建立规范化的公司制度管理体系

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,*,*,三体系培训,建立规范化的公司制度管理体系,王帅,一,二,三,目录,前言,公司,规,规章,制,制度,管,管理,长,长期,以,以来,的,的问,题,题,完善,公,公司,制,制度,管,管理,体,体系,没有,规,规矩,，,，不,成,成方,圆,圆,不以,规,规矩,不,能,能成,方,方员,。,。,孟,孟子,离,娄,娄上,企业,规,规章,制,制度,的,的概,述,述,一个,专,专业,化,化的,制,制度,管,管理,体,体系,是,是由,一,一些,与,与此,专,专业,或,或职,能,能相,关,关的,规,规范,化,化的,标,标准,、,、流,程,程或,程,程序,以,以及,规,规则,性,性的,控,控制,、,、检,查,查和,奖,奖惩,等,等因,素,素组,成,成的,。,。,制度=规,范,范化,的,的因,素,素+,规,规则,化,化的,因,因素,前言,(,一）,企,企,业,业规,章,章制,度,度的,定,定义,1、,什,什么,是,是企,业,业规,章,章制,度,度？,企业,规,规章,制,制度,指,指由,企,企业,主,主管,部,部门,制,制定,的,的以,书,书面,形,形式,表,表达,的,的并,以,以一,定,定方,式,式公,示,示的,，,，以,企,企业,强,强制,力,力保,障,障实,施,施的,，,，用,来,来规,范,范和,指,指导,员,员工,行,行为,的,的规,则,则与,办,办法,的,的总,称,称,。,(,一）,企,企,业,业规,章,章制,度,度的,定,定义,2、,公,公司,规,章,章制,度,度管,理,理实,施,施办,法,法,对,对“,规,规章,制,制度,”,”的,适,适用,范,范围,的,的作,了,了具,体,体规,定,定。,第二,条,条规,定,定：,“,“本,办,办法,适,适用,于,于公,司,司编,号,号行,文,文发,布,布的,各,各项制度,、,、办,法,法、,规,规章,、,、细,则,则和,调,调度,令,令等的,起,起草,、,、审,批,批、,发,发布,、,、备,案,案、,执,执行,、,、解,释,释、,修,修订,、,、补,充,充、,废,废止,。,。”,请在,这,这里,输,输入,您,您的,标,标题,制度,定,定义,：,：,要求,大,大家,共,共同,遵,遵守,的,的办,事,事规,程,程或,行,行为,准,准则,。,。,A,B,C,D,相关,国,国家,法,法律,法,法规,股份,公,公司,制,制度,公司,规,规章,制,制度,其他,公,公司,规,规范,性,性文,件,件,公司,制,制度,体,体系,金,金字,塔,塔,职能,管,管理,类,类,监督,控,控制,类,类,党群,工,工作,类,类,基础,管,管理,类,类,监督,控,控制,基础,管,管理,类,类,业务,管,管理,类,类,推动,企,企业,绩,绩效,规范,员,员工,行,行为,其他,公,公司,规,规范,性,性文,件,件的,类,类别,：,：,主要,是,是指,除,除公,司,司规,章,章制,度,度以,外,外制,定,定的,用,用来,规,规范,职,职工,行,行为,的,的文,件,件的,总,总称,，,，主,要,要包,括,括：,标准,（,（体,系,系文,件,件、,程,程序,文,文件,、,、行,业,业标,准,准）,职责,（,（岗,位,位责,任,任书,、,、部,门,门责,任,任书,）,）,方案,（,（竞,赛,赛方,案,案、,评,评先,方,方案,、,、活,动,动安,排,排）,预案,（,（应,急,急预,案,案）,公司,规,规章,制,制度,与,与其,他,他公,司,司规,范,范性,文,文件,公司,规,规章,制,制度,类,类别,：,：,（二,）,）企,业,业规,章,章制,度,度的,特,特点,企业,规,规章,制,制度,主,主要,是,是用,来,来规,范,范内,部,部的,生,生产,经,经营,和,和劳,动,动管,理,理，,是,是法,律,律、,法,法规,的,的延,伸,伸和,具,具体,化,化:,2,、相,对,对稳,定,定性,制定,、,、修,改,改、,废,废止,的,的程,序,序特,定,定,不能,朝,朝令,夕,夕改,将其,与,与其,他,他规,范,范性,文,文件,区,区分,开,开来,1,、规,范,范