质量环境职业健康安全管理体系一体化教程

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训教程,第五章审核的启动与准备,第五章审核的启动与准备,本章的主要内容:,内部审核的启动；,内部审核的准备,第五章审核的启动与准备,1内部审核方案（年度内部审核计划）,1.1内部审核的策划,通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。,年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。,1.2审核的时机和频次,例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；, 追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。,第五章审核的启动与准备,1.3内部审核方式,1.3.1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。,1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。,第五章审核的启动与准备,2组成审核组,2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组,2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。,2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。,第五章审核的启动与准备,2.4审核组长的职责,对内审的全过程负责；,制定审核计划；,协助选择审核组的其他成员；,审查审核员编写的检查表；,与受审核方负责人沟通；,对审核工作的开展和审核结果作决定；,组织纠正措施的跟踪验证,提交审核报告。,第五章审核的启动与准备,2.5审核员的职责,有效策划和履行岗位职责；,根据分担的任务编写检查表；,支持并配合审核组长的工作；,传达并阐明审核要求；,将审核结果形成文件；,报告审核结果；,跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；,收存并保护与审核有关的文件。,2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。,第五章审核的启动与准备,3编制审核计划,审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。,第五章审核的启动与准备,3.1编制审核计划的要求,由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；,应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；,受审核方如有异议可作适当调整。,结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。,按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。,第五章审核的启动与准备,各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。,一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。,审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。,针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。,第五章,审,审核的启,动,动与准备,3.2审,核,核计划的,内,内容,审核的目,的,的、范围,、,、准则；,审核的日,期,期；,审核组成,员,员；,审核日程,；,；,其它要求,；,；,第五章,审,审核的启,动,动与准备,3.3审,核,核计划示,例,例,表2-1,，,，2-2,，,，2-3,，,，给出了,三,三个不同,的,的审核计,划,划示例,河北方圆,机,机械厂,质量管理,体,体系内部,审,审核日程,计,计划,编号：0206,10,表,表码,：,：HBFY Q/JL089-2008,1、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。,2、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。,3、审核依据：1、ISO9001:2000：2、公司质量管理体系文件；,3、适用的法律法规；,4、审核组成员：审核组长：组长：张文；,审核员： 第一组： ：张文，张刚； 第二组：李刚，李立；,5、审核时间：2008年8月1314日,6、审核日程时间安排：,第五章,审,审核的启,动,动与准备,时间,第一组,第二组,2008年8月13日,8：00-8：30,首次会议,8：30-10：00,管理层（4.1/5/6/7.1/8.1,8.2.1/8.5）,技术处（7.1/7.3）,10：00-12：00,厂部办公室（4.1/4.2/5/6.1,8.