合同管理全过程的风险防范及管控措施概论

Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,Click to edit Master title style,合同管理全过程的风险防范及管控措施,主讲人：王勇红 经营管理部,前 言,合同作为经营管理的手段是企业与外部进行物流、资金流、信息流交换的基本形式，是企业对外经济交往的基本载体，抓住了合同环节的风险防范，也就抓住了经营风险防范的源头。,要强化“契约即法律”意识，从合同成立、履行到合同变更转让、终止的全过程都要注意依法规范自身行为，有效维护企业合法权益，努力做到,想得周密，查得仔细，谈得谨慎，签得明白，干得规范，存得完整，赢得漂亮。,我们每个施工企业应如何有效地防范和控制合同风险是现在面临的重大问题。,主 要 内 容,一,合同风险的分类,二,三,合同管理的总体要求,合同的全流程管控,一、合同风险的分类,合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险、业主资信风险和外界环境风险的集中反映和体现。具体包括两个方面：,客观性合同风险,主观性合同风险,一、合同风险的分类,（一）客观性合同风险,合同的客观风险是因法律环境、合同约定以及国际惯例而产生的，往往无法通过人的主观努力而控制。,工程变更风险：,合同规定工程变更在,15%,的合同金额内，承包商得不到任何补偿,；,市场价格风险：,合同规定对于合同价格不予调整或在一定范围内调整,；,外部环境风险：,因战争、罢工、骚乱、地震而停工，造成窝工等损失。,一、合同风险的分类,（二）主观性合同风险,这是,人为因素,引起的、,能人为避免或控制,的合同风险。,例如，在施工合同中，业主往往利用优势地位和起草合同条款的便利条件，通过苛刻的合同条件把风险隐藏在条款中，让承包商就范。而承包商为了承揽工程，对自身权利不敢据理力争，或在合同谈判中只重视价格和工期等主要条款，对其他条款不重视。,又如，项目管理人员对合同条款不熟悉或发生疏忽，没有按照合同的规定进行索赔、签证，导致索赔无效。,主 要 内 容,一,合同风险的分类,二,三,合同管理的总体要求,合同的全流程管控,二、合同管理的总体要求,一是要符合国家法律法规的规定。,要熟悉国家和项目当地的法律法规和政策，谈项目、签合同、办理行政审批和合同履行都要合法规范，不能违法操作，不能存侥幸心理。尤其在业主方为政府或实力强大时更要注意，以免产生风险和漏洞，导致最后无法索赔。,二是要签订完善的施工合同，以事前预防为主、事中控制和事后补救为辅。,合同是履行和索赔的依据，在签订时考虑问题要全面，重视每一个条款，尽量不签不利条款，不得已而签的，在履行中应当想办法予以调整、变更。,二、合同管理的总体要求,三是要建立完善的分级授权管理制度,。,合同管理的权限分级主要包括：建立制度权、审核批准权、执行权、监督权等。,公司各相关部门实行合同岗位责任制，在公司授权范围内进行合同的洽商、起草和落实。上下级间的权限划分要清楚、合理、执行有效。属于上级管理权限的合同，下级单位不得签署。对于重大合同，上级部门应加强管理。下级单位签署合同，应按程序和制度报上级单位批准，上级单位应当加强对下级单位合同的订立和履行情况的监督检查。,二、合同管理的总体要求,四是要对合同实行统一归口管理。,公司在合同分级授权管理的基础上，可以建立合同的统一归口管理制度。管理部门全面负责合同的起草、谈判、审查、签订，负责合同纠纷的处理、诉讼，管理合同专用章、授权委托书，定期检查和评估合同的履行情况及分析薄弱环节，并采取相应控制措施等。,五是要注重管理策划，明确合同风险对策。,应围绕利润和成本全面开展项目合同管理和风险控制的策划工作，采取合适的风险管理方案，以满足施工项目全过程管理的需要，达到合同管理的目标。,六是应健全考核、奖励与责任追究制度。,对合同订立、执行中所出现的违法违规行为或其它给公司利益造成重大损失的行为追究责任。