性,形式,规,规范,内容,规,规范,程序,规,规范,4,、强,制,制性,又成,为,为企,业,业内,部,部的,“,“法,”,”,违规,要,要受,到,到惩,罚,罚,3,、普,遍,遍适,用,用性,无论,是,是领,导,导还,是,是员,工,工，,只,只要,在,在规,定,定的,适,适用,范,范围,，,，都,要,要遵,守,守规,章,章制,度,度,（三,）,）区,分,分企,业,业规,章,章制,度,度与,其,其他,企,企业,规,规范,性,性文,件,件,企业,规,规范,性,性文,件,件：企,业,业制,定,定的,约,约束,和,和规,范,范员,工,工行,为,为的,各,各类,文,文件,。,。,其他,企,企业,规,规范,性,性文,件,件：除,企,企业,规,规章,制,制度,外,外的,企,企业,规,规范,性,性文,件,件，,主,主要,有,有：,其他,企,企业,规,规范,性,性文,件,件,标准,（,（体,系,系文,件,件、,作,作业,指,指导,书,书）,职责,（,（岗,位,位责,任,任书,）,）,预案,（,（应,急,急救,援,援预,案,案）,方案,（,（竞,赛,赛方,案,案、,评,评先,方,方案,）,）,请在,这,这里,输,输入,您,您的,标,标题,其他,企,企业,规,规范,性,性文,件,件：除,企,企业,规,规章,制,制度,外,外的,企,企业,规,规范,性,性文,件,件，,主,主要,包,包括,：,：,标准,体系,文,文件,作业,指,指导,书,书,职责,岗位,说,说明,书,书,部门,说,说明,书,书,方案,活动,方,方案,评先,方,方案,预案,应急,预,预案,（三,）,）区,分,分企,业,业规,章,章制,度,度与,其,其他,企,企业,规,规范,性,性文,件,件,体系,文,文件,作业,指,指导,书,书,岗位,说,说明,书,书,部,门,门,说,说,明,明,书,书,活,动,动,方,方,案,案,评,先,先,方,方,案,案,应,急,急,预,预,案,案,1,、,标,标,准,准,属,属,于,于,规,规,章,章,制,制,度,度,的,的,范,范,围,围,吗,吗,？,？,标,准,准,：,：包,括,括,管,管,理,理,标,标,准,准,（,（,体,体,系,系,文,文,件,件,、,、,程,程,序,序,文,文,件,件,）,）,；,；,业,业,务,务,标,标,准,准,（,（,作,作,业,业,指,指,导,导,书,书,）,）,标,准,准,规,章,章,制,制,度,度,为,了,了,在,在,一,一,定,定,的,的,范,范,围,围,内,内,获,获,得,得,最,最,佳,佳,秩,秩,序,序,，,，,经,经,协,协,商,商,一,一,致,致,制,制,定,定,并,并,由,由,公,公,认,认,机,机,构,构,批,批,准,准,，,，共,同,同,使,使,用,用,的,的,和,和,重,重,复,复,使,使,用,用的,一,一,种,种,规,规,范,范,性,性,文,文,件,件,。,。,总,体,体,上,上,更,更,侧,侧,重,重,于,于,对,对,某,某,一,一,项,项,业,业,务,务,再,再细,化,化,，,，,在,在,具,具,体,体,内,内,容,容上,力,力,求,求,细,细,致,致,、,、,详,详,尽,尽,地,地,描,描,述,述,到,到每,一,一,个,个,操,操,作,作,步,步,骤,骤，,并,并,配,配,以,以,流,流,程,程,图,图,和,和,具,具,体,体,可,可,量,量,化,化,的,的,评,评,价,价,指,指,标,标,以,企,企,业,业,内,内,部,部,“,“,法,法,律,律,”,”,的,的,形,形,式,式,表,表,现,现,出,出,管,管,理,理,者,者,的,的管,理,理,思,思,想,想,和,和,工,工,作,作,思,思,路,路，,更,侧,侧,重,重,于,于,对,对某,项,项,业,业,务,务,或,或,事,事,务,务,的,的,管,管,理,理,政,政,策,策,、,、,管,管,理,理,原,原,则,则,、,、,发,发,展,展,方,方,向,向,、,、,管,管,理,理,模,模,式,式,，,，,在,在,宏,宏,观,观,上,上引,导,导,企,企,业,业,各,各,项,项,业,业,务,务,的,的,发,发,展,展,，,，,更,更,倾,倾,向,向,于,于,对,对,某,某,项,项,职,职,责,责,进,进,行,行,模,模,块,块,化,化,描,描,述,述,。