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）,14：00-16：00,销售处5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.4,16：00-18：00,供应处（7.4）,拟制人：,张,张文2008,年,年8月1日,批,批准人,：,：王三2008,年,年8月1日,时间,第一组,第二组,2008年8月14日,8：00-12：00,检验处（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/,8.3/8.4）,生产处及生产现场6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/,14：00-16：00,职工教育处（5.5.3/6.2）,动力处6.3/6.4/7.5.1,16：00-17：30,审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交换意见）,17：30-18：00,末次会议,注：1、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及其有效性；,2、注意各部门/过程的PDCA。,第五章,审,审核的启,动,动与准备,河北方圆,机,机械厂,环境管理,体,体系内部,审,审核日程,计,计划,编号：0208,1,表,表,码,码：HBFY Q/JL089-2008,1、审核,目,目的：评,价,价公司的,环,环境管理,体,体系是否,符,符合GB/T240012004idtISO14001：2004标准,的,的要求，,实,实施有效,，,，并具备,认,认证注册,的,的条件。,2、审核,范,范围：,产品与活,动,动范围：,方,方圆摩托,车,车消音器,的,的设计、,生,生产与销,售,售,现场范围,：,：石家庄,市,市新石北,路,路368,号,号,第五章,审,审核的启,动,动与准备,3、审核,准,准则：a. GB/T240012004idtISO14001：1996标,准,准,b. 公,司,司的环境,管,管理体系,文,文件,c. 适,用,用的环境,法,法律法规,及,及其它要,求,求,4、审核,组,组：,审核组长,：,：田,云,云,审核组成,员,员：第一,组,组: 红,云,云,田,田,云,云,第二组:,张,张,丽,丽,刘,刘,海,海,5、审核,日,日期：2008年08月13日至14日,6、审核,日,日程安排,：,：,第五章,审,审核的启,动,动与准备,日期及时间,第一组,第二组,2008年8月13日,8:309:00,首次会议,09:0010:00,最高管理者与管理者代表,4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.6,技安环保处（含污水处理站）,4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6,10:0012:00,销售处,4.2，4.4.6，4.4.7,13:0015:00,生产处及生产现场,4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4,15:0016:00,职工教育处,4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7,16:0017:30,厂部办公室,4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.3,第五章,审,审核的启,动,动与准备,日期及时间,第一组,第二组,2008年8月1日,8:3012:00,供应处（含化学品库，油库，原材料库）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2,动力处（含锅炉房、发电房）,4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3， 4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2,13:0014:30,技术处,4.4.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.5.4,检验处,4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.4,14:3015:30,审核追踪,15:3016:30,审核组会议,16:3017:00,末次会议,编制人：,田,田云2008年8,月,月1日,审,审批,人,人：王三2008年8月1日,第五章,审,审核的启,动,动与准备,河北方圆,机,机械厂,质量、环,境,境、职业,健,健康安全,管,管理体系,内,内部审核,日,日程计划,编号：0202,10,1审核,目,目的：评,价,价质量、,环,环境、职,业,业健康安,全,全管理体,系,系的符合,性,性和有效,性,性，是否,具,具备认证,注,注册的条,件,件,2审核,范,范围：河,北,北方圆机,械,械厂摩托,车,车销音器,设,设计、生,产,产和销售,，,，及涉及,到,到的所有,部,部门、场,所,所和过程,，,，石家庄,市,市新石北,路,路368,号,号。