角,度,度考察企业和只,从,从垄断竞争角度,考,考察市场的传统,观,观念,为企业行,为,为的研究提供了,全,全新的理论视角,,,,对产业组织的,深,深化起了直接的,推,推动作用。,八、其它,1987年产,业,业经济学杂志,以,以特刊形式出版,的,的一期论文集,1990年由威,廉,廉姆森主编出版,的,的产业组织学,论,论文集,,1994年由英,国,国威尔士大学教,授,授卡布尔主编出,版,版的产业经济,学,学前沿问题,这些著作包括了,产,产业经济学的经,典,典文献、“新产,业,业组织学”的代,表,表作及“芝加哥,学,学派”和“新制,度,度经济学”的一,些,些成果,基本上,反,反映了整个80,年,年代西方产业经,济,济学各个流派取,得,得的最新进展。,更加注重对产业,组,组织理论政策含,义,义的研究也是其,发,发展的一个新特,点,点。,浏览近年来西方,学,学术界关于产业,组,组织研究的文献,,,,可以发现,有,相,相当一部分是探,讨,讨公共经济政策,中,中有争议的问题,,,,,如兼并与效率的,关,关系问题、掠夺,性,性定价问题、反,托,托拉斯法是否有,利,利于竞争等问题,。,。,卫志民,,20世纪产业组,织,织理论的演进与,最,最新前沿,,国外社会科学,2002(5),苏东水,产业,经,经济学,第二,版,版,高等教育出,版,版社,2006,
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