,。,2,、,职,职,责,责,属,属,于,于,规,规,章,章,制,制,度,度,的,的,范,范,围,围,吗,吗,？,？,职,责,责主,要,要,表,表,现,现,为,为,岗,岗,位,位,说,说,明,明,书,书,与,与,机,机,构,构,说,说,明,明,书,书,。,。,岗,位,位,职,职,责,责,规,章,章,制,制,度,度,针,对,对,各,各,岗,岗,位,位,的,的,具,具,体,体,要,要,求,求,，,，针,对,对,性,性,比,比,较,较,强,强，,比,比,较,较,详,详,细,细,从,整,整,个,个,制,制,度,度,框,框,架,架,着,着,眼,眼,，,，,来,来,做,做,出,出,全,全,面,面,的,的,目,目,标,标,性,性,的,的,要,要,求,求,，,，,它,它,的,的,面,面,比,比,较,较,宽,宽,，,，,不,不,涉,涉,及,及,具,具,体,体,岗,岗,位,位,里,里,的,的,细,细,节,节,问,问,题,题,。,。,岗位说,明,明书,基本信息,（与岗位相关的信息）,岗位名称,直接上级职位,任 职 者,直接上级姓名,所在部门,所在类,工作地点,所在层级,岗位目的,（该岗位存在的主要目的和价值）,主要应负责任,（岗位的关键责任和要达到的成果 ，最多不超过,10,项）,序号,主要应负责任,衡量标准,1,2,岗位工作权限,（根据该岗位应负的责任，所赋予的相应工作权限）,最低任职资格,（通常指担任该岗位所需的最低任职资格和基本素质要求）,工作关系,（该岗位在组织中的位置，通常用图、表形式表现）,任职者： 日期：,直接上级：,日期：,批准人：,日期：,3,、方案,属,属于规,章,章制度,的,的范围,吗,吗？,方案：,例,例如竞,赛,赛方案,、,、评先,方,方案。,方案,规章制,度,度,对某项,工,工作，,从,从目标,要,要求、,工,工作内,容,容、方,式,式方法,、,、工作,步,步骤做,出,出全面,具,具体、,明,明确安,排,排的计,划,划类文,书,书。例,如,如专项,活,活动实,施,施方案,等,等。,具有相,对,对稳定,性,性,4,、预案,属,属于规,章,章制度,的,的范围,吗,吗？,预案：是指,根,根据评,估,估分析,或,或经验,，,，对潜,在,在的或,可,可能发,生,生的突,发,发事件,的,的类别,和,和影响,程,程度而,事,事先制,定,定的应,急,急处置,方,方案，,例,例如应,急,急救援,预,预案。,预案,规章制度,只针对于,突,突发事件,的,的短期反,应,应。,对某一事,项,项的全面,管,管理，包,括,括处理原,则,则、基本,方,方法、以,及,及后期处,理,理问题。,（四）规,章,章制度的,作,作用,制度建设,是,是企业运,行,行的必要,保,保障，建,立,立规范化,的,的规章制,度,度管理体,系,系是企业,制,制度建设,的,的基本要,求,求。企业制定,规,规章制度,的,的作用主要表现在,以,以下三个,方,方面,：,保障管理,有,有序化、,规,规范化,创造有序,的,的工作环,境,境,降低经营,运,运作成本,提高企业,运,运行效率,增强企业,的,的竞争实,力,力,2,、教育引,导,导员工,知悉权利,、,、义务,保护职工,合,合法权益,告知违规,后,后果,警示作用,3,、推动企,业,业文化,规章制度,可,可以体现,企,企业奉行,的,的价值理,念,念、做事,方,方式与风,格,格,1,、规范企,业,业管理,公司规章,制,制度管理,长,长期以来,的,的问题,社会秩序,的,的建立与,维,维护靠的,是,是法律与,道,道德，企,业,业内部秩,序,序的建立,靠,靠的是制,度,度和文化,。,。没有健,全,全的法律,和,和制度就,不,不可能有,科,科学、规,范,范的现代,企,企业管理,，,，强调法,律,律、制度,在,在企业管,理,理中的基,础,础作用和,规,规范作用,。,。