,主,要,要,内,内,容,容,一,合同,风,风险,的,的分,类,类,二,三,合同,管,管理,的,的总,体,体要,求,求,合同,的,的全,流,流程,管,管控,三、,合,合同,的,的全,流,流程,管,管控,合同,管,管理,控,控制,环,环节,1,、资,信,信调,查,查,2,、合,同,同谈,判,判,3,、合,同,同文,本,本管,理,理,4,、合,同,同会,签,签,5,、合,同,同审,批,批,6,、合,同,同签,署,署,7,、合,同,同印,章,章管,理,理,8,、合,同,同生,效,效与,履,履行,9,、档,案,案管,理,理,10,、分,析,析与,考,考核,十个,控,控制,环,环节,三,三十,个,个控,制,制点,三、,合,合同,的,的全,流,流程,管,管控,三、,合,合同,的,的全,流,流程,管,管控,（一,）,）资,信,信调,查,查,合同,订,订立,前,前要,对,对合,同,同相,对,对人,资,资信,审,审查,，,，对,项,项目,进,进行,科,科学,论,论证,、,、详,尽,尽审,查,查项,目,目情,况,况和,可,可行,性,性，,再,再进,行,行实,质,质性,谈,谈判,。,。,对拟,签,签订,的,的重,大,大合,同,同，,合,合同,主,主办,部,部门,应,应根,据,据需,要,要牵,头,头组,织,织经,济,济、,技,技术,、,、法,律,律等,人,人员,开,开展,尽,尽职,调,调查,，,，编,制,制,尽职,调,调查,报,报告,，经,部,部门,相,相关,负,负责,人,人审,核,核后,，,，作,为,为合,同,同审,核,核的,附,附件,。,。,法律,尽,尽职,调,调查,范,范围,：,：合,同,同相,对,对人,的,的主,体,体资,格,格、,组,组织,文,文件,，,，土,地,地、,房,房屋,、,、知,识,识产,权,权等,资,资产,权,权属,情,情况,，,，重,要,要交,易,易合,同,同和,诉,诉讼,、,、担,保,保等,或,或有,事,事项,，,，环,境,境保,护,护、,税,税务,、,、劳,动,动关,系,系状,况,况等,。,。,三,、,、,合,合,同,同,的,的,全,全,流,流,程,程,管,管,控,控,风,险,险,描,描,述,述,忽,视,视,被,被,调,调,查,查,对,对,象,象,的,的,主,主,体,体,资,资,格,格,审,审,查,查,，,，,对,对,方,方,当,当,事,事,人,人,不,不,具,具,有,有,相,相,应,应,民,民,事,事,权,权,利,利,能,能,力,力,和,和,民,民,事,事,行,行,为,为,能,能,力,力,，,，,或,或,不,不,具,具,备,备,特,特,定,定,资,资,质,质,，,，,或,或,与,与,无,无,权,权,代,代,理,理,人,人,、,、,无,无,处,处,分,分,权,权,代,代,理,理,人,人,签,签,订,订,合,合,同,同,，,，,导,导,致,致,合,合,同,同,无,无,效,效,，,，,或,或,引,引,发,发,潜,潜,在,在,风,风,险,险,。,。,在合同,签,签订前,错,错误判,断,断被调,查,查对象,的,的信用,状,状况，,或,或在合,同,同履行,过,过程中,没,没有持,续,续关注,对,对方的,资,资信变,化,化，致,使,使公司,蒙,蒙受损,失,失。,对被调,查,查对象,的,的履约,能,能力给,出,出不当,评,评价，,导,导致合,同,同对方,当,当事人,难,难以满,足,足生产,经,经营需,要,要。,对签约,对,对象相,关,关资质,审,审核不,当,当，对,方,方提供,虚,虚假资,质,质证明,，,，导致,与,与无资,质,质或者,资,资质不,全,全合同,主,主体签,订,订合同,，,，造成,合,合同无,效,效，形,成,成公司,损,损失,。,主要管,控,控措施,：,：,第一，,审,审查合,同,同相对,人,人及授,权,权委托,人,人的身,份,份证件,、,、营业,执,执照、,资,资质证,书,书、授,权,权委托,书,书等材,料,料的原,件,件，避,免,免对方,造,造假。