贸易安全标准

,#,企业认证培训,企业认证标准（贸易安全）,90%,的企业在内部控制扣分，主要集中在内部审计控制,100%,的企业在贸易安全扣分，其中,90%,扣两分及以上,丢分大项,决定能否通过的关键,1,为什么,有哪些,怎么审,不同类型企业,2,3,4,目录,第一章 为什么,截至,2018,年,3,月,182,个,WCO,成员中,168,个签署了实施,全球贸易安全与便利标准框架,意向书,64,个经济体建立了,AEO,制度,签署,了,56,个,互认协议或安排,一、全球贸易安全与便利标准框架,第一章,为什么,一、全球贸易安全与便利标准框架,对海关的定位：海关在加强全球供应链安全、通过征收税款和便利贸易为社会经济发展作贡献等方面有着独特的地位,。,最终目标：在安全的前提下保证货物的国际贸易供应链顺畅流动。,框架,第一章,为什么,二、“一带一路”海关高层论坛,互联互通，海关改革新方向,互联互通，区域发展新契机,互联互通，海关与商界合作新机遇,第一章,为什么,第二章 有哪些,第二章,有哪些,贸易,安全,8.,危机管理,1.,场所安全,7.,运输工具安全,6.,集装箱安全,5.,货物安全,2.,进入安全,3.,人员安全,4.,商业伙伴安全,一、,贸易安全标准,27,个分项,15,个分项（,照明,、,报警系统及视频监控摄像机,、,存储区域,；,未经许可进入身份不明的人员,；,安全培训,；,全面评估,、,监控检查,；,集装箱封条,、,集装箱存储,；,运输工具的检查程序,；,应急培训,、异常报告）,一般认证,高级认证,二、高级认证、一般认证的区别,第二章,有哪些,八个方,面,面,以生产,型,型企业,为,为范本,讲,讲授,第三章,怎,怎,么,么审,贸易安,全,全达标,要,要求,第三章,怎么审,达标,部分,达标,不达标,既要有,程,程序文,件,件，又,要,要有记,录,录，两,者,者相吻,合,合，且,符,符合海,关,关要求,程序文件,执行记录,如果有,文,文件也,有,有记录,但,但是记,录,录不够,完,完整清,晰,晰，或,者,者现场,查,查看发,现,现需要,改,改进的,情,情况为,部,部分达,标,标,如果完,全,全没有,程,程序文,件,件和相,应,应记录,，则不,达,达标,一、,场所安,全,全控制,措,措施,大门和传达室,建筑结构,锁闭装置及钥匙保管,（,2,）,（,1,）,（,3,）,第三章,怎么审,1.,公司共,有,有多少,个,个大门,?,是否每,个,个大门,都,都可以,进,进出,?,2.,每个大,门,门都有,保,保安执,勤,勤吗？,3.,保安分,几,几个班,次,次？,4.,保安进,行,行巡逻,吗,吗？,5.,巡逻路,线,线是固,定,定的吗,？,？,6.,保安之,间,间用什,么,么进行,联,联系？,7.,如果保,安,安发现,异,异常情,况,况，他,会,会怎么,做,做？,保安管,理,理相关,规,规定,。,车辆、,人,人员进,出,出的大,门,门有配,备,备人员,驻,驻守,。,保安巡,逻,逻路线,不,不要固,定,定，特,别,别是做,好,好有关,情,情况登,记,记,。,询问企,业,业大门,数,数量及,各,各自用,途,途，询,问,问保安,人,人数、,工,工作时,间,间、轮,岗,岗情况,等,等。可,在,在实地,验,验证时,通,通过实,地,地观察,以,以及查,看,看监控,系,系统等,进,进行检,查,查。,一、,场所安,全,全控制,措,措施,1.1,大门和,传,传达室,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,实际案例,第三章,怎么审,大门和,传,传达室,可在实,地,地验证,时,时通过,实,实地观,察,察以及,查,查看监,控,控系统,等,等进行,检,检查。,第三章,怎么审,1.,公司周,围,围是否,有,有围墙,？,？多高,？,？什么,材,材质？,2.,是否定,期,期检查,围,围墙是,否,否破损,、,、灯是,否,否亮,?,谁负责,检,检查？,3.,如果保,安,安发现,围,围墙破,损,损，口,头,头汇报,还,还是有,书,书面记,录,录？,4.,货物装,卸,卸和储,存,存时，,有,有采取,隔,隔离措,施,施吗？,具,具体说,明,明。,*围墙检查和修理,的,的记录,。