,二、问题,公司规章,制,制度管理,现,现存问题,汇,汇总,汇总“,三体系”,预,预审报告,以,以及“三,体,体系”内,审,审报告,，我公司,现,现存问题,主,主要表现,在,在如下四,个,个方面：,1、制度,管,管理不成,体,体系,3、规章,制,制度编制不规范,4、规章,制,制度没有,得,得到及时,的,的更新和,完,完善,2、规章,制,制度管理,环,环节还不够完,善,善,请在这里,输,输入您的,标,标题,原因分析,图,图：,本位主义,繁多杂乱,制度管理,体,体系,政出多门,制度多而分散，发现一,个,个问题解,决,决一个问,题,题就出台,一,一个制度,，,，不成体,系,系,各部门都,是,是以自己的权,力,力为中心来制定制,度,度，抓权,揽,揽权的现,象,象较为突,出,出，缺乏,统,统一协调,和,和平衡，,制,制度的合,理,理性难以,保,保证,各部门各自制定,自,自己职能,范,范围内的制度，,制度之间,的,的,衔接和,匹配性较,差,差，甚至,还,还存在彼,此,此矛盾的地方,。,（,一）,制度,管理不成,体,体系,请在这里,输,输入您的,标,标题,原因分析,图,图：,制度评审,不,不重视,缺失合规,性,性评价,制度管理,环,环节,执行检查,不,不到位,没有将法律法规与企业工,作,作实际相,联,联系，法,律,律法规未,融,融入具体,工,工作。,对制度评审工作不了,解,解、不重,视,视,制度制定,后,后缺少宣贯，对制度,执,执行时存,在,在的问题,没,没有建立反馈机制。,（,一）,制度,管理流程,不,不统一，,繁,繁多杂乱,，,，政出多,门,门，本位,主,主义严重,。,。,（二）规,章,章制度管,理,理,环节缺失,。,。,请在这里,输,输入您的,标,标题,原因分析图：,格式不规范,结构不规范,制度编制问题,内容不规范,框架与逻辑关系搞不清,格式混用，不符,合,合公文写作要求,制度与制度之间,存,存在矛盾,名称不适当,语言不规范,内容缺少必备要,素,素,（,一）,制度,管理流程不统一,，,，繁多杂乱，政,出,出多门，本位主,义,义严重。,（二）规章制度,管,管理体系还不够,完,完善，缺失“合,规,规性评价”环节,，,，对执行检查与,制,制度评审工作的,重,重视程度不够。,（三）规章制度,编,编制不规范,基因工程的特征,原因分析：,不能根据公司的发展及时制定规章制,度,度。,不能及时根据新法的实施、股份公,司,司新规章制度的,下,下发，制定公司,自,自己的规章制度,。,。,对于制度明显存在的问题,或,或制度间存有彼,此,此矛盾的地方，,没,没有及时修改，令执行者无所,适,适从；有的制度,“,“试行”了好几,年,年，仍没有“转,正,正”,规章制度,对制度清单不重视,不知道制度清单,的,的类别，将所有的文件都填入规章制度,清,清单。,不及时更新。,（四）规章制度,没,没有及时更新和,完,完善，规章制度,清,清单没有建立或,建,建立不符合要求,制度清单,我们要怎么做呢,？,？,完善公司规章制,度,度管理体系的建,议,议,只有确保规章制,度,度本身的规范性,和,和实施过程的规,范,范性，才能保证,规,规章制度管理体,系,系的整体运作是,规,规范的，从而真,正,正发挥规章制度,的,的作用,三、建议,完善公司规章制,度,度管理体系的建,议,议,明确管理流程,完,善,善,管,管,理,理,环,环,节,节,制,定,定,合,合,规,规,制,制,度,度,建,议,议,（,（,一,一,）,）,明,明,确,确,管,理,理,流,流,程,程,2,、,、,制,制,定,定,流,流,程,程,1,、,整,整,体,体,流,流,程,程,3,、,修,修,改,改,与,与,废,废,止,止,流,流,程,程,新,法,法,规,规,、,、,新,新,制,制,度,度,制,度,度,化,化,？,？,新,需,需,求,求,修,改,改,评,估,估,修,订,订,新,建,建,征,询,询,意,意,见,见,讨,讨,论,论,规,范,范,化,化,审,审,议,议,批,准,准,试,行,行,已,有,有,制,制,度,度,纳,入,入,管,管,理,理,制,制,度,度,体,体,系,系,分,发,发,存,档,档,通,过,过,修,改,改,是,有,无,否,调,整,整,新,政,政,策,策,1,、,、,整,整,体,体,流,流,程,程,（1,）,）,科,科,室,室,制,制,定,定,公,公,司,司,层,层,级,级,的,的,规,规,章,章,制,制,度,度,的,的,流,流,程,程,立项准备,1,组织编写,2,征询意见,3,办公室,审定,4,2、制定,流,流程,领导批准,文书编号,发布制度,修改,制度