,第五章,审,审核的启,动,动与准备,3审核,准,准则：,a）GB,T190012000GBT240012004GBT280012001,b）公司,一,一体化的,管,管理体系,文,文件,c）适用,的,的法律法,规,规及其他,要,要求,4审核,组,组成员：,审核组长,：,：张文,环,环境,和,和安全审,核,核分组长,：,：田云,审核员：,第,第一组：,李,李刚（A,）,）、张丽,（,（B）,第二组：,田,田云（C,）,）、红云,（,（D）,第三组：,张,张文（E,）,）、张刚,（,（F）,5审核,时,时间：2008年8月12,日,日至14,日,日,6审核,日,日程安排,第五章,审,审核的启,动,动与准备,日期及时间,第一组（A）（B）,第二组（C）（D）,第三组（E）（F）,2,0,0,2年8月12日,首次会议,9:0012:00,最高管理层,Q：4.1；5；6.1；7.1；8.1；8.2.1；,E/H:4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.3；4.6,技安环保处,E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.3,4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3(E);,4.5.4(H); 4.5.5(E);4.6,厂部办公室,Q:4.1；4.2;8.2.2,8.2.3；8.4；8.5；,E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.3(H);4.5.4;,4.5.5(E),13:3017:30,技术处,Q:7.1；7.3,E/H:4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E),2008年8月13日,08:00/,12:00,销售处,Q:5.2；7.2；7.5.5；8.2.1,E/H:4.2；4.4.3;4.4.6；4.4.7,供应处,Q:7.4,E/H:4.3.1；4.3.2,4.3.3；4.3.4(H),4.4.1；4.4.6；4.4.7；,检验处,Q:7.4.3；7.6；8.2.4；8.3；8.4,E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.7,4.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H),13:30/,17:30,职工教育处,Q:6.2.2,E/H:4.4.1；4.4.2；4.4.7,生产处及生产现场,Q:7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.3,7.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4,E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2(H)；4.5.3(E)；,2008年8月14日,08:00/,12:00,动力处,Q:6.3；6.4；,E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；,第五章,审,审核的启,动,动与准备,第五章,审,审核的启,动,动与准备,审核组长,：,：张文,批,批,准,准：王三,分,分组长,：,：田云,2008,年,年8月3,日,日2008年8,月,月3日2008,年,年8月3,日,日,2008年8月14日,13:30/16:3 0,审核组沟通会议,16:30/17:30,末次会议,注1：Q：质量管理体系; E:环境管理体系; H:职业健康安全管理体系,注2：Q中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是通用条款，对各部门审核中分别取证。,第五章,审,审核的启,动,动与准备,4收集并,审,审阅有关,文,文件,4.1重,点,点收集的,文,文件,a）与受,审,审核部门,所,所负责的,主,主要条款,要素有,关,关的管理,体,体系文件,；,；,b）有关,的,的标准及,法,法律、法,规,规和其他,要,要求。,c）文件,规,规定的受,审,审核部门,应,应保持的,记,记录。,第五章,审,审核的启,动,动与准备,4.2审,阅,阅的内容,a）管理体,系,系文件是否,符,符合标准和,实,实际要求；,b）外来文,件,件的适宜性,和,和有效性。,2.3.3,审,审阅后的处,理,理,a）记录发,现,现的问题；,b）向管理,者,者代表报告,不,不符合情况,，,，并建议在,适,适当时机进,行,行修改。,第五章审,核,核的启动与,准,准备,5编写检查,表,表,5.1审核,员,员按分工编,制,制检查表，,审,审核组长审,阅,阅并协调,5.2检查,表,表的作用,a）保持审,核,核目标的清,晰,晰和明确；,b）保持审,核,核内容的系,统,统、周密和,完,完整；,c）保持审,核,核节奏的协,调,调和连续性,；,；,d）减少审,核,核员的随意,性,性；,e）重要的,审,审核记录（,检,检查表与审,核,核记录表合,一,一时）；,f）确保审,核,核程序的规,范,范化。,第五章审,核,核的启动与,准,准备,5.3检查,表,表的设计要,求,求,检查表可以,是,是综合的，,也,也可以是独,立,立的，原则,是,是各个体系,在,在审核计划,中,中安排的部,门,门、过程或,要,要素等不能,有,有遗漏，对,于,于已被整合,的,的过程或要,素,素，应标出,此,此要素所涉,及,及的体系，,如,如4.3.1（EMS/OHSMS）或4.2.3（QMS）/4.4.5OHSMS,，未被整,合,合的要单独,标,标出。