汽车行业质量管理的过程方法与审核

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,过程方法在管理和审核中的应用,讲 师：邓永明,整 理：王亚青,2003/07/08专用,一、ISO/TS16949：2002要点：,1、汽车行业过程方法,1.1 过 程:,过程方法:对过程来加以控制和管理;,1.2 与过程方法相关的重要事项:,1.2.1识别顾客要求;,1.2.2识别与过程相关的内容;,1.2.3过程的绩效;,1.2.4持续改进过程;,标准要求:,1)识别过程;,2)确定过程的相关性;,3)过程实施的方法;,4)过程实施的资源条件;,5)监控测量,6)持续改进过程;,过程方法概念的导入与应用,1)过程和过程方法的概念和定义:,(1)过程（Process）：,一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。,注：A）一个过程的输入通常是其它过程的输出。,B）组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。,C）过程的资源通常包括：人员、资金、设施、设备、材料、技术和方法。,(2)过程方法（Process approach）：,组织内诸多过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互作用及其管理,称,之为“过程方法”。,2).过程方法的目的：,在于获取持续改进的动态循环，使组织在产品、组织绩效和业绩、有效性和效率,方面取得更大的收益。,3).过程方法的优点:,对诸多过程的系统中单个之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。,4)过程方法在质量管理体系中应用时，须特别强调以下方面的重要性：,(1)理解并满足要求；,(2)需要从增值的角度考虑过程；,(3)获得过程业绩和有效性的结果；,(4)基于客观的测量，持续改进过程。,过程方法概念的导入与应用,过程方法示例1:,期望需求,具有需求的顾客 被满足的顾客,输 入 输 出,管理者,活动（过程）,促进者,顾客满意,输,出,输,入,步骤1,步骤2,步骤3,步骤4,步骤5,步骤N,过程方法概念的导入与应用,6).过程方法,示例2:,资,源,输入 输出,条,件,约,束,需要持续多长的时间?,需要什么原材料和设备?,原材料和设备来源于何处?,人员在活动中担任什么职责?,人员需要具有什么样的资格?,需要哪些相关信息?,从哪里获得这些信息?,活动的实施步骤是什么?,输入的是什么产品和/或信息?,它们的来源在何处?,输出什么产品和/或信息?,它将被输出到何处?,下一步将发生什么样的情况?,活动开始的条件是什么?,在哪里履行任务?,怎样履行任务?,什么地方制定了相关的文件化程序?,需要什么批准条件要求?,需要什么样的检验和试验?,需要什么样的预防措施?,怎样处理需要的相关费用?,遇到问题时应采取什么行动和措施?,需要保持什么记录?,需要哪些输出批准条件?,活动（过程）,过程方法概念的导入与应用,组织,供方,D,C,B,A,支持过程的子过程,输入（I）,输出 （O）,2,支持过程,组织,1,2,3,4,2,支持过程,输入（I）,输出 （O）,1,顾客导向过程,（COP：Customer Orientation Process）：指顾客的要求被满足，与顾客直接相关的要求/过程。,定义组织的“单一/统一”的过程方法顾客导向过程（COP）、支持过程,是增值的,过程方法概念的导入与应用,7）.定义组织的“单一/统一”的过程方法管理过程（2/2）,供方,组织,输出,输入,输入,输出,输出,输出,输入,输入,M P,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,1.3 几大概念的介绍,1.3.1什么是COP?,COP:输入/出与外部顾客有直接联系的过程;,注:输入与输出,都,与,外部顾客,有关的.,1.3.1.1怎,样,样识,别,别COP?,章鱼,图,图是,一,一种,被,被推,荐,荐的,方,方法,；,；,1.3.2,怎,怎样,识,识别,支,支持,过,过程,和,和管,理,理过,程,程,支持,过,过程,（,（SP）:,也,也称,为,为(,辅,辅助,过,过程),对,对COP,起,起,支持,作,作用,的,的过,程,程.,例:,设,设备/设,施,施管,理,理、,工,工装,管,管理,、,、产,品,品标,识,识和,可,可追,溯,溯性,等,等等,；,；,管理,过,过程,（,（MP）,：,：由,管,管理,层,层参,与,与的,一,一些,过,过程,。