清单,8,7,6,5,提交,报告单,9,入库,10,（2）站,段,段制定站,段,段层级的,规,规章制度,的,的流程,立项准备,1,组织编写,2,征询意见,3,领导批准,4,2、制度,流,流程,发布制度,修改清单,6,5,各单位应,对,对所下发,的,的规章制,度,度进行管,理,理与监控,，,，并在出,现,现下列情形之一时，,及,及时对规,章,章制度进,行,行修改或,废,废止：,与国家现行法律,、,、法规和,强,强制性标,准,准出现不一,致,致时,公司进行战略,、,、结构、,业,业务调整，导致规,章,章制度不适用,实施过程,中,中暴露出制度本,身,身不合理、不完善,1,2,3,4,5,规章制度,规,规定的事项已经不存在或,无,无继续实,施,施的必要,与股份公司下发,的,的规章制,度,度出现不一致时；,3、修改,与,与废止的,流,流程,具体流程,说,说明：,按新增规,章,章制度的,规,规定程序,修,修改规章,制,制度。,（1）废,止,止后，制,定,定新制度,，,，应在新,制,制定的制,度,度中注明,所,所废止制,度,度文号和,名,名称。,（2）废,止,止后，没,有,有新规章,制,制度代替,，,，则需单,独,独说明原,因,因，报规,章,章制度审,查,查委员会,审,审核。,不管是修,订,订还是废,止,止，都应,在,在三个有,效,效工作日,，,，,向企划科,提,提交规章制,度,度制定（,修,修改）报,告,告单,修改,废止,3、修改,与,与废止流,程,程,建议（二,）,）完善管,理,理环节,3、加强,规,规章制度,的,的执行检,查,查与评审,2、建立,“,“合规性,评,评价制度,”,”,1、完善,规,规章制度,清,清单,（,1,）制度清,单,单的类型,站段,科室,法律法规,清,清单,股份规章,制,制度清单,公司规,章,章制度,清,清单,股份规,章,章制度,清,清单,公司规,章,章制度,清,清单,站段规,章,章制度,清,清单,1、完,善,善规章,制,制度清,单,单,内部市,场,场化的,意,意义,（,2,）编制,清,清单时,常,常见错,误,误,把所有,的,的文件,都,都写入,规,规章制,度,度清单,前后矛,盾,盾、重,复,复、繁,杂,杂、凌,乱,乱,识别不,及,及时，,该,该更新,的,的没有,更,更新，,该,该废止,没,没有废,止,止,1、完,善,善规章,制,制度清,单,单,（,1,）合规,性,性评价,概,概述：,保证企业各项活动符合法律法规的规定。,企业定期评价对适用法律法规的遵循情况的管理措施。,1、准备阶段,2、实施阶段,3、整改阶段,概念,目的,具体做法,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,（,2,）实施,“,“合规,性,性评价,”,”的步,骤,骤：,准备阶,段,段,1,程序文,件,件,相关培,训,训,识别渠,道,道,收集法,规,规,2,形成清,单,单,变更清,单,单,实施评,价,价,3,适用条,款,款,合规性,分,分析,形成记,录,录,整改问,题,题,4,形成清,单,单,制定计,划,划,整改追,踪,踪,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,合规性,评,评价的,准,准备阶,段,段,制度程,序,序文件,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,合规,性,性评价,的,的准备,阶,阶段,组织培,训,训,熟悉公,司,司、部,门,门、生,产,产厂各,项,项安全,工,工作的,推,推行，,熟,熟悉各,项,项工作,岗,岗位所,涉,涉及的,岗,岗位标,准,准。,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,“,合规性,评,评价,”,的准备,阶,阶段,识别渠,道,道,书店,政府通,知,知、上,级,级文件,网络,权威,网,网站,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,权威网,站,站,中,中国政,府,府网,“,合规性,评,评价,”,的收集,法,法规阶,段,段,形成法,规,规清单,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,序号,名称,编号,发布机关,生效时 间,主要要求,危险源,适用单位/部门,1,中华人民共和国安全生产法,主席令13号,全国人大常委会,2014.12.01,条款：XX,违法生产经营活动,全公司,2,为了更,好,好的管,理,理，可,以,以设置,成,成链接,模,模式，,点,点击后,直,直接打,开,开该法,规,规文档,。