技术无限供给条件下企业创新行为

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2013/12/6,#,技术无限供给条件下企业创新行为,基于中国工业企业创新调查的实证分析,文章框架,第一部分：问题的提出,第二部分：文献回顾,第三部分：技术无限供给条件下的创新行为,特征,:,来自中国企业的描述性统计,第四部分：技术无限供给条件下的创新,:,一个理 论模型,第五部分：来自中国企业创新行为的计量检验,第六部分：结论,本文的内容,第一部分：本文利用微观企业样本来研究创新活动的决定因素等问题；,第二部分：对与本文相关的企业创新理论与实证研究进行了综述；,第三部分：基于技术无限供给条件的假设，利用不变弹性的需求函数构造了一个古诺一纳什博弈模型，论证了企业规模处于不同阶段所面临的价格需求弹性、利率需求弹性的不同，对引进技术、自主研发的意愿发生了改变，提出了后发国家的企业创新的规模异质性模型；,第四部分：根据中国制造业问卷调查数据计量验证了存在一个企业创新的规模异质性特征；,第五部分：与经验,!,模型结论较为一致的对企业在各规模阶段上创新意愿计量证实；,第六部分：结论。,问题,后发国家要实现持续经济增长,依赖于什么样的技术创新,?,企业创新呈现出怎样的有别于发达国家的特征,?,本文提出一个技术创新的企业规模异质性困假说,:,在不同企业存在有差异的外部引进技术所需资本的利率弹性和国内自主研发所需资本的利润弹性的情况下,随着企业规模变大,小企业有原始创新意愿,外部技术集成,!,引进,!,消化吸收再创新意愿降低,大企业则相反,因而存在一个中等规模企业过渡创新,0,使得企业创新特征发生了转变。,约束条件,对于发达国家的企业来说,新技术的供给总是稀的有限的，这些技术创新通常是拥有自主知识产权和原始创新,本文称发达国家企业是在技术有限供给条件下的创新。,后发国家企业始终面对的前沿技术供给，以及始终在前沿技术研发上与发达国家之间存在一个落差，称之为面临着技术无限供给的约束条件。,名词补充,规模经济（,economies of scale),：,指在一定科技水平下生产能力的扩大，使长期平均成本下降的趋势，即长期费用曲线呈下降趋势。规模指的是生产的批量，具体有两种情况，一种是生产设备条件不变，即生产能力不变情况下的生产批量变化，另一种是生产设备条件即生产能力变化时的生产批量变化。,名词补充,范围经济,：,指企业通过扩大经营范围，增加产品种类，生产两种或两种以上的产品而引起的,单,位成本,的降低。,与,规模,经,济,不同，它通常是企业或生产单位从生产或提供某种系列产品,(,与,大量生产,同一产品不同,),的,单位成本,中获得节省。而这种节约来自分销、研究与开发和服务中心（像财会、公关）等部门。范围经济一般成为企业采取多样化经营战略的理论,依据,。范围经济是研究,经济组织,的生产或经营范围与,经济效益,关系的一个基本范畴。,名词补充,显,性知识,：,Explicit knowledge,，也称,编码,知,识,，人们可以通过口头传授、教科书、参考资料、期刊杂志、,专,利,文献,、视听媒体、软件和数据库等方式获取，以可以通过语言、书籍、文字、数据库等编码方式传播，也容易被人们学习,。,隐性知识,：,是,Michael Polanyi,在,1958,年从哲学领域提出的概念。未被表述的知识，像我们在做某事的行动中所拥有的知识,。,名词补充,外部性,又称为,溢出效应,、,外部,影,响,或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。,经济外部性,是,经济主体,（包括厂商或个人）的,经济活动,对他人和社会造成的非,市场化,的影响。即社会成员（包括组织和个人）从事,经济活动,时其成本与后果不完全由该行为人承担。分为正外部性,(positive externality),和,负外部性,(negative externality),。