,。,例：,管,管理,评,评审,、,、内,审,审、,持,持续,改,改进,、,、资,料,料管,理,理等,；,；,1.3.2.1MAP图,清晰,描,描述,主,主过,程,程和,各,各支,持,持过,程,程,管,管理,过,过程,间,间的,联,联系;,过程,填写COP或过程名称,输出,输入,使用的关键准则是什么？（测量/评估）,填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标,如何做？（,实现,）,（方法/程序/技术）,填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法等的详细说明,谁进行？,（能力/技能/培训）,填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准则，安全培训等,使用什么方式？,（材料/设备）,填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明,IATF,规,规定,的,的组,织,织绩,效,效分,析,析的,过,过程,方,方法,过,程,程分,析,析和,过,过程,审,审核,的,的“,乌,乌龟,图,图”,：,：,1.6.1年,度,度审,核,核的,安,安排,1),覆,覆盖,面,面:,2),审,审核,的,的频,次,次:,原,原则,上,上一,年,年一,次,次;,体系,建,建立,之,之初,建,议,议一,年,年两,次,次.,3),外,外部,情,情况,的,的考,虑,虑:,和,和外,部,部的,衔,衔接,尽,尽量,一,一致;,对应,要,要素:8.2.2,1.6,审核,的,的策,划,划,1.6.2,应,应重,视,视体,系,系审,核,核,具,具,体,体实,施,施步,骤,骤:1)拟,订,订审,核,核计,划,划:,班,班次要,素,素,场,场所产,品,品面,都,都要,覆,覆盖;,针,针,对,对运行,数,数据制定,有,有针对,性,性的实,施,施计,划,划;2)确,定,定审,核,核人,日,日:,原,原则,上,上不,要,要低,于,于外,审,审人,日,日数;一般,多,多25%,左,左右;根据,体,体系,建,建立,的,的成,熟,熟程,度,度适,度,度调,整,整;,小贴,士,士,:,产品,审,审核,的,的覆,盖,盖面,可,可以,因,因产,品,品种,类,类繁,多,多而,删,删减,吗,吗?,产,产,品,品多,风,险,险大.所,以,以更,应,应该,做,做产,品,品审,核,核.,产,产品,多,多不,应,应少,做,做产,品,品审,核,核.,在,在年,度,度审,核,核计,划,划中,策,策划,好,好,分,分阶,段,段来,完,完成.,3)审核,依,依据,TS16949标,准,准;,法律法规;,客户要求;,工具要求,（,（如五大,手,手册要求,）,）,如果是认,证,证机构:,有,有关认证,保,保持的要,求,求;(建,立,立保持撤消,注,注销暂,停,停的规定),组织自己,的,的文件(,质,质量手册程序文,件,件作业,文,文件),4)文件,审,审核:例,次,次审核都,应,应以文件,审,审核为基,础,础,A 在审,核,核时一般,看,看不到文,件,件审核证,据,据,这样,很,很不好,B.文件,审,审核是应,该,该完成的,主要是,指,指管理性,的,的程序文,件,件;,C.