,建筑物的建,造,造方式能够,防,防止非法闯,入,入。定期对,建,建筑物进行,检,检查和修缮,，,，确保其完,好,好无损。,主要注意围,墙,墙高度，保,证,证普通成年,人,人不能轻易,翻,翻越,。,询问企业是,否,否有围墙，,围,围墙材质以,及,及相关高度,等,等，是否有,人,人负责检查,围,围墙完整性,，,，可检查围,墙,墙检查和修,理,理的记录；,检,检查货物装,卸,卸和储存设,施,施场地是否,具,具备相应的,隔,隔离措施。,一、,场所安全控,制,制措施,1.2,建筑结构,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,实际案例,第三章,怎么审,围墙、装卸,可在实地验,证,证时通过实,地,地观察以及,查,查看监控系,统,统等进行检,查,查。,第三章,怎么审,1.,哪些门是有,钥,钥匙的？,2.,谁保管这些,钥,钥匙？,3.,有钥匙发放,及,及回收记录,吗,吗？,*钥匙发放,及,及回收的记,录,录,所有内外窗,户,户，大门和,围,围栏都设有,足,足够数量的,锁,锁闭装置。,管,管理层或者,保,保安人员要,保,保管所有锁,和,和钥匙。,钥匙一定要,有,有发放、交,还,还、换领等,的,的记录本,。,询问门窗是,否,否上锁，实,地,地查看时加,以,以检查；询,问,问企业钥匙,管,管理情况，,查,查看企业钥,匙,匙发放及回,收,收的记录。,一、,场所安全控,制,制措施,1.3,锁闭装置及,钥,钥匙保管,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,实际案例,第三章,怎么审,收取材料最,低,低标准,第一章,总体说明,制度,保安管理制度或程序,钥匙管理制度或程序,记录,保安巡逻记录,对围墙、建筑结构进行检查和修理的记录,钥匙,发放及回收的记录,场所安全,材料列表,二、,进入安全控,制,制措施,访客,员工,第三章,怎么审,1.,是否所有人,都,都有员工卡,？,？,2.,员工卡是谁,负,负责发的,3.,员工可以进,入,入所有区域,吗,吗，还是有,敏,敏感区域的,限,限制，如何,限,限制的。,4.,员工的身份,标,标识发放和,回,回收有书面,制,制度？,员工身份标,志,志的管理制,度,度，查看一,个,个员工卡，,看,看记录员工,卡,卡信息,。,具有员工身,份,份识别系统,，,，对员工进,行,行身份识别,和,和进入控制,。,。对员工、,访,访客的身份,标,标识（比如,钥,钥匙、钥匙,卡,卡等）的发,放,放和回收进,行,行统一管理,和,和登记。,询问企业如,何,何区分员工,和,和外来人员,，,，譬如是否,通,通过厂牌、,服,服装、打卡,、,、识别系统,等,等进行区分,。,。可查看厂,牌,牌信息或者,了,了解企业所,使,使用的各种,识,识别系统的,工,工作方法。,询问企业是,否,否对员工出,入,入权限加以,控,控制，譬如,是,是否通过门,禁,禁系统控制,，,，还是在敏,感,感区域外张,贴,贴可进入的,名,名单照片等,。,。,第二章,认证操作,2.1,员工,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,二、,进入安全控,制,制措施,1.,对于来访人,员,员，公司是,怎,怎么管理的,？,？,2.,访客需要逐,个,个登记吗？,还,还是可以派,代,代表登记？,3.,证件要求带,照,照片的吗？,4.,对于来访人,员,员，会不会,限,限制他的行,走,走区域？还,是,是哪都可以,去,去？,*来访登记记录,对进入企业,的,的访客要检,查,查带有照片,的,的身份证件,并,并进行登记,，,，访客要佩,戴,戴临时身份,标,标识并且有,内,内部人员陪,同,同。,通过询问，,了,了解企业对,来,来访人员和,车,车辆的处理,程,程序，可查,看,看对外来人,员,员管理的程,序,序文件，查,看,看来访登记,记,记录，也可,在,在实地验证,中,中观察企业,的,的管理方法,。,。