正外部性是某个,经济,行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，,负外部性,是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成,外部经济,的人却没有为此承担成本。,名词补充,古诺模型又称古诺,双,双寡头模,型,型或双寡,头,头模型,古诺模型,是,是早期的,寡头,模型。它,是,是由法国,经,经济学家,古诺,于,1838,年提出的,。,。古诺模,型,型是,纳什均衡,应用的最,早,早版本，,古,古诺模型,通,通常被作,为,为寡头理,论,论分析的,出,出发点。,文章中的,缩,缩略字母,解,解释,D&D,Design&Development,设计与开,发,发,R&D,ResearchandDevelopment,研究开发,FDI,ForeignDirect Investment,的缩写形,式,式，即外,商,商,直接投资,。,。,是一国的,投,投资者（,自,自然人或,法,法人）跨,国,国境投入,资,资本或其,他,他生产要,素,素，以获,取,取或控制,相,相应的企,业,业经营管,理,理权为核,心,心，以获,得,得利润或,稀,稀缺生产,要,要素为目,的,的的,投资活动,。,OEM,生产,，也称为,定,定点生产,，,，俗称代,工,工（生产,）,），基本,含,含义为品,牌,牌生产者,不,不直接生,产,产产品，,而,而是利用,自,自己掌握,的,的关键的,核,核心技术,负,负责设计,和,和开发新,产,产品，控,制,制销售渠,道,道，具体,的,的加工任,务,务通过合,同,同订购的,方,方式委托,同,同类产品,的,的其他厂,家,家生产。,之,之后将所,订,订产品低,价,价买断，,并,并直接贴,上,上自己的,品,品牌商标,。,。,ODM,是英语,OriginalDesignManufacturer,的缩写，,直,直译是,“,原始设计,制,制造商,”,。,ODM,是指某制,造,造商设计,出,出某产品,后,后，在某,些,些情况下,可,可能会被,另,另外一些,企,企业看中,，,，要求配,上,上后者的,品,品牌名称,来,来进行生,产,产，或者,稍,稍微修改,一,一下设计,来,来生产。,这,这样可以,使,使其他厂,商,商减少自,己,己研制的,时,时间。承,接,接设计制,造,造业务的,制,制造商被,称,称为,ODM,厂商，其,生,生产出来,的,的产品就,是,是,ODM,产品。,三类文献,：,：,第一类是,对,对发达国,家,家先进技,术,术对后发,国,国家转移,、,、扩散和,溢,溢出，解,释,释南方一,北,北方国家,经,经济增长,差,差距的文,献,献。,第二类文,献,献是关于,新,新技术采,用,用与扩散,、,、创新与,模仿的研,究,究。,第三类相,关,关的研究,是,是关于不,同,同规模企,业,业创新特,征,征的研究,。,。,第一类文,献,献,发达国家,的,的企业所,需,需要的新,技,技术就只,能,能依赖于,自,自身的投,人,人对现有,的,的技术进,行,行创新和,突,突破，而,后,后发国家,对,对发达国,家,家先进技,术,术的吸收,在,在国家层,面,面上取决,于,于人力资,本,本投资、,制,制造业进,口,口、知识,产,产权保护,这,这,3,个主要因,素,素,第二类文,献,献,从国家层,面,面看,新技术的,出,出现,或者说被,采,采纳,放弃正在,获,获利的已,有,有技术,依赖于各,个,个企业技,术,术能力累,积,积能否达,到,到一定程,度,度。在企,业,业层面上,对新技术,的,的采纳、,吸,吸收不是,一,一帆风顺,的,的,取决于采,用,用新技术,的,的收益预,期,期,!,投资于创,新,新和模仿,的,的相对收,益,益、企业,异,异质性与,市,市场需求,等,等因素。,首先,采用新技,术,术对企业,利,利润的促,进,进存在一,个,个,预期阑值,该阂值大,小,小取决于,新,新旧技术,差,差距、新,旧,旧技术转,换,换成本和,对,对新技术,采,采用所发,生,生的信息,搜,搜寻成本,。,。