,第二，,若,若合同,签,签字人,是,是被授,权,权人，,应,应关注,授,授权委,托,托书是,否,否合法,有,有效、,被,被授权,人,人的行,为,为是否,在,在其被,授,授权范,围,围内。,第三，,要,要充分,掌,掌握业,主,主和分,包,包方、,监,监理的,情,情况。,第四，,可,可以与,被,被调查,对,对象的,主,主要供,应,应商、,客,客户、,开,开户银,行,行、主,管,管税务,机,机关和,工,工商管,理,理等部,门,门沟通,，,，了解,其,其生产,经,经营情,况,况、商,业,业信誉,和,和履约,能,能力。,三、合,同,同的全,流,流程管,控,控,（二）,合,合同谈,判,判,主要包,括,括,谈判方,案,案、,谈,谈判记,录,录、,谈,谈判保,密,密、谈,判,判文件,四个方,面,面。,合同谈,判,判前，,应,应根据,需,需要牵,头,头组织,由,由经济,、,、技术,、,、法律,等,等人员,组,组成的,合,合同谈,判,判小组,，,，负责,进,进行合,同,同谈判,。,。重大,合,合同谈,判,判小组,应,应拟定,谈,谈判方,案,案，制,定,定谈判,策,策略，,确,确定全,面,面、明,确,确、具,体,体的合,同,同经济,谈判过程达成的重要事项，应指定专人及时予以记录，形成谈判纪要，并由谈判双方负责人员签字确认。谈判涉及我方专有技术或其他商业秘密等权利的，合同主办部门在应要求相对人与我方签订保密协议。妥善收集、整理、保管往来信件、传真、电子邮件、电子数据等相关文件，谈判结束，应及时进行归档。,三、,合,合同,的,的全,流,流程,管,管控,三、,合,合同,的,的全,流,流程,管,管控,风险,描,描述,谈判,人,人员,经,经验,不,不足,、,、缺,乏,乏相,关,关专,业,业知,识,识，,或,或未,能,能及,时,时获,得,得谈,判,判相,关,关信,息,息，,或,或忽,略,略合,同,同重,大,大问,题,题或,在,在重,大,大问,题,题上,做,做出,不,不恰,当,当让,步,步，,或,或编,写,写谈,判,判方,案,案时,，,，未,充,充分,掌,掌握,自,自己,、,、对,方,方的,有,有关,信,信息,或,或信,息,息失,真,真，,编,编制,的,的谈,判,判方,案,案有,缺,缺陷,，,，或,合同谈判,关,关键成果,和,和分歧未,记,记录，或,虽,虽然记录,但,但未让双,方,方确认，,或,或谈判信,息,息泄密等,等,等,导致公司,在,在谈判中,处,处于不利,地,地位或利,益,益受损。,谈判沟通,不,不充分、,谈,谈判分歧,较,较大或谈,判,判失利，,导,导致无法,实,实现合同,的,的目的。,三、合同,的,的全流程,管,管控,主要管控,措,措施,第一，在,谈,谈判前应,当,当收集谈,判,判对手的,资,资料,。充分熟,悉,悉谈判对,手,手情况，,做,做到知己,知,知彼；深,度,度考察业,主,主的真实,意,意图，以,便,便在项目,谈,谈判中取,得,得有利地,位,位。,第二，关,注,注合同核,心,心内容、,条,条款和细,节,节，,具体包括,合,合同标的,的,的数量、,质,质量或技,术,术标准，,合,合同价格,的,的确定方,式,式与支付,方,方式，履,约,约期限和,方,方式，违,约,约责任和,争,争议的解,决,决方法、,合,合同变更,或,或解除条,件,件等，每,一,一个条款,都,都要斟酌,。,。,第三，要,特,特别注意,双,双方的权,利,利义务条,款,款,，防止合同,相,相对人加重,我,我方责任、,推,推卸自己责,任,任。对于规,定,定业主在何,种,种情况下可,以,以免除责任,的,的条款切忌,轻,轻易接受，,否,否则履行中,业,业主就有可,能,能以合同依,据,据为借口，,对,对我方的损,失,失拒绝补偿,；,；对于业主,附,附加给我方,的,的责任，应,视,视情况接受,或,或不接受，,尽,尽量将风险,锁,锁定。,三、合同的,全,全流程管控,主要管控措,施,施：,第四，尽量,采,采纳通用条,款,款的规定，,少,少设定专用,条,条款。,因为通用条,款,