,。,在主要,要,要求栏,目,目中促,使,使我们,要,要对该,份,份法律,进,进行了,解,解，结,合,合实际,情,情况列,出,出所适,应,应的条,款,款。,“,合规性,评,评价”,的,的收集,法,法规阶,段,段,法,规,规变更,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,序号,名称,编号,发布机关,生效时 间,主要要求,危险源,适用单位/部门,1,中华人民共和国安全生产法,（废止）,主席令第70号,全国人大常委会,2002.11.01,条款XX,违法生产经营活动,全公司,2,中华人民共和国安全生产法,主席令,13号,全国人大常委会,2014.12.01,修改条款：,新增条款,事故隐患排查制度,全公司,把旧的,保,保留，,加,加废除,标,标示，,新,新变更,的,的法规,放,放在下,方,方。,新增或,修,修订的,条,条款所,涉,涉及的,风,风险点,“,合规性,评,评价,”,的评价,实,实施阶,段,段,识别企,业,业适用,条,条款,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,序号,名称,编号,发布机关,生效时 间,主要要求,危险源,适用单位/部门,1,中华人民共和国安全生产法,主席令,13号,全国人大常委会,2014.12.01,修改条款：,新增条款,事故隐患排查制度,全公司,结合企,业,业实际,，,，找出,该,该法律,法,法规的,哪,哪一具,体,体条款,企,企业适,用,用,“合,规,规性评,价,价”的,评,评价实,施,施阶段,评,价,价合规,性,性,结合条,款,款中的,要,要求，,找,找出需,要,要提供,合,合规性,评,评价符,合,合的所,需,需的资,料,料，进,行,行评价,。,。,评定是,否,否符合,可,可用“,是,是,/,否”等,形,形式来,代,代替，,不,不存在,客,客观评,定,定。,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,“,合规性,评,评价,”,的评价,实,实施阶,段,段,形成记,录,录（合,规,规性评,价,价表）,2、建,立,立“合,规,规性评,价,价”制,度,度,序号,危险源,法规名称,生效日期,适用条款摘要,相关要求,/,证据,结果,/,是否符合,下步措施,1,事故隐患排查制度,中华人民共和国安全生产法,2002.11.,01,无规定,3,事故隐患排查制度,中华人民共和国,新安全生产法,2014.01.,01,四十六条 生产经营单位应当建立事故隐患排查治理制度,隐患整改通知单、应急救援预案。,是,识别的,条,条款，,最,最好是,详,详细的,条,条款摘,要,要,结合要,求,求列出,所,所识别,条,条款中,所,所要求,的,的资料,或,或证据,“,合规性评价,”,的问题整改,阶,阶段,形成合规性,评,评价报告,合规性评价报告,评价目的,为了确认公司环境、职业健康管理体系法律法规及其要求的遵循情况，确保体系运行符合法律法规及其要求。,评价内容,公司相关作业活动过程中法律法规的执行遵守情况：,1,、公司办公区域的作业活动；,2,、生产现场办公区域；,3,、现场生产过程。,评价依据,手册、程序文件及相关制度；相关法律法规及其要求,评价时间,XXX,年,XX,月,XX,日,评价人,张三、李四、王五等等,评价结论,1.,评价安全生产法第46条规定.,公司已建立.，符合（不符合）规定。