,其次,企业选择,创,创新还是,模,模仿,取决于对,两,两者投资,的,的生产率,和,和相对收,益,益的比较,。,。,再次,从企业异,质,质性和市,场,场规模角,度,度看,由于采用,新,新技术存,在,在学习效,应,应,采用成本,是,是递减的,。,。,第三类文,献,献,代表性共,识,识,:,一是相对,于,于小企业,来,来说,大企业内,部,部资源较,为,为丰富,产品种类,较,较多,在增加研,发,发投人的,同,同时实现,规,规模经济,或,或范围经,济,济但是受,到,到已有产,品,品和技术,创,创新投人,和,和路径依,赖,赖的约束,对突破前,沿,沿的创新,反,反应不足,。,。,二是小企,业,业,尤其是创,业,业企业成,为,为了一些,重,重大产品,创,创新的主,要,要贡献者,实现了较,快,快的成长,其,R&D,强度的,平均水平,要,要高于大,企,企业,同时对大,企,企业产生,了,了显著,的溢出效,应,应,这是因为,大,大企业在,对,对现有产,品,品线进行,完善型,R&D,时,管理者不,断,断增加对,外,外部的创,新,新的重视,。,。,三是企业,规,规模扩大,在产品创,新,新、工艺,创,创新上,R&D,支出都显,著,著增加,但是产品,创,创新增加,的,的幅度小,于,于工艺创,新,新,这意味着,大,大企业更,偏,偏重工艺,创,创新。,本文与已,有,有文献不,同,同之处,在这个技,术,术无限供,给,给条件下,企业创新,意,意愿是怎,样,样形成的,不同规模,的,的企业在,进,进技术、,自,自主研发,上,上的创新,表,表现在经,验,验上有没,有,有特殊性,是否存在,相,相应的理,论,论假说，,对,对此回答,正,正是不同,之,之处。,中国制造,业,业企业创,新,新特征,特征一：,在,在企业从,小,小规模到,中,中等规模,，,，再到大,规,规模，企,业,业的产品,与,与工艺创,新,新有一个,缓,缓慢的先,升,升后降，,再,再显著上,升,升的“,S,”型特征,；,；,特征二：,在,在技术无,限,限供给条,件,件下，企,业,业没有放,弃,弃在产品,与,与工艺的,原,原始创新,努,努力，随,着,着企业规,模,模增加，,企,企业的原,始,始创新意,愿,愿逐步增,强,强，但是,企,企业在产,品,品与工艺,的,的集成、,引,引进吸收,消,消化再创,新,新上呈现,出,出先降后,升,升的“,U,”型变化,；,；,特征三：,存,存在中等,规,规模企业,创,创新意愿,过,过渡性变,化,化特征。,理论模型,假设前提,1,、存在一,个,个技术滞,后,后的后发,国,国家,该国面临,着技术无,限,限供给假,设,设,其含义是,在很长时,期,期,后,发国家从,处,处于技术,前,前沿的发,达,达国家获,取,取的技术,和,和,新产品几,乎,乎是无限,的,的,后发国家,的,的企业为,了,了能够,使用这些,较,较先进技,术,术,也需要具,备,备一定的,技,技术吸收,和研发能,力,力,可以采取,企,企业内部,研,研发,与科研机,构,构,!,高校和其,他,他企业合,作,作研发等,形,形式。,由于技术,本,本身有层,次,次性,技术实际,上,上是多层,次,次技术供,给,给,从低层次,到,到前沿技,术,术的供给,“,每一层次,技,技术的引,进,进和受让,企,企业越多,技术被赶,上,上、技术,专,专利和诀,窍,窍流失的,可,可能性越,大,大,因此每当,后,后发企业,引,引进更高,层,层次技术,时,时,技术供给,者,者往往会,提,提高技术,转,转让价格,。,。,假设,2,假设后发,国,国家产品,市,市场中存,在,在两个代,表,表性,同质企业,(i=1,2),围绕中间,产,产品加工,订,订单、先,进,进技术引,进,进展开竞,争,争,是一种古,诺,诺竞争。,对于中间,产,产品需求,规,规模本身,取决于前,沿,沿企业所,掌,掌握的中,间,间产品核,心,心技术及,其,其研发的,创,创新水平,以及进人,其,其他国家,进,进行生产,分,分工的国,际,际贸易自,由,由化程度,在产品反,需,需求函数,中,中体现为,M,上；,对于引进,技,技术的资,本,本需求函