各体,系,系的要求均,应,应审到，特,别,别注意同一,条,条款号不同,体,体系要素的,区,区别之处要,审,审到。各体,系,系检查表的,内,内容之间可,以,以相互引用,。,。检查表组,长,长签字处要,有,有分组长和,大,大组长签字,。,。（如适用,）,）,第五章审,核,核的启动与,准,准备,a）应依据,管,管理体系标,准,准及体系文,件,件编写；,b）以部门,审,审核为主的,检,检查表应列,出,出该部门有,关,关的主要过,程,程要素及,相,相关过程,要,要素的审核,内,内容和方法,；,；,c）以过程,要素审核,为,为主的检查,表,表，应写明,要,要审核的部,门,门和方法；,d）检查表,的,的内容应反,映,映过程方法,，,，体现PDCA循环；,e）选择典,型,型的问题，,以,以突出该部,门,门的主要职,能,能和过程,要,要素的特点,。,。,第五章审,核,核的启动与,准,准备,f）注意审,核,核内容的逻,辑,辑顺序、明,确,确审核步骤,，,，注意审核,内,内容的协调,性,性和完整性,；,；,g）所策划,的,的抽样要有,代,代表性，要,明,明确审核项,目,目和寻找的,审,审核证据。,h）时间安,排,排要留有余,地,地。,第五章审,核,核的启动与,准,准备,5.4检查,表,表的基本内,容,容,a）受审核,部,部门及负责,人,人；,b）审核时,间,间；,c）审核员,；,；,d）审核项,目,目和要点；,e）涉及标,准,准的条款；,f）审核的,方,方法及审核,记,记录；,第五章审,核,核的启动与,准,准备,5.5检查,表,表的重点内,容,容,a）列出审,核,核项目和要,点,点，明确,查,查什么？,；,；,b）根据审,核,核项目列出,审,审核区域（,部,部门），明,确,确到哪查,？,？；,c）依据岗,位,位职责注明,职,职位岗位,，,，明确找,谁,谁查？,d）针对审,核,核项目列出,审,审核的步骤,和,和方法，明,确,确如何查,？,？,第五章审,核,核的启动与,准,准备,5.6检查,表,表编写的依,据,据,a）依据审,核,核计划；,b）依据标,准,准的要求；,c）依据体,系,系文件；,d）依据目,标,标分解及实,施,施；,e）依据过,程,程模式/流,程,程；,f）依据资,源,源配置；,g）检查并,验,验证信息及,沟,沟通渠道以,及,及数据分析,及,及改进。,h）抓住重,点,点，突出重,点,点。如:对,质,质量有重要,影,影响的关键,过,过程、部门,和,和场所,具,有,有重要环境,因,因素和重大,危,危险源的过,程,程、部门和,场,场所,第五章审,核,核的启动与,准,准备,5.7使用,检,检查表的注,意,意事项,a）不必向,受,受审核方披,露,露；,b）既不拘,泥,泥于检查表,也,也不应过于,灵,灵活；,c）偏离检,查,查表时要谨,慎,慎；,5.8检查,表,表示例见表2-4，2-5，2-6，2-7,，,，：,第五章审,核,核的启动与,准,准备,质量管理体,系,系内审检查,表,表示例,记录编号：XXX-XX,审核区域:,销,销售处,审,审核时,间,间: 2008年8月14日,审 核 内 容,条款,审 核 方 法,审核记录,判定,1、是否树立以“顾客为关注焦点”的经营理念？,2、是否建立本部门质量目标？,3、如何识别与产品有关的要求？,4、是否已按规定进行了合同评审？评审结果及跟踪措施记录是否保存？,5.2,5.4.1,7.2.1,7.2.2,询问销售处领导,1询问销售处领导,2查阅相关文件,询问销售处经理并抽查有关记录,查合同台帐，抽查5份合同的评审情况,第五章审,核,核的启动与,准,准备,审 核 内 容,条款,审 核 方 法,审核记录,判定,5、对口头合同如何评审,6、合同更改时是否进行了必要的评审并及时通知有关人员？,7、是否建立有效的与顾客沟通的渠道和方式？,8、如何就产品信息和顾客沟通？,9、当合同有更改时是否及时与顾客沟通？,7.2.3,询问销售员并抽查有关记录,抽查3-份5合同更改记录,询问销售处经理,询问经理并抽查有关记录,询问经理并抽查有关记录,第五章审,核,核的启动与,准,准备,内审员：,日,日期：,年,年,月,月日,审 核 内 容,条款,审 核 方 法,审核记录,判定,10、如何处理顾客投诉？,11、如何控制交付过程？,12、是否有顾客财产？如何控制？,13、如何对产品进行防护？,14、如何进行顾客满意度调查？,15、如何进行顾客满意度分析？,8.5.2,7.5.1,7.5.4,7.5.5,8.2.1,8.4,抽查顾客投诉反馈记录及处理的记录,询问销售处经理并抽查有关记录,询问销售处经理并抽查有关记录,询问销售处经理并到成品库核查产品防护情况,询问销售处经理并抽查35份记录,询问销售处经理并查顾客满意度分析记录,环境管理体,系,系内审检查,表,表,记,记录,编,编号：XXX-XX,审核员,李 立,受审核部门,污水处理站,审核时间,2008.8.12,受审核部门负责人,王刚,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,1,环境职责,4.4.1,与污水处理站站长交谈，询问其职责,2,环境因素和重大环境因素,4.3.1,查环境因素和重大环境因素清单，抽查个看其评价是否适宜、准确。