,审核：,记录：,针对,合规性评价,表,表,中各项条款,报,报告总体评,价,价的情况,内容要具体,明,明了、,2、建立“,合,合规性评价,”,”制度,“合规性,评,评价”的问,题,题整改阶段3步走：,2,3,1,列出不合规,清,清单,整改追踪,制定下发整,改,改计划,2、建立“,合,合规性评价,”,”制度,总结：,收集法规,形成法规清,单,单,找出企业适,用,用条款,是否符合,符合,形成报告,形成报告,不合规清单,不符合,下发整改计,划,划,追踪,2、建立“,合,合规性评价,”,”制度,LOREMIPSUM DOLOR,执行检查与,评,评审的结果,可,可以作为部,门,门,绩效考核,的参考内容,。,。同时也应,加,加强与制度,管,管理计划的,结,结合。制度,检,检查与评审,不,不能仅仅是,为,为了检查而,检,检查，为了,评,评审而评审,，,，应该作为,制,制度建设计,划,划的重要参,考,考资料。,3、加强规,章,章制度的执,行,行检查与评,审,审,部门：规章,制,制度制定部,门,门,频次：每年,至,至少检查一,次,次,输出：检查,后,后填写,规章制度检,查,查报告单,，报送企划,科,科。,定期：每年,12,月初,不定期：,股份公司,对,对公司的经,营,营、管理策,略,略进行重大,调,调整时,公司资源,配,配置、经营,方,方向和领域,发,发生重大变,化,化时,建议（三）,编,编制符合规,范,范化要求的,规,规章制度,2、具体解,释,释,1、规章制,度,度规范化的,基,基本要求,项目成果部,分,分,规章制度制,定,定部门在起,草,草编制规章,制,制度时，应,对,对其进行,规范性审核，符合规章,制,制度的编制,要,要求：,制度与制度,之,之间是否抵,触,触,框架是否合,规,规,名称是否合,适,适,内容是否缺,项,项,语言是否准,确,确、可操作,格式是否正,确,确,1、规章制,度,度规范化的,基,基本要求,（,1,）制度与制,度,度之间是否,存,存在抵触？,科室制定规,章,章制度：,是否与法律,法,法规相抵触,是否与股份,公,公司规章制,度,度相抵触,是否与公司,现,现存规章制,度,度相抵触,站段制定规,章,章制度：,是否与法律,法,法规相抵触,是否与股,份,份公司规,章,章制度相,抵,抵触,是否与公,司,司现存规,章,章制度相,抵,抵触,是否与站,段,段现存规,章,章制度相,抵,抵触,2、具体,解,解释,（,2,）规章制,度,度的框架,结,结构是否,合,合规？规章制,度,度的组成,部,部分：,标识部分,正文部分,附件部分,公司规章,制,制度应由,标,标识部分,、,、正文和,附,附件构成,正文=总,则,则+分则+附则,2、具体,解,解释,款,段,条,章,章,项,目,规章制,度,度各层次,逻,逻辑关系,2、具体,解,解释,（,2,）规章制,度,度的框架,结,结构是否,合,合规？,组织结构,的,的内容,（,2,）规章制,度,度的框架,结,结构是否,合,合规？,框架,结构,编号问题,内容多的,层,层次划分,序号问题,内容少的,层,层次划分,条款下的,项,项目的编,号,号依次用,“,“（一）,”,”、“,1.”,、“（,1,）”表示,内容多的,规,规章制度,分,分章、节,、,、条、款,、,、项、目,“款”不,用,用序号表,示,示，项的,序,序号用中,文,文数字加,括,括号，目,的,的序号用,阿,阿拉伯数,字,字；。,内容少的,规,规章制度,直,直接分条,、,、款、项,、,、目,2、具体,解,解释,（3）规,章,章制度的,名,名称是否,合,合适？,文件类别,适用情形,规定或制度,对某一方面工作或重大问题所做的比较全面、系统的规定,办法,对某些具体、单一事项所做的规定,实施细则,根据上级有关文件要求，对某一单一或具体事项的实施步骤所作出的规定,实施办法,根据上级有关文件要求，对相关方面的工作所作出的系列化规定,2、具体,解,解释,（,4,）规章制,度,度的内容,是,是否存在,缺,缺项？,编制内,容,容应当遵,循,循原则,原则一,符合国家,法,法律法规,、,、上级规,章,章制度的,规,规定,原则二,实事求是,，,，符合公,司,司的实际,管,管理需要,坚,坚持继承,与,与创新,原则三,结构严谨,，,，设计规,范,范，文字,简,简练，易,于,于操作,原则四,协调性原,则,则，避免,制,制度之间,相,相冲突,2、具体,解,解释,（,4,）规章制度的内,容,容是否存在缺项,？,？