特,别,别是初次,建,建立体系,的,的时候要,做,做,年,度,度复审时,也,也要做.,尤,尤其是内,外,外部情况,发,发生变化,的,的时候更,应,应该做;,文,文件审核,应,应是策划,的,的一部分.,小贴士:,文,文件审,核,核十分必,要,要,即,使,使不确定,是,是否存在,问,问题,也,可,可带着问,题,题进行后,续,续审核;,需,需要带着,信,信息进行,文,文审,来,检,检查文件,的,的有效性,是否能,够,够满足控,制,制要求?,是,是解决运,行,行有效性,的,的基础;,4.1),文,文件审核,的,的注意点:,4.1.1)识别,充分性:,过,过程识别,是,是否足够?,关联性:,接,接口关系,是,是否被明,确,确?,支持性:,需,需要什么,资,资源?怎,样,样支持过,程,程的实现?,监控性:,如,如何监控/测量?,4.1.2)文,件,件形式和,需,需求,4.1.3)文,件,件的删减,需,需求,4.1.4)外,包,包过程控,制,制:什么,形,形式的外,包,包?传递,相,相关要求,并,并注,意前后接,口,口和必要,的,的过程监,控,控.例如:产品设,计,计外包分,包,包,相,关要求应,进,进行传递,其内,容,容就是TS程序文,件,件中的相,关,关要求,常见:外,包,包过程部,分,分失控,外,外包管,理,理便会打,折,折扣;,小贴士:,做,做做文,件,件审核的,乌,乌龟图会,有,有所帮助.,5)审核,思,思路,内部审核,组,组织的策,划,划:,做MAP,图,图乌龟,图,图,做审,核,核的准备;,审核对象,从,从过程描,述,述入手(,到,到底有哪,些,些过程,对,对象).,过,过程情况:过程业,绩,绩,体,系,系业绩-审,核,核切入点;,写出审核,文,文件或计,划,划安排(,审,审核工作,表,表).,审,审核工作,表,表就是MAP图,乌,乌龟图后,编,编制审核,检,检查表.,审,审核检查,表,表再加上,要,要求用到,的,的检查清,单,单过一遍,再出审,核,核报告;,6)审核,发,发现的判,定,定:,通常有三,个,个方面的,发,发现:,6.1),不,不符合:不符,合,合标准/,规,规范;,6.2),改,改进项:需要,改,改进(指,通,通常的观,察,察项);,6.3),追,追踪项:需要,进,进一步调,查,查;,7)不,合,合格报告:,应用过程,方,方法来审,核,核,提出,的,的不合格,报,报告的内,容应包括:直接,不,不合格条,款,款外,还,还应判断,不,不合格,所涉及的,相,相关条款.-此,乃,乃最大的,不,不同,例:产,品,品开发的COP,在产品,试,试制车间,查出,的,的,不合格是,哪,哪一个试,制,制过程;,8)审核,问,问题的整,改,改建议(,应,应该是小,组,组而非个,人,人行为),尽可能地,切,切入要害,真正,能,能够提供,帮,帮助,(以有效,为,为准,放,正,正心态;,整,整改有,效,效就应该,进,进行肯定),根本原因,查,查找:,8.1),文,文件问题,规,规定不明,确,确,人员,不,不会做;,8.2),人,人员问题,培,培训不足(工具方,法,法的使用);,8.3),资,资源管理环境管,理,理不当;,整改方法/组织形,式,式:,例如:,鉴于该项,不,不合格涉,及,及到多个,部,部门,采,用,用小组,的形式来,进,进行整改.,是柳暗花,明,明的时候,了,了,呵呵!,9)审核,过,过程如何,把,把握切入,点,点:,审核的目,的,的:找,体,体系改进,的,的机会,(查问题找毛病),审核的切,入,入点:,A 过程,识,识别；,B 过程,描,描述；,C 过程,有,有效性（,过,过程绩效,）,）；,D 整个,体,体系绩效,（,（体系绩,效,效）；,8.2.1顾客满,意,意度;5.6.2管,理,理评审输,入,入,8.4.1数据分,析,析和使用;8.5.1持续改,进,进,10）几,个,个值得注,意,意的审核,要,要点：,审核产品,实,实现过程,必须以,特,特殊特性,为,为指导;,在哪些方,面,面体现出,来,来?哪,些,些环节要,波,波及到?,产品规范图纸、DFMEA、PFMEA、,作,作业文件,-,整,整个PPAP文件,；,；,例:设,计,计和开发,过,过程,7.3,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,8.2.3,8.2.4,11)不,合,合格的整,改,改时间,不合格的,整,整改时间:内审原,则,则不超过,三,三个月;,不合格报,告,告应提出,不,不合格事,实,实,整,改,改措施建,议,议可稍后,提,提出,建,议,议一