现场确认重大环境因素有无遗漏,3,法律法规,4.3.2,询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入,4,目标和指标,4.3.3,查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适,审核员,李立,受审核部门,污水处理站,审核时间,2008.8.12,受审核部门负责人,王刚,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,5,管理方案或程序,4.3.,问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况,6,培训,4.4.2,抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性？,7,运行控制,4.4.6,现场观察、查看运行记录，询问操作程序，确认运行是否按文件规定操作,8,文件管理,4.4.5,抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好,9,应急准备和响,4.4.7,查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？,审核员,李立,受审核部门,污水处理站,审核时间,2008.8.12,审核依据,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,10,监测与测量,4.5.1,询问要对那些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近3个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录,11,纠正与预防措施,4.5.2,查看近3个月该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何,12,记录,4.5.3,在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好,职业健康安,全,全管理体系,内,内审检查表,记录编号：XXX-XX,审核员,李立,受审核部门,锅炉房,审核时间,2008.8.13,受审核部门负责人,王刚,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,判定,1,职业健康安全职责,4.4.1,与锅炉房负责人交谈，询问其职责,2,危险源辨识和风险评价的充分性,4.3.1,查危险源辨识和风险评价记录，现场确认是否有遗漏现象和评价不合理的地方。,3,风险管理策划的充分性,4.3.1,查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效,4,法律法规的符合性,4.3.2,1.查锅炉使用许可证及年检证是否有效。,2.查锅炉房工作人员的资格和持续培训是否符合法规要求。,审核员,李立,受审核部门,锅炉房,审核时间,2008.8.13,受审核部门负责人,王刚,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,判定,5,目标,4.3.3,查是否建立管理目标，目标的完成情况落实检查评价的职责以及实际的完成情况。,6,管理方案或程序,4.3.4,问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况,7,培训,4.4.2,抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解符合职业健康安全管理体系要求的重要性？,8,运行控制,4.4.6,1.从过去三个月的运行记录中分别抽取早中晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根据记录判断锅炉运行监控的执行情况。,2.查锅炉日常维护、点检、项修、大修、计划与执行情况。,审核员,李立,受审核部门,锅炉房,审核时间,2008.8.13,受审核部门负责人,王刚,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,判定,9,文件管理,4.4.5,抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？,10,应急准备和响应,4.4.7,查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？,11,绩效测量和监视,4.5.1,询问要对那些职业健康安全绩效进行监视和测量，如何测量？查看文件有无规定？抽查近3个月的监测记录，了解是否有不符合管理方案、运行准则和适用法律法规的情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。,审核员/日,期,期：,审,审核组长/,日,日期,:,审核员,李立,受审核部门,锅炉房,审核时间,2008.8.13,审核依据,GB/T280012001,序号,检查要点,标准要素,验证方法、验证记录,审核结果,判定,12,事故、事件、不符合、纠正和预防措施,4.5.2,1.抽查近三个月收到的隐患整改通知单；,2.确认相关措施的有效性和完成情况；,13,记录,4.5.3,在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,1,Q5.5.1,E/H4.4.1,部门负责人及重要岗位人员是否了解其岗位职责,询问,查岗位职责,2,E4.3.1,O4.3.1,a、本部门环境因素有哪些？