,规章制度应当,包,包含如下内容：,总,总则+分则+附,则,则+（附件）,02,03,04,05,06,01、规章制度,制,制定的目的、依,据,据、基本原则,06、生效时间,05、解释权归,属,属,02、主管部门,、,、适用范围的规,定,定,03、必须遵守,的,的基本要求,04、违反规章,制,制度承担的责任,、,、奖惩办法,01,内容,2、具体解释,目的：,（,必备要素）编写,文,文件的目的或意,图,图。应置于每项,管,管理制度第一章,总,总则的第一条。,应,应使用“为了,，制定本制度（,或,或本办法、本规,定,定、,）”。不要加“,特,特”字，不要写,具,具体规章制度名,称,称,依据,：是否有上级文,件,件做支撑,基本原则,：非必备,主管部门：,（,必备要素,),部门分工，职责,、,、权限,适用范围,：,（,必备要素,):,适用的区域、部,门,门、组织、人员,等,等,适用范围,目的,依据,基本原则,主管部门,2、具体解释,总则,分则：基本要求（必,备,备）,+奖惩规定（必,备,备）,（必备要素）,主,主要描述相关人,员,员所进行的工作,，,，描述内容包括,执,执行工作的时间,、,、由谁于何时何,地,地以何种方式执,行,行什么工作,（必备要素）违,反,反规章制度的情,形,形、考核方式、,奖,奖惩方式等,基本要求,奖惩规定,2、具体解释,附则,（必备要素）它,应,应作为每项管理,制,制度正文的最后,一,一章。在这一章,中,中应明确表明该,管,管理制度的解释部门和实施,日,日期，当与现行管理,制,制度相冲突时，,应,应表明处理原则,。,。,注明本制度由哪,个,个部门负责制定,、,、解释、修改和,执,执行,。,解释权归属,注明本制度自发,布,布之日起实施，,如,如有以新的制度,取,取代原制度的，,应,应当写明予以废,止,止的原制度名称,、,、文号及废止时,间,间,生效时间,2、具体解释,附件：,附件（可选要素,）,）：为制度内容中所,包,包含的记录、表,格,格。制度内容中,首,首次出现第一个,附,附件（或附表）,时,时，需在该附件,名,名称后作（见附,件,件,1,）或（见附表,1,）标注，然后依,此,此类推。如附件,（,（或附表）下还,有,有附件（或附表,）,），则标名为（,附,附件,1-1,），,再,再依,此,此类,推,推。,2、,具,具体,解,解释,(5),规章,制,制度,的,的语,言,言是,准,准确,、,、易,操,操作,？,？,规章,制,制度,编,编写,要,要“,简,简明,扼,扼要,”,”和,“,“易,操,操作,”,”，,保,保证,最,最简,洁,洁，,最,最直,接,接，,无,无缺,漏,漏地,完,完成,此,此项,工,工作,，,，既,不,不留,漏,漏洞,，,，也,不,不走,弯,弯路,，,，要,注,注意,总,总体,和,和分,项,项的,衔,衔接,。,。,3,2,1,朴实,性,性,3,2,1,准确,性,性,避免,使,使用,生,生僻,字,字词,，,，对,专,专业,术,术语,应,应做,出,出必,要,要的,解,解释,避免,用,用过,长,长、,复,复杂,句,句式,少,用,用,形,形,容,容,词,词,；,；,不,不,用,用,加,加,强,强,性,性,的,的,副,副,词,词,使,用,用,明,明,确,确,、,、,规,规,范,范,语,语,言,言,采,用,用,词,词,语,语,的,的,本,本,义,义,采用肯,定,定、陈,述,述语句,2、具,体,体解释,项目成,果,果部分,(6),规章制,度,度的格,式,式是否,符,符合要,求,求？,页边距,：,：上下,2.54,厘米，,左,左右,3.17,厘米,页眉：,1.5,厘米；,页,页脚：2.5,厘,厘米,名称：,方,方正小,标,标宋+,常,常规+,二,二号+,居,居中,章、节,标,标题格,式,式黑体,常规,三号,居中,第*,条,条格式,：,：,仿宋,常,常规,三,三号,正文格,式,式：,仿宋+,常,常规,+,三号,2、具,体,体解释,THANKYOU.,王帅,邮箱：tywangshuai,最后一,道,道论述,题,题更改,针对自,身,身实际,工,工作情,况,况，对,公,公司规,章,章制度,体,体系建,设,设提出,完,完善建,议,议,最后一,道,道题改,为,为：,演讲完,毕,毕，谢,谢,谢观看,！,！,