,2.2,访客,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,二、,进入安全控,制,制措施,第三章,怎么审,收取材料最,低,低标准,制度,对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和,程序,对来访人员和车辆的,管理程序,记录,来访登记,记录,员工卡、工作服发放回收记录,进入安全,材料列表,第三章,怎么审,三、,人员安全控,制,制措施,员工,离职程序,背景,调查,聘用,前,审核,第三章,怎么审,1.,是否在招聘,前,前核查员工,以,以往的工作,经,经历？,2.,以往工作经,历,历核查是跟,谁,谁联系，情,况,况是否做书,面,面记录？,*在职员工,档,档案,*在职员工,清,清单,聘用员工前,，,，要对其应,聘,聘申请信息,（,（例如就业,经,经历、推荐,信,信等）进行,核,核实。,检查企业程,序,序文件，查,看,看是否有聘,用,用前审核的规定。,3.1,聘用前审核,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,三、,人员安全控,制,制措施,第三章,怎么审,1.,是否有对雇,员,员进行犯罪,背,背景调查,?,如何调查？,2.,员工录用的,时,时候是否做,背,背景调查,?,是在录用前,吗,吗，还是在,什,什么时候？,3.,如果是录入,时,时做背景调,查,查，之后相,隔,隔多久再次,对,对员工做背,景,景调查？,4.,如果员工调,换,换不同部门,，,，譬如从非,敏,敏感部门调,到,到敏感部门,，,，是否对其,背,背景再次进,行,行调查？,*在职员工,档,档案,聘用员工前,，,，要对其进,行,行有无违法,犯,犯罪记录等,安,安全背景的,检,检查或者调,查,查。一经录,用,用，要根据,员,员工表现，,以,以及对处于,重,重要敏感工,作,作岗位的员,工,工进行定期,审,审查和重新,调,调查。,检查企业程,序,序文件，查,看,看是否有背,景,景调查的规,定,定；可通过,询,询问了解企,业,业实际操作,情,情况，并检,查,查相关的调,查,查记录。,3.2,背景调查,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,三、,人员安全控,制,制措施,第三章,怎么审,1.,对于离职人,员,员，公司有,什,什么管理规,定,定？,2.,员工离职后,厂,厂牌钥匙是,否,否收回，有,相,相关记录吗,？,？,*离职员工,记,记录,*离职员工,清,清单,有书面制度,和,和程序，对,离,离职或者停,职,职员工及时,收,收回工作证,件,件、设备，,并,并禁止其进,入,入企业生产,经,经营场所及,使,使用企业信,息,息系统。,检查企业程,序,序文件，是,否,否有关于离,职,职处理的条,款,款，了解离,职,职后厂牌等,身,身份标志的,处,处理情况,查看相关的,记,记录。,3.3,员工离职程,序,序,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,三、,人员安全控,制,制措施,第三章,怎么审,收取材料最,低,低标准,制度,审查,拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和,程序,员工离职,程序,记录,员工,清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任,职位等）,在职员工档案,离职员工档案,人员安全,材料列表,第三章,怎么审,四、,商业伙伴安,全,全控制措施,商业,伙伴,书面文件,第三章,怎么审,1.,企业与主要,商,商业伙伴签,的,的合同中有,没,没有对供应,链,链安全管理,的,的相关规定,。,。,*与业务伙,伴,伴的合作合,同,同,*商业伙伴,是,是认证企业,的,的证明,在合同、协,议,议或者其他,书,书面资料中,要,要求商业伙,伴,伴按照本认,证,证标准优化,和,和完善贸易,安,安全管理。,检查商业伙,伴,伴相关合同,、,、协议或者,其,其他书面资,料,料，确认是,否,否书面要求,供,供应链上下,游,游贸易伙伴,如生产商、,主,主要供应商,、,、物流商等,符,符合贸易安,全,全要求。商,业,业伙伴系海,关,关认证企业,的,的，可免于,其,其他评估程,序,序。,4.1,书面文件,认证内容,主要询问问题,查看资料,认证标准,四、,商业伙伴安,全,全控制措施,第三