危险源有哪些？,b、本部门重要环境因素，可容许风险，不可容许风险有哪些识别、评价是否充分、合理,查识别评价记录、管理台帐、对照台帐查现场,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,3,Q7.4.2,E4.3.2,O4.3.2,a、是否明确规定了采购产品应执行的质量、技术标准？,b、是否识别并获取了采购、搬运、贮存和防护活动中产品设备设施和服务中的环境因素和风险源适用的法律法规和其它要求？,c、是否将有关法律法规和其它要求传达给相关方？,查采购文件,查法律法规单,查传达记录,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,4,Q5.4.1,E4.3.3,H4.3.3,H4.3.4,a、本部门是否建立了目标/指标,b、职业健康安全、环境目标/指标是否考虑了不可容许风险、重要环境因素，及法律法规和其它要求？目标（指标）是否合理切实可行？,c、本部门编制了哪些管理方案？,d、方案内容是否切实可行？C、目前实施情况如何？是否需要调整和变更？为什么？,询问并对照台帐、清单查目标（指标）文件,询问并查环境、安全管理方案,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,5,Q6.2.2,E4.4.2,O4.4.2,a、本部门员工是否接受了质量意识、环保意识、职业健康安全意识与相关知识和技能方面的培训？,b、重要岗位人员如特殊岗位人员、库管员、搬运作业人员等是否掌握了相关知识和技能,查培训记录,抽重要岗位人员询问,6,Q5.5.3,E4.4.3,O4.4.3,a、是否就采购、搬运、贮存、防护中产品质量、环境、职业健康和安全方面的信息进行了内部沟通？,b、是否就采购产品要求和职业健康安全要求的信息与相关方进行了沟通或通报？,c、本部门安排职工参与了哪些事务的协商,查内部交流记录,查与外部沟通的文件,询问,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准,条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,7,Q4.2.3,E4.4.5,O4.4.5,搬运、贮存、防护等有关作业文件、制度、办法包括化学品油品管理程序是否齐备？是否经过审批？是否现行有效或适用版本？,查现场作业文件,8,Q7.4.1,E4.4.6,O4.4.6,a、对供方和采购品的控制，是否体现了其对生产过程、最终产品、环境、职业健康安全的影响程度？b、是否按工厂要求对供方、合同方的能力、与工厂使用的采购品或服务中可标识的重要环境因素，已识别的职业健康安全风险相关的控制进行了调查与评价,查分类控制查合标供方名单相关方名录查评价记录,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准,条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,9,E4.4.6,O4.4.6,化学品库、油品库等库房是否按有关程序，作业文件、制度、办法等实施控制和管理？（包括采购、运输、贮存、领用、使用、废弃物处置等）,对照文件查现场,10,E4.4.7,H4.4.7,a、本部门的紧急情况有哪些？是否编制了应急准备和响应程序？b、是否编制了应急计划？c、是否按规定准备了预防设施和应急物资（包括温度、通风、灭火、防暴、防泄漏等），并进行了日常检查与维护？,询问查管理程序文件查应急计划对照文件规定查物资准备查检查维护记录,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准,条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,10,E4.4.7,O4.4.7,d、是否对有关人员进行了培训？有关人员是否掌握了应急响应的有关知识和技能？,e、可行时，是否进行了应急响应的演习？应急措施的实施是否有效？,询问库管员发生紧急情况时如何处置？询问查演习记录,11,Q4.2.4,E4.5.4,O4.5.3,a、是否按要求进行了记录？记录是否清楚、正确、完整？,b、记录是否搜集、保存、归档？,配合其它要素检查,质量/环境/职业健康,安,安全管理体,系,系内审审核,检,检查表,审核员,田云红云,审核部门,供应处,审核日期,8月13日,序号,标准,条款,审核内容,审核方法,观察记录,判别,12,Q8.2.3,E4.5.1,H4.5.1,a、是否规定并对库存采购品的质量状况进行监视？b、有无对环境因素、危险源的特性进行监测和测量，实施日常检查的文件规定？规定是否充分、合理？c、是否实施了检查、监测和测量？d、监测和测量装置是否按规定周期进行了检定或校准,查规定及监视记录对照文件查现场查检查，监测测量记录查实物检定标识,审核员：,日,日,期,期：,谢谢观看,/,欢迎下载,BY FAITH IMEANA VISIONOF GOOD ONE CHERISHES ANDTHEENTHUSIASMTHATPUSHES ONE TOSEEKITS FULFILLMENTREGARDLESS OFOBSTACLES.BY FAITHI BYFAITH,